證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)服務(wù)補(bǔ)充協(xié)議

證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)服務(wù)補(bǔ)充協(xié)議合同編號(hào)：__________甲方（資產(chǎn)委托方）：乙方（證券公司資產(chǎn)管理方）：第一章總則1.1本協(xié)議的宗旨本協(xié)議為甲乙雙方就甲方委托乙方進(jìn)行資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的具體事項(xiàng)進(jìn)行補(bǔ)充約定，以明確雙方的權(quán)利義務(wù)，保證資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的順利進(jìn)行。1.2定義1.2.1“資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)”指甲方委托乙方依據(jù)本協(xié)議約定的方式，對(duì)甲方資產(chǎn)進(jìn)行投資管理的行為。1.2.2“資產(chǎn)”指甲方委托乙方管理的資金、證券、期貨、期權(quán)等投資品種。1.2.3“投資收益”指甲方資產(chǎn)在乙方的管理下所獲得的凈收益。第二章資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)范圍及內(nèi)容2.1資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)范圍2.1.1乙方根據(jù)甲方的委托，對(duì)甲方資產(chǎn)進(jìn)行投資管理，包括但不限于股票、債券、基金、期貨、期權(quán)等投資品種。2.1.2乙方應(yīng)按照甲方的投資策略、風(fēng)險(xiǎn)偏好和投資限制，合理配置資產(chǎn)，實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)的保值增值。2.2資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)內(nèi)容2.2.1乙方應(yīng)制定詳細(xì)的投資策略，包括資產(chǎn)配置、投資組合、投資時(shí)機(jī)等，并向甲方報(bào)備。2.2.2乙方應(yīng)定期向甲方報(bào)告資產(chǎn)的投資收益、風(fēng)險(xiǎn)狀況、投資組合等情況。2.2.3乙方應(yīng)按照甲方的要求，及時(shí)調(diào)整投資策略和資產(chǎn)配置。第三章權(quán)利與義務(wù)3.1甲方權(quán)利與義務(wù)3.1.1甲方有權(quán)要求乙方提供資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相關(guān)信息。3.1.2甲方有權(quán)對(duì)乙方的投資策略進(jìn)行調(diào)整，但應(yīng)提前通知乙方。3.1.3甲方應(yīng)按照約定支付資產(chǎn)管理費(fèi)用。3.2乙方權(quán)利與義務(wù)3.2.1乙方有權(quán)根據(jù)甲方的委托，進(jìn)行資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。3.2.2乙方應(yīng)嚴(yán)格按照甲方的投資策略和風(fēng)險(xiǎn)偏好進(jìn)行資產(chǎn)管理。3.2.3乙方應(yīng)定期向甲方報(bào)告資產(chǎn)的投資收益、風(fēng)險(xiǎn)狀況、投資組合等情況。第四章費(fèi)用與支付4.1資產(chǎn)管理費(fèi)用4.1.1甲方應(yīng)按照約定的比例支付乙方資產(chǎn)管理費(fèi)用。4.1.2資產(chǎn)管理費(fèi)用包括但不限于投資管理費(fèi)、托管費(fèi)、審計(jì)費(fèi)等。4.2費(fèi)用支付方式4.2.1甲方應(yīng)在約定的時(shí)間內(nèi)，按照約定的方式支付乙方資產(chǎn)管理費(fèi)用。4.2.2乙方應(yīng)在收到費(fèi)用后，向甲方開具合法的發(fā)票。第五章違約責(zé)任5.1甲方違約責(zé)任5.1.1甲方未按照約定支付資產(chǎn)管理費(fèi)用的，應(yīng)按照約定的利率支付滯納金。5.1.2甲方違反本協(xié)議的其他約定，導(dǎo)致乙方無法正常開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。5.2乙方違約責(zé)任5.2.1乙方未按照甲方的投資策略進(jìn)行資產(chǎn)管理的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。5.2.2乙方違反本協(xié)議的其他約定，導(dǎo)致甲方資產(chǎn)損失或其他損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。第六章信息披露與報(bào)告6.1信息披露6.1.1乙方應(yīng)保證向甲方提供的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有重大遺漏或誤導(dǎo)性陳述。6.1.2乙方應(yīng)及時(shí)向甲方披露可能影響甲方資產(chǎn)的投資決策的重大信息。6.2報(bào)告制度6.2.1乙方應(yīng)于每個(gè)季度結(jié)束后15個(gè)工作日內(nèi)，向甲方提交季度資產(chǎn)管理報(bào)告，報(bào)告內(nèi)容應(yīng)包括但不限于資產(chǎn)配置、投資收益、風(fēng)險(xiǎn)控制情況等。6.2.2乙方應(yīng)于每年結(jié)束后30個(gè)工作日內(nèi)，向甲方提交年度資產(chǎn)管理報(bào)告，并附上審計(jì)報(bào)告。第七章風(fēng)險(xiǎn)控制與合規(guī)管理7.1風(fēng)險(xiǎn)控制7.1.1乙方應(yīng)建立完善的風(fēng)險(xiǎn)控制體系，保證資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)在可控范圍內(nèi)。7.1.2乙方應(yīng)定期對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，及時(shí)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)控制措施。7.2合規(guī)管理7.2.1乙方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，保證資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合規(guī)性。7.2.2乙方應(yīng)建立合規(guī)管理機(jī)制，對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行合規(guī)監(jiān)督和檢查。第八章保密與隱私保護(hù)8.1保密義務(wù)8.1.1甲乙雙方應(yīng)對(duì)在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)過程中獲知的對(duì)方商業(yè)秘密、個(gè)人隱私等信息承擔(dān)保密義務(wù)。8.1.2保密義務(wù)應(yīng)在本協(xié)議終止后繼續(xù)有效，期限為5年。8.2隱私保護(hù)8.2.1甲乙雙方應(yīng)遵守有關(guān)隱私保護(hù)的法律法規(guī)，不得泄露對(duì)方的個(gè)人信息。8.2.2乙方應(yīng)采取必要的技術(shù)手段和管理措施，保護(hù)甲方資產(chǎn)的隱私安全。第九章業(yè)務(wù)變更與終止9.1業(yè)務(wù)變更9.1.1若甲乙雙方同意變更資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)內(nèi)容，應(yīng)書面簽署變更協(xié)議。9.1.2業(yè)務(wù)變更不得違反相關(guān)法律法規(guī)，且應(yīng)保證甲方的合法權(quán)益不受損害。9.2業(yè)務(wù)終止9.2.1甲乙雙方可因以下原因終止本協(xié)議：（1）雙方協(xié)商一致；（2）一方違反本協(xié)議，且無法補(bǔ)救或補(bǔ)救成本過高；（3）法律法規(guī)發(fā)生變化，導(dǎo)致本協(xié)議無法履行。9.2.2終止本協(xié)議后，乙方應(yīng)按照甲方的指示處理剩余資產(chǎn)，并辦理相關(guān)資產(chǎn)的過戶手續(xù)。第十章爭(zhēng)議解決與適用法律10.1爭(zhēng)議解決10.1.1對(duì)于本協(xié)議項(xiàng)下的任何爭(zhēng)議，甲乙雙方應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。10.1.2若協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交至有管轄權(quán)的人民法院訴訟解決。10.2適用法律10.2.1本協(xié)議的簽訂、效力、解釋、履行和爭(zhēng)議解決等均適用中華人民共和國(guó)法律法規(guī)。10.2.2若本協(xié)議的任何條款與中華人民共和國(guó)法律法規(guī)沖突，應(yīng)以法律法規(guī)為準(zhǔn)。第十一章資產(chǎn)管理賬戶管理11.1賬戶開設(shè)11.1.1乙方應(yīng)根據(jù)甲方的委托，在約定的時(shí)間內(nèi)為甲方開設(shè)資產(chǎn)管理賬戶。11.1.2甲方應(yīng)提供有效身份證明文件及其他相關(guān)資料，以供乙方進(jìn)行賬戶開設(shè)和身份驗(yàn)證。11.2賬戶管理11.2.1乙方負(fù)責(zé)管理甲方資產(chǎn)的管理賬戶，包括資金賬戶和證券賬戶。11.2.2乙方應(yīng)保證賬戶的安全，采取必要措施防止未授權(quán)的訪問和使用。第十二章資產(chǎn)評(píng)估與調(diào)整12.1資產(chǎn)評(píng)估12.1.1乙方應(yīng)定期對(duì)甲方資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估，以確定資產(chǎn)的價(jià)值和風(fēng)險(xiǎn)狀況。12.1.2乙方應(yīng)向甲方提供資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告，包括資產(chǎn)價(jià)值、投資組合分析等內(nèi)容。12.2資產(chǎn)調(diào)整12.2.1乙方應(yīng)根據(jù)市場(chǎng)情況和甲方的投資目標(biāo)，及時(shí)調(diào)整甲方資產(chǎn)的投資組合。12.2.2乙方應(yīng)保證資產(chǎn)調(diào)整符合甲方的投資策略和風(fēng)險(xiǎn)偏好。第十三章信息交流與溝通13.1信息交流13.1.1甲乙雙方應(yīng)保持及時(shí)、有效、誠(chéng)信的信息交流，共同促進(jìn)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的順利進(jìn)行。13.1.2乙方應(yīng)及時(shí)向甲方提供資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相關(guān)信息，包括投資策略、市場(chǎng)分析等。13.2溝通協(xié)商13.2.1甲乙雙方應(yīng)定期召開會(huì)議，就資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的進(jìn)展、問題和改進(jìn)措施進(jìn)行溝通協(xié)商。13.2.2雙方應(yīng)積極解決資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中出現(xiàn)的任何問題，保證業(yè)務(wù)的順利進(jìn)行。第十四章不可抗力14.1不可抗力事件14.1.1本協(xié)議中的不可抗力事件包括自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、行為等無法預(yù)見、無法避免且無法克服的客觀情況。14.1.2發(fā)生不可抗力事件，受影響的一方應(yīng)及時(shí)通知對(duì)方，并采取合理措施減輕損失。14.2不可抗力條款的適用14.2.1發(fā)生不可抗力事件，受影響的一方在合理期限內(nèi)無法履行本協(xié)議的，可以部分或全部免除其責(zé)任。14.2.2雙方應(yīng)相互協(xié)助，共同應(yīng)對(duì)不可抗力事件，并盡快恢復(fù)正常業(yè)務(wù)運(yùn)作。第十五章一般條款15.1本協(xié)議的修改和補(bǔ)充15.1.1本協(xié)議的任何修改和補(bǔ)充均應(yīng)以書面形式作出，并由甲乙雙方簽署。15.1.2未經(jīng)甲乙雙