專項債合同范例

專項債合同范例第一篇范文：合同編號：__________

鑒于甲方（以下簡稱“甲方”）為滿足其資金需求，擬發(fā)行專項債券（以下簡稱“專項債券”），乙方（以下簡稱“乙方”）作為受托管理人（以下簡稱“受托人”），特就專項債券發(fā)行事宜，經(jīng)雙方友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：

一、專項債券發(fā)行

1.1本專項債券的發(fā)行總額為人民幣__________元。

1.2本專項債券的發(fā)行期限為__________年。

1.3本專項債券的發(fā)行利率為__________。

1.4本專項債券的發(fā)行價格為面值。

1.5本專項債券的發(fā)行對象為經(jīng)甲方認(rèn)可的投資者。

二、發(fā)行條件及程序

2.1甲方應(yīng)保證其發(fā)行專項債券的條件符合《中華人民共和國證券法》及有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。

2.2乙方作為受托人，應(yīng)按照《中華人民共和國證券法》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，對專項債券的發(fā)行進(jìn)行管理。

2.3專項債券的發(fā)行程序如下：

（1）甲方向乙方提交專項債券發(fā)行申請；

（2）乙方對甲方的專項債券發(fā)行申請進(jìn)行審核；

（3）審核通過后，乙方與甲方簽訂本協(xié)議；

（4）甲方按照約定的時間和方式，將發(fā)行專項債券所需資金劃撥至乙方指定的賬戶；

（5）乙方根據(jù)甲方的需求，辦理專項債券的發(fā)行事宜。

三、專項債券的管理

3.1乙方作為受托人，應(yīng)按照《中華人民共和國證券法》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，對專項債券進(jìn)行管理。

3.2乙方應(yīng)確保專項債券的資金使用符合甲方指定的用途。

3.3乙方應(yīng)定期向甲方報告專項債券的發(fā)行、管理及使用情況。

四、專項債券的兌付

4.1專項債券到期時，甲方應(yīng)按照約定的時間和方式，向債券持有人兌付本金及利息。

4.2甲方應(yīng)保證兌付專項債券的資金來源合法、充足。

五、違約責(zé)任

5.1甲方如未按照約定的時間和方式兌付專項債券本金及利息，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。

5.2乙方如未按照約定履行受托人職責(zé)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。

六、爭議解決

6.1雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向甲方所在地人民法院提起訴訟。

七、附則

7.1本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。

7.2本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

附件：

1.專項債券發(fā)行申請

2.專項債券發(fā)行說明書

3.專項債券發(fā)行合同

4.專項債券發(fā)行兌付協(xié)議

5.專項債券發(fā)行登記表

6.專項債券發(fā)行資金劃撥憑證

7.專項債券發(fā)行管理細(xì)則

8.專項債券發(fā)行審計報告

9.專項債券發(fā)行監(jiān)管報告

10.專項債券發(fā)行相關(guān)法律法規(guī)

第二篇范文：第三方主體+甲方權(quán)益主導(dǎo)

鑒于甲方（以下簡稱“甲方”）為滿足其資金需求，擬發(fā)行專項債券（以下簡稱“專項債券”），乙方（以下簡稱“乙方”）作為受托管理人（以下簡稱“受托人”），丙方（以下簡稱“丙方”）作為專項債券的信用增級機(jī)構(gòu)（以下簡稱“增級機(jī)構(gòu)”），特就專項債券發(fā)行事宜，經(jīng)三方友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：

一、專項債券發(fā)行

1.1本專項債券的發(fā)行總額為人民幣__________元。

1.2本專項債券的發(fā)行期限為__________年。

1.3本專項債券的發(fā)行利率為__________。

1.4本專項債券的發(fā)行價格為面值。

1.5本專項債券的發(fā)行對象為經(jīng)甲方認(rèn)可的投資者。

二、第三方增級機(jī)構(gòu)的職責(zé)與權(quán)利

2.1丙方作為增級機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)提供信用增級服務(wù)，確保專項債券的信用評級達(dá)到甲方要求的水平。

2.2丙方有權(quán)要求甲方提供必要的財務(wù)數(shù)據(jù)和信息，以評估和監(jiān)控專項債券的風(fēng)險。

2.3丙方有權(quán)根據(jù)市場情況調(diào)整信用增級措施，包括但不限于擔(dān)保、保險或其他金融工具。

三、甲方的權(quán)益保障

3.1甲方享有專項債券發(fā)行的全部收益，包括利息收入和本金回收。

3.2甲方有權(quán)要求乙方和丙方提供專項債券的發(fā)行、管理和兌付的全面報告。

3.3甲方在專項債券發(fā)行過程中享有優(yōu)先選擇權(quán)，包括但不限于選擇受托人和增級機(jī)構(gòu)。

3.4甲方有權(quán)要求乙方和丙方在合同中明確違約責(zé)任，確保甲方在違約情況下能夠得到及時賠償。

四、甲方的責(zé)任與義務(wù)

4.1甲方應(yīng)按照約定的時間向乙方和丙方提供準(zhǔn)確的財務(wù)數(shù)據(jù)和信息。

4.2甲方應(yīng)確保專項債券的資金使用符合約定的用途，并定期向乙方和丙方報告資金使用情況。

4.3甲方應(yīng)承擔(dān)專項債券的發(fā)行費用，包括但不限于承銷費、信用增級費等。

五、乙方的違約及限制條款

5.1乙方如未按照約定履行受托人職責(zé)，導(dǎo)致專項債券發(fā)行失敗或兌付違約，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。

5.2乙方在受托期間，未經(jīng)甲方同意，不得將受托職責(zé)轉(zhuǎn)讓給第三方。

5.3乙方如違反保密義務(wù)，泄露甲方或丙方的商業(yè)秘密，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

六、丙方的違約及限制條款

6.1丙方如未按照約定提供信用增級服務(wù)，導(dǎo)致專項債券信用評級下降或違約，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。

6.2丙方在提供信用增級服務(wù)期間，不得進(jìn)行與其職責(zé)相沖突的活動。

6.3丙方如違反保密義務(wù)，泄露甲方或乙方的商業(yè)秘密，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

七、爭議解決

7.1三方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向甲方所在地人民法院提起訴訟。

八、附則

8.1本協(xié)議自三方簽字（或蓋章）之日起生效。

8.2本協(xié)議一式三份，甲乙丙三方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

九、第三方介入的意義和目的

9.1丙方作為增級機(jī)構(gòu)，通過提供信用增級服務(wù)，增強(qiáng)了專項債券的市場吸引力，有利于提高發(fā)行成功率。

9.2第三方介入有助于分散風(fēng)險，降低甲方和乙方的風(fēng)險敞口，保障甲方的資金安全。

十、甲方為主導(dǎo)的目的和意義

10.1甲方作為專項債券的發(fā)行主體，通過主導(dǎo)合同條款，確保自身權(quán)益得到充分保障。

10.2甲方通過設(shè)定嚴(yán)格的違約和限制條款，有效約束乙方和丙方的行為，降低違約風(fēng)險。

10.3甲方通過優(yōu)先選擇權(quán)和監(jiān)督權(quán)，確保專項債券的發(fā)行、管理和兌付過程符合其預(yù)期目標(biāo)。

第三篇范文：第三方主體+甲方權(quán)益主導(dǎo)

鑒于乙方（以下簡稱“乙方”）為滿足其項目資金需求，擬發(fā)行項目融資債券（以下簡稱“項目債券”），甲方（以下簡稱“甲方”）作為項目債券的發(fā)行平臺，丙方（以下簡稱“丙方”）作為項目債券的擔(dān)保機(jī)構(gòu)（以下簡稱“擔(dān)保方”），特就項目債券發(fā)行事宜，經(jīng)三方友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：

一、項目債券發(fā)行

1.1本項目債券的發(fā)行總額為人民幣__________元。

1.2本項目債券的發(fā)行期限為__________年。

1.3本項目債券的發(fā)行利率為__________。

1.4本項目債券的發(fā)行價格為面值。

1.5本項目債券的發(fā)行對象為經(jīng)乙方認(rèn)可的投資者。

二、第三方擔(dān)保方的職責(zé)與權(quán)利

2.1丙方作為擔(dān)保方，負(fù)責(zé)對項目債券提供擔(dān)保服務(wù)，確保債券持有人的本金及利息得到保障。

2.2丙方有權(quán)要求乙方提供項目進(jìn)展報告和財務(wù)狀況，以評估擔(dān)保風(fēng)險。

2.3丙方在必要時有權(quán)要求乙方采取補(bǔ)救措施，以保障擔(dān)保權(quán)益。

三、乙方的權(quán)益保障

3.1乙方享有項目債券發(fā)行的全部收益，包括利息收入和本金回收。

3.2乙方有權(quán)要求甲方和丙方提供項目債券的發(fā)行、管理和兌付的全面報告。

3.3乙方在項目債券發(fā)行過程中享有優(yōu)先選擇權(quán)，包括但不限于選擇發(fā)行平臺和擔(dān)保機(jī)構(gòu)。

3.4乙方有權(quán)要求甲方和丙方在合同中明確違約責(zé)任，確保乙方在違約情況下能夠得到及時賠償。

四、乙方的責(zé)任與義務(wù)

4.1乙方應(yīng)按照約定的時間向甲方和丙方提供準(zhǔn)確的財務(wù)數(shù)據(jù)和信息。

4.2乙方應(yīng)確保項目債券的資金使用符合約定的用途，并定期向甲方和丙方報告資金使用情況。

4.3乙方應(yīng)承擔(dān)項目債券的發(fā)行費用，包括但不限于承銷費、擔(dān)保費等。

五、甲方的違約及限制條款

5.1甲方如未按照約定履行發(fā)行平臺職責(zé)，導(dǎo)致項目債券發(fā)行失敗或兌付違約，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。

5.2甲方在發(fā)行過程中，未經(jīng)乙方同意，不得擅自改變發(fā)行條件或發(fā)行對象。

5.3甲方如違反保密義務(wù)，泄露乙方或丙方的商業(yè)秘密，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

六、丙方的違約及限制條款

6.1丙方如未按照約定提供擔(dān)保服務(wù)，導(dǎo)致項目債券違約，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。

6.2丙方在擔(dān)保期間，未經(jīng)乙方同意，不得免除或降低擔(dān)保責(zé)任。

6.3丙方如違反保密義務(wù)，泄露乙方或甲方的商業(yè)秘密，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

七、爭議解決

7.1三方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向乙方所在地人民法院提起訴訟。

八、附則

8.1本協(xié)議自三方簽字（或蓋章）之日起生效。

8.2本協(xié)議一式三份，甲乙丙三方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

九、乙方為主導(dǎo)的目的和意義

9.1乙方作為項目債券的發(fā)行主體，通過主導(dǎo)合同條款，確保自身權(quán)益得到充分保障。

9.2乙方通過設(shè)定嚴(yán)格的違約和限制條款，有效約束甲方和丙方的行為，降低違約