DB36T 1860-2023 稀土產(chǎn)品鏈的可追溯性體系設(shè)計(jì)與實(shí)施指南

ICS03.080.01CCSH60DB36Traceabilityintherareearthproductchainguidelinefo江西省市場(chǎng)監(jiān)督管理局發(fā)布IDB36/T1860—2023前言 12規(guī)范性引用文件 13術(shù)語(yǔ)和定義 14可追溯體系建設(shè)原則和目標(biāo) 35可追溯體系設(shè)計(jì) 46追溯體系實(shí)施 87內(nèi)部審核和評(píng)價(jià) 98追溯體系改進(jìn) 附錄A（資料性附錄）稀土產(chǎn)品鏈追溯體系設(shè)計(jì)簡(jiǎn)圖 附錄B（資料性附錄）稀土產(chǎn)品鏈追溯關(guān)系示意圖 附錄C（資料性附錄）追溯信息記錄表 附錄D（資料性附錄）追溯請(qǐng)求和響應(yīng)示意圖 參考文獻(xiàn) DB36/T1860—2023本文件按照GB/T1.1-2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定起請(qǐng)注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機(jī)構(gòu)不承擔(dān)識(shí)別這些專利的責(zé)任。本文件由江西省稀土標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)（JX/TC005）提出并歸口。本文件起草單位：江西省鎢與稀土產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)中心（江西省鎢與稀土研究院）、贛州稀土礦業(yè)有限公司、江西省質(zhì)量和標(biāo)準(zhǔn)化研究院、贛州晨光稀土新材料有限公司、國(guó)瑞科創(chuàng)稀土功能材料（贛州）有限公司、江西理工大學(xué)、贛州富爾特電子股份有限公司、定南大華新材料資源有限公司、贛州國(guó)創(chuàng)稀金智能科技有限公司、贛州市綜合檢驗(yàn)檢測(cè)院(國(guó)家鎢與稀土產(chǎn)業(yè)計(jì)量測(cè)試中心）、吉安鑫泰科技有限公司、江西群鑫強(qiáng)磁新材料股份有限公司。本文件主要起草人：李平、盧博、陳燕、吳玉春、繆延暉、周峻、彭志偉、王偉生、葉信宇、劉和連、鐘長(zhǎng)傳、王壽虹、吳曉東、曾紀(jì)平、劉鶯、曾領(lǐng)菁。1DB36/T1860—2023稀土產(chǎn)品鏈的可追溯性體系設(shè)計(jì)與實(shí)施指南本文件規(guī)定了稀土產(chǎn)品鏈可追溯體系的建設(shè)原則和目標(biāo)、體系設(shè)計(jì)、體系實(shí)施、內(nèi)部審核和評(píng)價(jià)、體系改進(jìn)等要求，為稀土產(chǎn)品鏈可追溯性體系的設(shè)計(jì)和實(shí)施提供指南。本文件適用于稀土產(chǎn)品鏈上的各方組織。2規(guī)范性引用文件下列文件中的內(nèi)容通過(guò)文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對(duì)應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB/T15676-2015稀土術(shù)語(yǔ)GB/T38155-2019重要產(chǎn)品追溯追溯術(shù)語(yǔ)GB/T38159-2019重要產(chǎn)品追溯追溯體系通用要求GB39176-2020稀土產(chǎn)品的包裝、標(biāo)志、運(yùn)輸和貯存3術(shù)語(yǔ)和定義GB/T15676-2015和GB/T38155-2019界定的以及下列術(shù)語(yǔ)和定義適用于本指導(dǎo)性技術(shù)文件。3.1稀土rareearth釤（Sm）、銪（Eu）、釓（Gd）、鋱（Tb）、鏑（Dy）、鈥（Ho）、鉺（Er）、銩（Tm）、鐿（Yb）、镥（Lu）及原子序數(shù)為21的鈧（Sc）、39的釔（Y）共17種元素的總稱。通常用符號(hào)RE表示，是化學(xué)性質(zhì)相似的一組元素。目前在稀土工業(yè)及產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)中，稀土一般指的是除钷（Pm）、鈧（Sc）以外的15個(gè)元素。[來(lái)源：GB/T15676-2015,2.1]3.2稀土產(chǎn)品rareearthproducts包括稀土礦產(chǎn)品與富集物、分離與冶煉產(chǎn)品、合金、功能材料及應(yīng)用產(chǎn)品等。3.3稀土產(chǎn)品鏈rareearthproductschain稀土產(chǎn)品在生產(chǎn)、貿(mào)易、消費(fèi)、循環(huán)回收直至最終處理的各階段上下游關(guān)系構(gòu)成的鏈條。2DB36/T1860—20233.4可追溯性traceability追溯稀土產(chǎn)品來(lái)源、相關(guān)資質(zhì)、質(zhì)量、批次和包裝、去向等信息的能力。3.5追溯體系traceabiIitysystem支撐維護(hù)產(chǎn)品及其成分在整個(gè)供應(yīng)鏈或部分生產(chǎn)和使用環(huán)節(jié)所期望獲取包括產(chǎn)品歷史、應(yīng)用情況或所處位置等信息的交互關(guān)聯(lián)或相互作用的一組連續(xù)性要素。[來(lái)源：GB/T38155-2019,2.9]3.6追溯管理平臺(tái)traceabiIitymanagementplatform由政府（或政府授權(quán)的機(jī)構(gòu)）管理，具備追溯信息匯總、處理與綜合分析利用等功能，支持對(duì)接入的追溯系統(tǒng)運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)測(cè)評(píng)價(jià)，用于落實(shí)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)主體責(zé)任和產(chǎn)品質(zhì)量安全監(jiān)管的信息系統(tǒng)集合。[來(lái)源：GB/T38155-2019,2.8]3.7追溯服務(wù)平臺(tái)traceabiIityserviceplatform向政府、行業(yè)、企業(yè)和消費(fèi)者提供產(chǎn)品和追溯主體基本信息、產(chǎn)品追溯碼服務(wù)等追溯服務(wù)的信息系統(tǒng)集合。[來(lái)源：GB/T38155-2019,2.7]3.8追溯系統(tǒng)traceabiIitysystem基于追溯碼、文件記錄、相關(guān)軟硬件設(shè)備和通信網(wǎng)絡(luò)，實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代信息化管理并可獲取產(chǎn)品追溯過(guò)程中相關(guān)數(shù)據(jù)的集成。[來(lái)源：GB/T38155-2019,2.6]3.9組織organization稀土產(chǎn)品鏈上利益相關(guān)方。3.10追溯單元traceabilityunit需要對(duì)其來(lái)源、去向或所處位置的相關(guān)信息進(jìn)行記錄、標(biāo)識(shí)并可追溯的單個(gè)稀土產(chǎn)品或同一批次稀土產(chǎn)品。注2：追蹤是指從產(chǎn)品鏈的上游至下游，跟隨追注3：溯源是指從產(chǎn)品鏈的下游至上游，識(shí)3DB36/T1860—20233.11外部追溯externaltraceability對(duì)追溯單元（3.10）從一個(gè)組織轉(zhuǎn)交到另一個(gè)組織時(shí)進(jìn)行追蹤和（或）溯源的行為。外部追溯是稀土產(chǎn)品鏈上各組織之間的協(xié)作行為。3.12內(nèi)部追溯internaltraceability一個(gè)組織在自身業(yè)務(wù)操作范圍內(nèi)對(duì)追溯單元（3.10）進(jìn)行追蹤和（或）溯源的行為。內(nèi)部追溯主要針對(duì)稀土產(chǎn)品鏈上某一個(gè)組織內(nèi)部各環(huán)節(jié)之間的聯(lián)系。3.13位置location稀土產(chǎn)品在生產(chǎn)、加工、包裝、倉(cāng)儲(chǔ)、銷售、配送、消費(fèi)（使用）等環(huán)節(jié)所處的場(chǎng)所。3.14物料materials稀土產(chǎn)品及所需原輔料、半成品、成品、包裝材料等。3.15物料流向flowofmaterials在稀土產(chǎn)品鏈任一點(diǎn)上物料的流向。3.16基本追溯信息basictraceabiIitydata能夠?qū)崿F(xiàn)組織間和組織內(nèi)各環(huán)節(jié)間有效鏈接的必需信息。[來(lái)源：GB/T38155-2019,3.1]3.17擴(kuò)展追溯信息extendedtraceabilitydata除基本追溯信息外，與產(chǎn)品追溯相關(guān)的其他信息，可以是產(chǎn)品質(zhì)量或用于商業(yè)目的的信息。[來(lái)源：GB/T38155-2019,3.1]4可追溯體系建設(shè)原則和目標(biāo)4.1原則可追溯體系建設(shè)應(yīng)：——應(yīng)符合國(guó)家相關(guān)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)的要求；——應(yīng)覆蓋稀土產(chǎn)品鏈主要環(huán)節(jié)；4DB36/T1860—2023——應(yīng)確保信息的合規(guī)性和安全性；——應(yīng)制定相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，實(shí)現(xiàn)追溯信息在體系內(nèi)的互聯(lián)互通，應(yīng)能實(shí)現(xiàn)跨部門、跨區(qū)域業(yè)務(wù)協(xié)同、資源整合、信息共享；——追溯溯體系要素主要涵蓋追溯法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)、追溯信息、追溯相關(guān)硬件及設(shè)備、追溯相關(guān)軟件等?？勺匪蒹w系應(yīng)：——支持稀土產(chǎn)品安全和質(zhì)量目標(biāo)；——確定稀土產(chǎn)品、物料等的來(lái)源和去向；——識(shí)別稀土產(chǎn)品鏈中的責(zé)任組織；——便于驗(yàn)證稀土產(chǎn)品的特定信息；——提高組織的生產(chǎn)效率、管理水平和盈利能力；——滿足國(guó)家和行業(yè)相關(guān)部門監(jiān)管；——確保稀土行業(yè)可持續(xù)健康發(fā)展。5可追溯體系設(shè)計(jì)5.1設(shè)計(jì)原則在可追溯體系的策劃和實(shí)施過(guò)程中，應(yīng)：——組織應(yīng)明確追溯目標(biāo)，建立相應(yīng)程序，形成文件（參見(jiàn)附錄A)，組織可通過(guò)建立追溯系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)追溯過(guò)程的信息化、數(shù)字化和智能化；——考慮可操作性，采用“向前可溯，內(nèi)部可查、向后可追”原則，即每個(gè)組織只需要向前溯源到產(chǎn)品的直接來(lái)源，組織內(nèi)部生產(chǎn)過(guò)程可查、向后可追蹤到產(chǎn)品的直接流向；——根據(jù)追溯目標(biāo)、實(shí)施成本和產(chǎn)品特征，適度界定追溯單元、追溯范圍和追溯信息；——應(yīng)考慮物料平衡。即進(jìn)入組織的稀土（以REO計(jì)）質(zhì)量，應(yīng)該與給定時(shí)間段內(nèi)離開(kāi)組織的稀土質(zhì)量平衡，如果進(jìn)入和輸出質(zhì)量存在不平衡，應(yīng)記錄不平衡的原因。注3：由于稀土生產(chǎn)是動(dòng)態(tài)和連續(xù)的生產(chǎn)過(guò)程，短期內(nèi)稀土產(chǎn)品鏈某組織內(nèi)的稀土質(zhì)量平衡可能出現(xiàn)不平衡，因此5.2設(shè)計(jì)步驟5.2.1確定組織在稀土產(chǎn)品鏈中的位置組織應(yīng)識(shí)別其與上下游組織之間的關(guān)系，確定其在稀土產(chǎn)品鏈中的位置，以實(shí)現(xiàn)追溯信息的流通。5.2.2確定追溯單元組織應(yīng)明確稀土物料來(lái)源、生產(chǎn)加工、產(chǎn)品流通等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，以及各關(guān)鍵環(huán)節(jié)中的物料成分，對(duì)生產(chǎn)關(guān)鍵環(huán)節(jié)、產(chǎn)品和批次等進(jìn)行定義，確定追溯單元。5.2.3確定物料流向組織應(yīng)確定其物料流向，特別是明確生產(chǎn)工序中的物料流向，以達(dá)到可追溯性的目標(biāo)要求。5.2.4確定追溯范圍5DB36/T1860—2023追溯范圍分為內(nèi)部追溯和外部追溯（參見(jiàn)附錄B)，內(nèi)部追溯涉及到的追溯單元僅限在組織內(nèi)部流動(dòng)，外部追溯涉及到的追溯單位僅限在兩個(gè)組織間流動(dòng)，其中內(nèi)部追溯應(yīng)與組織現(xiàn)有管理體系相結(jié)合，以實(shí)現(xiàn)組織內(nèi)部管理。5.2.5確定追溯信息5.2.5.1追溯信息要求組織應(yīng)根據(jù)追溯范圍，確定其范圍內(nèi)的追溯信息，需要記錄的追溯信息應(yīng)符合GB39176-2020要求。5.2.5.2追溯信息劃分組織應(yīng)根據(jù)追溯管理要求，將追溯信息劃分為基本追溯信息和擴(kuò)展追溯信息，其中基本追溯信息是能夠?qū)崿F(xiàn)組織內(nèi)及組織間各環(huán)節(jié)可追溯性的必需信息，基本追溯信息必須記錄，且不應(yīng)涉及組織的商業(yè)秘密；擴(kuò)展追溯信息為輔助信息，組織內(nèi)及組織間宜加強(qiáng)擴(kuò)展追溯信息的交流和共享。5.2.5.3追溯信息記錄組織應(yīng)按照5.2.1-5.2.4中規(guī)定的步驟及5.2.5.1-5.2.5.2中規(guī)定的信息要求、信息劃分，建立追溯信息記錄表。根據(jù)物料流向，可建立原輔料來(lái)源、生產(chǎn)加工、產(chǎn)品流通等環(huán)節(jié)的追溯信息記錄表（參見(jiàn)附錄C）。5.3程序建立5.3.1確定標(biāo)識(shí)和信息載體5.3.1.1選擇編碼方式應(yīng)對(duì)追溯單元及其必需信息進(jìn)行編碼，優(yōu)先采用國(guó)際或國(guó)內(nèi)通用的或與其兼容的編碼體系，如國(guó)際物品編碼體系（GS1）、工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)標(biāo)識(shí)解析體系等，對(duì)追溯單元進(jìn)行唯一標(biāo)識(shí)。5.3.1.2確定標(biāo)識(shí)方法標(biāo)識(shí)應(yīng)符合GB39176-2020要求，標(biāo)識(shí)信息代碼與其相關(guān)信息的記錄應(yīng)一一對(duì)應(yīng)。5.3.1.3選擇標(biāo)識(shí)載體標(biāo)識(shí)載體可以選擇紙質(zhì)文件、條碼或射頻識(shí)別標(biāo)簽等，應(yīng)保證標(biāo)識(shí)載體可被識(shí)讀。5.3.2信息記錄要求組織應(yīng)確定信息記錄方式，且保證記錄信息清晰準(zhǔn)確，易于識(shí)別和檢索。5.3.3數(shù)據(jù)管理要求組織應(yīng)規(guī)定數(shù)據(jù)格式，確保數(shù)據(jù)與標(biāo)識(shí)對(duì)應(yīng)，且確保數(shù)據(jù)的保存和管理安全。5.3.4確定追溯執(zhí)行流程當(dāng)組織有追溯要求時(shí)，組織可發(fā)起追溯請(qǐng)求，與其相關(guān)的組織響應(yīng)追溯請(qǐng)求，直至獲得追溯信息結(jié)果為止（參見(jiàn)附錄D)，并依據(jù)追溯界定的職責(zé)，采取相應(yīng)措施。組織內(nèi)部追溯執(zhí)行流程類似于上述過(guò)程。5.4文件要求組織應(yīng)建立為實(shí)現(xiàn)可追溯體系目標(biāo)所需的文件，并對(duì)文件進(jìn)行必要的控制和記錄，記錄應(yīng)保持清晰、易于識(shí)別和檢索。5.5建立追溯體系的系統(tǒng)與平臺(tái)5.5.1系統(tǒng)與平臺(tái)構(gòu)成設(shè)計(jì)稀土產(chǎn)品鏈可追溯體系的系統(tǒng)與平臺(tái)，可由產(chǎn)品追溯系統(tǒng)、追溯服務(wù)平臺(tái)和追溯管理平臺(tái)構(gòu)成（見(jiàn)圖1），上述系統(tǒng)與平臺(tái)可以在一個(gè)系統(tǒng)或平臺(tái)中實(shí)現(xiàn)，也可以分布在不同的系統(tǒng)或平臺(tái)中實(shí)現(xiàn)。其中產(chǎn)品追溯系統(tǒng)主要針對(duì)企業(yè)，系統(tǒng)可包括產(chǎn)品的初級(jí)生產(chǎn)、生產(chǎn)加工、包裝、倉(cāng)儲(chǔ)、運(yùn)輸、配送、銷售、消費(fèi)（使用）等多個(gè)環(huán)節(jié)的追溯模塊。追溯服務(wù)平臺(tái)的構(gòu)成可包括政府服務(wù)平臺(tái)、行業(yè)組織服務(wù)平臺(tái)、公眾服務(wù)平臺(tái)等。6DB36/T1860—2023追溯管理平臺(tái)的構(gòu)成可包括國(guó)家級(jí)追溯管理平臺(tái)、省級(jí)追溯管理平臺(tái)、地市級(jí)追溯管理平臺(tái)和縣級(jí)追溯管理平臺(tái)等。圖1稀土產(chǎn)品鏈可追溯體系的系統(tǒng)與平臺(tái)構(gòu)成5.5.2系統(tǒng)與平臺(tái)設(shè)計(jì)要求組織應(yīng)結(jié)合稀土產(chǎn)品鏈實(shí)際，對(duì)系統(tǒng)與平臺(tái)的設(shè)計(jì)目標(biāo)、系統(tǒng)構(gòu)成、功能需求等內(nèi)容進(jìn)行設(shè)計(jì)，應(yīng)制定相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，確保不同系統(tǒng)與平臺(tái)之間的追溯信息有效銜接和交換，應(yīng)結(jié)合稀土產(chǎn)品特性、追溯成本等方面因素合理確定追溯單元。應(yīng)具體規(guī)定系統(tǒng)與平臺(tái)的追溯信息內(nèi)容要求、數(shù)據(jù)存儲(chǔ)要求、數(shù)據(jù)安全等級(jí)要求、數(shù)據(jù)管理與分析要求、數(shù)據(jù)交換要求等。6追溯體系實(shí)施6.1總則組織應(yīng)實(shí)施相關(guān)追溯體系，以進(jìn)行追蹤、記錄和溝通信息。6.2制定追溯計(jì)劃組織應(yīng)建立相關(guān)追溯計(jì)劃，并考慮該計(jì)劃與組織其他管理體系的兼容性。組織可通過(guò)追溯體系的系統(tǒng)與平臺(tái)，具體實(shí)施追溯計(jì)劃，達(dá)到追溯目標(biāo)。6.3明確職責(zé)組織應(yīng)成立追溯工作組，明確相關(guān)人員任務(wù)與職責(zé)，確保追溯管理者、追溯工作人員等的職責(zé)、權(quán)6.4培訓(xùn)和演練組織應(yīng)開(kāi)展相關(guān)培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容包括但不限于本文件及其規(guī)范性引用文件和參考文獻(xiàn)等，確保追溯相關(guān)人員具有實(shí)施追溯體系的能力，并按預(yù)定的時(shí)間間隔和頻次實(shí)施追溯演練，確保追溯體系有效運(yùn)行。7DB36/T1860—20237內(nèi)部審核和評(píng)價(jià)組織應(yīng)建立內(nèi)部審核計(jì)劃和程序，并按照預(yù)定時(shí)間間隔和頻次，對(duì)可追溯體系的運(yùn)行情況進(jìn)行內(nèi)部審核，識(shí)別和記錄不符合項(xiàng)，評(píng)價(jià)內(nèi)部審核的結(jié)果，以評(píng)價(jià)可追溯體系滿足所設(shè)定目標(biāo)的有效性。8追溯體系改進(jìn)組織應(yīng)系統(tǒng)分析評(píng)價(jià)結(jié)果，審查和分析不符合項(xiàng)原因，采取適當(dāng)?shù)募m正措施和預(yù)防措施，并對(duì)糾正措施和預(yù)防措施實(shí)施后的效果進(jìn)行必要的驗(yàn)證，保證體系的持續(xù)改進(jìn)。8DB36/T1860—2023（資料性附錄）稀土產(chǎn)品鏈追溯體系設(shè)計(jì)簡(jiǎn)圖組織----.體系設(shè)計(jì)原則體系設(shè)計(jì)原則體系設(shè)計(jì)步驟體系設(shè)計(jì)步驟建立追溯體系的系統(tǒng)和平臺(tái)建立追溯體系的系統(tǒng)和平臺(tái)程序建