股票承銷協(xié)議書模板

合同編號：__________股票承銷協(xié)議書地址：聯(lián)系電話：地址：聯(lián)系電話：鑒于：1.發(fā)行人是一家依據(jù)_______法律成立的合法有效企業(yè)，擁有獨立法人資格，具備發(fā)行股票的資格；2.承銷商是一家專業(yè)從事證券承銷業(yè)務的企業(yè)，具備承銷發(fā)行人股票的資格和能力；3.發(fā)行人愿意委托承銷商為其股票的承銷商，并按照本協(xié)議的條款和條件進行承銷；4.承銷商愿意接受發(fā)行人的委托，并按照本協(xié)議的條款和條件為發(fā)行人承銷股票；雙方本著平等、自愿、誠實、信用的原則，經(jīng)充分協(xié)商，達成如下協(xié)議：第一條股票承銷1.1本協(xié)議項下的股票承銷是指承銷商按照本協(xié)議的約定，承擔發(fā)行人本次股票發(fā)行的承銷工作，包括組織承銷團、制定承銷方案、協(xié)調(diào)承銷過程中的各項工作等。1.2承銷商應根據(jù)市場情況及本協(xié)議的約定，為發(fā)行人本次股票發(fā)行制定合理的承銷價格和數(shù)量。1.3承銷商應按照本協(xié)議的約定，確保本次股票發(fā)行順利進行，并在約定的時間內(nèi)完成發(fā)行工作。第二條承銷費用2.1承銷商應按照本協(xié)議的約定，向發(fā)行人支付承銷費用。承銷費用包括承銷商為發(fā)行人本次股票發(fā)行所支付的費用，包括但不限于承銷費用、保薦費用、律師費用、會計師費用等。2.2承銷費用的支付方式和支付時間由雙方在本協(xié)議中約定。第三條承銷期限3.1本協(xié)議項下的承銷期限由雙方在本協(xié)議中約定，自股票發(fā)行之日起計算。3.2承銷商應在本協(xié)議約定的承銷期限內(nèi)完成股票發(fā)行工作。第四條承銷商的責任和義務4.1承銷商應按照本協(xié)議的約定，為發(fā)行人本次股票發(fā)行提供專業(yè)、高效、盡職的承銷服務。4.2承銷商應確保本次股票發(fā)行的合規(guī)性，遵守相關(guān)法律法規(guī)，不得違法違規(guī)操作。4.3承銷商應按照本協(xié)議的約定，向發(fā)行人支付承銷費用。4.4承銷商應承擔本協(xié)議項下的一切法律責任。第五條發(fā)行人的責任和義務5.1發(fā)行人應按照本協(xié)議的約定，向承銷商提供與股票發(fā)行相關(guān)的真實、完整、準確的資料和信息。5.2發(fā)行人應積極配合承銷商進行股票發(fā)行工作，協(xié)助承銷商完成發(fā)行任務。5.3發(fā)行人應承擔本協(xié)議項下的一切法律責任。第六條保密條款6.1雙方應對在履行本協(xié)議過程中獲得的對方的商業(yè)秘密和機密信息予以保密，未經(jīng)對方同意，不得向第三方披露。6.2保密期限自本協(xié)議簽訂之日起計算，至本協(xié)議終止或履行完畢之日止。第七條違約責任7.1任何一方違反本協(xié)議的約定，導致本協(xié)議無法履行或造成對方損失的，應承擔違約責任，向?qū)Ψ街Ц哆`約金，并賠償對方因此所遭受的一切損失。7.2若承銷商未能在本協(xié)議約定的承銷期限內(nèi)完成股票發(fā)行工作，應按照約定向發(fā)行人支付違約金。第八條爭議解決8.1雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的爭議，應通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第九條其他約定9.1本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，一式兩份，雙方各執(zhí)一份。9.2本協(xié)議未盡事宜，雙方可另行簽訂補充協(xié)議，補充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。甲方（發(fā)行人）：乙方（承銷商）：簽訂日期：注意事項及解決辦法：1.注意事項：（1）合同主體：確保甲方（發(fā)行人）和乙方（承銷商）均為具備相應資格和能力的合法有效主體。（2）合同內(nèi)容：詳細約定股票承銷的相關(guān)事項，包括但不限于承銷范圍、承銷價格、承銷數(shù)量、承銷費用、保密條款、違約責任等。（3）合同簽訂：雙方簽字（或蓋章）后，合同生效。注意保存好合同正本，以便日后查閱。（4）合規(guī)性：確保合同內(nèi)容符合相關(guān)法律法規(guī)，避免違法違規(guī)操作。2.解決辦法：（1）友好協(xié)商：雙方在履行過程中發(fā)生的爭議，通過友好協(xié)商解決。（2）司法途徑：若協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。關(guān)鍵詞語的法律名詞解釋：1.發(fā)行人：指依據(jù)相關(guān)法律成立的具有獨立法人資格的企業(yè)，具備發(fā)行股票的資格。2.承銷商：指專業(yè)從事證券承銷業(yè)務的企業(yè)，具備承銷發(fā)行人股票的資格和能力。3.承銷費用：指承銷商為發(fā)行人本次股票發(fā)行所支付的費用，包括承銷費、保薦費、律師費、會計師費等。4.承銷期限：指本協(xié)議項下承銷商完成股票發(fā)行工作的時間范圍。5.違約金：指一方違反合同約定，導致合同無法履行或造成對方損失時，應向?qū)Ψ街Ц兜馁r償金。6.友好協(xié)商：指雙方在發(fā)生爭議時，通過相互溝通、協(xié)商，達成一致意見的過程。7.司法途徑：指當雙方協(xié)商不成，通過向法院提起訴訟的方式來解決爭議。特殊應用場合及補充條款：1.場合：發(fā)行人為初創(chuàng)企業(yè)，缺乏市場經(jīng)驗和資源。補充條款：甲方（發(fā)行人）聘請乙方（承銷商）為其提供市場調(diào)研、定價策略和營銷方案等增值服務，以幫助甲方更好地進入市場。2.場合：發(fā)行人與承銷商存在長期合作關(guān)系。補充條款：雙方同意在本次股票發(fā)行結(jié)束后，繼續(xù)就未來的融資和投資項目進行合作，具體合作方式和條件由雙方另行商定。3.場合：發(fā)行人希望在承銷過程中引入投資者關(guān)系管理。補充條款：乙方（承銷商）應負責為甲方（發(fā)行人）建立和維護投資者關(guān)系管理體系，包括但不限于定期組織投資者交流會、提供投資者反饋意見的處理等。4.場合：發(fā)行人希望承銷商提供上市后的市場維護服務。補充條款：乙方（承銷商）在股票上市后，應提供一定期限的市場維護服務，包括市場監(jiān)測、信息披露和投資者關(guān)系管理等，具體期限和費用由雙方商定。附件列表：1.