2024年度企業(yè)融資與投資合同

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專(zhuān)業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專(zhuān)業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

2024年度企業(yè)融資與投資合同本合同目錄一覽第一條融資與投資概述1.1融資總額1.2投資總額1.3融資與投資的用途第二條融資方式2.1直接融資2.2間接融資2.3融資期限第三條投資方向3.1投資領(lǐng)域3.2投資地域3.3投資限制第四條投資收益分配4.1投資回報(bào)率4.2收益分配方式4.3收益分配時(shí)間第五條風(fēng)險(xiǎn)控制5.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估5.2風(fēng)險(xiǎn)防范措施5.3風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)責(zé)任第六條融資與投資的期限調(diào)整6.1期限調(diào)整條件6.2期限調(diào)整程序6.3期限調(diào)整后的權(quán)利與義務(wù)第七條融資與投資的提前終止7.1提前終止條件7.2提前終止程序7.3提前終止后的處理第八條融資與投資的相關(guān)費(fèi)用8.1融資費(fèi)用8.2投資管理費(fèi)用8.3費(fèi)用支付方式第九條信息披露與報(bào)告9.1信息披露內(nèi)容9.2信息披露時(shí)間9.3報(bào)告格式與要求第十條合同的變更與解除10.1變更條件10.2解除條件10.3變更與解除的程序第十一條違約責(zé)任11.1違約情形11.2違約責(zé)任承擔(dān)11.3違約解決的程序第十二條爭(zhēng)議解決方式12.1爭(zhēng)議解決方式12.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)12.3爭(zhēng)議解決程序第十三條合同的生效、終止與解除13.1合同生效條件13.2合同終止條件13.3合同解除條件第十四條其他約定14.1合同的保管14.2合同的修改與補(bǔ)充14.3合同解除后的權(quán)益處理第一部分：合同如下：第一條融資與投資概述1.1融資總額1.2投資總額1.3融資與投資的用途（1）補(bǔ)充流動(dòng)資金；（2）擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模；（3）研發(fā)新產(chǎn)品；（4）市場(chǎng)拓展；（5）其他經(jīng)雙方約定的用途。第二條融資方式2.1直接融資甲方同意以直接融資的方式向乙方申請(qǐng)融資，融資方式包括但不限于：發(fā)行債券、發(fā)行股票等。2.2間接融資甲方同意以間接融資的方式向乙方申請(qǐng)融資，融資方式包括但不限于：貸款、融資租賃等。2.3融資期限融資期限為自融資資金到賬之日起至約定的還款日之日止。具體融資期限及還款計(jì)劃由雙方在附錄中約定。第三條投資方向3.1投資領(lǐng)域（1）生物技術(shù)；（2）新能源；（3）新材料；（4）高端裝備制造；（5）其他經(jīng)雙方約定的領(lǐng)域。3.2投資地域（1）中國(guó)境內(nèi)；（2）中國(guó)境外；（3）其他經(jīng)雙方約定的地域。3.3投資限制（1）國(guó)家明令禁止的投資項(xiàng)目；（2）涉嫌違法、違規(guī)的投資項(xiàng)目；（3）可能導(dǎo)致甲方喪失獨(dú)立法人資格的投資項(xiàng)目；（4）其他經(jīng)雙方約定的限制性投資項(xiàng)目。第四條投資收益分配4.1投資回報(bào)率雙方約定投資回報(bào)率為年化收益率%。4.2收益分配方式收益分配方式如下：（1）甲方應(yīng)按照約定的投資回報(bào)率計(jì)算投資收益；（2）投資收益可采用現(xiàn)金、股票、紅利等方式進(jìn)行分配；（3）投資收益的分配時(shí)間及分配方式由雙方在附錄中約定。4.3收益分配時(shí)間雙方約定，投資收益的分配時(shí)間如下：（1）每年底的收益分配；（2）項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)盈利的，按項(xiàng)目盈利情況進(jìn)行收益分配；（3）其他經(jīng)雙方約定的收益分配時(shí)間。第五條風(fēng)險(xiǎn)控制5.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估雙方應(yīng)共同對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，確保投資項(xiàng)目的可行性、合規(guī)性。5.2風(fēng)險(xiǎn)防范措施（1）對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行充分的盡職調(diào)查；（2）按照約定比例分擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)；（3）建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制；（4）其他經(jīng)雙方約定的風(fēng)險(xiǎn)防范措施。5.3風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)責(zé)任雙方按照約定的比例承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)，并在合同中明確風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)責(zé)任。第八條融資與投資的相關(guān)費(fèi)用8.1融資費(fèi)用甲方應(yīng)支付給乙方的融資費(fèi)用包括：利息、手續(xù)費(fèi)、評(píng)估費(fèi)、咨詢(xún)費(fèi)等。具體費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)及支付方式由雙方在附錄中約定。8.2投資管理費(fèi)用甲方應(yīng)支付給乙方的投資管理費(fèi)用包括：項(xiàng)目管理費(fèi)、咨詢(xún)費(fèi)、審計(jì)費(fèi)等。具體費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)及支付方式由雙方在附錄中約定。8.3費(fèi)用支付方式雙方同意，費(fèi)用的支付方式如下：（1）甲方應(yīng)按照約定的時(shí)間、金額、方式向乙方支付相關(guān)費(fèi)用；（2）費(fèi)用支付可采用銀行轉(zhuǎn)賬、現(xiàn)金等方式；（3）如甲方未按約定時(shí)間支付費(fèi)用，應(yīng)按照約定的逾期支付方式支付違約金。第九條信息披露與報(bào)告9.1信息披露內(nèi)容甲方應(yīng)向乙方定期披露投資項(xiàng)目的經(jīng)營(yíng)狀況、財(cái)務(wù)狀況、法律狀況等信息。具體披露內(nèi)容、披露時(shí)間及披露方式由雙方在附錄中約定。9.2信息披露時(shí)間甲方應(yīng)按照約定的時(shí)間向乙方披露信息。具體時(shí)間由雙方在附錄中約定。9.3報(bào)告格式與要求甲方應(yīng)按照約定的格式和要求提交報(bào)告。報(bào)告應(yīng)真實(shí)、完整、準(zhǔn)確地反映投資項(xiàng)目的實(shí)際情況。第十條合同的變更與解除10.1變更條件合同變更的條件如下：（1）雙方協(xié)商一致；（2）因國(guó)家法律法規(guī)、政策變化導(dǎo)致合同內(nèi)容不符合要求的；（3）其他經(jīng)雙方約定的變更條件。10.2解除條件合同解除的條件如下：（1）雙方協(xié)商一致；（2）因不可抗力導(dǎo)致合同無(wú)法履行；（3）一方違約，對(duì)方有權(quán)解除合同；（4）其他經(jīng)雙方約定的解除條件。10.3變更與解除的程序（1）提出變更或解除意向；（2）雙方協(xié)商達(dá)成一致；（3）簽訂變更協(xié)議或解除協(xié)議；（4）按照變更協(xié)議或解除協(xié)議約定的方式處理后續(xù)事項(xiàng)。第十一條違約責(zé)任11.1違約情形違約情形包括但不限于：（1）未按約定履行合同義務(wù)；（2）提供虛假信息；（3）違反合同約定的投資限制；（4）其他經(jīng)雙方約定的違約情形。11.2違約責(zé)任承擔(dān)違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于：（1）支付違約金；（2）賠償因違約造成的損失；（3）承擔(dān)因違約產(chǎn)生的相關(guān)費(fèi)用。11.3違約解決的程序（1）協(xié)商解決；（2）調(diào)解解決；（3）仲裁解決；（4）訴訟解決。第十二條爭(zhēng)議解決方式12.1爭(zhēng)議解決方式爭(zhēng)議解決方式如下：（1）雙方協(xié)商解決；（2）提交甲方所在地的人民法院訴訟解決；（3）提交乙方所在地的人民法院訴訟解決；（4）其他經(jīng)雙方約定的爭(zhēng)議解決方式。12.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)如選擇訴訟解決，甲方所在地的人民法院或乙方所在地的人民法院為爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)。12.3爭(zhēng)議解決程序雙方同意，爭(zhēng)議解決程序如下：（1）一方提出爭(zhēng)議解決意向；（2）雙方協(xié)商解決；（3）如協(xié)商不成，提交爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)進(jìn)行解決；（4）按照爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)的判決或裁決執(zhí)行。第十三條合同的生效、終止與解除13.1合同生效條件合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。13.2合同終止條件合同終止的條件如下：（1）融資與投資期限屆滿(mǎn)；（2）雙方協(xié)商一致終止；（3）因不可抗力導(dǎo)致合同無(wú)法履行；（4）其他經(jīng)雙方約定的終止條件。13.3合同解除條件合同解除的條件如下：（1）雙方協(xié)商一致；（2）因不可抗力導(dǎo)致合同無(wú)法履行；（3）一方違約，對(duì)方有權(quán)解除合同；（4）其他經(jīng)雙方約定的解除條件。第十四條其他約定14.1合同的保管雙方同意，合同及其附件的保管方式如下：（1）雙方各執(zhí)一份合同副本；（2）合同正本由甲方保管；（3第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方定義1.1第三方定義第三方是指除甲方和乙方之外，根據(jù)本合同約定參與投資、融資、項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)等活動(dòng)的自然人、法人或其他組織。1.2第三方分類(lèi)第三方包括：（1）中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，如咨詢(xún)公司、財(cái)務(wù)顧問(wèn)等；（2）投資方，如其他企業(yè)、個(gè)人投資者等；（3）融資方，如銀行、非銀行金融機(jī)構(gòu)等；（4）項(xiàng)目合作方，如供應(yīng)商、客戶(hù)等；（5）其他根據(jù)本合同約定參與項(xiàng)目的第三方。第二條第三方介入條件2.1第三方介入條件（1）第三方與甲方、乙方協(xié)商一致；（2）第三方符合本合同約定的資格要求；（3）第三方能夠?yàn)楸竞贤?xiàng)下的活動(dòng)提供必要的支持和服務(wù)；（4）其他經(jīng)雙方約定的條件。2.2第三方資格要求（1）具有獨(dú)立法人資格或自然人身份；（3）具備與本合同項(xiàng)下活動(dòng)相關(guān)的專(zhuān)業(yè)能力；（4）其他甲乙方約定的資格要求。第三條第三方權(quán)利與義務(wù)3.1第三方權(quán)利（1）按照約定參與投資、融資、項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)等活動(dòng)；（2）按照約定獲取投資回報(bào)；（3）參與項(xiàng)目的決策和管理；（4）其他根據(jù)本合同約定的權(quán)利。3.2第三方義務(wù)（1）按照約定履行投資、融資、項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)等活動(dòng)；（2）按照約定承擔(dān)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)；（3）遵守國(guó)家的法律法規(guī)和甲乙方的管理規(guī)定；（4）其他根據(jù)本合同約定的義務(wù)。第四條第三方責(zé)任限額4.1第三方責(zé)任限額第三方對(duì)甲方和乙方的責(zé)任限額根據(jù)本合同約定如下：（1）投資限額：第三方投資總額不超過(guò)本合同約定的投資總額；（2）融資限額：第三方提供的融資總額不超過(guò)本合同約定的融資總額；（3）項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)責(zé)任：第三方在項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)過(guò)程中的責(zé)任以其投入的資本和資源為限；（4）其他根據(jù)本合同約定的責(zé)任限額。4.2第三方責(zé)任限制第三方在履行本合同過(guò)程中，對(duì)甲方和乙方的責(zé)任限制如下：（1）第三方不承擔(dān)甲方和乙方之間的債務(wù)和糾紛；（2）第三方不承擔(dān)因不可抗力導(dǎo)致的項(xiàng)目損失；（3）第三方不承擔(dān)因甲方和乙方違反本合同導(dǎo)致的損失；（4）其他根據(jù)本合同約定的責(zé)任限制。第五條第三方介入程序5.1第三方介入程序（1）第三方與甲方、乙方協(xié)商一致，并簽訂相關(guān)協(xié)議；（2）甲方、乙方對(duì)第三方進(jìn)行盡職調(diào)查，確認(rèn)其符合本合同約定的資格要求；（3）甲方、乙方與第三方簽訂投資、融資、項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)等相關(guān)協(xié)議；（4）第三方按照約定履行相關(guān)協(xié)議，參與項(xiàng)目活動(dòng)。5.2第三方退出程序（1）第三方與甲方、乙方協(xié)商一致，并簽訂相關(guān)協(xié)議；（2）甲方、乙方對(duì)第三方進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估，確認(rèn)其履行相關(guān)協(xié)議的情況；（3）甲方、乙方與第三方辦理退出手續(xù)，并根據(jù)約定支付相關(guān)款項(xiàng)；（4）第三方按照約定退出項(xiàng)目活動(dòng)。第六條第三方與其他各方關(guān)系6.1第三方與甲方、乙方的關(guān)系第三方與甲方、乙方是獨(dú)立的主體，各自承擔(dān)各自的權(quán)利和義務(wù)。6.2第三方與項(xiàng)目其他合作方的關(guān)系第三方與項(xiàng)目其他合作方按照約定承擔(dān)各自的權(quán)利和義務(wù)，并相互協(xié)作，共同推進(jìn)項(xiàng)目的發(fā)展。6.3第三方與其他投資方、融資方的關(guān)系第三方與其他投資方、融資方按照約定承擔(dān)各自的權(quán)利和義務(wù)，并相互協(xié)作，共同參與項(xiàng)目的投資和融資活動(dòng)。第七條第三方違約處理7.1第三方違約情形第三方違約情形包括但不限于：（1）未按照約定履行投資、融資、項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)等活動(dòng)；（2）未按照約定承擔(dān)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)；（3）違反國(guó)家的法律法規(guī)和甲乙方的管理規(guī)定；（4）其他根據(jù)本合同約定的違約情形。7.2第三方違約責(zé)任第三方違約責(zé)任包括但不限于：（1）承擔(dān)違約金的責(zé)任；第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：1.融資與投資協(xié)議2.投資項(xiàng)目盡職調(diào)查報(bào)告3.融資與投資資金使用計(jì)劃4.融資與投資期限及還款計(jì)劃5.投資收益分配方案6.投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告7.融資費(fèi)用及投資管理費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)8.信息披露與報(bào)告格式9.合同變更、解除及終止協(xié)議10.違約責(zé)任承擔(dān)協(xié)議11.爭(zhēng)議解決方式選擇協(xié)議12.第三方介入?yún)f(xié)議13.第三方退出協(xié)議14.第三方資格證明文件15.其他根據(jù)本合同約定的附件附件的具體要求和說(shuō)明如下：1.融資與投資協(xié)議：詳細(xì)約定融資與投資的金額、用途、方式、期限等條款。2.投資項(xiàng)目盡職調(diào)查報(bào)告：全面調(diào)查投資項(xiàng)目的可行性、合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)等。3.融資與投資資金使用計(jì)劃：詳細(xì)規(guī)劃融資與投資資金的使用方式和時(shí)間安排。4.融資與投資期限及還款計(jì)劃：約定融資與投資的期限和還款的具體安排。5.投資收益分配方案：明確投資收益的計(jì)算方式、分配時(shí)間、分配比例等。6.投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告：對(duì)投資項(xiàng)目的潛在風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，并提出相應(yīng)的防范措施。7.融資費(fèi)用及投資管理費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)：明確融資費(fèi)用及投資管理費(fèi)用的具體標(biāo)準(zhǔn)和支付方式。8.信息披露與報(bào)告格式：規(guī)定信息披露的內(nèi)容、時(shí)間、方式等。9.合同變更、解除及終止協(xié)議：詳細(xì)約定合同變更、解除及終止的條件、程序等。10.違約責(zé)任承擔(dān)協(xié)議：明確違約責(zé)任的具體承擔(dān)方式，包括但不限于違約金、賠償損失等。11.爭(zhēng)議解決方式選擇協(xié)議：選擇爭(zhēng)議解決的方式，包括但不限于協(xié)商、調(diào)解、仲裁、訴訟等。12.第三方介入?yún)f(xié)議：明確第三方介入的條件、程序、權(quán)利義務(wù)等。13.第三方退出協(xié)議：明確第三方退出的條件、程序、權(quán)利義務(wù)等。14.第三方資格證明文件：提供第三方具備本合同約定資格的證明文件。15.其他根據(jù)本合同約定的附件：根據(jù)本合同的具體約定，提供相應(yīng)的附件。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.融資總額不足：若實(shí)際融資總額低于約定的融資總額，則構(gòu)成違約。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)為：實(shí)際融資總額與約定融資總額的比例，比例越低，違約程度越嚴(yán)重。2.投資總額不足：若實(shí)際投資總額低于約定的投資總額，則構(gòu)成違約。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)為：實(shí)際投資總額與約定投資總額的比例，比例越低，違約程度越嚴(yán)重。3.資金用途違規(guī)：若資金用途不符合本合同約定的用途，則構(gòu)成違約。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)為：違規(guī)資金用途占總資金的比例，比例越高，違約程度越嚴(yán)重。4.融資期限違約：若未能在約定的融資期限內(nèi)完成融資，則構(gòu)成違約。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)為：逾期天數(shù)與融資期限的比例，比例越高，違約