投資顧問合同范本

投資顧問合同范本合同編號：__________甲方（委托方）：__________地址：__________聯(lián)系電話：__________乙方（受托方）：__________地址：__________聯(lián)系電話：__________鑒于甲方愿意委托乙方作為其投資顧問，就甲方投資事宜提供專業(yè)服務，甲乙雙方經友好協(xié)商，達成如下協(xié)議：一、乙方的義務1.乙方作為甲方的投資顧問，應根據甲方的投資需求、投資目標和風險承受能力，為甲方提供專業(yè)的投資建議和決策支持。2.乙方應根據市場情況、甲方需求和法律法規(guī)，為甲方制定投資計劃，并協(xié)助甲方實施。3.乙方應實時關注市場動態(tài)，對甲方的投資組合進行調整和優(yōu)化，以實現甲方的投資目標和收益最大化。4.乙方應定期向甲方報告投資情況，包括但不限于投資組合、收益狀況、市場分析和投資建議。5.乙方應保密甲方的投資信息，不得泄露給第三方。二、甲方的義務1.甲方應向乙方提供真實的投資需求、投資目標和風險承受能力等信息，以便乙方為甲方提供專業(yè)的投資建議。2.甲方應按照乙方的投資建議進行投資，并積極配合乙方實施投資計劃。3.甲方應對乙方的投資顧問服務予以合理支付，具體支付方式及金額詳見附件。4.甲方應保密乙方的投資建議和市場分析等信息，不得泄露給第三方。三、投資限制1.甲方投資于單一投資標的的金額，不得高于甲方投資總額的20%。2.甲方投資于高風險投資標的比例，不得高于甲方投資總額的30%。3.甲方投資于境外市場的金額，不得高于甲方投資總額的50%。4.甲方投資于單一行業(yè)的金額，不得高于甲方投資總額的50%。四、合同的解除和終止1.雙方同意，合同期限為__________年，自合同生效之日起計算。合同期滿后，如雙方無異議，本合同自動續(xù)約__________年。2.甲方提前解除或終止合同的，應向乙方支付違約金，違約金金額為合同總額的10%。3.乙方提前解除或終止合同的，應向甲方支付違約金，違約金金額為合同總額的10%。4.因不可抗力導致合同無法履行，雙方可協(xié)商解除或終止合同。五、爭議解決1.本合同的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。2.雙方在履行合同過程中發(fā)生的爭議，應通過友好協(xié)商解決；如協(xié)商不成，任何一方均有權向合同簽訂地人民法院提起訴訟。六、其他約定1.本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。2.本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。甲方（委托方）：__________乙方（受托方）：__________簽訂日期：__________合同編號：__________甲方（委托方）：__________乙方（受托方）：__________根據《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國證券法》以及其他有關法律法規(guī)的規(guī)定，甲乙雙方在平等、自愿、公平、誠實信用的原則基礎上，就甲方委托乙方提供投資顧問服務事宜，達成如下協(xié)議：第一條投資顧問服務內容1.1乙方作為甲方的投資顧問，應根據甲方的投資需求、投資目標以及風險承受能力，為甲方提供專業(yè)的投資建議和投資組合策略。1.2乙方應定期向甲方報告投資組合的運作情況，并根據市場變化情況及時調整投資策略。1.3乙方應嚴格遵守甲方的投資指令，并在甲方授權范圍內進行投資操作。第二條投資顧問服務期限2.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為______年。2.2除非一方提前終止本合同，否則本合同到期后自動續(xù)約______年。第三條投資顧問費用及支付方式3.1乙方提供的投資顧問服務費用為人民幣______元整（大寫：_________________________元整）。3.2甲方應按照本合同約定的期限和方式向乙方支付投資顧問服務費用。3.3投資顧問服務費用支付方式如下：（1）甲方在本合同簽訂后______個工作日內，向乙方支付投資顧問服務費用總額的______%；（2）自投資顧問服務開始之日起，甲方每月按乙方提供的投資顧問服務費用總額的______%，向乙方支付顧問服務費；（3）如甲方未按時支付投資顧問服務費用，應按應付金額的______%支付滯納金。第四條甲方的權利和義務4.1甲方有權根據自身的投資需求和風險承受能力，向乙方提出投資建議和投資組合策略的要求。4.2甲方應按照本合同約定的期限和方式向乙方支付投資顧問服務費用。4.3甲方應遵守乙方的投資建議和投資組合策略，不得擅自改變投資指令。4.4甲方應對乙方提供的投資顧問服務予以保密，未經乙方同意，不得向第三方泄露。第五條乙方的權利和義務5.1乙方應按照甲方的投資需求和風險承受能力，為甲方提供專業(yè)的投資建議和投資組合策略。5.2乙方應定期向甲方報告投資組合的運作情況，并根據市場變化情況及時調整投資策略。5.3乙方應嚴格遵守甲方的投資指令，并在甲方授權范圍內進行投資操作。5.4乙方應對甲方提供的投資顧問服務予以保密，未經甲方同意，不得向第三方泄露。第六條違約責任6.1任何一方違反本合同的約定，導致合同無法履行或者造成對方損失的，應承擔違約責任，向對方支付違約金，違約金為本合同投資顧問服務費用的______%。6.2甲方未按約定支付投資顧問服務費用的，乙方有權拒絕提供投資顧問服務，并追究甲方的違約責任。6.3乙方未按約定提供投資顧問服務的，甲方有權解除本合同，并要求乙方退還已支付的投資顧問服務費用。第七條爭議解決7.1本合同的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。7.2雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第八條其他約定8.1本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。8.2本合同自甲乙雙方簽字蓋章之日起生效。甲方（蓋章）：__________乙方（蓋章）：__________代表（簽名）：__________代表（簽名）：__________簽訂日期：__________簽訂日期：__________一、附件列表：1.甲方投資需求說明書2.甲方投資目標說明書3.甲方風險承受能力評估報告4.投資計劃書5.投資組合報告6.投資收益報告7.投資市場分析報告8.投資建議書9.乙方投資顧問服務費用支付憑證10.合同解除/終止通知書二、違約行為及認定：1.甲方未按照乙方的投資建議進行投資，或未積極配合乙方實施投資計劃。2.甲方泄露乙方提供的投資建議、市場分析等信息給第三方。3.乙方未根據甲方需求、市場情況和法律法規(guī)為甲方制定投資計劃。4.乙方未保密甲方的投資信息，泄露給第三方。5.乙方未按時向甲方報告投資情況。6.甲方未向乙方支付投資顧問服務費用。7.甲方投資于單一投資標的的金額超過甲方投資總額的20%。8.甲方投資于高風險投資標的的比例超過甲方投資總額的30%。9.甲方投資于境外市場的金額超過甲方投資總額的50%。10.甲方投資于單一行業(yè)的金額超過甲方投資總額的50%。三、法律名詞及解釋：1.投資顧問：指為投資者提供投資建議、投資計劃、市場分析等服務的專業(yè)機構或個人。2.投資需求：指投資者在投資過程中所追求的目標和收益。3.投資目標：指投資者希望實現的投資效果和收益水平。4.風險承受能力：指投資者在投資過程中所能接受的風險程度。5.投資計劃：指為實現投資目標而制定的具體投資方案和操作步驟。6.投資組合：指投資者所持有的各種投資標的具體組合。7.投資收益：指投資者從投資中所獲得的利潤和回報。8.投資市場分析：指對投資市場的情況、趨勢和機會進行分析的研究。9.投資建議：指針對投資者的投資需求和市場情況，提出的具體投資建議。10.違約金：指一方違反合同約定，應向另一方支付的賠償金。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.甲方投資決策猶豫不決：解決辦法：乙方應加強與甲方的溝通，了解甲方的疑慮和擔憂，提供充分的市場信息和分析，協(xié)助甲方做出決策。2.投資市場變化較快：解決辦法：乙方應實時關注市場動態(tài)，及時調整投資計劃和投資組合，以適應市場變化。3.甲方支付意愿不強：解決辦法：乙方應向甲方詳細解釋投資顧問服務的價值和收益，提高甲方的支付意愿。4.投資信息泄露：解決辦法：乙方應加強信息安全管理，與甲方簽訂保密協(xié)議，確保投資信息的安全。5.投資虧損：解決辦法：乙方應提供詳細的虧損原因分析和改進措施，與甲方共同商討解決方案，以減少虧損風險。五、所有應用場景：1.個人投資者尋求專業(yè)投資建議和決策支持。2.企業(yè)投資者希望優(yōu)化投資組合和提高投資收益。3.機構投資者需要專業(yè)顧問服務以實現投資目標。4.投資新手希望學習投資知識和獲得實際操作指導。5.高凈值個人和企業(yè)主尋求資產配置和財富管理服務。6.養(yǎng)老基金、教育基金等長期投資者尋求穩(wěn)健投資策略。7.投資顧問公司、證券公司、基金公司等提供投資咨詢服務。8.金融機構與投資者之間的投資顧問業(yè)務合作。9.投資教育和培訓課程相關的實踐操作指導。10.投資項目管理中的投資決策和專業(yè)支持服務。一、附件列表：1.甲方（委托方）企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本復印件2.乙方（受托方）企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本復印件3.甲方（委托方）法定代表人身份證明復印件4.乙方（受托方）法定代表人身份證明復印件5.投資顧問服務費用支付憑證6.投資顧問服務費用發(fā)票7.投資組合策略報告8.市場變化情況調整投資策略的證明文件9.投資顧問服務合同解除協(xié)議10.投資顧問服務合同補充協(xié)議二、違約行為及認定：1.甲方未按約定支付投資顧問服務費用，認定違約。2.乙方未按約定提供投資顧問服務，認定違約。3.甲方擅自改變投資指令，認定違約。4.乙方未按約定調整投資策略，認定違約。5.甲方未保密乙方提供的投資顧問服務信息，認定違約。6.乙方未保密甲方提供的投資需求和風險承受能力信息，認定違約。三、法律名詞及解釋：1.投資顧問服務：指乙方根據甲方的投資需求、投資目標以及風險承受能力，為甲方提供專業(yè)的投資建議和投資組合策略的服務。2.投資組合策略：指乙方根據甲方的投資需求和風險承受能力，為甲方制定的具體的投資策略和資產配置方案。3.投資指令：指甲方根據乙方的投資建議和投資組合策略，向乙方發(fā)出的具體的投資操作指令。4.違約金：指違約方應向守約方支付的，因其違約行為而造成的損失賠償金。5.投資顧問服務費用：指乙方為甲方提供投資顧問服務所收取的費用。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.甲方未按約定支付投資顧問服務費用：乙方應及時與甲方溝通，催促支付，如甲方仍不支付，乙方有權解除合同并追究甲方違約責任。2.乙方未按約定提供投資顧問服務：甲方有權解除合同并要求乙方退還已支付的投資顧問服務費用。3.甲方擅自改變投資指令：乙方有權拒絕執(zhí)行，并要求甲方承擔違約責任。4.乙方未按約定調整投資策略：甲方有權解除合同并要求乙方退還已支付的投資顧問服務費用。5.甲方未保密乙方提供的投資顧問服務信息：乙方有權解除合同并要求甲方承擔違約責