證券投資基金合同樣本

合同編號：__________證券投資基金合同甲方（基金管理人）：_______住所：_______法定代表人：_______乙方（基金托管人）：_______住所：_______法定代表人：_______第一條基金的名稱、類型和規(guī)模1.1基金名稱：_______證券投資基金1.2基金類型：_______1.3基金規(guī)模：_______萬元人民幣第二條基金管理人的權(quán)利與義務(wù)2.1甲方的權(quán)利（1）依據(jù)本合同及相關(guān)的法律法規(guī)，對乙方履行托管職責(zé)進(jìn)行監(jiān)督；（2）根據(jù)本基金的運作情況，調(diào)整基金的投資策略；（3）獲取乙方的基金托管報表，對基金的資產(chǎn)進(jìn)行定期審查；（4）在基金合同約定的范圍內(nèi)，決定基金的投資品種、投資比例、投資范圍等；（5）依據(jù)本合同約定，向乙方支付托管費用；（6）法律法規(guī)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。2.2甲方的義務(wù)（1）依法設(shè)立并有效運營本基金，確?；鸷贤穆男?；（2）按照約定的時間和方式，向乙方支付托管費用；（3）按照本合同約定，向基金份額持有人支付基金收益；（4）定期向基金份額持有人披露基金運作情況，并及時回答基金份額持有人的查詢；（5）法律法規(guī)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。第三條基金托管人的權(quán)利與義務(wù)3.1乙方的權(quán)利（1）依照本合同的約定，保管基金資產(chǎn)；（2）根據(jù)甲方的投資指令，辦理基金資產(chǎn)的清算、交割事宜；（3）按照甲方的要求，提供基金托管報表；（4）在甲方未履行合同約定的情況下，拒絕執(zhí)行甲方的投資指令；（5）法律法規(guī)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。3.2乙方的義務(wù)（1）依照本合同的約定，履行基金托管職責(zé)，保證基金資產(chǎn)的安全；（2）嚴(yán)格按照甲方的投資指令，辦理基金資產(chǎn)的清算、交割事宜；（3）妥善保管基金資產(chǎn)的相關(guān)資料，除法律法規(guī)及本合同另有規(guī)定外，不得泄露任何信息；（4）按照約定時間和方式，向甲方支付托管費用；（5）法律法規(guī)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。第四條基金的投資范圍和投資比例4.1本基金的投資范圍為：_______。4.2本基金的投資比例為：_______。第五條基金的運作方式5.1本基金采用_______方式進(jìn)行運作。5.2甲方應(yīng)按照本合同約定，向乙方支付托管費用。托管費用支付方式為：_______。第六條基金份額的發(fā)售、交易、申購、贖回6.1本基金的發(fā)售、交易、申購、贖回等業(yè)務(wù)，由甲方依法辦理。（1）分享基金財產(chǎn)收益；（2）參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；（3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額；（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會；（5）對基金份額持有人大會審議事項行使表決權(quán)；（6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；（7）基金合同約定的其他權(quán)利。（1）遵守本合同及基金法律、法規(guī)的相關(guān)規(guī)定；（2）繳納基金份額的認(rèn)購、申購款項及贖回費用；（3）不從事任何損害基金財產(chǎn)和基金份額持有人利益的行為；（4）基金合同約定的其他義務(wù)。第七條基金合同的效力、變更、解除和終止7.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。7.2本合同的變更、解除和終止，應(yīng)當(dāng)依法進(jìn)行，并按照本合同約定的方式進(jìn)行公告。7.3本合同的效力、變更、解除和終止，不得影響基金份額持有人的合法權(quán)益。第八條爭議解決8.1雙方因履行本合同注意事項及解決辦法：一、注意事項1.確保合同各方的主體資格合法，具備簽訂和履行合同的資格。2.明確基金的投資范圍、投資比例和運作方式，確保投資策略的合法合規(guī)。3.注意基金份額的發(fā)售、交易、申購、贖回等業(yè)務(wù)的辦理，遵循相關(guān)法律法規(guī)。4.保障基金份額持有人的合法權(quán)益，遵循基金合同的約定。5.嚴(yán)格遵守我國有關(guān)證券投資基金的法律法規(guī)，確?；鸷贤暮戏ㄓ行А６?、解決辦法1.若雙方在履行合同過程中發(fā)生爭議，應(yīng)友好協(xié)商解決。2.若協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地的人民法院提起訴訟。關(guān)鍵詞語的法律名詞解釋：1.證券投資基金：指通過發(fā)售基金份額，將眾多投資者的資金集中起來，形成獨立財產(chǎn)，由基金管理人管理、基金托管人托管，以投資組合的方式進(jìn)行證券投資的一種利益共享、風(fēng)險共擔(dān)的集合投資方式。2.基金管理人：指負(fù)責(zé)基金產(chǎn)品的設(shè)立、運作和管理的專業(yè)機構(gòu)。3.基金托管人：指負(fù)責(zé)保管基金資產(chǎn)、辦理基金資產(chǎn)的清算、交割等事宜的專業(yè)機構(gòu)。4.基金份額：指投資者購買基金后持有的基金單位的權(quán)益。5.基金份額持有人：指持有基金份額的投資者。6.基金合同：指規(guī)定基金管理人、基金托管人和基金份額持有人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的法律文件。7.基金運作方式：指基金投資資產(chǎn)的方式，如開放式、封閉式等。8.投資范圍：指基金投資的對象和領(lǐng)域，如股票、債券、貨幣市場工具等。9.投資比例：指基金投資于某一投資品種的比例。10.爭議解決：指在合同履行過程中，當(dāng)雙方發(fā)生分歧或爭議時，通過協(xié)商、調(diào)解、訴訟等途徑解決爭議的過程。特殊應(yīng)用場合：1.基金份額持有人大會：當(dāng)需要就重大事項進(jìn)行決策時，如更改基金投資策略、更換基金管理人或托管人等，需召集基金份額持有人大會。2.基金托管人更換：當(dāng)原托管人因故不能繼續(xù)履行托管職責(zé)時，需要更換新的基金托管人。3.基金管理人更換：當(dāng)原基金管理人因故不能繼續(xù)履行管理職責(zé)時，需要更換新的基金管理人。4.投資范圍和投資比例調(diào)整：根據(jù)市場情況，需要調(diào)整基金的投資范圍和投資比例。5.基金合同的修改：當(dāng)法律法規(guī)發(fā)生變化，或基金運作過程中出現(xiàn)新的情況，需要對基金合同進(jìn)行修改。補充條款：1.基金份額持有人大會：（1）召開基金份額持有人大會的時間、地點、議程由甲方確定，并提前通知乙方和基金份額持有人。2.基金托管人更換：（1）甲方應(yīng)在更換基金托管人前，與乙方協(xié)商，確?；鹳Y產(chǎn)的平穩(wěn)過渡。（2）新托管人產(chǎn)生后，甲方應(yīng)與新托管人簽訂托管協(xié)議，并將相關(guān)文件提交乙方。3.基金管理人更換：（1）甲方應(yīng)在更換基金管理人前，與乙方協(xié)商，確?；鹳Y產(chǎn)的平穩(wěn)過渡。（2）新管理人產(chǎn)生后，甲方應(yīng)與新管理人簽訂管理協(xié)議，并將相關(guān)文件提交乙方。4.投資范圍和投資比例調(diào)整：（1）甲方應(yīng)定期評估基金的投資范圍和投資比例，根據(jù)市場情況適時調(diào)整。（2）調(diào)整投資范圍和投資比例的決議，需經(jīng)甲方審批，并通知乙方。5.基金合同的修改：（1）甲方應(yīng)密切關(guān)注法律法規(guī)的變化，及時對基金合同進(jìn)行修改。（2）修改基金合同的決議，需經(jīng)甲方審批，并通知乙方