《數(shù)據(jù)出境風(fēng)險自評估報告申報書表承諾書授權(quán)委托書》模板

-1-附件4數(shù)據(jù)出境風(fēng)險自評估報告（模板）數(shù)據(jù)處理者名稱：（蓋章）年月日

說明：（一）數(shù)據(jù)處理者申報數(shù)據(jù)出境安全評估時需提供自評估報告，并對所提交的自評估報告及附件材料真實性負(fù)責(zé)；（二）報告所述自評估活動為本次申報前3個月內(nèi)完成；（三）如有第三方機(jī)構(gòu)參與自評估，須在自評估報告中說明第三方機(jī)構(gòu)的基本情況及參與評估的情況；（四）自評估報告嚴(yán)格按照模板撰寫。自評估報告必須使用中文撰寫，正文字體四號“仿宋”（其中，正文一級標(biāo)題黑體、二級標(biāo)題楷體加黑、三級標(biāo)題仿宋加黑），數(shù)字、字母使用四號“TimesNewRoman”字體，行距固定值26磅，段落首行縮進(jìn)2字符。頁面設(shè)置：A4紙，上下頁邊距為2.54cm，左右頁邊距為3.18cm。一、自評估工作情況簡要概述自評估工作開展情況，包括起止時間、組織情況、實施過程、實施方式等內(nèi)容。二、出境活動整體情況簡要說明數(shù)據(jù)處理者基本情況、數(shù)據(jù)處理者安全保障能力情況、境外接收方情況、法律文件約定情況等，詳細(xì)說明擬出境數(shù)據(jù)情況。包括不限于：（一）數(shù)據(jù)處理者基本情況1.基本情況簡介，包括股權(quán)結(jié)構(gòu)、實際控制人、境內(nèi)外投資情況等；2.組織架構(gòu)和數(shù)據(jù)安全管理機(jī)構(gòu)信息；3.整體業(yè)務(wù)與數(shù)據(jù)資產(chǎn)情況。（二）擬出境數(shù)據(jù)情況1.數(shù)據(jù)出境涉及業(yè)務(wù)、數(shù)據(jù)資產(chǎn)等情況；2.數(shù)據(jù)出境及境外接收方處理數(shù)據(jù)的目的、范圍、方式，及其合法性、正當(dāng)性、必要性；3.按照申報業(yè)務(wù)場景梳理對應(yīng)的出境數(shù)據(jù)項情況，以列表形式呈現(xiàn)數(shù)據(jù)項清單并逐一說明（如下表所示），同一場景下的數(shù)據(jù)項需去重；序號數(shù)據(jù)項名稱內(nèi)容描述出境必要性示例備注124.擬出境數(shù)據(jù)在境內(nèi)存儲的系統(tǒng)平臺、數(shù)據(jù)中心（包含云服務(wù)）等情況，數(shù)據(jù)出境鏈路相關(guān)情況，計劃出境后存儲的系統(tǒng)平臺、數(shù)據(jù)中心等；5.數(shù)據(jù)出境后向境外其他接收方提供的情況；6.涉及個人信息的，按照自然人（去重）統(tǒng)計當(dāng)年的出境數(shù)量，預(yù)估未來3年的出境數(shù)量。（三）數(shù)據(jù)處理者數(shù)據(jù)安全保障能力情況1.數(shù)據(jù)安全管理能力，包括管理組織體系和制度建設(shè)情況，全流程管理、分類分級、應(yīng)急處置、風(fēng)險評估、個人信息權(quán)益保護(hù)等制度及落實情況；（涉及個人信息出境的，需提供履行《個人信息保護(hù)法》第三十九條規(guī)定的情況說明及佐證材料，包括告知義務(wù)和取得個人的單獨(dú)同意等，若屬于《個人信息保護(hù)法》第十三條第一款第二項至第七項規(guī)定情形的，不需取得個人同意）2.數(shù)據(jù)安全技術(shù)能力，包括數(shù)據(jù)收集、存儲、使用、加工、傳輸、提供、公開、刪除等全流程所采取的安全技術(shù)措施等；3.數(shù)據(jù)安全保障措施有效性證明，例如開展的數(shù)據(jù)安全風(fēng)險評估、數(shù)據(jù)安全認(rèn)證、數(shù)據(jù)安全檢查測評、數(shù)據(jù)安全合規(guī)審計、網(wǎng)絡(luò)安全等級保護(hù)測評等情況；4.遵守數(shù)據(jù)和網(wǎng)絡(luò)安全相關(guān)法律法規(guī)的情況。（如涉及受到行政處罰和監(jiān)管整改的，可以提供證明整改完成的相關(guān)佐證材料）（四）境外接收方情況1.境外接收方基本情況；2.境外接收方處理數(shù)據(jù)的用途、方式等；3.境外接收方履行責(zé)任義務(wù)的管理和技術(shù)措施、能力等。（五）法律文件約定數(shù)據(jù)安全保護(hù)責(zé)任義務(wù)的情況1.數(shù)據(jù)出境的目的、方式和數(shù)據(jù)范圍，境外接收方處理數(shù)據(jù)的用途、方式等；2.數(shù)據(jù)在境外保存地點(diǎn)、期限，以及達(dá)到保存期限、完成約定目的或者法律文件終止后出境數(shù)據(jù)的處理措施；3.對于境外接收方將出境數(shù)據(jù)再轉(zhuǎn)移給其他組織、個人的約束性要求；4.境外接收方在實際控制權(quán)或者經(jīng)營范圍發(fā)生實質(zhì)性變化，或者所在國家、地區(qū)數(shù)據(jù)安全保護(hù)政策法規(guī)和網(wǎng)絡(luò)安全環(huán)境發(fā)生變化，以及發(fā)生其他不可抗力情形，導(dǎo)致難以保障數(shù)據(jù)安全時，應(yīng)當(dāng)采取的安全措施；5.違反法律文件約定的數(shù)據(jù)安全保護(hù)義務(wù)的補(bǔ)救措施、違約責(zé)任和爭議解決方式；6.出境數(shù)據(jù)遭到篡改、破壞、泄露、丟失、轉(zhuǎn)移或者被非法獲取、非法利用時，妥善開展應(yīng)急處置的要求和保障個人維護(hù)其個人信息權(quán)益的途徑和方式。（六）數(shù)據(jù)處理者認(rèn)為需要說明的其他情況三、出境活動的風(fēng)險自評估情況及結(jié)論對照《數(shù)據(jù)出境安全評估辦法》第五條規(guī)定事項，說明數(shù)據(jù)出境風(fēng)險自評估情況，重點(diǎn)說明自評估發(fā)現(xiàn)的問題和整改情況。綜合風(fēng)險自評估情況和相應(yīng)整改情況，對擬申報的數(shù)據(jù)出境活動作出客觀的風(fēng)險自評估結(jié)論，充分說明得出自評估結(jié)論的理由。

一、承諾書本單位鄭重承諾：一、申報出境數(shù)據(jù)的收集、使用符合中華人民共和國有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定；二、申報材料所有內(nèi)容真實、完整、準(zhǔn)確和有效；三、為國家網(wǎng)信辦組織實施的數(shù)據(jù)出境安全評估工作提供必要的配合和支持；四、自評估工作為申報之日前3個月內(nèi)完成，且至申報之日未發(fā)生重大變化。本單位知曉并充分理解上述承諾內(nèi)容，若承諾不實或者違背承諾，愿意承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。法定代表人（簽字）：單位（蓋章）：年月日

附件2經(jīng)辦人授權(quán)委托書本人姓名（身份證件號碼：）系數(shù)據(jù)處理者名稱的法定代表人，現(xiàn)授權(quán)我單位姓名（身份證件號碼：）為數(shù)據(jù)出境安全評估申報工作經(jīng)辦人。經(jīng)辦人代表我單位進(jìn)行數(shù)據(jù)出境安全評估申報工作過程中的一切行為，包括所簽署和上傳的資料，我單位均予以承認(rèn)，并將承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。授權(quán)委托期限：年月日至年月日經(jīng)辦人無轉(zhuǎn)委托權(quán)。單位名稱（蓋章）：法定代表人（簽字）：經(jīng)辦人（簽字）：年月日

二、數(shù)據(jù)出境安全評估申報表1數(shù)據(jù)處理者情況單位名稱單位性質(zhì)政府部門事業(yè)單位企業(yè)社會組織其他單位類型內(nèi)資外資中外合資港澳臺資其他單位注冊地辦公所在地員工數(shù)量統(tǒng)一社會信用代碼是否為關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施運(yùn)營者是否處理個人信息規(guī)模按自然人（去重）統(tǒng)計數(shù)量2法定代表人信息姓名職務(wù)/國籍聯(lián)系電話電子郵箱證件類型居民身份證護(hù)照臺灣居民來往大陸通行證港澳居民來往內(nèi)地通行證其他證件號碼3數(shù)據(jù)安全負(fù)責(zé)人和管理機(jī)構(gòu)信息姓名職務(wù)/國籍聯(lián)系電話電子郵箱證件類型居民身份證護(hù)照臺灣居民來往大陸通行證港澳居民來往內(nèi)地通行證其他證件號碼管理機(jī)構(gòu)名稱管理機(jī)構(gòu)人數(shù)4經(jīng)辦人信息姓名職務(wù)/國籍聯(lián)系電話電子郵箱證件類型居民身份證護(hù)照臺灣居民來往大陸通行證港澳居民來往內(nèi)地通行證其他證件號碼5數(shù)據(jù)處理者遵守中國法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章情況簡述近2年在業(yè)務(wù)經(jīng)營活動中受到行政處罰和有關(guān)主管監(jiān)管部門調(diào)查及整改情況，重點(diǎn)說明數(shù)據(jù)和網(wǎng)絡(luò)安全方面相關(guān)情況6數(shù)據(jù)出境場景1出境場景簡述據(jù)實填寫此次申報的數(shù)據(jù)出境場景業(yè)務(wù)、數(shù)據(jù)出境目的、數(shù)據(jù)出境方式等，應(yīng)與法律文件中涉及業(yè)務(wù)名稱一致，不超過100字（數(shù)據(jù)出境方式參考：公共互聯(lián)網(wǎng)傳輸、跨境專線傳輸、公共互聯(lián)網(wǎng)遠(yuǎn)程訪問、跨境專線遠(yuǎn)程訪問等）擬出境數(shù)據(jù)情況數(shù)據(jù)類型重要數(shù)據(jù)重要數(shù)據(jù)認(rèn)定主管部門名稱個人信息是否包含敏感個人信息是否涉及行業(yè)/領(lǐng)域工業(yè)電信交通金融自然資源衛(wèi)生健康教育科技能源國防科工文旅跨境電商零售互聯(lián)網(wǎng)其他涉及自然人（去重）數(shù)量包括當(dāng)年已出境數(shù)量、未來三年出境數(shù)量以及兩者的關(guān)系涉及重要數(shù)據(jù)規(guī)模MB/GB/TB境外接收方情況境外接收方名稱所在國家或者地區(qū)所在地址主營業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人姓名負(fù)責(zé)人職務(wù)聯(lián)系方式電話：郵箱：統(tǒng)計說明：（如需）6數(shù)據(jù)出境場景2出境場景簡述據(jù)實填寫此次申報的數(shù)據(jù)出境場景業(yè)務(wù)、數(shù)據(jù)出境目的、數(shù)據(jù)出境方式等，應(yīng)與法律文件中涉及業(yè)務(wù)名稱一致，不超過100字（數(shù)據(jù)出境方式參考：公共互聯(lián)網(wǎng)傳輸、跨境專線傳輸、公共互聯(lián)網(wǎng)遠(yuǎn)程訪問、跨境專線遠(yuǎn)程訪問等）擬出境數(shù)據(jù)情況數(shù)據(jù)類型重要數(shù)據(jù)重要數(shù)據(jù)認(rèn)定主管部門名稱個人信息是否包含敏感個人信息是否涉及行業(yè)/領(lǐng)域工業(yè)電信交通金融自然資源衛(wèi)生健康教育科技能源國防科工文旅跨境電商零售互聯(lián)網(wǎng)其他涉及自然人（去重）數(shù)量包括當(dāng)年已出境數(shù)量、未來三年出境數(shù)量以及兩者的關(guān)系涉及重要數(shù)據(jù)規(guī)模MB/GB/TB境外接收方情況境外接收方名稱所在國家或者地區(qū)所在地址主營業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人姓名負(fù)責(zé)人職務(wù)聯(lián)系方式電話：郵箱：統(tǒng)計說明：（如需）6數(shù)據(jù)出境場景3注：1.其他申報材料內(nèi)容應(yīng)與申報表內(nèi)容保持一致。2.申報表第6項應(yīng)按場景分項描述，可根據(jù)實際申報的出境場景數(shù)量增加申報表第6項。出境個人信息涉及自然人范圍一致的場景應(yīng)當(dāng)合并。3.境外接收方數(shù)量眾多、范圍不確定、無法逐一列舉的，申報表第6項境外接收方情況可填寫統(tǒng)計數(shù)據(jù)。附件3數(shù)據(jù)出境安全評估申報書（模板）填寫說明：一、由數(shù)據(jù)處理者法定代表人或其授權(quán)的數(shù)據(jù)出境安全評估申報工作經(jīng)辦人填寫。二、有選擇的地方請勾選左側(cè)“”符號，有橫線的部分應(yīng)當(dāng)填寫相關(guān)信息。三、承諾書和申報表嚴(yán)格按照模板填寫。申報表必須使用中文填寫，字體四號“仿宋”，數(shù)字、字母統(tǒng)一使用四號“TimesNewRoman”字體，行距固定值16磅，段落首行縮進(jìn)2字符。頁面設(shè)置：A4紙，上下頁邊距為2.54cm，左右頁邊距為3.18cm。四、所涉及的用語，可參考《中華人民共和國網(wǎng)絡(luò)安全法》、《中華人民共和國數(shù)據(jù)安全法》、《中華人民共和國個人信息保護(hù)法》、《數(shù)據(jù)出境安全評估辦法》和《促進(jìn)和規(guī)范數(shù)據(jù)跨境流動規(guī)定》等法律法規(guī)和部門規(guī)章。五、由國家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室制定并負(fù)責(zé)解釋。

一、承諾書本單位鄭重承諾：一、申報出境數(shù)據(jù)的收集、使用符合中華人民共和國有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定；二、申報材料所有內(nèi)容真實、完整、準(zhǔn)確和有效；三、為國家網(wǎng)信辦組織實施的數(shù)據(jù)出境安全評估工作提供必要的配合和支持；四、自評估工作為申報之日前3個月內(nèi)完成，且至申報之日未發(fā)生重大變化。本單位知曉并充分理解上述承諾內(nèi)容，若承諾不實或者違背承諾，愿意承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。法定代表人（簽字）：單位（蓋章）：年月日

二、數(shù)據(jù)出境安全評估申報表1數(shù)據(jù)處理者情況單位名稱單位性質(zhì)政府部門事業(yè)單位企業(yè)社會組織其他單位類型內(nèi)資外資中外合資港澳臺資其他單位注冊地辦公所在地員工數(shù)量統(tǒng)一社會信用代碼是否為關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施運(yùn)營者是否處理個人信息規(guī)模按自然人（去重）統(tǒng)計數(shù)量2法定代表人信息姓名職務(wù)/國籍聯(lián)系電話電子郵箱證件類型居民身份證護(hù)照臺灣居民來往大陸通行證港澳居民來往內(nèi)地通行證其他證件號碼3數(shù)據(jù)安全負(fù)責(zé)人和管理機(jī)構(gòu)信息姓名職務(wù)/國籍聯(lián)系電話電子郵箱證件類型居民身份證護(hù)照臺灣居民來往大陸通行證港澳居民來往內(nèi)地通行證其他證件號碼管理機(jī)構(gòu)名稱管理機(jī)構(gòu)人數(shù)4經(jīng)辦人信息姓名職務(wù)/國籍聯(lián)系電話電子郵箱證件類型居民身份證護(hù)照臺灣居民來往大陸通行證港澳居民來往內(nèi)地通行證其他證件號碼5數(shù)據(jù)處理者遵守中國法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章情況簡述近2年在業(yè)務(wù)經(jīng)營活動中受到行政處罰和有關(guān)主管監(jiān)管部門調(diào)查及整改情況，重點(diǎn)說明數(shù)據(jù)和網(wǎng)絡(luò)安全方面相關(guān)情況6數(shù)據(jù)出境場景1出境場景簡述據(jù)實填寫此次申報的數(shù)據(jù)出境場景業(yè)務(wù)、數(shù)據(jù)出境目的、數(shù)據(jù)出境方式等，應(yīng)與法律文件中涉及業(yè)務(wù)名稱一致，不超過100字（數(shù)據(jù)出境方式參考：公共互聯(lián)網(wǎng)傳輸、跨境專線傳輸、公共互聯(lián)網(wǎng)遠(yuǎn)程訪問、跨境專線遠(yuǎn)程訪問等）擬出境數(shù)據(jù)情況數(shù)據(jù)類型重要數(shù)據(jù)重要數(shù)據(jù)認(rèn)定主管部門名稱個人信息是否包含敏感個人信息是否涉及行業(yè)/領(lǐng)域工業(yè)電信交通金融自然資源衛(wèi)生健康教育科技能源國防科工文旅跨境電商零售互聯(lián)網(wǎng)其他涉及自然人（去重）數(shù)量包括當(dāng)年已出境數(shù)量、未來三年出境數(shù)量以及兩者的關(guān)系涉及重要數(shù)據(jù)規(guī)模MB/GB/TB境外接收方情況境外接收方名稱所在國家或者地區(qū)所在地址主營業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人姓名負(fù)責(zé)人職務(wù)聯(lián)系方式電話：郵箱：統(tǒng)計說明：（如需）6數(shù)據(jù)出境場景2出境場景簡述據(jù)實填寫此次申報的數(shù)據(jù)出境場景業(yè)務(wù)、數(shù)據(jù)出境目的、數(shù)據(jù)出境方式等，應(yīng)與法律文件中涉及業(yè)務(wù)名稱一致，不超過100字（數(shù)據(jù)出境方式參考：公共互聯(lián)網(wǎng)傳輸、跨境專線傳輸、公共互聯(lián)網(wǎng)遠(yuǎn)程訪問、跨境專線遠(yuǎn)程訪問等）擬出境數(shù)據(jù)情況數(shù)據(jù)類型重要數(shù)據(jù)重要數(shù)據(jù)認(rèn)定主管部門名稱個人信息是否包含敏感個人信息是否涉及行業(yè)/領(lǐng)域工業(yè)電信交通金融自然資源衛(wèi)生健康教育科技能源國防科工文旅跨境電商零售