版三體系全套內(nèi)審記錄

文檔收集于互聯(lián)網(wǎng)，已重新整理排版.word版本可編輯.歡迎下載支持.浙江XXXXXXXXXX制造有限公司1文檔來源為:從網(wǎng)絡(luò)收集整理.word版本可編輯.審核目的被審審核目的被審部門審核依據(jù)審核方法審核時間持續(xù)時間 R-53№：01驗(yàn)證質(zhì)量環(huán)境管理體系是否符合，是否得到有效實(shí)施、保持和改進(jìn)。所有與質(zhì)量環(huán)境活動有關(guān)的場所部門（財務(wù)部除外）ISO9001：2015標(biāo)準(zhǔn)，ISO14001:2015標(biāo)準(zhǔn)OHSAS18001：2007標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)法律法規(guī)現(xiàn)場抽樣、查、問、核對暫定于2017年2月下旬206..51文檔來源為:從網(wǎng)絡(luò)收集整理.word版本可編輯.審核部門審核員管理層B審核部門審核員管理層BB文檔收集于互聯(lián)網(wǎng)，已重新整理排版.word版本可編輯.歡迎下載支持.內(nèi)審實(shí)施計劃NO：01日審核目的審核范圍審核依據(jù)審核日期審核時間8:00-8:308:30-12:00檢查公司QMS/EMS/OHSAS18001的符合性和有效性,為迎接第三方認(rèn)證注冊審核準(zhǔn)備.體系所覆蓋的所有產(chǎn)品和部門的法律法規(guī)□顧客投訴。2017.2.26-27報告發(fā)布日期2016.12.28涉及條款首次會議行政部行政部13:00-16:00繼續(xù)上午工作AA銷售部16:00-17:008:00-12:0013:00-15:0015:00-16：0016:00-17:00生產(chǎn)部（車品質(zhì)部采購部財務(wù)部審核組會議資料整理、審核組會議末次會議ABBA編制/日期：陳M新2017.2.18批準(zhǔn)/日期:周N軍2017.2.181文檔來源為:從網(wǎng)絡(luò)收集整理.word版本可編輯.姓名姓名姓名職務(wù)總經(jīng)理主任經(jīng)理經(jīng)理經(jīng)理經(jīng)理經(jīng)理管理者代表職務(wù)總經(jīng)理主任經(jīng)理經(jīng)理經(jīng)理經(jīng)理經(jīng)理管理者代表內(nèi)審實(shí)施時間會議地點(diǎn)會議室首次會議參加人員簽到部門管理層行政部生產(chǎn)部品質(zhì)部采購部財務(wù)部銷售部管理層末次會議參加人員簽到部門管理層行政部生產(chǎn)部品質(zhì)部采購部財務(wù)部銷售部管理層1文檔來源為:從網(wǎng)絡(luò)收集整理.word版本可編輯.文檔收集于互聯(lián)網(wǎng)，已重新整理排版.word版本可編輯.歡迎下載支持.R-11A/0NO：會議時間周N軍會議地點(diǎn)記錄人會議室會議內(nèi)容：內(nèi)審首次會議三、總經(jīng)理講話：2、審核范圍：所有與質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全體系運(yùn)行相關(guān)的部門和場所3、希望各部門大力配合，查出問題以便改正，確保一次性通過認(rèn)證；五、現(xiàn)場審核計劃確認(rèn)，澄清審核計劃中不明確的內(nèi)容；六、強(qiáng)調(diào)審核原則及闡明一些重要問題；七、確定審核組內(nèi)部會議和本項內(nèi)部審核未次會議時間、地點(diǎn)及應(yīng)到會人1文檔來源為:從網(wǎng)絡(luò)收集整理.word版本可編輯.EMSOMS件的QEOHSEMSOMS件的QEOHS方針、目標(biāo)；文檔收集于互聯(lián)網(wǎng)，已重新整理排版.word版本可編輯.歡迎下載支持.序一體化管理體系過程號QMS審核要點(diǎn)●按GB/T19001-2016、GB/T24001-2016GB/T28001-2011三個標(biāo)準(zhǔn)要求建立管●管理體系的范圍是否明確，刪減理由是否充分，并符合規(guī)定要求；●過程是否已被識別并適當(dāng)規(guī)定，職責(zé)是否已被分配、程序是否得到實(shí)施和保持，過程是否有效；和關(guān)●按標(biāo)準(zhǔn)要求規(guī)定了體系的適用范對其核心要素（過程）及相互關(guān)系進(jìn)行提供的實(shí)施證據(jù)（1）有一套完整的管理體系文件；（3）文件中對體系的過程和產(chǎn)品實(shí)過程（包括運(yùn)作過程）的描述；現(xiàn)過程（包括運(yùn)作過程）的描述；（4）手冊中對涉及的過程運(yùn)作的要求依據(jù)的法律法規(guī)和相關(guān)要求；糾正和預(yù)防措施的運(yùn)作程序是否對體系過程的監(jiān)視和測量；公司的外包過程在體系文件中是（1）QEOHSMS手冊，包括形成文（2）程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書、相關(guān)法律法規(guī)；的法律法規(guī)；（3）文件和標(biāo)準(zhǔn)要求的記錄均有；（4）規(guī)定相關(guān)文件的查詢方式和路徑。注明Y/NYYYYYYYYYYY不符合程度1文檔來源為:從網(wǎng)絡(luò)收集整理.word版本可編輯.1文檔來源為:從網(wǎng)絡(luò)收集整理.word版本可編輯.文檔收集于互聯(lián)網(wǎng)，已重新整理排版.word版本可編輯.歡迎下載支持.Y1文檔來源為:從網(wǎng)絡(luò)收集整理.word版本可編輯.文檔收集于互聯(lián)網(wǎng)，已重新整理排版.word版本可編輯.歡迎下載支持.序一體化管理體系過程號QMSEMSOMS審核要點(diǎn)提供的實(shí)施證據(jù)注明Y/N不符合程度3455●按GB/T19001-2016、GB/T24001-2016和GB/T28001-2011編制和保持管理手●公司的最高管理者應(yīng)提供一體化管理體系建立實(shí)施并持續(xù)有效性的承諾的證據(jù)；●承諾是否在對顧客、員工、社會三方面予以體現(xiàn)；參照上述證據(jù)（1）文件化的QEOHS方針和目標(biāo)內(nèi)YYYY●是否對顧客的要求、環(huán)境因素和重大危險源進(jìn)行了識別；（2）相應(yīng)的程序；YY1文檔來源為:從網(wǎng)絡(luò)收集整理.word版本可編輯.文檔收集于互聯(lián)網(wǎng)，已重新整理排版.word版本可編輯.歡迎下載支持.YYY文檔收集于互聯(lián)網(wǎng)，已重新整理排版.word版本可編輯.歡迎下載支持.序一體化管理體系過程審核要點(diǎn)要法規(guī)和持續(xù)改進(jìn)的承諾；了●是否在相關(guān)職能和層次上建立了●所建立的目標(biāo)、指標(biāo)是否充分考慮了滿足產(chǎn)品和有關(guān)法律法規(guī)的要求；●目標(biāo)、指標(biāo)是否可測，與公司的提供的實(shí)施證據(jù)（1）有符合標(biāo)準(zhǔn)要求并經(jīng)公司總經(jīng)理批準(zhǔn)的方針；本職工作對方針的理解；；，符合標(biāo)準(zhǔn)要求和公司實(shí)際情況的目標(biāo)和指標(biāo)。注明Y/NYYYYY不符合程度●是否對管理體系進(jìn)行了策劃，內(nèi)容●有否定期評審，必要時的修訂記錄。YY1文檔來源為:從網(wǎng)絡(luò)收集整理.word版本可編輯.文檔收集于互聯(lián)網(wǎng)，已重新整理排版.word版本可編輯.歡迎下載支持.YY1文檔來源為:從網(wǎng)絡(luò)收集整理.word版本可編輯.1文檔來源為:從網(wǎng)絡(luò)收集整理.word版本可編輯.文檔收集于互聯(lián)網(wǎng)，已重新整理排版.word版本可編輯.歡迎下載支持.審審核要點(diǎn)Y/N●最高管理者是否確保公司內(nèi)的職責(zé)權(quán)限得到規(guī)定和溝通；●公司內(nèi)各職能部門、各層次人員的職責(zé)是如何規(guī)定的，是否適當(dāng)；●職責(zé)的溝通是如何進(jìn)行的，方式是Y●公司最高管理者是否指定了管理者代表，并規(guī)定了相關(guān)的職責(zé)權(quán)限；●管理者代表是否按標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定要求履行其職責(zé)和權(quán)限。的Y制；序一體化管理體系過程不符合程度提供的實(shí)施證據(jù)注明YYYYY1文檔來源為:從網(wǎng)絡(luò)收集整理.word版本可編輯.文檔收集于互聯(lián)網(wǎng)，已重新整理排版.word版本可編輯.歡迎下載支持.立適當(dāng)?shù)臏贤ǚ绞胶蜏贤ㄟ^程；●是否建立了相應(yīng)的程序，以確保員工和相關(guān)方對環(huán)境信息、職業(yè)健康安全信息的了解和交流。YYY1文檔來源為:從網(wǎng)絡(luò)收集整理.word版本可編輯.文檔收集于互聯(lián)網(wǎng)，已重新整理排版.word版本可編輯.歡迎下載支持.序一體化管理體系過程審核要點(diǎn)●最高管理者是否按規(guī)定定期主持進(jìn)行了管理評審，以確保QEOHSMS持續(xù)的適宜性、充分性和有效性；●管理評審的輸入是否滿足規(guī)定要●管理評審的輸出能否滿足規(guī)定要●實(shí)施、保持QEOHS管理體系，并持續(xù)改進(jìn)其有效性所需的資源；●對從事質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全的工作人員是否規(guī)定了職責(zé)、權(quán)限，能否勝任；●對監(jiān)視、測量、分析和改進(jìn)過程進(jìn)行策劃，并按要求實(shí)施；●建立并保持一套文件支持的程序，對質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全績效進(jìn)行監(jiān)視和測量，并滿足規(guī)定要求。提供的實(shí)施證據(jù)（3）管理評審決議實(shí)施記錄及跟蹤驗(yàn)（1）體系運(yùn)行的人力資源及資金保障（4）重大危險源控制績效記錄及有關(guān)注明Y/NYYYYYYYYYYY不符合程度文檔收集于互聯(lián)網(wǎng)，已重新整理排版.word版本可編輯.歡迎下載支持.職業(yè)健康安全的監(jiān)測檢查記錄。職業(yè)健康安全的監(jiān)測檢查記錄。1文檔來源為:從網(wǎng)絡(luò)收集整理.word版本可編輯.文檔收集于互聯(lián)網(wǎng)，已重新整理排版.word版本可編輯.歡迎下載支持.序一體化管理體系過程號QMSEMSOMS審核要點(diǎn)●利用QEOHS方針、目標(biāo)、內(nèi)、外審管理評審來持續(xù)改QEOHSMS的有效進(jìn)性；●有文件化的環(huán)境、職業(yè)健康安全目標(biāo)指標(biāo)管理方案，并規(guī)定了有關(guān)要求。提供的實(shí)施證據(jù)（3）環(huán)境、職業(yè)健康安全管理方案的注明Y/NYYY不符合程度●是否發(fā)生重大質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全事故（1）是否發(fā)生顧客、相關(guān)方嚴(yán)重投訴。（1）過程有無刪減；如有刪減，其刪減是否合理。（1）是否發(fā)生重大質(zhì)量事故（2）是否發(fā)生重大環(huán)境、職業(yè)健康安全事故（1）是否遵守有關(guān)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全法律法規(guī)YYYY未發(fā)生嚴(yán)重投訴過程無刪減無事故、無嚴(yán)重污染識別政、府等相關(guān)方的需求和期望進(jìn)行了識別，并對相關(guān)方需求和期望做了應(yīng)對。1文檔來源為:從網(wǎng)絡(luò)收集整理.word版本可編輯.QMSOMSQMSOMS文檔收集于互聯(lián)網(wǎng)，已重新整理排版.word版本可編輯.歡迎下載支持.序號123一體化管理體系過程EMS審核要點(diǎn)●建立了適用的法律法規(guī)和其他要求清單，并對應(yīng)收集了文件。求的程序；●是否按規(guī)定的標(biāo)識、貯存、保護(hù)檢索、保存期限和處置要求進(jìn)行了控制?！袷欠駥Νh(huán)境因素和重大危險源進(jìn)行了●是否建立了相應(yīng)的程序文件予以支提供的實(shí)施證據(jù)（3）抽查文件是否為現(xiàn)行有效版本；（5）適用的法律法規(guī)和其他要求清單，對應(yīng)的文件、檢索、保存期限和處置的規(guī)定要求進(jìn)行控制。Y/NYYYYNYYYYYY注明不能提供《適用的法律法規(guī)和其他要求清單》不符合程度一般1文檔來源為:從網(wǎng)絡(luò)收集整理.word版本可編輯.文檔收集于互聯(lián)網(wǎng)，已重新整理排版.word版本可編輯.歡迎下載支持.YY1文檔來源為:從網(wǎng)絡(luò)收集整理.word版本可編輯.6767文檔收集于互聯(lián)網(wǎng)，已重新整理排版.word版本可編輯.歡迎下載支持.序一體化管理體系過程號QMSEMSOMS審核要點(diǎn)●QEOHS方針是否包含了滿足顧客要法●是否在相關(guān)職能和層次上建立了QEOHS目標(biāo)和指標(biāo)；QEOHS方針相一致。的職責(zé)是如何規(guī)定的，是否適當(dāng)?！袷欠窠⒘讼鄳?yīng)的程序，以確保員工和相關(guān)方對環(huán)境信息、職業(yè)健康安全提供的實(shí)施證據(jù)（1）部門負(fù)責(zé)人和員工結(jié)合本職工作對公司一體化管理方針的理解（抽問；）（2）對公司一體化管理方針的貫徹情（1）對QEOHS目標(biāo)進(jìn)行了必要的分并與公司的QEOHS方針相一致。詢相關(guān)文本。（2）內(nèi)、外部信息溝通的證據(jù)（會議紀(jì)要、信息聯(lián)絡(luò)單、簡報、函件、協(xié)商。注明Y/NYYYYYYYY不符合程度1文檔來源為:從網(wǎng)絡(luò)收集整理.word版本可編輯.文檔收集于互聯(lián)網(wǎng)，已重新整理排版.word版本可編輯.歡迎下載支持.序一體化管理體系過程號QMSEMSOMS9審核要點(diǎn)●對從事質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全的工作人員是否規(guī)定了職責(zé)、權(quán)限，能否勝任；●具備的能力是否從教育、培訓(xùn)、技能和經(jīng)驗(yàn)四方面進(jìn)行考慮?！窠M織獲取知識的渠道是否進(jìn)行了識別，是否對獲取的知識定期進(jìn)行更新程序中明確規(guī)定了與質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全有關(guān)人員的能力要求；必要的培訓(xùn)或采取了相應(yīng)的措施以滿足要求；●對培訓(xùn)或其他措施的有效性是否進(jìn)行了評價；經(jīng)提供的實(shí)施證據(jù)國家標(biāo)準(zhǔn)、供方材料檢測報告、客戶 告、管理知識，辦公室和技術(shù)人員定行更新（3）培訓(xùn)計劃；（4）培訓(xùn)實(shí)施記錄（包括培訓(xùn)考試、（5）員工檔案；（6）各相關(guān)職能人員及特種作業(yè)人員的上崗證。Y/NYYYYYYYYY注明不符合程度專利、審核報告檢測報告、工藝作業(yè)指導(dǎo)文件、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)1文檔來源為:從網(wǎng)絡(luò)收集整理.word版本可編輯.文檔收集于互聯(lián)網(wǎng)，已重新整理排版.word版本可編輯.歡迎下載支持.序一體化管理體系過程號QMSEMSOMS審核要點(diǎn)業(yè)健康安全的控制措施的運(yùn)行與活動。環(huán)境方面：噪聲、污水、廢氣排放、固廢管理、資源能源消耗等。職業(yè)健康安全方面：用電安全等?！袷欠癫捎昧诉m宜的方法對QEOHSMS所需的過程進(jìn)行監(jiān)視，并在適用時進(jìn)行測量。所策劃的結(jié)果能力?！窭肣EOHS方針、目標(biāo)、內(nèi)、外審管理評審來持續(xù)改QEOHSMS的有效進(jìn)性；提供的實(shí)施證據(jù)（3）對環(huán)境、職業(yè)健康安全的規(guī)劃及采取的控制措施（可按程序文件規(guī)定范圍進(jìn)行檢查）等辦公區(qū)域的控制狀況及（2）對本部門管理工作的過程檢查記（3）環(huán)境、職業(yè)健康安全管理方案的定期評審記錄。注明Y/NYYYYYYY不符合程度1文檔來源為:從網(wǎng)絡(luò)收集整理.word版本可編輯.文檔收集于互聯(lián)網(wǎng)，已重新整理排版.word版本可編輯.歡迎下載支持.●●有文件化的環(huán)境、職業(yè)健康安全目Y標(biāo)指標(biāo)管理方案，并規(guī)定了有關(guān)要求。1文檔來源為:從網(wǎng)絡(luò)收集整理.word版本可編輯.1文檔來源為:從網(wǎng)絡(luò)收集整理.word版本可編輯.文檔收集于互聯(lián)網(wǎng)，已重新整理排版.word版本可編輯.歡迎下載支持.序號123一體化管理體系過程QMSEMSOMS審核要點(diǎn)●建立并保持形成文件的程序,以滿足控制三個標(biāo)準(zhǔn)所要求的文件;●對文件的發(fā)放、使用等進(jìn)行規(guī)定和●文件的受控是否滿足要求，應(yīng)獲得文件的場所是否得到了現(xiàn)行有效文件。求的程序；保?！袷欠駥Νh(huán)境因素和重大危險源進(jìn)行了識別；●是否建立了相應(yīng)的程序文件予以支提供的實(shí)施證據(jù)（2）部門受控文件清單（抽查文本予以對應(yīng)（3）抽查文件是否為現(xiàn)行有效版本；（4）對文件的發(fā)放、使用等按程序文件規(guī)定控制。、檢索、保存期限和處置的規(guī)定要求進(jìn)行控制。注明Y/NYYYYYYYYYY不符合程度文檔收集于互聯(lián)網(wǎng)，已重新整理排版.word版本可編輯.歡迎下載支持.YY1文檔來源為:從網(wǎng)絡(luò)收集整理.word版本可編輯.YYYYY文檔收集于互聯(lián)網(wǎng)，已重新整理排版.word版本可編輯.歡迎下載支持.序一體化管理體系過程號QMSEMSOMS審核要點(diǎn)●QEOHS方針是否包含了滿足顧客要法提供的實(shí)施證據(jù)（1）部門負(fù)責(zé)人和員工結(jié)合本職工作對公司一體化管理方針的理解（抽問；）（2）對公司一體化管理方針的貫徹情注明Y/NYY不符合程度56●是否在相關(guān)職能和層次上建立了QEOHS目標(biāo)和指標(biāo)；QEOHS方針相一致。的職責(zé)是如何規(guī)定的，是否適當(dāng)。（1）對QEOHS目標(biāo)進(jìn)行了必要的分并與公司的QEOHS方針相一致。詢●是否建立了相應(yīng)的程序，以確保員工和相關(guān)方對環(huán)境信息、職業(yè)健康安全相關(guān)文本。（2）內(nèi)、外部信息溝通的證據(jù)（會議紀(jì)要、信息聯(lián)絡(luò)單、簡報、函件、協(xié)商。YY1文檔來源為:從網(wǎng)絡(luò)收集整理.word版本可編輯.文檔收集于互聯(lián)網(wǎng)，已重新整理排版.word版本可編輯.歡迎下載支持.序一體化管理體系過程號8審核要點(diǎn)●公司在確定與產(chǎn)品有關(guān)要求(標(biāo)書)時是否考慮到了顧客明示的和隱含的要求及與產(chǎn)品有關(guān)的法律法規(guī)要求；●建立并保持了相關(guān)程序，對環(huán)境因素進(jìn)行了識別，對危險源進(jìn)行了辨識，并制定了相應(yīng)的控制措施。評●評審的內(nèi)容是否符合標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定要求；●評審的結(jié)果及評審所引起的措施的記錄是否予以保持；●若產(chǎn)品的要求發(fā)生變更，合同是否得到修改，并將信息傳達(dá)到相關(guān)人員。提供的實(shí)施證據(jù)相關(guān)法規(guī)的要求、公司附加要求；（3）與工程有關(guān)的法律法規(guī)清單及有關(guān)法規(guī)文件。（3）合同變更的評審或補(bǔ)充合同信息注明Y/NYYYYYYY不符合程度●與顧客溝通的方面是否得到規(guī)定，并能提供相應(yīng)的證據(jù)；（1）合同執(zhí)行中與顧客的信息溝通Y資料，如：監(jiān)理例會紀(jì)要、與顧客發(fā)生的1文檔來源為:從網(wǎng)絡(luò)收集整理.word版本可編輯.1文檔來源為:從網(wǎng)絡(luò)收集整理.word版本可編輯.文檔收集于互聯(lián)網(wǎng)，已重新整理排版.word版本可編輯.歡迎下載支持.序序一體化管理體系過程Y●建立和保持了程序，以確保與員工和其他相關(guān)方的環(huán)境、職業(yè)健康安全信息的交流；●是否建立了多種交流渠道，如：檢現(xiàn)●交付及售后服務(wù)、顧客意見處理YY函件、備忘錄、顧客抱怨信息等；不符合程度提供的實(shí)施證據(jù)及處理記錄。審核要點(diǎn)注明Y/NYY1文檔來源為:從網(wǎng)絡(luò)收集整理.word版本可編輯.文檔收集于互聯(lián)網(wǎng)，已重新整理排版.word版本可編輯.歡迎下載支持.顧客財產(chǎn)識別、驗(yàn)收、保護(hù)顧客財產(chǎn)丟失、損壞或不適用時向顧客報告和記錄；YY文檔收集于互聯(lián)網(wǎng)，已重新整理排版.word版本可編輯.歡迎下載支持.序一體化管理體系過程審核要點(diǎn)●建立并保持程序，以規(guī)劃環(huán)境、職業(yè)健康安全的控制措施的運(yùn)行與活動?！褚?guī)劃采取措施的方面包括：固。職業(yè)健康安全方面：用電安全、分包方管理等。提供的實(shí)施證據(jù)采取的控制措施（可按程序文件規(guī)定范圍進(jìn)行檢查）等辦公區(qū)域的控制狀況及注明Y/NYYY不符合程度●如何獲取和利用顧客的滿意信息，采用的方式是什么；●對顧客的不滿意信息做了哪些改是否提交了管理評審。行徑的文件；；記控YNYYY不能提供《顧客滿意度調(diào)查表》及匯總分析報告資料。一般1文檔來源為:從網(wǎng)絡(luò)收集整理.word版本可編輯.1文檔來源為:從網(wǎng)絡(luò)收集整理.word版本可編輯.文檔收集于互聯(lián)網(wǎng)，已重新整理排版.word版本可編輯.歡迎下載支持.序一體化管理體系過程審核要點(diǎn)●所使用的方法是否能證實(shí)過程實(shí)現(xiàn)進(jìn)QEOHSMS的有效性；●有文件化的環(huán)境、職業(yè)健康安全目標(biāo)指標(biāo)管理方案，并規(guī)定了有關(guān)要求?！駥Σ少彯a(chǎn)品的范圍，控制類型和程度是；●采購信息中是否對供方的環(huán)境及職業(yè)健康安全行為進(jìn)行了規(guī)定；●按要求進(jìn)行采購產(chǎn)品的檢驗(yàn)和驗(yàn)證，保存產(chǎn)品驗(yàn)證的記錄。提供的實(shí)施證據(jù)（3）相關(guān)法律法規(guī)的遵守情況評價記的（1）確定采購控制的文件（可以是程注明Y/NYYYYYYYYY不符合程度1文檔來源為:從網(wǎng)絡(luò)收集整理.word版本可編輯.序序號文檔收集于互聯(lián)網(wǎng)，已重新整理排版.word版本可編輯.歡迎下載支持.一體化管理體系過程審核要點(diǎn)對外包（勞務(wù)、工程）供方的范圍、控制類型和程度是否進(jìn)行了規(guī)定；建立了合格外包供方檔案，并對其進(jìn)行了考核，在合格供方中選擇使用供方；按規(guī)定提供外包供方需求計劃，并對其按要求進(jìn)行外包供方的驗(yàn)證和監(jiān)視，保存提供的實(shí)施證據(jù)（6）確定采購控制的文件（可以是程Y/NYYYY注明不符合程度1文檔來源為:從網(wǎng)絡(luò)收集整理.word版本可編輯.文檔收集于互聯(lián)網(wǎng)，已重新整理排版.word版本可編輯.歡迎下載支持.序序一體化管理體系過程號QMS審核要點(diǎn)●建立并保持形成文件的程序,以滿足控制三個標(biāo)準(zhǔn)所要求的文件;、更改、作廢和回收七方面進(jìn)行規(guī)定和控制；●文件的受控是否滿足要求，應(yīng)獲得文件的場所是否得到了現(xiàn)行有效文件。提供的實(shí)施證據(jù)（2）部門受控文件清單（抽查文本予以對應(yīng)（3）抽查文件是否為現(xiàn)行有效版本；（4）有關(guān)文件的審批、發(fā)放、變更、處置記錄及標(biāo)識情況。Y/NYYYYN注明適用的法律法規(guī)和其他要求中缺少國際公約不符合程度一般OMSEMS1文檔來源為:從網(wǎng)絡(luò)收集整理.word版本可編輯.文檔收集于互聯(lián)網(wǎng)，已重新整理排版.word版本可編輯.歡迎下載支持.求的程序；保存期限和處置要求進(jìn)行了控制；●有無證實(shí)質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全一體化管理體系運(yùn)行的證據(jù)或記錄。YY（5）記錄的保管；（6）記錄的處置。YYYY21文檔來源為:從網(wǎng)絡(luò)收集整理.word版本可編輯.序號3一體化管理體系過程EMSQMSOMS審核要點(diǎn)序號3一體化管理體系過程EMSQMSOMS審核要點(diǎn)行了識別；●是否建立了相應(yīng)的程序文件予以支提供的實(shí)施證據(jù)不符合程度（1）部門負(fù)責(zé)人和員工結(jié)合本職工作對YYY公司一體化管理方針的理解（抽問；）（2）對公司一體化管理方針的貫徹情況（詢問文檔收集于互聯(lián)網(wǎng)，已重新整理排版.word版本可編輯.歡迎下載支持.注明Y/NYYYY●QEOHS方針是否包含了滿足顧客要法規(guī)和持續(xù)改進(jìn)的承諾；●是否對QEOHS方針的適宜性進(jìn)行了1文檔來源為:從網(wǎng)絡(luò)收集整理.word版本可編輯.文檔收集于互聯(lián)網(wǎng)，已重新整理排版.word版本可編輯.歡迎下載支持.QEOHS目標(biāo)和指標(biāo)；●所建立的目標(biāo)、指標(biāo)是否充分考慮了滿足產(chǎn)品和有關(guān)法律法規(guī)的要求；QEOHS方針相一致。（1）QEOHS目標(biāo)、目標(biāo)分解的證據(jù)；（2）所建立的目標(biāo)、指標(biāo)充分考慮了滿足產(chǎn)品和有關(guān)法律法規(guī)的要求；并與公司的QEOHS方針相一致。YYY1文檔來源為:從網(wǎng)絡(luò)收集整理.word版本可編輯.文檔收集于互聯(lián)網(wǎng)，已重新整理排版.word版本可編輯.歡迎下載支持.序序一體化管理體系過程號QMSEMSOMS審核要點(diǎn)的職責(zé)是如何規(guī)定的，是否適當(dāng)；●是否建立了相應(yīng)的程序，以確保員工和相關(guān)方對環(huán)境信息、職業(yè)健康安全信息的了解和交流。提供的實(shí)施證據(jù)注明Y/NYY相關(guān)文本。YY（2）內(nèi)、外部信息溝通的證據(jù)（會議詢不符合程度671文檔來源為:從網(wǎng)絡(luò)收集整理.word版本可編輯.文檔收集于互聯(lián)網(wǎng)，已重新整理排版.word版本可編輯.歡迎下載支持.●策劃（生產(chǎn)作業(yè)組織設(shè)計、質(zhì)量計劃、專項生產(chǎn)作業(yè)方案等）的內(nèi)容是否●是否建立并保持了程序，對質(zhì)量、重大環(huán)境因素及職業(yè)健康安全的控制措施的運(yùn)行與活動進(jìn)行了規(guī)劃。（1）針對產(chǎn)品符合標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定所編制的施工組織設(shè)計、質(zhì)量計劃或?qū)ｍ検┕し剑?）針對質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全的有關(guān)作業(yè)指導(dǎo)書、方案或技術(shù)交底。YY1文檔來源為:從網(wǎng)絡(luò)收集整理.word版本可編輯.文檔收集于互聯(lián)網(wǎng)，已重新整理排版.word版本可編輯.歡迎下載支持.序一體化管理體系過程號QMSEMSOMS審核要點(diǎn)要、有否證據(jù)；符合要求所需的工作環(huán)境；環(huán)境是否已得到了控制并能提供相關(guān)證據(jù)；提供的實(shí)施證據(jù)（1）基礎(chǔ)設(shè)施（辦公、施工機(jī)械、食堂、衛(wèi)生、安全防護(hù)、交通、通迅等）（3）基礎(chǔ)設(shè)施及時到場和驗(yàn)收的證據(jù)；（1）有關(guān)管理制度和現(xiàn)場安全文明生產(chǎn)措施方案（包括施工組織設(shè)計、專項（2）現(xiàn)場安全防護(hù)設(shè)施、員工個體防護(hù)用品的提供；注明Y/NYYYYYY不符合程度1文檔來源為:從網(wǎng)絡(luò)收集整理.word版本可編輯.文檔收集于互聯(lián)網(wǎng)，已重新整理排版.word版本可編輯.歡迎下載支持.序一體化管理體系過程號QMSEMSOMS審核要點(diǎn)提供的實(shí)施證據(jù)（3）滿足溫度、濕度和衛(wèi)生條件的工作環(huán)境；注明Y/NYY不符合程度作氛圍、更好地發(fā)揮員工的潛能（如激了適宜的設(shè)備、監(jiān)視和測量裝置及驗(yàn)收、維護(hù)保養(yǎng)的證據(jù)；生產(chǎn)和服務(wù)監(jiān)視和測量的證據(jù)；放行、交付和交付后活動規(guī)定及實(shí)業(yè)健康安全的控制措施的運(yùn)行與活動。（4）進(jìn)場人員的三級安全培訓(xùn)、轉(zhuǎn)崗培訓(xùn)、特種作業(yè)人員培訓(xùn)與持證上崗。（1）施工圖紙、施工組織設(shè)計、專項施工方案、相關(guān)的法律法規(guī)；（6）對環(huán)境、職業(yè)健康安全的規(guī)劃及采取的控制措施；（7）各有關(guān)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全技術(shù)交底。YYYYYYY1文檔來源為:從網(wǎng)絡(luò)收集整理.word版本可編輯.審核要點(diǎn)序一體化管理體系過程號審核要點(diǎn)序一體化管理體系過程號QMSEMSOMS提供的實(shí)施證據(jù)不符合程度；YY產(chǎn)品檢驗(yàn)狀態(tài)標(biāo)識的檢查記錄；YY（2）可追溯性惟一標(biāo)識，即產(chǎn)品過程文檔收集于互聯(lián)網(wǎng)，已重新整理排版.word版本可編輯.歡迎下載支持.注明Y/N規(guī)定要求；相關(guān)作業(yè)指導(dǎo)書。YY什標(biāo)識，如何標(biāo)識；文檔收集于互聯(lián)網(wǎng)，已重新整理排版.word版本可編輯.歡迎下載支持.保護(hù)和維護(hù)，能提供相應(yīng)的證據(jù)；●發(fā)生丟失、損壞或不適用時，是否向顧客報告，并記錄相關(guān)信息。（3）不符合或損壞變質(zhì)向顧客報告的YYY注明不符合程度YYY不能提供合規(guī)性評一般價評價證據(jù)Y注明不符合程度YYY不能提供合規(guī)性評一般價評價證據(jù)Y被審核部門：生產(chǎn)部內(nèi)審檢查表編號：R-55序一體化管理體系過程審核要點(diǎn)●是否識別了針對產(chǎn)品符合性所需的存和保護(hù)；行提供的實(shí)施證據(jù)Y/N）；防護(hù)及標(biāo)識情況檢查記錄。Y記現(xiàn)；（測●是否對管理方針和目標(biāo)、管理方案實(shí)量記錄；施情況進(jìn)行了監(jiān)測和測量；對法律法規(guī)（5）適用的法律法規(guī)合規(guī)性評價記錄。YYN1文檔來源為:從網(wǎng)絡(luò)收集整理.word版本可編輯.文檔收集于互聯(lián)網(wǎng)，已重新整理排版.word版本可編輯.歡迎下載支持.序一體化管理體系過程審核要點(diǎn)審管進(jìn)●有文件化的環(huán)境、職業(yè)健康安全目標(biāo)指標(biāo)管理方案，并規(guī)定了有關(guān)要求。提供的實(shí)施證據(jù)的注明Y/NYYY不符合程度●建立程序，對其措施的制定、原因分析等予以明確的規(guī)定；●對處理和調(diào)查事故、事件、不符合YYYYYY1文檔來源為:從網(wǎng)絡(luò)收集整理.word版本可編輯.文檔收集于互聯(lián)網(wǎng)，已重新整理排版.word版本可編輯.歡迎下載支持.序一體化管理體系過程審核要點(diǎn)●建立程序，對其潛在問題的預(yù)防措施的制定明確了規(guī)定要求；●是否對潛在問題制定了預(yù)防措施）；●能提供預(yù)防措施實(shí)施結(jié)果的記錄和提供的實(shí)施證據(jù)（2）滿足要求的預(yù)防措施（可以是重）記注明Y/NYYYY不符合程度1文檔來源為:從網(wǎng)絡(luò)收集整理.word版本可編輯.文檔收集于互聯(lián)網(wǎng)，已重新整理排版.word版本可編輯.歡迎下載支持.序一體化管理體系過程審核要點(diǎn)●建立并保持形成文件的程序,以滿足控制三個標(biāo)準(zhǔn)所要求的文件;、更改、作廢和回收七方面進(jìn)行規(guī)定和控制；提供的實(shí)施證據(jù)（2）部門受控文件清單（抽查文本予以對應(yīng)處置記錄及標(biāo)識情況。注明Y/NYYYY不符合程度●文件的受控是否滿足要求，應(yīng)獲得文2件的場所是否得到了現(xiàn)行有效文件。4.5.4●是否建立和保持了滿足三個標(biāo)準(zhǔn)要求的程序；保；●有無證實(shí)質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全一體化管理體系運(yùn)行的證據(jù)或記錄。YYYYYY1文檔來源為:從網(wǎng)絡(luò)收集整理.word版本可編輯.1文檔來源為:從網(wǎng)絡(luò)收集整理.word版本可編輯.44文檔收集于互聯(lián)網(wǎng)，已重新整理排版.word版本可編輯.歡迎下載支持.序一體化管理體系過程號3審核要點(diǎn)要法規(guī)和持續(xù)改進(jìn)的承諾；了●是否對環(huán)境因素及危險源進(jìn)行了辯識與評價，并制定了必要的控制措施；●辯識與評價考慮了常規(guī)、非常規(guī)活動、所有進(jìn)入作業(yè)場所人員的活動（包●環(huán)境因素識別與評價考慮了三種時態(tài)、三種狀態(tài)和六個方面；提供的實(shí)施證據(jù)公司一體化管理方針的理解（抽問；）情況（詢問注明Y/NYYYYYYYY不符合程度Y1文檔來源為:從網(wǎng)絡(luò)收集整理.word版本可編輯.文檔收集于互聯(lián)網(wǎng)，已重新整理排版.word版本可編輯.歡迎下載支持.YYY支Y●是否建立了相應(yīng)的程序文件予以文檔收集于互聯(lián)網(wǎng)，已重新整理排版.word版本可編輯歡迎下載支持序一體化管理體系過程號QMSEMSOMS審核要點(diǎn)傳達(dá)到相應(yīng)員工；法規(guī)清單進(jìn)行變更。提供的實(shí)施證據(jù)Y/N規(guī)單、評審及傳遞證據(jù)；注明不符合程度●是否在相關(guān)職能和層次上建立了QEOHS目標(biāo)和指標(biāo)；滿足產(chǎn)品和有關(guān)法律法規(guī)的要求；QEOHS方針相一致。（1）QEOHS目標(biāo)、目標(biāo)分解的證據(jù)；了滿足產(chǎn)品和有關(guān)法律法規(guī)的要求；，與公司的QEOHS方針相一致。方案，并規(guī)定了相關(guān)人員的職責(zé)和權(quán)限、實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的方法和時間表；（4）工程項目所在地法律法規(guī)的識別、獲取及傳遞證據(jù)。1文檔來源為:從網(wǎng)絡(luò)收集整理.word版本可編輯1文檔來源為:從網(wǎng)絡(luò)收集整理.word版本可編輯.9不符合程9不符合程度文檔收集于互聯(lián)網(wǎng)，已重新整理排版.word版本可編輯.歡迎下載支持.序一體化管理體系過程號QMSEMSOMS8審核要點(diǎn)的職責(zé)是如何規(guī)定的，是否適當(dāng)；●是否建立了相應(yīng)的程序，以確保員工和相關(guān)方對環(huán)境信息、職業(yè)健康安全信息的了解和交流。●是否識別、確定并提供相應(yīng)的監(jiān)視和量裝置臺賬方式，對其進(jìn)行系統(tǒng)的控制和管理。提供的實(shí)施證據(jù)注明Y/N詢相關(guān)文本。（2）內(nèi)、外部信息溝通的證據(jù)（會議（2）各種所需監(jiān)測裝置的檢定周期及管理規(guī)定；1文檔來源為:從網(wǎng)絡(luò)收集整理.word版本可編輯.文檔收集于互聯(lián)網(wǎng)，已重新整理排版.word版本可編輯.歡迎下載支持.序一體化管理體系過程號QMSEMSOMS審核要點(diǎn)●對監(jiān)視、測量、分析和改進(jìn)過程進(jìn)行策劃，并按要求實(shí)施；●建立并保持一套文件支持的程序，對質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全績效進(jìn)行監(jiān)視和測量，并滿足規(guī)定要求。提供的實(shí)施證據(jù)（3）有關(guān)環(huán)境的檢測記錄及報告；（4）重大危險源控制績效記錄及有關(guān)職業(yè)健康安全的監(jiān)測檢查記錄。注明Y/NYYY不符合程度Y●建立并保持程序，以規(guī)劃環(huán)境、職業(yè)健康安全的控制措施的運(yùn)行與活動。、（3）含有安全要求的施工組織設(shè)計或臨時用電施工組織設(shè)計；YYYY文檔收集于互聯(lián)網(wǎng)，已重新整理排版.word版本可編輯.歡迎下載支持.YY1文檔來源為:從網(wǎng)絡(luò)收集整理.word版本可編輯.文檔收集于互聯(lián)網(wǎng)，已重新整理排版.word版本可編輯.歡迎下載支持.序一體化管理體系過程號QMSEMSOMS審核要點(diǎn)分包方管理協(xié)議書等。職業(yè)健康安全方面：安全防護(hù)、臨時用電安全、機(jī)械安全、現(xiàn)場管理、個體防護(hù)及職業(yè)病預(yù)防、供貨方管理、分包方運(yùn)行是否滿足規(guī)定的要求。●建立并保持程序，以滿足確定潛在的事故或緊急狀態(tài)，作出應(yīng)急預(yù)案和響準(zhǔn)備、響應(yīng)作出安排；、外部聯(lián)絡(luò)、應(yīng)急物資的準(zhǔn)備；●化學(xué)危險品（庫房、乙炔、氧氣）是提供的實(shí)施證據(jù)等施工現(xiàn)場和辦公區(qū)域的控制狀況及相關(guān)運(yùn)行記錄。注明Y/NYYYYYYYYY不符合程度1文檔來源為:從網(wǎng)絡(luò)收集整理.word版本可編輯.1文檔來源為:從網(wǎng)絡(luò)收集整理.word版本可編輯.文檔收集于互聯(lián)網(wǎng)，已重新整理排版.word版本可編輯.歡迎下載支持.YYYY文檔收集于互聯(lián)網(wǎng)，已重新整理排版.word版本可編輯.歡迎下載支持.序一體化管理體系過程號QMSEMSOMS審核要點(diǎn)否有危險物資清單；●是否有應(yīng)急預(yù)案演練記錄和應(yīng)急事件發(fā)生后的變更記錄。提供的實(shí)施證據(jù)注明Y/NY不符合程度開展QEOHSMS的審核；●能否提供內(nèi)審的策劃方案和內(nèi)審計劃，并按其實(shí)施；）；●對不符合項是否制定了糾正措施，并進(jìn)行了跟蹤整改，并能提供記錄。（4）不符合項報告與其糾正措施及其結(jié)果記錄；YYYYYYY1文檔來源為:從網(wǎng)絡(luò)收集整理.word版本可編輯.文檔收集于互聯(lián)網(wǎng)，已重新整理排版.word版本可編輯.歡迎下載支持.YY1文檔來源為:從網(wǎng)絡(luò)收集整理.word版本可編輯.1文檔來源為:從網(wǎng)絡(luò)收集整理.word版本可編輯.文檔收集于互聯(lián)網(wǎng)，已重新整理排版.word版本可編輯.歡迎下載支持.序一體化管理體系過程號QMSEMSOMS審核要點(diǎn)提供的實(shí)施證據(jù)注明Y/N不符合程度●是否采用了適宜的方法對QEOHSMS所需的過程進(jìn)行監(jiān)視，并在適用時進(jìn)行測量；●所使用的方法是否能證實(shí)過程實(shí)現(xiàn)●是否對管理方針和目標(biāo)、管理方案實(shí)施情況進(jìn)行了監(jiān)測和測量；對法律法規(guī)（2）按規(guī)定進(jìn)行的過程檢查、評定記（3）方針運(yùn)行或改動的監(jiān)測記錄；測量記錄；（5）適用的法律法規(guī)合規(guī)性評價記錄。YYYYY文檔收集于互聯(lián)網(wǎng)，已重新整理排版.word版本可編輯.歡迎下載支持.序一體化管理體系過程號QMSEMSOMS審核要點(diǎn)●是否采用了適宜的方法對QEOHSMS所需的過程進(jìn)行監(jiān)視，并在適用時進(jìn)行測量；●所使用的方法是否能證實(shí)過程實(shí)現(xiàn)品實(shí)現(xiàn)的適當(dāng)階段，即：進(jìn)貨、實(shí)施過程、竣工驗(yàn)收三大階段對其進(jìn)行監(jiān)視和●記錄有無授權(quán)放行產(chǎn)品的人員簽（若有緊急放行要得到規(guī)定人員批準(zhǔn)）提供的實(shí)施證據(jù)（2）對工作環(huán)境管理、產(chǎn)品的監(jiān)視和測量過程檢查、評定記錄。（3）不符合項的糾正和糾正結(jié)果記錄。（2）產(chǎn)品的進(jìn)貨、實(shí)施過程及交付所進(jìn)行有關(guān)檢驗(yàn)和試驗(yàn)記錄；（4）緊急放行的批準(zhǔn)記錄及后續(xù)結(jié)果的記錄。注明Y/NYYYYYYY不符合程度1文檔來源為:從網(wǎng)絡(luò)收集整理.word版本可編輯.1文檔來源為:從網(wǎng)絡(luò)收集整理.word版本可編輯.文檔收集于互聯(lián)網(wǎng)，已重新整理排版.word版本可編輯.歡迎下載支持.審審核要點(diǎn)Y/N●建立程序，對不合格品評審、事件Y、事故調(diào)查、職責(zé)、處置及相應(yīng)的控制方法等作了明確的規(guī)定；●提供評審不合格品糾正措施記錄、事故事件和不符合發(fā)生及其報告；●有對其原因制定的糾正或預(yù)防措●對糾正和預(yù)防措施有效性進(jìn)行評估驗(yàn)證的證據(jù)。YY（2）不符合情況的報告或檢查、處置序一體化管理體系過程不符合程度提供的實(shí)施證據(jù)注明YYY1文檔來源為:從網(wǎng)絡(luò)收集整理.word版本可編輯.文檔收集于互聯(lián)網(wǎng)，已重新整理排版.word版本可編輯.歡迎下載支持.●對確定要收集數(shù)據(jù)的范圍和類型作了有關(guān)規(guī)定；●數(shù)據(jù)分析的內(nèi)容包括：顧客滿意、與產(chǎn)品要求的符合性、過程和產(chǎn)品的特性及趨勢、采取預(yù)防措施的機(jī)會、供方信●對信息的收集和數(shù)據(jù)分析的方法是什么，結(jié)果是否被充分利用；實(shí)施結(jié)果記錄；YYY1文檔來源為:從網(wǎng)絡(luò)收集整理.word版本可編輯.審核要點(diǎn)序一體化管理體系過程審核要點(diǎn)序一體化管理體系過程●是否對質(zhì)量、環(huán)境及職業(yè)健康安全管理績效進(jìn)行常規(guī)性監(jiān)測和測量；●是否對目標(biāo)、管理管理方案實(shí)施情況、對環(huán)境管理業(yè)績和環(huán)境運(yùn)行情況、執(zhí)行情況進(jìn)行了監(jiān)測和測量；提供的實(shí)施證據(jù)測量記錄；不符合程度文檔收集于互聯(lián)網(wǎng)，已重新整理排版.word版本可編輯.歡迎下載支持.注明Y/NYYYYYYYY1文檔來源為:從網(wǎng)絡(luò)收集整理.word版本可編輯.文檔收集于互聯(lián)網(wǎng)，已重新整理排版.word版本可編輯.歡迎下載支持.審管進(jìn)●有文件化的環(huán)境、職業(yè)健康安全目標(biāo)指標(biāo)管理方案，并規(guī)定了有關(guān)要求。的YYY1文檔來源為:從網(wǎng)絡(luò)收集整理.word版本可編輯.文檔收集于互聯(lián)網(wǎng)，已重新整理排版.word版本可編輯.歡迎下載支持.被審核部門：品質(zhì)部編號：R-55提供的實(shí)施證據(jù)提供的實(shí)施證據(jù)Y/NYY序一體化管理體系過程●有否事故、事件、不符合的的發(fā)生及其報告；●對處理和調(diào)查事故、事件、不符合●建立程序，對其措施的制定、原因分析等予以明確的規(guī)定；不符合程度審核要點(diǎn)注明YYYY1文檔來源為:從網(wǎng)絡(luò)收集整理.word版本可編輯.文檔收集于互聯(lián)網(wǎng)，已重新整理排版.word版本可編輯.歡迎下載支持.●建立程序，對其潛在問題的預(yù)防措施的制定明確了規(guī)定要求；●是否對潛在問題制定了預(yù)防措施）；●能提供預(yù)防措施實(shí)施結(jié)果的記錄和（2）滿足要求的預(yù)防措施（可以是重）記YYYY22文檔收集于互聯(lián)網(wǎng)，已重新整理排版.word版本可編輯.歡迎下載支持.序一體化管理體系過程號QMSEMSOMS審核要點(diǎn)●建立并保持形成文件的程序,以滿足控制三個標(biāo)準(zhǔn)所要求的文件;、更改、作廢和回收七方面進(jìn)行規(guī)定和控制；●文件的受控是否滿足要求，應(yīng)獲得文件的場所是否得到了現(xiàn)行有效文件。求的程序；保存期限和處置要求進(jìn)行了控制；●有無證實(shí)質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全一體化管理體系運(yùn)行的證據(jù)或記錄。提供的實(shí)施證據(jù)（2）部門受控文件清單（抽查文本予以對應(yīng)（3）抽查文件是否為現(xiàn)行有效版本；（4）有關(guān)文件的審批、發(fā)放、變更、處置記錄及標(biāo)識情況。（3）公司和本部門體系運(yùn)行的記錄清）；（5）記錄的保管；（6）記錄的處置。注明Y/NYYYYYYYYYY不符合程度1文檔來源為:從網(wǎng)絡(luò)收集整理.word版本可編輯.1文檔來源為:從網(wǎng)絡(luò)收集整理.word版本可編輯.文檔收集于互聯(lián)網(wǎng)，已重新整理排版.word版本可編輯.歡迎下載支持.序序號3一體化管理體系過程EMS審核要點(diǎn)●是否建立了相應(yīng)的程序文件予以支源●是否建立了相應(yīng)法律法規(guī)清單，并傳達(dá)到相應(yīng)員工；●是否對新的法規(guī)進(jìn)行了收集，并對舊法規(guī)清單進(jìn)行變更。提供的實(shí)施證據(jù)清單、評審及傳遞證據(jù)；注明Y/NYYYYYY不符合程度QMSOMS1文檔來源為:從網(wǎng)絡(luò)收集整理.word版本可編輯.文檔收集于互聯(lián)網(wǎng)，已重新整理排版.word版本可編輯.歡迎下載支持.要法規(guī)和持續(xù)改進(jìn)的承諾；●是否對QEOHS方針的適宜性進(jìn)行了（1）部門負(fù)責(zé)人和員工結(jié)合本職工作對公司一體化管理方針的理解（抽問；）（2）對公司一體化管理方針的貫徹情況（詢問YYYEMSOMSYYEMSOMSYY文檔收集于互聯(lián)網(wǎng)，已重新整理排版.word版本可編輯.歡迎下載支持.序一體化管理體系過程號QMS審核要點(diǎn)QEOHS目標(biāo)和指標(biāo)；●所建立的目標(biāo)、指標(biāo)是否充分考慮了滿足產(chǎn)品和有關(guān)法律法規(guī)的要求；QEOHS方針相一致。提供的實(shí)施證據(jù)（1）QEOHS目標(biāo)、目標(biāo)分解的證據(jù)；（2）所建立的目標(biāo)、指標(biāo)充分考慮了滿足產(chǎn)品和有關(guān)法律法規(guī)的要求；并與公司的QEOHS方針相一致。注明Y/NYYY不符合程度67的職責(zé)是如何規(guī)定的，是否適當(dāng)；●職責(zé)的溝通是如何進(jìn)行的，方式是工和相關(guān)方對環(huán)境信息、職業(yè)健康安全信息的了解和交流。詢（3）溝通的證據(jù)。YYY（2）內(nèi)、外部信息溝通的證據(jù)（會議紀(jì)要、信息聯(lián)絡(luò)單、簡報、函件、協(xié)商1文檔來源為:從網(wǎng)絡(luò)收集整理.word版本可編輯.文檔收集于互聯(lián)網(wǎng)，已重新整理排版.word版本可編輯.歡迎下載支持.序一體化管理體系過程號QMSEMSOMS審核要點(diǎn)●是否建立了相應(yīng)的程序，以確保設(shè)計過程受控，并確保設(shè)計出來的產(chǎn)品能滿足環(huán)境、職業(yè)健康安全法律法規(guī)要求；●設(shè)計策劃后形成的設(shè)計規(guī)劃、設(shè)計計劃，是否規(guī)定了設(shè)計職責(zé)和權(quán)限、設(shè)計階段、各階段的設(shè)計評審、驗(yàn)證確認(rèn)活控制要求。提供的實(shí)施證據(jù)（1）設(shè)計控制有關(guān)的程序文件、作業(yè)（2）設(shè)計規(guī)劃、設(shè)計計劃；內(nèi)容的適宜性、充分性及審批、修訂；（3）設(shè)計開發(fā)的輸入及輸入評審；（4）設(shè)計開發(fā)的輸出；是否達(dá)到要求；（5）設(shè)計開發(fā)的評審及記錄；（8）設(shè)計開發(fā)的更改及記錄；注明Y/NYYYYYYYYY不符合程度1文檔來源為:從網(wǎng)絡(luò)收集整理.word版本可編輯.1文檔來源為:從網(wǎng)絡(luò)收集整理.word版本可編輯.序一體化管理體系過程號QMSEMSOMS序一體化管理體系過程號QMSEMSOMS審核要點(diǎn)業(yè)健康安全的控制措施的運(yùn)行與活動。、協(xié)議書等。職業(yè)健康安全方面：用電安全、個體防護(hù)、供貨方管理等。提供的實(shí)施證據(jù)行不符合程度文檔收集于互聯(lián)網(wǎng)，已重新整理排版.word版本可編輯.歡迎下載支持.注明Y/NYY、合格證/經(jīng)營許可證；YY（6）辦公區(qū)域的控制狀況等相關(guān)運(yùn)YYY1文檔來源為:從網(wǎng)絡(luò)收集整理.word版本可編輯.文檔收集于互聯(lián)網(wǎng)，已重新整理排版.word版本可編輯.歡迎下載支持.●是否采用了適宜的方法對QEOHSMS行現(xiàn)（2）對工作環(huán)境管理、產(chǎn)品的監(jiān)視和測量過程檢查、評定記錄。（3）不符合項的糾正和糾正結(jié)果記錄。YYY1文檔來源為:從網(wǎng)絡(luò)收集整理.word版本可編輯文檔收集于互聯(lián)網(wǎng)，已重新整理排版.word版本可編輯歡迎下載支持序一體化管理體系過程號QMSEMSOMS審核要點(diǎn)●利用QEOHS方針、目標(biāo)、內(nèi)、外審管理評審來持續(xù)改QEOHSMS的有效進(jìn)●有文件化的環(huán)境、職業(yè)健康安全目標(biāo)指標(biāo)管理方案，并規(guī)定了有關(guān)要求。提供的實(shí)施證據(jù)（3）環(huán)境、職業(yè)健康安全管理方案的注明Y/NYYY不符合程度因分析等予以明確的規(guī)定；的職責(zé)和權(quán)限進(jìn)行了規(guī)定。YYYY1文檔來源為:從網(wǎng)絡(luò)收集整理.word版本可編輯.文檔收集于互聯(lián)網(wǎng)，已重新整理排版.word版本可編輯.歡迎下載支持.●建立程序，對其潛在問題的預(yù)防措施的制定明確了規(guī)定要求；和（3）預(yù)防措施實(shí)施效果驗(yàn)證、評審記YYY部部品質(zhì)部采購部生產(chǎn)部行政部管理層部部品質(zhì)部采購部生產(chǎn)部行政部管理層文檔收集于互聯(lián)網(wǎng)，已重新整理排版.word版本可編輯.歡迎下載支持.部門區(qū)域?qū)徍饲闆r條款號GB/T28001合計11文檔來源為:從網(wǎng)絡(luò)收集整理.word版本可編輯.部生產(chǎn)部財務(wù)部品質(zhì)部采購部行政部管理層★部生產(chǎn)部財務(wù)部品質(zhì)部采購部行政部管理層★文檔收集于互聯(lián)網(wǎng)，已重新整理排版.word版本可編輯.歡迎下載支持.環(huán)境管理體系要素編號4職能部門章節(jié)名稱組織環(huán)境領(lǐng)導(dǎo)作用與承若環(huán)境方針組織的崗位、職責(zé)和權(quán)限應(yīng)對風(fēng)險的機(jī)遇和措施總則環(huán)境因素合規(guī)義務(wù)措施的策劃環(huán)境目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)的策劃資源能力、意識信息交流文件化信息運(yùn)行策劃和控制應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)總則合規(guī)性評價內(nèi)部審核管理評審總則不符合和糾正措施持續(xù)改進(jìn)1文檔來源為:從網(wǎng)絡(luò)收集整理.word版本可編輯.職能部門章節(jié)名稱人員產(chǎn)品和服務(wù)要求的確定產(chǎn)品和服務(wù)要求的評審產(chǎn)品和服務(wù)要求的更改文檔收集于互聯(lián)網(wǎng)，已重新整理排版職能部門章節(jié)名稱人員產(chǎn)品和服務(wù)要求的確定產(chǎn)品和服務(wù)要求的評審產(chǎn)品和服務(wù)要求的更改不符合項分布表質(zhì)量管理體系要素編號45678總經(jīng)理管理者行政部生產(chǎn)部品質(zhì)部采購部銷售部代表組織環(huán)境理解組織及其環(huán)境理解相關(guān)方的需求和期望確定質(zhì)量管理體系的范圍質(zhì)量管理體系及其過程領(lǐng)導(dǎo)作用領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾總則以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)方針組織的崗位、職責(zé)和權(quán)限策劃應(yīng)對風(fēng)險和機(jī)遇的措施質(zhì)量目標(biāo)及其實(shí)施的策劃變更的策劃支持資源總則×基礎(chǔ)設(shè)施過程運(yùn)行環(huán)境監(jiān)視和測量資源組織的知識能力意識溝通形成文件的信息總則創(chuàng)新和更新形成文件的信息的控制運(yùn)行運(yùn)行的策劃和控制產(chǎn)品和服務(wù)的要求顧客溝通×1文檔來源為:從網(wǎng)絡(luò)收集整理.word版本可編輯.質(zhì)量管理體系要素編號職能部門章節(jié)名稱文檔收集于互聯(lián)網(wǎng)，已重新整理排版.word質(zhì)量管理體系要素編號職能部門章節(jié)名稱不符合項分布表總經(jīng)理管理者行政部生產(chǎn)部品質(zhì)部采購部銷售部代表8.3產(chǎn)品和服務(wù)的設(shè)計和開發(fā)8.3.2設(shè)計和開發(fā)的策劃8.3.3設(shè)計和開發(fā)輸入8.3.4設(shè)計和開發(fā)控制8.3.5設(shè)計和開發(fā)輸出8.3.6設(shè)計可開發(fā)更改8.4外部提供的過程、產(chǎn)品和服務(wù)的控制8.4.2控制的類型和程度8.4.3提供給外部供方的信息8.5生產(chǎn)和服務(wù)的提供8.5.1生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制8.5.2標(biāo)識和可追溯性8.5.3顧客和外部供方的財產(chǎn)8.6產(chǎn)品和服務(wù)的放行8.7不合格輸出的控制9績效評價9.1監(jiān)視、測量、分析和評價9.1.3分析與評價10.2不符合和糾正措施不符合項合計編制/日期:陳M新2017-2-27審核/日期:周N軍2017-2-271文檔來源為:從網(wǎng)絡(luò)收集整理.word版本可編輯.文檔收集于互聯(lián)網(wǎng)，已重新整理排版.word版本可編輯.歡迎下載支持.1文檔來源為:從網(wǎng)絡(luò)收集整理.word版本可編輯.2017-2-27會議時間2017-2-27會議時間周N軍會議室R-11A/0會議地點(diǎn)記錄人會議內(nèi)容：內(nèi)審末次會議二、強(qiáng)調(diào)審核的特點(diǎn)（局限性審核是抽樣進(jìn)行的，存在一定的風(fēng)險，不是所有不合格項都亦觀察到了，也不是未被列為不合格的都合格；條款的要求，具體附件《不符合報告單》；五、宣讀審核情況：本公司以按GB/T28001-2011、GB/T19001-2016、公司有能力接受第三方認(rèn)證中心的審核。六、管理代表婁麗萍講話：七、會議結(jié)束。驗(yàn)證人：周N驗(yàn)證人：周N軍2017-3-5文檔收集于互聯(lián)網(wǎng)，已重新整理排版.word版本可編輯.歡迎下載支持.受審核部門行政部行政部未對《清潔生產(chǎn)促進(jìn)法》進(jìn)行收集、評價。審核日期2017-2-27日期：2017-2-27不符合條款6.1.3□QEO管理手冊不合格項性質(zhì)□嚴(yán)重不合格項■一般不合格項□輕微不合格項□觀察項日期：2017-2-27行政部人員對標(biāo)準(zhǔn)6.1.3條款理解不夠，沒有通過有效的途徑進(jìn)行廣泛收集法律法規(guī)。1行政部負(fù)責(zé)通過網(wǎng)絡(luò)、書店等途徑收集《清潔生產(chǎn)促進(jìn)法》2檢查有無遺漏的法律法規(guī)及其他要求，及時進(jìn)行收集、更新準(zhǔn)。糾正預(yù)防措施驗(yàn)證情況行政部已收集了《清潔生產(chǎn)促進(jìn)法》，已學(xué)習(xí)培訓(xùn)驗(yàn)證結(jié)論糾正有效■部分糾正有效□糾正無效□再次驗(yàn)證需要□不需要■需要時驗(yàn)證日期：再次審核評價和驗(yàn)證：驗(yàn)證人：1文檔來源為:從網(wǎng)絡(luò)收集整理.word版本可編輯.受審核部門受審核部門生產(chǎn)部文檔收集于互聯(lián)網(wǎng)，已重新整理排版.word版本可編輯.歡迎下載支持.審核日期2017-2-27在生產(chǎn)車間發(fā)現(xiàn)一切割設(shè)備的電源線有破損。不符合條款■GB/T280014．4．6□QEO管理手冊不合格項性質(zhì)□嚴(yán)重不合格項■一般不合格項□輕微不合格項□觀察項日期：2017-2-27生產(chǎn)部對標(biāo)準(zhǔn)4.4.6理解不夠，未能按要求對設(shè)備進(jìn)行安全檢查。1生產(chǎn)部負(fù)責(zé)責(zé)令維修工立即現(xiàn)場對該設(shè)備的電源線進(jìn)行更換的現(xiàn)場整改。2生產(chǎn)部負(fù)責(zé)對車間的所有的員工進(jìn)行教育培訓(xùn)，防止此類現(xiàn)象再次發(fā)生。糾正預(yù)防措施驗(yàn)證情況經(jīng)檢查，更換電源線后安全隱患消除，未發(fā)現(xiàn)其他類似情況。驗(yàn)證結(jié)論糾正有效■部分糾正有效□糾正無效□