金屬非金屬露天礦山風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理體系建設(shè)指導(dǎo)手冊(cè)

金屬非金屬露天礦山平安風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和

隱患排查治理體系建設(shè)實(shí)施指南

（試用版）

目錄

一、編制目的........................................1

二、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)工作流程....................2

（一）預(yù)備階段.............................................2

（―）實(shí)施階段.............................................2

（三）編制分級(jí)報(bào)告階段.....................................2

（四）管控與公告...........................................2

三、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)工作任務(wù)及實(shí)施..........................3

（-）實(shí)施前的預(yù)備階段.....................................3

（二）實(shí)施階段.............................................5

四、風(fēng)險(xiǎn)管控.......................................18

五、風(fēng)險(xiǎn)公告與警示.................................19

六、隱患排查治理..................................20

第一節(jié)隱患排查..........................................20

其次節(jié)隱患治理..........................................24

七、附件部分......................................28

一、編制目的

為貫徹落實(shí)省政府辦公廳《關(guān)于建立完善風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患排查

治理雙重預(yù)防機(jī)制的通知》（魯政辦字（2016）36號(hào)）和省政

府安委會(huì)辦公室《加快推動(dòng)平安生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控與隱患排查治理

兩個(gè)體系建設(shè)工作方案》（魯安辦字（2016）10號(hào)）等文件的

通知精神，堅(jiān)固樹立平安進(jìn)展觀念，強(qiáng)化平安生產(chǎn)責(zé)任落實(shí)，在金

屬非金屬露天礦山企業(yè)建立平安風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系，全面排查、辨

識(shí)、評(píng)價(jià)平安風(fēng)險(xiǎn)，落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管控責(zé)任，實(shí)行有效措施把握重大平

安風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)金屬非金屬露天礦山企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)化管控；建立

完善隱患排查治理體系，全面排查、準(zhǔn)時(shí)治理、消退事故隱患，對(duì)

隱患排查治理實(shí)施閉環(huán)管理；建設(shè)信息平臺(tái)，利用信息化手段對(duì)企

業(yè)雙重體系運(yùn)行狀況實(shí)施動(dòng)態(tài)、精準(zhǔn)監(jiān)管，提升金屬非金屬露天礦

山企業(yè)平安生產(chǎn)工作水平，確保平安生產(chǎn)形勢(shì)持續(xù)穩(wěn)定好轉(zhuǎn)。

金屬非金屬露天礦山平安風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理體系，

是在對(duì)金屬非金屬露天礦山作業(yè)場(chǎng)所存在的崗位作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)、礦山企

業(yè)平安管理風(fēng)險(xiǎn)、特殊場(chǎng)所風(fēng)險(xiǎn)基礎(chǔ)上，綜合考慮金屬非金屬露天

礦山企業(yè)作業(yè)崗位風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、平安管理風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、特殊場(chǎng)所風(fēng)險(xiǎn)等

級(jí)的因素，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)分級(jí)，并據(jù)此有針對(duì)性地實(shí)行相應(yīng)的管控

措施。

通過在金屬非金屬露天礦山企業(yè)建立起完善、有效運(yùn)行的平安

風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理體系，全面推動(dòng)落實(shí)企業(yè)主體責(zé)任，

有效促進(jìn)金屬非金屬露天礦山企業(yè)實(shí)現(xiàn)信息化管控，在山東省范圍

內(nèi)構(gòu)建形成點(diǎn)、線、面有機(jī)結(jié)合，實(shí)現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)化、信息化的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)

管控和隱患排查治理雙重預(yù)防體系，提高企業(yè)本質(zhì)平安生產(chǎn)水平。

二、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)工作流程

金屬非金屬露天礦山風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)，分四個(gè)階段進(jìn)

行。

(-)預(yù)備階段

成立工作組，收集和研讀相關(guān)資料，生疏分級(jí)方法和工作步

驟，開展初步現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查，了解金屬非金屬露天礦山企業(yè)生產(chǎn)工藝流

程和工作場(chǎng)所概況，編制風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)評(píng)估方案。

(-)實(shí)施階段

依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)評(píng)估方案開展露天礦山企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查，了解礦山

企業(yè)崗位作業(yè)人員生產(chǎn)過程所存在風(fēng)險(xiǎn)因素和企業(yè)平安管理現(xiàn)狀，

環(huán)境管理狀況，匯總、分析預(yù)備和實(shí)施階段所得的資料、數(shù)據(jù)，通

過計(jì)算、分析得出崗位平安風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)、礦山平安管理風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)

標(biāo)準(zhǔn)、特殊作業(yè)場(chǎng)所風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)。

(三)編制分級(jí)報(bào)告階段

在前期量化分析的基礎(chǔ)上，編制金屬非金屬露天礦山風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)

報(bào)告，依據(jù)金屬非金屬露天礦山風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、管理和環(huán)境評(píng)估狀況，

提出有針對(duì)性的管控措施建議。

(四)管控與公告

礦山企業(yè)針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)制定管控措施，建立管控手冊(cè)，在重點(diǎn)

工作區(qū)域張貼風(fēng)險(xiǎn)公告，向崗位人員發(fā)放風(fēng)險(xiǎn)告知卡。

表1:金屬非金屬露天礦山風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作流程

實(shí)施前的預(yù)備階段

成立工作組收集平安生產(chǎn)。風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)信息編制風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)評(píng)估方案

實(shí)施階段

匯總、分析預(yù)備和實(shí)施階段所得的資

確定風(fēng)險(xiǎn)分析方法

1料、數(shù)據(jù)，確定各類風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

編制分級(jí)報(bào)告階段

匯總崗位風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控標(biāo)準(zhǔn)、企業(yè)平安

針對(duì)不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的作業(yè)崗位，制定相

管理風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控標(biāo)準(zhǔn)、特殊作業(yè)場(chǎng)所

應(yīng)的管控措施，針對(duì)不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)因素

風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控標(biāo)準(zhǔn)，編制風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)報(bào)

實(shí)行相應(yīng)的監(jiān)督管理措施。

告。

風(fēng)險(xiǎn)管控與公告

礦山企業(yè)建立管控手冊(cè)，在重點(diǎn)工作區(qū)域張貼風(fēng)險(xiǎn)公告，向崗位人員發(fā)放風(fēng)險(xiǎn)告知

卡。

三、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)工作任務(wù)及實(shí)施

（一）實(shí)施前的預(yù)備階段

1、成立工作組

應(yīng)結(jié)合本單位部門職能和分工，成立以單位主要負(fù)責(zé)人或分管

負(fù)責(zé)人為組長(zhǎng)、單位相關(guān)部門人員參與的工作組。明確此項(xiàng)工作開

展的主責(zé)部門（牽頭、督導(dǎo)及考核）、責(zé)任部門及相關(guān)參與部門，

應(yīng)履行危急源識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)把握、效果驗(yàn)證與更新中應(yīng)擔(dān)

當(dāng)?shù)穆氊?zé)。并將職責(zé)分工要求納入平安生產(chǎn)責(zé)任制進(jìn)行考核，確保

實(shí)現(xiàn)“全員、全過程、全方位、全天候”的風(fēng)險(xiǎn)管控。

2、收集與平安生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)信息

（1）金屬非金屬露天礦山概況調(diào)查

包括金屬非金屬露天礦山性質(zhì)、規(guī)模、地點(diǎn)、自然環(huán)境概況、

社會(huì)環(huán)境條件、生產(chǎn)工藝及主要工程內(nèi)容、生產(chǎn)制度、崗位設(shè)置、

開采現(xiàn)狀等內(nèi)容。

（2）金屬非金屬露天礦山作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查

1）崗位作業(yè)人員風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查

?調(diào)查企業(yè)崗位人員設(shè)置及崗位職責(zé)，崗位作業(yè)范圍及內(nèi)容，

崗位作業(yè)人員個(gè)人基本條件，崗前培訓(xùn)狀況，勞動(dòng)防護(hù)使用

狀況等。

?調(diào)查崗位人員作業(yè)活動(dòng)過程，調(diào)查作業(yè)過程操作設(shè)備設(shè)施及

使用的工具，對(duì)開采過程、工作過程和生產(chǎn)環(huán)境中存在的風(fēng)

險(xiǎn)因素進(jìn)行辨識(shí)，分析危急因素來源。

?收集崗位作業(yè)人員所涉及的教育培訓(xùn)狀況，崗位作業(yè)適用的

平安生產(chǎn)管理規(guī)章制度、操作規(guī)程等資料。

?詢問崗位作業(yè)人員生產(chǎn)過程中可能發(fā)生的意外狀況。

2）礦山企業(yè)特殊場(chǎng)所風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查

?調(diào)查邊坡管理：邊坡管理機(jī)構(gòu)或人員的設(shè)置狀況、專項(xiàng)應(yīng)急

措施、邊坡監(jiān)測(cè)系統(tǒng)、邊坡檢查及日常管理狀況。

?調(diào)查防排水管理：管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置、地質(zhì)條件、防排水措

施、防排水設(shè)備管理狀況。

?調(diào)查排土場(chǎng)或廢石場(chǎng)：綜合管理狀況、平安生產(chǎn)檔案、周邊

環(huán)境、地質(zhì)條件、排土場(chǎng)現(xiàn)狀、大路排土、防洪設(shè)施、檢測(cè)

及穩(wěn)定性分析等其他狀況。

3）礦山企業(yè)平安管理風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查

?調(diào)查礦山企業(yè)平安生產(chǎn)的基本條件：建設(shè)程序及證照、平安

生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化開展?fàn)顩r、平安生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)及人員配置、工傷

保險(xiǎn)、平安生產(chǎn)費(fèi)用投入使用狀況、應(yīng)急管理、作業(yè)生產(chǎn)系

統(tǒng)管理狀況等。

?

?調(diào)查礦山企業(yè)平安管理狀況：平安生產(chǎn)管理制度及程序文

件、平安生產(chǎn)記錄、相關(guān)圖紙、平安教育培訓(xùn)、外包單位管

理、應(yīng)急管理工作開展、風(fēng)險(xiǎn)公示狀況等。

?調(diào)查礦山總平面布置，工業(yè)場(chǎng)地、裂開站。

?調(diào)查采剝工程管理：開采方式、采場(chǎng)管理、穿孔作業(yè)、爆破

作業(yè)、爆堆平安、民用爆炸物品管理、鏟裝作業(yè)。

?調(diào)查礦山運(yùn)輸：礦山道路狀況、運(yùn)愉車輛、排水溝、照明設(shè)

施、道路車擋、避險(xiǎn)設(shè)施、警示標(biāo)志等。

?調(diào)查機(jī)電設(shè)備管理：機(jī)電技術(shù)資料、供電線路、供電電壓、

變電所、接地愛護(hù)、設(shè)備運(yùn)行管理等。

3、確定風(fēng)險(xiǎn)因素，編制風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)評(píng)估方案。

（-）實(shí)施階段

1、接受的風(fēng)險(xiǎn)分析方法介紹

（1）作業(yè)條件危急性分析法一一LEC

適用于開展風(fēng)險(xiǎn)分析的方法很多，開展風(fēng)險(xiǎn)分析方法一般包

括：平安檢查表法（SCL）、作業(yè)條件危急性分析（LEC）、事故樹

分析（FTA）、風(fēng)險(xiǎn)矩陣（RM）、作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分析法（TRA）等。依據(jù)

簡(jiǎn)明適用、易于操作的原則，結(jié)合實(shí)際狀況，本指南主要介紹作業(yè)

條件危急性分析法（LEC）法和平安檢查表法（SCL）。

美國(guó)的K?J?格雷厄姆（Keneth.J.Graham）和G?F?金尼

（Gilbert.F.Kinney）爭(zhēng)辯了人們?cè)诰哂袧撛谖＜杯h(huán)境中作業(yè)的危

急性，提出了以所評(píng)價(jià)的環(huán)境與某些作為參考環(huán)境的對(duì)比為基礎(chǔ)，

將作業(yè)條件的危急性作為因變量（D）,事故或危急大事發(fā)生的可能

性（L）、暴露于危急環(huán)境的頻率（E）及危急嚴(yán)峻程度（C）作為自

變量，確定了它們之間的函數(shù)式D二LXEXCo

依據(jù)實(shí)際閱歷他們給出了三個(gè)自變量的各種不同狀況的分?jǐn)?shù)

值，實(shí)行對(duì)所評(píng)價(jià)的對(duì)象依據(jù)狀況進(jìn)行“打分”的方法，然后依據(jù)

公式計(jì)算出其危急性分?jǐn)?shù)值，再按危急性分?jǐn)?shù)值劃分的危急程度等

級(jí)表，查出其危急程度的一種評(píng)價(jià)方法。這是一種簡(jiǎn)潔易行的評(píng)價(jià)

作業(yè)條件危急性的方法。

L一發(fā)生事故可能性大小

分值事故發(fā)生的可能性

10完全可以預(yù)料

6相當(dāng)可能

3可能，但不經(jīng)常

1可能性小，完全意外

0.5很不行能，可以設(shè)想

0.2極不行能

0.1實(shí)際不行能

E--人體暴露在危急環(huán)境中的頻繁程度

分值暴露在危急環(huán)境中的頻繁程度

10連續(xù)暴露

6每天工作時(shí)間內(nèi)暴露

3每周一次，或偶然暴露

1每月一次暴露

0.5格外罕見地暴露

C一發(fā)生事故產(chǎn)生的后果

分值發(fā)生事故產(chǎn)生的后果

100大災(zāi)難，很多人死亡

40災(zāi)難，數(shù)人死亡

15格外嚴(yán)峻，一人死亡

7嚴(yán)峻，重傷

3重大，致殘

1引人注目，需要搶救

D—危急性分值

D值危急程度

>320極其危急，不能連續(xù)作業(yè)

160—320高度危急，要馬上整改

70—160顯著危急，需要整改

20—70一般危急，需要留意

<20稍有危急，可以接受

表2：作業(yè)條件危急性分析法圖表

(2)平安檢查表法一SCA

平安檢查表法(SafetyChecklistAnalysis,縮寫SCA)是依據(jù)

相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范，對(duì)工程、系統(tǒng)中已知的危急類別、設(shè)計(jì)缺陷以

及與一般工藝設(shè)備、操作、管理有關(guān)的潛在危急性和有害性進(jìn)行判

別檢查。適用于工程、系統(tǒng)的各個(gè)階段，是系統(tǒng)平安工程的一種最

基礎(chǔ)、最簡(jiǎn)便、廣泛應(yīng)用的系統(tǒng)危急性評(píng)價(jià)方法。

為了系統(tǒng)地找出系統(tǒng)中的擔(dān)憂全因素，把系統(tǒng)加以剖析，列出

各層次的擔(dān)憂全因素，然后確定檢查項(xiàng)目，以提問的方式把檢查項(xiàng)

目按系統(tǒng)的組成挨次編制成表，以便進(jìn)行檢查或評(píng)審，這種表就叫

作平安檢查表。平安檢查表是進(jìn)行平安檢查，發(fā)覺和查明各種危急

和隱患、監(jiān)督各項(xiàng)平安規(guī)章制度的實(shí)施，準(zhǔn)時(shí)發(fā)覺并制止違章行為

的一個(gè)有力工具。由于這種檢查表可以事先編制并組織實(shí)施，自20

世紀(jì)30年月開頭應(yīng)用以來已進(jìn)展成為猜測(cè)和預(yù)防事故的重要手段。

1)平安檢查表的優(yōu)缺點(diǎn)：

①能夠事先編制，故可有充分的時(shí)間組織有閱歷的人員來編

寫，做到系統(tǒng)化、完整化，不致于漏掉能導(dǎo)致危急的關(guān)鍵因素；

②可以依據(jù)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范和法規(guī)，檢查遵守的狀況，提出

精確的評(píng)價(jià)；

③表的應(yīng)用方式是有問有答，給人的印象深刻，能起到平安教

育的作用。表內(nèi)還可注明改進(jìn)措施的要求，隔一段時(shí)間后重新檢查

改進(jìn)狀況；

④簡(jiǎn)明易懂，簡(jiǎn)潔把握；

⑤只能作定性的評(píng)價(jià)，不能給出定量評(píng)價(jià)結(jié)果；

⑥只能對(duì)已經(jīng)存在的對(duì)象評(píng)價(jià)。

2)平安檢查表的編制

平安檢查表應(yīng)列舉需查明的全部會(huì)導(dǎo)致事故的擔(dān)憂全因素。它

接受提問的方式，要求回答“是"或“否”?！笆恰北硎痉弦?/p>

求，“否”表示存在問題有待于進(jìn)一步改進(jìn)。所以在每個(gè)提問后面

也可以設(shè)改進(jìn)措施欄。每個(gè)檢查表均需注明檢查時(shí)間、檢查者、直

接負(fù)責(zé)人等，以便分清責(zé)任.平安檢查表的設(shè)計(jì)應(yīng)做到系統(tǒng)、全

面，檢查項(xiàng)目應(yīng)明確。

編制平安檢查表主要依據(jù)是：

①有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程、規(guī)范及規(guī)定。為了保證平安生產(chǎn)，國(guó)家及

有關(guān)部門發(fā)布了各類平安標(biāo)準(zhǔn)及有關(guān)的文件，這些是編制平安檢查

表的一個(gè)主要依據(jù)。為了便于工作，有時(shí)將檢查條款的出處加以注

明，以便能盡快統(tǒng)一不同意見。

②國(guó)內(nèi)外事故案例。搜集國(guó)內(nèi)外同行業(yè)及同類產(chǎn)品德業(yè)的事故

案例，從中發(fā)掘出擔(dān)憂全因素，作為平安檢查的內(nèi)容。國(guó)內(nèi)外及本

單位在平安管理及生產(chǎn)中的有關(guān)閱歷，自然也是一項(xiàng)重要內(nèi)容。

③通過系統(tǒng)分析，確定的危急部位及防范措施，都是平安檢查

表的內(nèi)容。

④爭(zhēng)辯成果。在現(xiàn)代信息社會(huì)和學(xué)問經(jīng)濟(jì)時(shí)代，學(xué)問的更新很

快，編制平安檢查表必需接受最新的學(xué)問和爭(zhēng)辯成果。包括新的方

法、技術(shù)、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)。

2、確定平安風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

（1）確定礦山作業(yè)崗位平安風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

通過對(duì)崗位作業(yè)人員作業(yè)活動(dòng)過程調(diào)查，結(jié)合作業(yè)場(chǎng)所的工程

分析、現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查、環(huán)境分析等全面識(shí)別崗位作業(yè)過程中，所存在的

各種風(fēng)險(xiǎn)因素；通過LEC法，判定崗位平安風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，由此來確定作

業(yè)崗位風(fēng)險(xiǎn)管控層級(jí)。

礦山企業(yè)應(yīng)依據(jù)礦山生產(chǎn)實(shí)際，確定金屬非金屬露天礦山作業(yè)

現(xiàn)場(chǎng)危急性較大的作業(yè)崗位數(shù)量。為有效落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管控，結(jié)合作業(yè)

條件危急性分析法一一LEC法，將作業(yè)崗位風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分為四個(gè)級(jí)

別：

表3：金屬非金屬露天礦ill崗位風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)

風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)危急程度D值

紅（一級(jí)）極其危急，不能連續(xù)作業(yè)>320

橙（二級(jí)）高度危急，要馬上整改160-320

黃（三級(jí)）顯著危急，需要整改70-160

藍(lán)（四級(jí)）一般危急，需要留意<70

舉例:A礦山企業(yè)礦用自卸車崗位平安風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)。

表4：A礦山企業(yè)礦用自卸車司機(jī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與管控措施表

可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)

序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)描述LECD管控措施

后果等級(jí)

車輛損壞，人員傷

1未按規(guī)范進(jìn)行檢測(cè)檢驗(yàn)161590三級(jí)定期檢驗(yàn)

亡

車輛失控，翻車事

2傳動(dòng)軸脫落161590三級(jí)出車前檢查

故

鋼板突斷引發(fā)車輛

3鋼板斷裂36354四級(jí)出車前檢查

損害

4離合器失靈導(dǎo)致撞車事故367126三級(jí)出車前檢查

嚴(yán)格遵守平

5無載人平安設(shè)施導(dǎo)致人員傷亡161590三級(jí)

安操作規(guī)程

方向失控，發(fā)生事

6輪胎氣壓不足36118四級(jí)準(zhǔn)時(shí)充分

故

崗前檢查、

風(fēng)險(xiǎn)7油料泄露引起火災(zāi)1616四級(jí)

配備滅火器

識(shí)別

按要求對(duì)車

與

導(dǎo)致車輛追尾事輛“三檢”

管控8車輛燈光損壞667252?1級(jí)

故、碰撞事故準(zhǔn)時(shí)檢查更

措施

換

按要求對(duì)車

9剎車失靈車輛損害3615270二級(jí)

輛“三檢”

設(shè)置警示標(biāo)

10緊急停車未做警示標(biāo)志車輛損害36118四級(jí)志及防溜車

裝置

導(dǎo)致翻車、碰撞事嚴(yán)格遵守平

11下坡熄火、空檔滑行667252二級(jí)

故安操作規(guī)程

按要求對(duì)車

12儀表盤指示器不靈導(dǎo)致車輛損壞1616四級(jí)

輛“三檢”

13轉(zhuǎn)向失靈車輛損害161590三級(jí)準(zhǔn)時(shí)修理

嚴(yán)格遵守平

14車輛超載、超速車輛損害667252二級(jí)

安操作規(guī)程

15其它

通過風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與管控措施表中風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)一欄，取最高風(fēng)險(xiǎn)值，

來確定崗位風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。如：以表4（A礦山企業(yè)礦用自卸車司機(jī)風(fēng)險(xiǎn)

識(shí)別與管控措施表）為例，該礦礦用自卸車司機(jī)崗位平安風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

為二級(jí)。

（2）確定礦山特殊場(chǎng)所平安風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

依據(jù)國(guó)家安監(jiān)總局《關(guān)于嚴(yán)防十類非煤礦山生產(chǎn)平安事故

的通知》（安監(jiān)總管一[2014]48號(hào)）要求，結(jié)合金屬非金屬露

天礦山實(shí)際，在平安生產(chǎn)管理過程中，應(yīng)重點(diǎn)加強(qiáng)對(duì)特殊場(chǎng)所

（邊坡、防排水及排土場(chǎng)等）的分級(jí)管控。為有效落實(shí)礦山特

殊場(chǎng)所風(fēng)險(xiǎn)管控，結(jié)合平安檢查表法一SCA,以檢查表的形

式，對(duì)礦山企業(yè)特殊場(chǎng)所平安管理現(xiàn)狀進(jìn)行評(píng)分得出T值，依

據(jù)T值大小，將礦山特殊場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分為四個(gè)級(jí)別，如下

表：

表5：金屬非金屬露天礦山特殊場(chǎng)所風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)

風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分值（T）

紅（一級(jí)）T<7

橙（二級(jí)）7WTV8

黃（三級(jí)）8WTV9

藍(lán)（四級(jí)）T>9

舉例:A礦山企業(yè)邊坡平安風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)

表6：A礦山企業(yè)邊坡管理風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)表

項(xiàng)

單元評(píng)價(jià)內(nèi)容分值計(jì)分方法考核方式得分

目

項(xiàng)

單元評(píng)價(jià)內(nèi)容分值計(jì)分方法考核方式得分

目

查閱邊坡管

未設(shè)置邊坡

設(shè)立邊坡專（兼）職邊坡管理組織設(shè)立文

0.5管理組織或人0.5

理組織或人員。件、人員任命文

員，不得分。

件。

未制定專項(xiàng)查閱邊坡穩(wěn)

有邊坡穩(wěn)定專項(xiàng)措施及滑坡

0.5措施或應(yīng)急預(yù)定專項(xiàng)措施及沿0.5

應(yīng)急預(yù)案。

案，不得分。坡應(yīng)急預(yù)案。

大、中型礦山或邊坡潛在危

1.未建立邊坡

害性大的礦山，應(yīng)建立邊坡

綜監(jiān)測(cè)系統(tǒng)并定期查閱邊坡穩(wěn)

監(jiān)測(cè)系統(tǒng)，對(duì)邊坡應(yīng)進(jìn)行定

合觀測(cè)，不得分；定監(jiān)測(cè)及維護(hù)記

點(diǎn)定期觀測(cè)，對(duì)存在不穩(wěn)定

管建立邊坡監(jiān)測(cè)系錄，查閱由中介

因素的最終邊坡應(yīng)長(zhǎng)期監(jiān)11

理統(tǒng)但未定期由中機(jī)構(gòu)編制的邊坡

測(cè)，發(fā)覺問題準(zhǔn)時(shí)處理。還

介機(jī)構(gòu)進(jìn)行邊坡穩(wěn)定性檢測(cè)或穩(wěn)

邊坡應(yīng)每5年由有資質(zhì)的中介機(jī)

檢測(cè)或穩(wěn)定性分定性分析報(bào)告。

管理構(gòu)進(jìn)行一次檢測(cè)和穩(wěn)定性分

析，不得分。

（10析。

分）對(duì)采場(chǎng)工作幫應(yīng)每季度檢查未按要求對(duì)

一次，高陡邊幫應(yīng)每月檢查工作幫邊坡進(jìn)行查看工作幫

10.5

一次，不穩(wěn)定區(qū)段在暴雨過檢查的，不得邊坡檢查記錄。

后應(yīng)準(zhǔn)時(shí)檢查。分。

按要求對(duì)第四系表土進(jìn)行剝

查閱礦山設(shè)

離；臺(tái)階高度、臺(tái)階坡面

每發(fā)覺一處計(jì)資料、開采現(xiàn)

角、生產(chǎn)臺(tái)階的高度、平安

3不符合，扣1狀圖紙、評(píng)價(jià)報(bào)2

2.平臺(tái)寬度、清掃平臺(tái)寬度、

分，扣完為止。告，并現(xiàn)場(chǎng)核

日運(yùn)輸平臺(tái)寬度以及邊坡角符

對(duì)。

常合設(shè)計(jì)要求。

管準(zhǔn)時(shí)清理平臺(tái)上的疏松巖土平臺(tái)上有疏

理和坡面上的浮石，邊坡浮石松巖土或坡面上

清除完畢之前，其下方不應(yīng)2有浮石，未準(zhǔn)時(shí)現(xiàn)場(chǎng)檢查2

生產(chǎn)；人員和設(shè)備不應(yīng)在邊排險(xiǎn)，該項(xiàng)不得

坡底部停留。分。

項(xiàng)

單元評(píng)價(jià)內(nèi)容分值計(jì)分方法考核方式得分

目

靠近最終邊查閱接近最

靠近最終邊坡爆破時(shí)應(yīng)實(shí)行坡不實(shí)行把握爆終邊坡時(shí)的爆破

0.50.5

減震等把握爆破技術(shù)。破技術(shù)，不得設(shè)計(jì)方案及爆破

分。作業(yè)指導(dǎo)書。

不應(yīng)在境界外鄰近地區(qū)堆卸礦（廢）石

礦（廢）石，增加邊坡荷0.5堆放不符合要現(xiàn)場(chǎng)檢查0.5

載。求，不得分。

未在可能向

采場(chǎng)內(nèi)匯合雨水

在采場(chǎng)境界外圍修筑截水的地段挖設(shè)排水

溝，攔截外部地表水，并保溝、截水溝，不

1現(xiàn)場(chǎng)檢查0.5

持截水溝暢通，避開水流直得分，有堵塞現(xiàn)

接沖刷邊坡。象扣，每發(fā)覺一

處不符合，扣0.5

分，扣完為止。

各項(xiàng)得分明細(xì)：

單元綜合管理（3分）日常平安管理（7分）

實(shí)際得分2.55.5

不涉及項(xiàng)分?jǐn)?shù)

實(shí)際總得分：8

風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)：三級(jí)

礦山企業(yè)特殊場(chǎng)所平安風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)中，對(duì)礦山企業(yè)特殊場(chǎng)所各個(gè)

管理環(huán)節(jié)中的平安管理評(píng)分，最終匯總各管理單元得分，結(jié)合表5

（金屬非金屬露天礦山特殊場(chǎng)所平安風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)），來確定礦山

企業(yè)該特殊場(chǎng)所平安風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。如：以表6（A礦山企業(yè)邊坡管理平

安風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)表）為例，通過最終得分，可以確定A礦山企業(yè)邊坡管

理風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為三級(jí)。

（3）確定礦山平安生產(chǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

為有效落實(shí)針對(duì)礦山平安生產(chǎn)管理現(xiàn)狀的風(fēng)險(xiǎn)管控，結(jié)合平安

檢查表法一SCA,以檢查表的形式，對(duì)礦山企業(yè)平安生產(chǎn)管理體系現(xiàn)

狀進(jìn)行評(píng)分，得出G值，依據(jù)G值大小，將礦山平安生產(chǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)

等級(jí)劃分為四個(gè)級(jí)別，如下表：

表7:金屬非金屬露天礦山平安生產(chǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)

風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分值（G）

紅（一級(jí)）G<70

橙（二級(jí)）70WGV80

黃（三級(jí)）80WGV90

藍(lán)（四級(jí)）G>90

舉例:力礦山企業(yè)確定平安生產(chǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)方法。

表8：A礦山企業(yè)平安生產(chǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)

單元項(xiàng)目評(píng)價(jià)內(nèi)容分值計(jì)分方法考核方式得分

缺少與“三同

時(shí)”相關(guān)的資

1.建礦山建設(shè)項(xiàng)目平安“三同時(shí)”

料，如開發(fā)利用

設(shè)程滿足國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)要求，現(xiàn)場(chǎng)檢查礦山檔

基本1方案、礦山平安0.5

序及相關(guān)費(fèi)料真實(shí)、齊全，保存完案材料。

條件設(shè)施設(shè)計(jì)、開采

證照整

（15設(shè)計(jì)及審批文件

分）等，均不得分。

單元項(xiàng)目評(píng)價(jià)內(nèi)容分值計(jì)分方法考核方式得分

生產(chǎn)礦山應(yīng)具有營(yíng)業(yè)執(zhí)照、采

礦許可證、平安生產(chǎn)許可證，

并在有效期內(nèi)；基建礦山應(yīng)具

有營(yíng)業(yè)執(zhí)照、采礦許可證，并

在有效期內(nèi)：自主爆破的礦山證照不齊全，不現(xiàn)場(chǎng)查驗(yàn)證照原

10.5

應(yīng)具備爆破作業(yè)單位許可證，得分。停產(chǎn)。件。

并在有效期內(nèi)，其他礦山應(yīng)托

付有資質(zhì)的爆破作業(yè)單位實(shí)施

爆破作業(yè)，并簽訂爆破平安管

理協(xié)議。

2.略略1211

未按規(guī)定建立或

1.平

未有效執(zhí)行平安

平安安生

生產(chǎn)責(zé)任制，不

管理產(chǎn)管礦山應(yīng)建立健全平安生產(chǎn)責(zé)任查閱平安生產(chǎn)責(zé)

得分；未定期修

（13理制制度，實(shí)行全員平安生產(chǎn)責(zé)任0.5任制，現(xiàn)場(chǎng)詢問0.5

改，與生產(chǎn)實(shí)際

分）度及制?；蚩荚?。

不相符，每一處

程序

扣0.1分，扣完

文件

為止。

礦山要健全完善平安生產(chǎn)目標(biāo)

管理、平安生產(chǎn)會(huì)議、平安生

產(chǎn)檢查、平安生產(chǎn)教育培訓(xùn)、

1.平

生產(chǎn)技術(shù)管理、平安設(shè)施和設(shè)

—?、安生

備管理、平安費(fèi)用提取與使制定的平安生產(chǎn)

平安產(chǎn)管

用、重大危急源監(jiān)控管理、事管理制度每缺一查閱平安生產(chǎn)管

管理理制11

故隱患排查治理、平安技術(shù)措項(xiàng)，扣0.2分，理制度。

（13度及

施審批、特種作業(yè)人員管理、扣完為止。

分）程序

勞動(dòng)防護(hù)用品管理、職業(yè)衛(wèi)生

k件

管理、生產(chǎn)平安事故報(bào)告和應(yīng)

急管理、平安生產(chǎn)獎(jiǎng)懲、平安

生產(chǎn)檔案管理等制度。

2.略略11.58

單元項(xiàng)目評(píng)價(jià)內(nèi)容分值計(jì)分方法考核方式得分

礦區(qū)內(nèi)仝部存在墜人危急的鉆

孔、井巷、溶洞、陷坑、泥漿

池和水倉(cāng)等，均應(yīng)加蠱或設(shè)柵

每發(fā)覺一處缺少

欄，并設(shè)置明顯的標(biāo)志和照

相關(guān)防護(hù)設(shè)施的

明。行人和車輛通行的溝、2現(xiàn)場(chǎng)檢查。1.5

危急區(qū)域，扣0.5

1.總坑、池的蓋板，應(yīng)固定牢靠，

分，扣完為止。

總平平面并滿足承載要求。設(shè)備的暴露

面布布置轉(zhuǎn)動(dòng)部分，應(yīng)設(shè)防護(hù)罩或柵

置（7欄。

分）每發(fā)覺一處缺少

要害崗位、重要設(shè)備和設(shè)施及

平安警示標(biāo)志，

危急區(qū)域，應(yīng)設(shè)置平安警示標(biāo)1現(xiàn)場(chǎng)檢查。1

扣0.3分，扣完

為止。

2.略略43

未按設(shè)計(jì)要求進(jìn)

行自上而下、分

層（臺(tái)階）開

采，長(zhǎng)期”一面

墻”生產(chǎn)，扣2礦山現(xiàn)場(chǎng)檢行；

1.開臺(tái)階高度、平臺(tái)寬度、臺(tái)階坡

分，礦山關(guān)停。查閱礦山設(shè)計(jì)資

采方面角、終了邊坡角等采剝要素21

四、臺(tái)階高度超過設(shè)料、開采現(xiàn)狀圖

式應(yīng)與設(shè)計(jì)全都。

采剝計(jì)、平盤寬度不紙、評(píng)價(jià)報(bào)告。

工程足的，停產(chǎn)整

（30改，定期復(fù)查驗(yàn)

分）收，驗(yàn)收不合

格，關(guān)停。

未設(shè)置圍欄或警

示標(biāo)志，不得

2.采露天礦邊界應(yīng)設(shè)牢靠的圍欄或

分；部分地段設(shè)

場(chǎng)管醒目的警示標(biāo)志，防止無關(guān)人1礦山現(xiàn)場(chǎng)檢查。1

置了圍欄及警示

理員誤入。

標(biāo)志，得0.5

分。

單元項(xiàng)目評(píng)價(jià)內(nèi)容分值計(jì)分方法考核方式得分

3.略略2722

路面寬度、坡度、緩和坡段長(zhǎng)

度、轉(zhuǎn)彎半徑應(yīng)符合設(shè)計(jì)要

現(xiàn)場(chǎng)檢查發(fā)覺一

求；路面平整，不允許消滅長(zhǎng)

處不符合要求，查閱礦山設(shè)計(jì)，

1m,寬度0.1m的坑包：路面22

扣1分，扣完為并現(xiàn)場(chǎng)檢查。

潔凈，無積水，無冰雪、無浮

五、止。

土、無雜物、無落石，并實(shí)行

礦山大路

防塵措施。

運(yùn)輸運(yùn)輸

未配備養(yǎng)路設(shè)

（18

配備必要的養(yǎng)路設(shè)備，對(duì)道路備，或道路未準(zhǔn)

分）1現(xiàn)場(chǎng)檢查。1

進(jìn)行養(yǎng)護(hù)。時(shí)養(yǎng)護(hù)，不得

分。

略1512

未建立礦山在用

設(shè)備應(yīng)登記在冊(cè)，主要設(shè)備各

設(shè)備登記臺(tái)賬，查閱設(shè)備統(tǒng)計(jì)臺(tái)

項(xiàng)技術(shù)資料齊全，并按規(guī)定存11

技術(shù)資料不齊賬，現(xiàn)場(chǎng)檢查。

檔。

全，不得分。

1.機(jī)主要設(shè)備保養(yǎng)、

六、電技維護(hù)、檢修不準(zhǔn)

機(jī)電術(shù)資時(shí)，帶病工作，

主要設(shè)備要有保養(yǎng)、運(yùn)行、檢查閱主要設(shè)備的

管理料不得分。缺少主

修、交接班的修理指南及手0.5修理指南及手0.5

（10要設(shè)備的相關(guān)指

冊(cè)。冊(cè)，現(xiàn)場(chǎng)檢查。

分）南及手冊(cè)，每一

項(xiàng)扣0.2分，扣

完為止。

2.略略1715

各項(xiàng)得分明細(xì)：

基本條件平安管理總平面布置采剝工程礦山運(yùn)輸機(jī)電管理

單元

（15分）（13分）（7分）（30分）（18分）（17分）

實(shí)際得分1295.5241516.5

單元項(xiàng)目評(píng)價(jià)內(nèi)容分值計(jì)分方法考核方式得分

不涉及項(xiàng)分?jǐn)?shù)

實(shí)際總得分：82

平安管理風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)：三級(jí)

礦山平安生產(chǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)是對(duì)礦山管理過程中的平安生產(chǎn)基

本條件、平安管理狀況、總平面布置、采剝工程、礦山運(yùn)輸、機(jī)電

管理等各個(gè)環(huán)節(jié)綜合評(píng)分，匯總得分后，結(jié)合表7（金屬非金屬露

天礦山平安管理風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)），確定礦山企業(yè)平安生產(chǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)

等級(jí)。以表8（A礦山企業(yè)平安生產(chǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)）為例，通過最終

得分，可以確定A礦山企業(yè)平安生產(chǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為二級(jí)。

四、風(fēng)險(xiǎn)管控

礦山企業(yè)應(yīng)依據(jù)確定的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，將風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)逐一明確管控層

級(jí)（公司、車間或部門、班組、崗位），落實(shí)具體的責(zé)任單位、責(zé)

任人和具體的管控措施（包括工程技術(shù)措施、培訓(xùn)教育措施、管理

措施、個(gè)體防護(hù)及應(yīng)急處置措施等），形成“一企一冊(cè)”。

表9：金屬非金屬露天礦山平安風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)及管控措施

序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)類別*風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)管控層級(jí)管控措施責(zé)任單位責(zé)任人

1一級(jí)公司XXXXXX

2二級(jí)車間XXXXXX

3