DB2101T 0077-2023 政府采購采購人信用管理規(guī)范　

2023-08-28發(fā)布2023-09-28實施沈陽市市場監(jiān)督管理局發(fā)布I II 12規(guī)范性引用文件 13術語和定義 1 15等級劃分 16信用指標分類 27等級評定 37.1評分規(guī)則 37.2數(shù)據(jù)采集 37.3定級規(guī)則 38考核管理 4附錄A(規(guī)范性)信用指標評分 5 2表2政府采購采購人信用指標分類表 2表A.1政府采購采購人信用指標評分表 5本文件按照GB/T1.1—2020《標準化工作導則第1部分：標準化文件的結構和起草規(guī)則》的規(guī)定起草。請注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機構不承擔識別這些專利的責任。本文件由沈陽市財政局提出并歸口，同時負責標準的宣貫、監(jiān)督實施等工作。本文件起草單位：沈陽市大數(shù)據(jù)管理中心(沈陽市信息中心、沈陽市信用中心)、遼寧省檢驗檢測認證中心(遼寧省標準化研究院)、中國移動通信集團遼寧有限公司、遼寧郵電規(guī)劃設計院有限公司。本文件主要起草人：莽琦、孫曉軍、李一峰、劉耀國、胡雪嬌、王永峰、韓先一、王福軍、張米拉、鄭琦婧、白曉瑀、喻子蛟、劉俊鵬、李春華、都興龍。本文件發(fā)布實施后，任何單位和個人如有問題和意見建議，均可以通過來電、來函等方式進行反饋，我們將及時答復并認真處理，根據(jù)實施情況依法進行評估及復查。本文件歸口部門通訊地址：沈陽市財政局(遼寧省沈陽市沈河區(qū)北一經(jīng)街78號);聯(lián)系電話：024本文件主要起草單位通訊地址：沈陽市大數(shù)據(jù)管理中心(沈陽市大東區(qū)如意路11號);聯(lián)系電話：1政府采購采購人信用管理規(guī)范本文件規(guī)定了政府采購采購人信用管理的指導原則、等級劃分、信用指標分類、等級評定、考核管理等要求。本文件適用于政府采購活動中對政府采購采購人的信用管理。2規(guī)范性引用文件下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對應的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本(包括所有的修改單)適用于本3術語和定義GB/T22117-2018界定的以及下列術語和定義適用于本文件。政府采購采購人governmentprocurementprocuringentities依法進行政府采購的國家機關、事業(yè)單位、團體組織。信用管理creditmanagement識別、防范、轉移和控制信用風險的管理技術、操作規(guī)程和制度安排。用既定的符號標識評級對象信用狀況的級別結果。政府采購采購人信用管理應遵循以下基本原則：a)專業(yè)性：以提高政府采購預算的科學、規(guī)范、合理，加強預算執(zhí)行力為目標；b)客觀性：等級評定過程應堅持客觀公正、透明公開的原則；c)綜合性：信用管理方式采用定期和不定期監(jiān)督管理。5等級劃分政府采購采購人信用等級從高到低分為A、B、C三等，各信用等級含義見表1。2政府采購采購人在一定期限內(nèi)信用風險很小政府采購采購人在一定期限內(nèi)信用風險較小指標說明內(nèi)部控制內(nèi)部控制制度內(nèi)控制度建設內(nèi)控制度電子化系統(tǒng)建設職人員考察采購人設置配備政府采購內(nèi)控專崗和政府采購業(yè)務學習參加政府采購相關業(yè)務培訓或活動資金支付效率(監(jiān)獄企業(yè)、殘疾人采購中小企業(yè)合同比例考察采購人落實支持中小企業(yè)(監(jiān)獄企業(yè)、采購節(jié)能產(chǎn)品合同比例采購環(huán)境標志產(chǎn)品合同比例況落實支持創(chuàng)新產(chǎn)品和況引導供應商辦理“政采貸”合同融資采購意向正確發(fā)布采購項目信息公告機制況3指標說明資金支付情況網(wǎng)上商城支付況7等級評定7.1評分規(guī)則政府采購采購人信用等級評分滿分為1000分，其中，內(nèi)部控制管理滿分70分，采購效率與效益滿分190分，落實政府采購政策滿分180分，政務公開情況滿分30分，信用監(jiān)管機制滿分60分，采購監(jiān)督管理滿分470分。指標分數(shù)詳見附錄A。7.2數(shù)據(jù)采集7.2.1采集路徑政府采購采購人信用管理數(shù)據(jù)來源主要為采購人自報和遼寧政府采購網(wǎng)，其中基本情況信用指標為采購人自報，其他信用指標為遼寧政府采購網(wǎng)數(shù)據(jù)。采集路徑主要包括以下兩個方面：a)政府采購采購人自報：由政府采購采購人在規(guī)定時間內(nèi)按評價指標要求提交相應的佐證材料，佐證材料的內(nèi)容和形式以實際評價工作需要為準，包括但不限于制度文件、案例、照片等；b)相關數(shù)據(jù)提取：由遼寧政府采購網(wǎng)政府采購監(jiān)管平臺提取的信息，信息的內(nèi)容和形式以實際評價工作需要為準，包括但不限于制度文件、情況說明等。7.2.2采集方式采集方式可選擇采用定期采集或不定期采集兩種方式：a)定期采集：指以公歷計算的上一個完整自然年度，即公歷上一年度的1月1日起至12月31b)不定期采集：指依據(jù)評價實際需要，明確評審前的某一固定時間段。7.3定級規(guī)則依據(jù)采集的相關材料和數(shù)據(jù)，按照附錄A得出政府采購采購人信用指標綜合得分，根據(jù)綜合得分判定政府采購采購人信用等級，規(guī)則如下：4——A等：綜合得分≥900分；——B等：800分≤綜合得分<900分；——C等：綜合得分<800分。8.1政府采購采購人在信息采集期內(nèi)未開展政府采購活動的，不參加政府采購采購人信用等級評定。8.2對信用等級為“A級”的政府采購采購人，宜對其進行通報表彰。8.3對信用等級為“B級”的政府采購采購人，宜對其作出提示。8.4對信用等級為“C級”的政府采購采購人，宜對其作出整改通知，并通報批評。5 (規(guī)范性)內(nèi)部控制管理(70分)內(nèi)控制度建設(301)采購需求管理制度，得5分；2)采購流程管理制度，得5分；3)合同管理制度，得5分；4)履約驗收管理制度，得5分；5)風險管理制度，得5分；內(nèi)控制度電子化系統(tǒng)建設(20分)1)內(nèi)控管理實現(xiàn)電子化，得10分；2)內(nèi)控管理系統(tǒng)與政府采購系統(tǒng)對接，得10崗及專職人員(101)設置政府采購內(nèi)控專職崗位，得5分；業(yè)務學習(10分)參加市級以上財政部門組織的政府采購業(yè)務學習和活動，每次得5分，最多得10分。采購效率與效益(190分)(30分)(30分)申報采購計劃金額×100%。1)50%以下不得分；2)50%及以上～70%以下得10分；3)70%及以上～90%以下得20分；不含網(wǎng)上商城項目(30分)1)3%以下不得分；2)3%及以上～5%以下得15分；3)5%及以上得30分。當年項目簽訂的采購合同且完成合同(20分)(20分)采購國產(chǎn)產(chǎn)品占比=當年采購國產(chǎn)產(chǎn)品合同金額÷1)80%以下不得分；2)80%及以上～90%以下得10分；當年項目簽訂的采購合同且完成合同個數(shù)÷當年采購項目中標(成交)包組個數(shù)×100%。1)85%以下不得分；2)85%及以上～90%以下得5分；3)90%及以上～95%以下得10分；6表A.1(續(xù))自供應商提出驗收申請之日起，至驗收完成之日止：1)12個工作日以上不得分；2)5個工作日以上~12個工作日及以下得15分；以所有政府采購項目中履約驗收所用時間最長的項目統(tǒng)計(30分)÷當年采購項目合同備案個數(shù)×100%。1)70%以下不得分；2)70%及以上～80%以下得10分；3)80%及以上～90%以下得20分；4)90%及以上得30分。資金支付效率(30(30分)收到供應商出具發(fā)票之日起，至資金支付之日1)60天以上不得分；2)15天以上～60天及以下得10分；3)5天以上～15天及以下得20分；落實政府采購政策(180分)落實支持采購中小企業(yè)合同比例(30分)際金額÷當年政府采購合同實際金額×100%。1)60%以下不得分；2)60%及以上～70%以下得10分；3)70%及以上～80%以下得20分；當年項目簽訂的采購合同且完成合同采購節(jié)能產(chǎn)品合同比例(30分)額×100%。1)50%以下不得分；2)50%及以上～60%以下得10分；3)60%及以上～70%以下得20分；當年節(jié)能品目實際采購金額是指采購節(jié)能品目產(chǎn)品的總的采購合同且完成計采購環(huán)境標志產(chǎn)品合同比例(30分)際采購金額中采購環(huán)境標志產(chǎn)品金額÷當年環(huán)境標1)50%以下不得分；2)50%及以上～60%以下得10分；3)60%及以上～70%以下得20分；當年環(huán)境標志品目實際采購金額是指采購環(huán)境標志品目的總金額，當年項目創(chuàng)新產(chǎn)品務情況(30分)分。采購脫貧地區(qū)農(nóng)副(10分)采購脫貧地區(qū)農(nóng)副產(chǎn)品訂單在規(guī)定時限完成：1)由于采購人原因訂單未在當年完成，不得分；2)訂單在年底前完成，得5分；3)訂單在規(guī)定時限內(nèi)完成，得10分。7表A.1(續(xù))(50分)品已完結訂單金額÷食堂食材采購總額×100%。在規(guī)定時限內(nèi)，完成訂單采購份額：1)20%以下不得分；品已完結訂單金額÷食堂食材采購總額×100%。在規(guī)定時限內(nèi)，完成訂單采購份額：1)10%以下不得分；2)10%及以上～20%以下得15分；引導供應商辦理“政采貸”合同融資(10分)配合供應商辦理合同融資，辦理一次加5分，最多加10分。政務公開情況(30分)意向公開(10分)止。息公告(20正確發(fā)布采購項目信息公告(20采購人政府采購項目未按要求發(fā)布政府采購項目信息的，有一項扣10分，扣完為止。信用監(jiān)管機制(60分)況(20分)對代理機構信用評價完成率(20評價率=評價項目個數(shù)÷項目個數(shù)×1001)90%以下不得分；2)90%及以上~100%以下得10分；3)100%得20分。對評審專家信用評價完成率(20評價率=評價項目個數(shù)÷項目個數(shù)×1001)90%以下不得分；2)90%及以上～100%以下得10分；3)100%得20分。(20分)價完成率(20分)評價率=評價項目個數(shù)÷項目個數(shù)×1001)90%以下不得分；2)90%及以上～100%以下得10分；3)100%得20分。采購監(jiān)督管理(470分)資金支付情(60分)有一個政府采購合同延期支付超過60天，扣20扣完為止。網(wǎng)上商城支付(20分)有一個網(wǎng)上商城訂單延期支付超過60天，扣10扣完為止。證金(90分)證金(30分)有一個采購項目違規(guī)收取投標保證金，扣15分，扣完為止。證金(30分)有一個采購項目違規(guī)收取履約保證金，扣15分，扣完為止。(30分)有一個采購項目違規(guī)(變相)收取質(zhì)量保證金，扣8表A.1(續(xù))況(90分)采購人及其委托的采購代理機構，未在收到質(zhì)疑函后7個工作日內(nèi)作出答復，有一件扣5分，扣完為