外匯交易商反洗錢法律法規(guī)遵守

外匯交易商反洗錢法律法規(guī)遵守合同編號：__________甲方：（名稱、地址、聯(lián)系方式）乙方：（名稱、地址、聯(lián)系方式）鑒于：1.甲方為外匯交易商，從事外匯交易業(yè)務(wù)；2.乙方為反洗錢法律法規(guī)的專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)，提供反洗錢法律法規(guī)咨詢和培訓(xùn)服務(wù)；3.甲方為保障外匯交易業(yè)務(wù)的合規(guī)性，需遵守相關(guān)反洗錢法律法規(guī)；4.乙方愿意為甲方提供反洗錢法律法規(guī)遵守方面的咨詢服務(wù)。雙方為明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：第一條服務(wù)內(nèi)容1.1乙方應(yīng)為甲方提供反洗錢法律法規(guī)的咨詢服務(wù)，包括但不限于：（1）提供反洗錢法律法規(guī)的最新動態(tài)和解讀；（2）為甲方的反洗錢內(nèi)控制度設(shè)計和完善提供專業(yè)建議；（3）對甲方員工進(jìn)行反洗錢法律法規(guī)培訓(xùn)；（4）協(xié)助甲方進(jìn)行客戶身份識別和可疑交易監(jiān)測；（5）為甲方提供反洗錢法律法規(guī)合規(guī)咨詢。1.2乙方應(yīng)保證所提供服務(wù)的合法性、合規(guī)性，確保甲方在外匯交易業(yè)務(wù)中遵守相關(guān)反洗錢法律法規(guī)。第二條服務(wù)期限2.1本合同自簽字蓋章之日起生效，有效期為______年。2.2合同期滿后，如雙方無異議，本合同自動續(xù)約______年。第三條服務(wù)費(fèi)用3.1乙方向甲方提供服務(wù)，甲方應(yīng)支付服務(wù)費(fèi)用總額為______元（大寫：_________________________元整）。3.2服務(wù)費(fèi)用支付方式如下：（1）合同生效后______日內(nèi)，甲方支付服務(wù)費(fèi)用總額的______%；（2）服務(wù)期限內(nèi)，甲方按照乙方的合理要求支付服務(wù)費(fèi)用余款。第四條保密條款4.1除非依法應(yīng)當(dāng)向行政機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)提供本合同外，雙方應(yīng)對本合同的內(nèi)容和簽訂過程予以保密，未經(jīng)對方同意不得向第三方披露。4.2乙方應(yīng)對甲方提供的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、客戶信息等資料予以保密，不得泄露給第三方。第五條違約責(zé)任5.1乙方未按照本合同約定提供服務(wù)，甲方有權(quán)解除本合同，并要求乙方支付違約金。5.2甲方未按照本合同約定支付服務(wù)費(fèi)用，乙方有權(quán)解除本合同，并要求甲方支付違約金。第六條爭議解決6.1雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。第七條其他條款7.1本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。7.2本合同自甲乙雙方簽字蓋章之日起生效。甲方（蓋章）：乙方（蓋章）：甲方代表（簽名）：乙方代表（簽名）：簽訂日期：______年______月______日一、附件列表：1.反洗錢法律法規(guī)的最新動態(tài)和解讀；2.反洗錢內(nèi)控制度設(shè)計文檔；3.反洗錢法律法規(guī)培訓(xùn)課件；4.客戶身份識別和可疑交易監(jiān)測操作手冊；5.反洗錢法律法規(guī)合規(guī)咨詢報告。二、違約行為及認(rèn)定：1.乙方未按照本合同約定提供服務(wù)，包括未按時提供咨詢服務(wù)、提供的服務(wù)不符合法律法規(guī)要求等；2.甲方未按照本合同約定支付服務(wù)費(fèi)用，包括遲延支付、少支付或多支付等；3.雙方未履行保密義務(wù)，泄露合同內(nèi)容和業(yè)務(wù)信息；4.甲方未按照乙方提供的建議進(jìn)行反洗錢內(nèi)控制度設(shè)計和完善，導(dǎo)致違規(guī)行為發(fā)生。三、法律名詞及解釋：1.反洗錢法律法規(guī)：指國家為實(shí)現(xiàn)金融管理目的，防止通過金融交易等方式清洗犯罪所得，制定的法律法規(guī)；2.外匯交易商：指依法取得外匯業(yè)務(wù)經(jīng)營許可，為客戶提供外匯交易服務(wù)的機(jī)構(gòu)；3.反洗錢內(nèi)控制度：指外匯交易商為預(yù)防洗錢行為，建立的內(nèi)部控制和管理體系；4.客戶身份識別：指外匯交易商在與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系前，對客戶的身份信息進(jìn)行核實(shí)和記錄的過程；5.可疑交易監(jiān)測：指外匯交易商對客戶交易行為進(jìn)行監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)涉嫌洗錢等違法活動的交易及時報告給相關(guān)部門。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.問題：乙方提供的服務(wù)不符合法律法規(guī)要求；解決辦法：及時與乙方溝通，要求乙方整改并按照約定提供服務(wù)；2.問題：甲方遲延支付服務(wù)費(fèi)用；解決辦法：提醒甲方按時支付服務(wù)費(fèi)用，必要時可協(xié)商延期支付；3.問題：雙方泄露合同內(nèi)容和業(yè)務(wù)信息；解決辦法：加強(qiáng)保密意識，簽訂保密協(xié)議，對泄露信息的行為進(jìn)行追責(zé)；4.問題：甲方未按照乙方建議進(jìn)行反洗錢內(nèi)控制度設(shè)計和完善；解決辦法：乙方應(yīng)積極與甲方溝通，提供專業(yè)建議，協(xié)助甲方完善內(nèi)控制度。五、所有應(yīng)用場景：1.外匯交易商