證劵投資習(xí)題及答案

證劵投資習(xí)題及答案一、單選題（共52題，每題1分，共52分）1.證券公司的業(yè)務(wù)包括證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券投資咨詢業(yè)務(wù)、與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)、（）、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)等。A、證券承銷與保薦業(yè)務(wù)B、委托貸款業(yè)務(wù)C、委托投資業(yè)務(wù)D、資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)正確答案：A2.不屬于證券交易所的監(jiān)督職能的是（）。A、證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理B、對(duì)上市公司進(jìn)行管理C、對(duì)于會(huì)員進(jìn)行管理D、對(duì)證券資產(chǎn)進(jìn)行管理正確答案：D3.下列關(guān)于債券和股票的說法中，有誤的是()。A、股票和債券一樣，到期時(shí)都需要債務(wù)人支付本息B、債券通常有票面利率，意味著可獲得固定的利息C、股票的股息紅利不確定，視公司經(jīng)營情況而定D、股票風(fēng)險(xiǎn)較大，債券風(fēng)險(xiǎn)較小正確答案：A答案解析：考查債券和股票的區(qū)別。股票通常是無須償還的，一旦投資入股，股東便不能從股份有限公司抽回本金，因此股票是一種無期證券。4.我國股票市場作為一個(gè)新興市場，股價(jià)在很大程度上是由()決定的。A、股票的供求關(guān)系B、資本收益率水平C、市盈率D、股票的內(nèi)在價(jià)值正確答案：D5.公司的股利政策直接影響股票投資價(jià)值。一般來說，公司盈利增加，股利(),股票價(jià)格()。A、一定增加較高B、可能增加較高C、一定減少較低D、可能增加較低正確答案：B答案解析：考查公司盈利水平，股利政策與股票投資價(jià)值的關(guān)系。6.基金募集失敗，基金管理人應(yīng)以固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用，并在基金募集期限屆滿后()日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息。A、15B、20C、25D、30正確答案：D答案解析：考查基金募集失敗后還款時(shí)限。7.關(guān)于金融期貨的套期保值功能，下列說法中錯(cuò)誤的是()。A、期貨交易之所以能夠套期保值，其基本原理在于某一特定商品或金融工具的期貨價(jià)格和現(xiàn)貨價(jià)格受相同經(jīng)濟(jì)因素的制約和影響，從而它們的變動(dòng)趨勢大致相同B、若同時(shí)在現(xiàn)貨市場和期貨市場建立數(shù)量相同、方向相反的頭寸，則到期時(shí)不論現(xiàn)貨價(jià)格上漲或是下跌，兩種頭寸盈虧恰好抵消，使套期保值者避免承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)損失C、空頭套期保值是指持有現(xiàn)貨空頭(如持有股票空頭)的交易者擔(dān)心將來現(xiàn)貨價(jià)格上漲(如股市大盤上漲)而給自己造成經(jīng)濟(jì)損失，于是買入期貨合約D、期貨交易的對(duì)象是標(biāo)準(zhǔn)化產(chǎn)品正確答案：C答案解析：考查金融期貨套期保值功能相關(guān)知識(shí)。多頭套期保值是指持有現(xiàn)貨空頭(如持有股票空頭)的交易者擔(dān)心將來現(xiàn)貨價(jià)格上漲(如股市大盤上漲)而給自己造成經(jīng)濟(jì)損失，于是買入期貨合約(建立期貨多頭)?？疹^期貨保值是指持有現(xiàn)貨多頭(如持有股票多頭)的交易者擔(dān)心未來現(xiàn)貨價(jià)格下跌，在期貨市場賣出期貨合約(建立期貨空頭)。8.中央政府發(fā)行債券被視為()。A、高風(fēng)險(xiǎn)債券B、低風(fēng)險(xiǎn)債券C、無風(fēng)險(xiǎn)債券D、一般風(fēng)險(xiǎn)債券正確答案：C答案解析：考查政府和政府機(jī)構(gòu)發(fā)行債券特點(diǎn)。通常情況下,中央政府債券不存在違約風(fēng)險(xiǎn),因此,被視為無風(fēng)險(xiǎn)債券。9.下列說法中正確的是()。A、客戶一旦下達(dá)委托就不得撤銷B、證券營業(yè)部申報(bào)競價(jià)成交后也可以全部撤銷C、客戶變更委托，操作員操作后無須告知客戶執(zhí)行結(jié)果D、在一些情況下客戶可以直接將撤單信息通過電腦終端輸入證券交易所交易系統(tǒng)辦理撤單正確答案：D答案解析：在委托未成交之前，客戶可以變更和撤銷委托；證券營業(yè)部申報(bào)競價(jià)成交后，成交部分不得撤銷；客戶變更或撤銷委托，場內(nèi)交易員操作確認(rèn)后，需立即告知客戶執(zhí)行結(jié)果；在采用客戶或者證券經(jīng)紀(jì)商營業(yè)部業(yè)務(wù)員直接申報(bào)情況下,客戶或證券經(jīng)紀(jì)商營業(yè)部業(yè)務(wù)員可以直接將撤單信息通過電腦終端輸入證券交易所交易系統(tǒng)辦理撤單。10.我國證券交易所單個(gè)證券的日開盤價(jià)是()。A、交易日開盤時(shí)的集合競價(jià)撮合成交價(jià)B、交易日的第一筆成交價(jià)格C、交易日的第一分鐘加權(quán)成交價(jià)格D、交易日開盤前的第一筆成交價(jià)格正確答案：A11.證券市場的基本功能不包括（）。A、投資投資功能B、規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)功能C、資本配置功能D、資本定價(jià)功能正確答案：B12.如果在下降趨勢的末期出現(xiàn)上升三角形，以后可能會(huì)()。A、進(jìn)行整理B、繼續(xù)向下C、反轉(zhuǎn)向上D、不能判斷正確答案：C13.《貨幣市場基金管理暫行規(guī)定》規(guī)定:“對(duì)于每日按照面值進(jìn)行報(bào)價(jià)的貨幣市場基金，可以在基金合同中將收益分配的方式約定為()，并應(yīng)當(dāng)()進(jìn)行收益分配?！盇、現(xiàn)金分紅每日B、現(xiàn)金分紅每周C、紅利再投資每日D、紅利再投資每周正確答案：C答案解析：考査貨幣市場基金的利潤分配方式。14.基本分析法與技術(shù)分析法相比較，下列說法正確的是()。A、基本分析法優(yōu)于技術(shù)分析法B、基本分析法就是技術(shù)分析法C、基本分析法與技術(shù)分析法各有所長D、技術(shù)分析法優(yōu)于基本分析法正確答案：C15.關(guān)于債券的到期期限，下列說法錯(cuò)誤的是()。A、債券到期期限是指債券從發(fā)行之日起至清償本息之日止的時(shí)間B、債券到期期限是債券發(fā)行人承諾履行合同義務(wù)的全部時(shí)間C、各種債券的償還期限都是相同的D、習(xí)慣上有短期債券、中期債券和長期債券之分正確答案：C答案解析：考查債券的票面要素中的債券的到期期限。各種債券有不同的償還期限，短則幾個(gè)月，長則幾十年，并非償還期限都是相同的。16.()不屬于波浪理論主要考慮的因素。A、比例B、形態(tài)C、時(shí)間D、成交量正確答案：D17.以下屬于防守型行業(yè)的是()。A、房地產(chǎn)業(yè)B、公用事業(yè)C、商業(yè)D、家電業(yè)正確答案：B18.()認(rèn)為所有價(jià)格中，收盤價(jià)最重要，甚至認(rèn)為只需用收盤價(jià)，不用別的價(jià)格。A、K線理論B、波浪理論C、道氏理論D、切線理論正確答案：C19.有宏觀經(jīng)濟(jì)“晴雨表”之稱的是（）。A、主板市場B、中小板市場C、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)D、券商柜臺(tái)市場正確答案：A答案解析：主板市場是資本市場中最重要的組成部分,很大程度上能夠反映經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r,有宏觀經(jīng)濟(jì)“晴雨表”之稱。20.下列關(guān)于場外市場的定義,說法正確的是（）。A、主要為一對(duì)一的交易B、以標(biāo)準(zhǔn)化的、私募類型產(chǎn)品為主C、不可以采取電子交易的方式D、柜臺(tái)市場與場外市場是不同的市場正確答案：A答案解析：場外市場主要是一對(duì)一交易,以非標(biāo)準(zhǔn)化的,私募類型產(chǎn)品為主,場內(nèi)市場和場外市場可以采取電子交易的方式。21.影響股價(jià)變動(dòng)的基本因素包括()。A、宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素B、行業(yè)與部門因素C、公司經(jīng)營狀況D、人為操縱因素E、ABC正確答案：E22.一般來講,政府債券與公司債券相比，（）。A、公司債券風(fēng)險(xiǎn)大，收益低B、公司債券風(fēng)險(xiǎn)小，收益高C、政府債券風(fēng)險(xiǎn)小,收益穩(wěn)定D、政府債券風(fēng)險(xiǎn)大,收益高正確答案：C23.()是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價(jià)證券的業(yè)務(wù)。A、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B、證券投資咨詢業(yè)務(wù)C、證券自營業(yè)務(wù)D、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)正確答案：A答案解析：本題考查證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的概念。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價(jià)證券的業(yè)務(wù)。24.相較于優(yōu)先股，債券不具有以下（）特點(diǎn)。A、到期還本付息B、剩余財(cái)產(chǎn)優(yōu)先權(quán)C、稅后利潤優(yōu)先支付利息D、更容易判斷本質(zhì)正確答案：C答案解析：債券的利息來源于稅前。25.不同的投資者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度各不相同，個(gè)人投資者的風(fēng)險(xiǎn)特征不包括以下()方面。A、風(fēng)險(xiǎn)偏好B、風(fēng)險(xiǎn)收益性C、風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知度D、實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)承受能力正確答案：B答案解析：考查個(gè)人投資者風(fēng)險(xiǎn)特征。個(gè)人投資者的風(fēng)險(xiǎn)特征由以下三方面構(gòu)成:風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知度、實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)承受能力。26.如果有兩個(gè)以上申報(bào)價(jià)格符合集合競價(jià)確定成交價(jià)的原則，上海交易所規(guī)定的成交價(jià)格為()。A、可實(shí)現(xiàn)成交價(jià)格的最低價(jià)格B、使未成交量最小的申報(bào)價(jià)格C、各個(gè)價(jià)格的平均價(jià)格D、行情顯示的前收盤價(jià)格正確答案：B答案解析：集合競價(jià)時(shí)，如果有兩個(gè)以上申報(bào)價(jià)格符合集合競價(jià)確定成交價(jià)的原則，上海證券交易所規(guī)定的成交價(jià)格為使未成交量最小的申報(bào)價(jià)格。27.生產(chǎn)者眾多,各種生產(chǎn)資料可以完全流動(dòng)的市場屬于()的特點(diǎn)。A、寡頭競爭型市場B、不完全競爭型市場C、完全壟斷型市場D、完全競爭型市場正確答案：D28.小何想要建立一家企業(yè)充分發(fā)揮自身才能,但是由于資金不足,想要通過發(fā)行股票的方式籌集資金,那么小何可以選擇建立的企業(yè)的組織形式為()。A、個(gè)人獨(dú)資企業(yè)B、合伙企業(yè)C、有限責(zé)任公司D、股份有限公司正確答案：D答案解析：考查證券的發(fā)行主體。只有股份有限公司才能發(fā)行股票。29.下列關(guān)于金融衍生工具發(fā)展現(xiàn)狀，說法有誤的是()。A、金融衍生工具以場內(nèi)交易為主B、按基礎(chǔ)產(chǎn)品比較，利率衍生品無論在場內(nèi)還是場外，均是名義金額最大的衍生品種類C、按產(chǎn)品形態(tài)比較，遠(yuǎn)期和互換這兩類具有對(duì)稱性收益的衍生產(chǎn)品的名義金額比收益不對(duì)稱的期權(quán)類產(chǎn)品大得多D、近年來，由于場外利率類衍生品名義金額下降較多，場外衍生品整體量下降趨勢，而場內(nèi)衍生品卻大幅增長正確答案：A答案解析：考查金融衍生工具發(fā)展現(xiàn)狀。金融衍生工具以場外交易為主。30.有價(jià)證券本身（）。A、沒有價(jià)格有價(jià)值B、沒有價(jià)值但有價(jià)格C、沒有使用價(jià)值，但是有價(jià)值D、有使用價(jià)值，但沒有價(jià)值正確答案：B31.整個(gè)證券市場的核心是（）。A、中國證監(jiān)會(huì)B、證券發(fā)行人C、國務(wù)院D、證券交易所正確答案：D32.對(duì)稱三角形情況出現(xiàn)之后，表示原有的趨勢暫時(shí)處于休整階段，之后最大的可能會(huì)()。A、不能做出任何判斷B、出現(xiàn)與原趨勢反方向的走勢C、隨著原趨勢的方向繼續(xù)行動(dòng)D、繼續(xù)盤整格局正確答案：C33.在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)中,()是決定公司競爭成敗的關(guān)鍵因素。A、公司新產(chǎn)品的研究與開發(fā)能力B、低廉的成本C、質(zhì)量保證D、優(yōu)良的服務(wù)正確答案：A34.（）是指向特定的投資者發(fā)行的證券，其審查條件相對(duì)寬松，投資者也比較少，不采取公示制度。A、特定證券B、私募證券C、國際證券D、固定收益證券正確答案：B35.波浪理論認(rèn)為一個(gè)完整的周期分為()。A、上升4浪，調(diào)整2浪B、上升5浪，調(diào)整2浪C、上升3浪，調(diào)整3浪D、上升5浪，調(diào)整3浪正確答案：D36.按交易活動(dòng)是否在固定場所進(jìn)行，證券市場可以分為（）。A、股票市場和債券市場B、場內(nèi)市場和場外市場C、發(fā)行市場和流通市場D、國內(nèi)市場和國際市場正確答案：B37.根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，我國基金資產(chǎn)估值的責(zé)任人是()。A、基金持有人B、基金管理人C、基金托管人D、基金投資者正確答案：B答案解析：考查基金資產(chǎn)估值的責(zé)任人，基金托管人對(duì)基金管理人的估值負(fù)有復(fù)核義務(wù)責(zé)任。38.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，戰(zhàn)略投資者應(yīng)當(dāng)承諾獲得配售的股票，持有期限為（）。A、6個(gè)月以上B、12個(gè)月以上C、1月以上D、3個(gè)月以上正確答案：B39.證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入，或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式是證券（）的方式。A、包銷B、自銷C、代銷D、注銷正確答案：A40.按照市場功能的不同，資本市場可分為（）。A、股票市場和發(fā)行市場B、發(fā)行市場和交易市場C、基金市場和交易市場D、場外市場和發(fā)行市場正確答案：B答案解析：資本市場按照市場功能的不同可劃分為發(fā)行市場和交易市場。41.以下()股票是指，在中國境外注冊、在中國香港上市，但主要業(yè)務(wù)在中國內(nèi)地或者大部分股東權(quán)益來自內(nèi)地公司的股票。A、外資股B、紅籌股C、H股D、B股正確答案：B42.歐洲債券是指借款人（）。A、在歐洲國家發(fā)行的，以歐元標(biāo)明面值的外國債券B、在本國境外市場發(fā)行的，不以發(fā)行市場所在國貨幣為面值的國際債券C、在歐洲國家發(fā)行的，以該國貨幣標(biāo)明面值的外國債券D、在本國發(fā)行的，以歐元標(biāo)明面值的外國債券正確答案：B43.狹義的有價(jià)證券是指（）。A、銀行證券B、商品證券C、貨幣證券D、資本證券正確答案：D44.進(jìn)行證券投資技術(shù)分析的假設(shè)中，從人的心理因素方面考慮的假設(shè)是()。A、價(jià)格沿趨勢移動(dòng)B、歷史會(huì)重演C、投資者都是理性的D、市場行為涵蓋一切信息正確答案：B45.債券按付息方式分類，可以分為()。A、政府債券、金融債券和公司債券B、零息債券、附息債券和息票累積債券C、實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券D、短期債券、中期債券和長期債券正確答案：B答案解析：考查債券的分類。按付息方式，債券可以分為零息債券、附息債券和息票累積債券。46.債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利是（）。A、直接支配財(cái)產(chǎn)權(quán)利B、債權(quán)C、資產(chǎn)所有權(quán)D、直接處置財(cái)產(chǎn)權(quán)利正確答案：B答案解析：考查債券的基本性質(zhì)。債券代表債券投資者的權(quán)利，但這種權(quán)利不是直接支配財(cái)產(chǎn)權(quán)，也不是資產(chǎn)所有權(quán)的變現(xiàn)，而是一種債權(quán)。47.與頭肩頂形態(tài)相比，三重頂(底)形態(tài)更容易演變?yōu)?)。A、反轉(zhuǎn)突破形態(tài)B、圓弧頂形態(tài)C、持續(xù)整理形態(tài)D、其他各種形態(tài)正確答案：C48.金融衍生工具可以按照()，分為獨(dú)立衍生工具和嵌入式衍生工具。A、基礎(chǔ)工具種類B、自身交易方式C、產(chǎn)品形態(tài)D、交易場所正確答案：C答案解析：考查金融衍生工具的分類。金融衍生工具按照產(chǎn)品形態(tài)分為獨(dú)立衍生工具和嵌入式衍生工具;按照自身交易的方法和特點(diǎn)可以分為金融遠(yuǎn)期合約、金融期貨、金融期權(quán)、金融互換和結(jié)構(gòu)化金融行生工具;按照基礎(chǔ)工具種類，可以分為股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具、貨幣衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具;按照交易場所可分為交易所交易的衍生工具和場外交易市場交易的衍生工具。49.下列各項(xiàng)不屬于影響債券利率因素的是（）。A、投資者的資信B、債券期限長短C、債券票面金額D、借貸資金市場利率水平正確答案：C50.下列不屬于證券市場顯著特征的選項(xiàng)是（）。A、證券市場是價(jià)值實(shí)現(xiàn)增值的場所B、證券市場是財(cái)產(chǎn)權(quán)利之間交換的場所C、證券市場是價(jià)值直接交換的場所D、證券市場是風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場所正確答案：A51.()認(rèn)為收盤價(jià)是最重要的價(jià)格。A、形態(tài)理論B、切線理論C、道氏理論D、波浪理論正確答案：C52.按是否在證券交易所掛牌交易，有價(jià)證券可分為（）。A、上市證券和掛牌證券B、場內(nèi)證券和場外證券C、上市證券和非上市證券D、掛牌證券和公開證券正確答案：C二、多選題（共36題，每題1分，共36分）1.機(jī)構(gòu)投資者作為金融市場的主要參與者,其規(guī)范,自律經(jīng)營對(duì)防范金融風(fēng)險(xiǎn),維護(hù)金融穩(wěn)定有著重要意義,機(jī)構(gòu)投資者在金融市場中的作用主要包括（）。A、有利于改善儲(chǔ)蓄轉(zhuǎn)化為投資的機(jī)制與效率,促進(jìn)間接融資B、有利于促進(jìn)不同金融市場之間的有機(jī)結(jié)合與協(xié)調(diào)發(fā)展,健全金融市場運(yùn)行機(jī)制C、有助于分散金融風(fēng)險(xiǎn),促進(jìn)金融體系的穩(wěn)定運(yùn)行D、有助于實(shí)現(xiàn)社會(huì)保障體系與宏觀經(jīng)濟(jì)的良性互動(dòng)發(fā)展正確答案：BCD答案解析：考查機(jī)構(gòu)投資者的作用。發(fā)展機(jī)構(gòu)投資者有助于促進(jìn)直接融資。2.可參與證券投資的金融機(jī)構(gòu)包括（）。A、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)B、保險(xiǎn)經(jīng)營機(jī)構(gòu)C、企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司D、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)正確答案：ABCD3.反轉(zhuǎn)突破形態(tài)有()。A、三角形底(頂)B、平底(頂)C、頭肩形底(頂)D、多重底(頂)正確答案：CD4.證券公司接受證券買賣的委托，應(yīng)當(dāng)根據(jù)委托書載明的（）等，按照交易規(guī)則代理買賣證券，如實(shí)進(jìn)行交易記錄。A、證券名稱B、出價(jià)方式C、買賣數(shù)量D、價(jià)格幅度正確答案：ABCD5.金融衍生工具按照基礎(chǔ)工具種類，可以分為()。A、貨幣衍生工具B、利率衍生工具C、結(jié)構(gòu)化金融衍生工具D、股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具正確答案：ABD答案解析：考查金融衍生工具的分類。金融衍生工具按照基礎(chǔ)工具種類，可以分為股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具、貨幣衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其它衍生工具，結(jié)構(gòu)化金融衍生工具屬于金融衍生工具按照金融衍生工具自身交易的方式及特點(diǎn)分類下的一種。6.合格境外機(jī)構(gòu)投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資于中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的人民幣金融工具的有（）。A、證券投資基金。B、在證券交易所掛牌交易的債券。C、在證券交易所掛牌交易的股票。D、在證券交易所掛牌交易的權(quán)證。正確答案：ABCD7.股票投資分析的基本分析法，其假設(shè)是()。A、股票的價(jià)值決定價(jià)格B、股票的價(jià)格決定價(jià)值C、股票的價(jià)格圍繞價(jià)值波動(dòng)D、股票的價(jià)值圍繞價(jià)格波動(dòng)正確答案：AC答案解析：考查基本分析法的前提假設(shè)。8.一條支撐線或壓力線對(duì)當(dāng)前市場走勢影響的重要性取決于()。A、這個(gè)支撐區(qū)域或壓力區(qū)域發(fā)生的時(shí)間距離當(dāng)前這個(gè)時(shí)期的遠(yuǎn)近B、支撐線所處的上升趨勢的階段C、在這條線的附近區(qū)域產(chǎn)生的成交量大小D、壓力線所處的下跌趨勢的階段正確答案：AC9.行業(yè)分析的主要任務(wù)包括()。A、預(yù)測并引導(dǎo)行業(yè)的未來發(fā)展趨勢,判斷行業(yè)投資價(jià)值B、分析影響行業(yè)發(fā)展的各種因素及判斷對(duì)行業(yè)影響的力度C、解釋行業(yè)本身所處的發(fā)展階段及其在國民經(jīng)濟(jì)中的地位D、揭示行業(yè)投資風(fēng)險(xiǎn)正確答案：ABCD10.王某委托買賣證券，則他需要支付的是()。A、傭金B(yǎng)、個(gè)人所得稅C、過戶費(fèi)D、印花稅正確答案：ACD答案解析：客戶委托買賣證券，需繳納的費(fèi)用及稅金包括傭金、過戶費(fèi)、印花稅，無須繳納個(gè)人所得稅。11.盤局的末端出現(xiàn)光頭大陽線說明()。A、多方取得了決定性勝利B、空方只是暫時(shí)受挫C、多方將掌握主動(dòng)權(quán)D、多空雙方的爭斗結(jié)果已經(jīng)初步明朗正確答案：ACD12.證券市場投資者,是指()的主體。A、以取得利息、股息或資本收益為目的B、購買并持有有價(jià)證券C、承擔(dān)證券投資風(fēng)險(xiǎn)D、行使證券權(quán)利正確答案：ABCD答案解析：考查證券市場投資者的概念和特點(diǎn)。證券市場投資者是指以取得利息、股息或資本收益為目的,購買并持有有價(jià)證券,承擔(dān)證券投資風(fēng)險(xiǎn)并行使證券權(quán)利的主體。13.移動(dòng)平均線指標(biāo)的特點(diǎn)有()。A、靈敏性B、滯后性C、領(lǐng)先性D、追蹤趨勢正確答案：BD14.根據(jù)證券發(fā)行上市保薦制度，發(fā)行人申請首次公開發(fā)行（），應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦機(jī)構(gòu)。A、企業(yè)債券B、可轉(zhuǎn)換公司債券C、股票D、按規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券正確答案：BCD15.十字線產(chǎn)生的必要條件包括()。A、收盤價(jià)等于最高價(jià)B、最高價(jià)大于收盤價(jià)C、收盤價(jià)等于開盤價(jià)D、最低價(jià)小于收盤價(jià)正確答案：BCD16.債券作為證明債權(quán)債務(wù)關(guān)系的憑證，一般以有一定格式的票面形式來表現(xiàn)。通常，債券票面上的四個(gè)基本要素包括（）。A、債券的票面價(jià)值B、債券發(fā)行者名稱C、債券的到期期限D(zhuǎn)、債券的票面利率正確答案：ABCD17.債券發(fā)行人在確定債券的利率時(shí)，需要考慮的問題有（）。A、債務(wù)人的資金使用方向B、債券期限長短C、籌資者的資信D、借貸資金市場利率水平正確答案：BCD18.支撐線和壓力線被突破的確認(rèn)原則主要包括()。A、時(shí)間原則，即要求突破后至少維持若干日B、反方向原則，即要求突破是反方向的C、成交量原則，即要求突破伴隨著大的成交量D、百分比原則，即要求突破到一定的百分比數(shù)正確答案：AD19.債券利息的支付方式有()。A、息票方式B、折扣利息C、本息分離方式D、本息合一方式正確答案：ABD答案解析：考查債券利息的支付方式。20.在關(guān)于量價(jià)關(guān)系分析的一些總結(jié)性描述中，正確的有()。A、價(jià)跌量增趕快賣出B、價(jià)漲量減快速拉升C、價(jià)漲量跌呈現(xiàn)背離D、價(jià)漲量增順勢推動(dòng)正確答案：CD21.中國證監(jiān)會(huì)是全國（）的監(jiān)管部門。A、貨幣市場B、期貨市場C、證券市場D、外匯市場正確答案：BC22.以下關(guān)于契約型基金與公司型基金區(qū)別，說法正確的是()。A、契約型基金的資金是通過發(fā)行基金份額籌集起來的信托財(cái)產(chǎn)B、公司型基金的投資者購買基金公司的股票后成為該公司的股東C、契約型基金依據(jù)投資公司章程營運(yùn)基金D、目前我國的基金全部都是契約型基金正確答案：ABD23.債券的票面要素包括（）。A、債券的票面利率B、債券發(fā)行者名稱C、債券的票面價(jià)值D、債券的到期期限正確答案：ABCD24.證券交易所可根據(jù)需要對(duì)每日股價(jià)漲跌幅予以適當(dāng)?shù)南拗疲?)委托是無效的。A、高于漲幅限制價(jià)格B、高于跌幅限制價(jià)格C、低于漲幅限制價(jià)格D、低于跌幅限制價(jià)格正確答案：AD答案解析：高于漲幅限制價(jià)格和低于跌幅限制價(jià)格的委托無效。25.證券投資的構(gòu)成要素有（）。A、對(duì)象B、風(fēng)險(xiǎn)C、時(shí)間D、報(bào)酬正確答案：BCD26.發(fā)行人銷售證券的方法有()。A、自銷B、包銷C、承銷D、代銷正確答案：ABCD答案解析：發(fā)行人銷售證券有自銷和承銷，承銷包括包銷和代銷。27.從一般意義上說，下列各項(xiàng)中屬于證券的作用的有（）。A、是證明或設(shè)定權(quán)利的書面憑證B、是持有者的財(cái)產(chǎn)權(quán)利證明C、反映了一種權(quán)利義務(wù)關(guān)系D、表明持有人擁有某種特定權(quán)益正確答案：AD28.公募證券與私募證券的不同之處在于（）。A、采取公示制度與否B、證券公開發(fā)行與否C、審核的嚴(yán)格程度不同D、發(fā)行對(duì)象特定與否正確答案：ABCD29.一個(gè)國家或地區(qū)的經(jīng)濟(jì)對(duì)于股票價(jià)格的影響是()。A、經(jīng)濟(jì)運(yùn)行態(tài)勢良好時(shí)，股票價(jià)格上升B、經(jīng)濟(jì)運(yùn)行態(tài)勢較差時(shí)，股票價(jià)格上升C、經(jīng)濟(jì)運(yùn)行態(tài)勢良好時(shí)，股票價(jià)格下降D、經(jīng)濟(jì)運(yùn)行態(tài)勢較差時(shí)，股票價(jià)格下降正確答案：AD答案解析：考查影響股價(jià)變動(dòng)的宏觀經(jīng)濟(jì)因素。30.證券經(jīng)紀(jì)商在收到客戶委托后，應(yīng)當(dāng)對(duì)下列()內(nèi)容進(jìn)行審查。A、委托人身份B、委托內(nèi)容C、委托賣出的實(shí)際證券數(shù)量D、委托買入的實(shí)際證券數(shù)量正確答案：ABC答案解析：證券經(jīng)紀(jì)商在收到客戶委托后，應(yīng)當(dāng)對(duì)委托人身份、委托內(nèi)容、賣出的實(shí)際證券數(shù)量和委托買入的實(shí)際資金余額進(jìn)行審查。31.基金監(jiān)管目標(biāo)是指基金監(jiān)管要達(dá)到的目的和效果，是基金監(jiān)管活動(dòng)的出發(fā)點(diǎn)和價(jià)值歸宿。我國基金監(jiān)管的目標(biāo)包括()。A、保護(hù)投資人及相關(guān)當(dāng)事人合法權(quán)益B、保證市場的公平、效率和透明C、降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)D、規(guī)范基金活動(dòng)正確答案：ABCD答案解析：考查我國基金監(jiān)管的目標(biāo)。32.股票發(fā)行監(jiān)管制度包括()。A、審批制B、審定制C、核準(zhǔn)制D、注冊制正確答案：ACD答案解析：股票發(fā)行監(jiān)管制度的分類。33.按照基金的運(yùn)作方式劃分，可將證券投資基金分為封閉式基金和開放式基金，那么這兩種類型的基金的區(qū)別有()。A、發(fā)行規(guī)模限制不同B、期限不同C、投資者地位不同D、價(jià)格形成方式不同正確答案：ABD34.關(guān)于開放式基金的利潤分配，以下說法錯(cuò)誤的是()。A、開放式基金的收益分配每年不得少于兩次B、開放式基金默認(rèn)采用紅利再投資的分紅方式C、基金分配后，基金份額凈值不得低于面值D、開放式基金只能采用現(xiàn)金方式分紅正確答案：ABD答案解析：考査關(guān)