2024年度融資合同：某創(chuàng)業(yè)公司股權(quán)融資合同

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專(zhuān)業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專(zhuān)業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

2024年度融資合同：某創(chuàng)業(yè)公司股權(quán)融資合同本合同目錄一覽第一條融資概述1.1融資金額1.2融資用途1.3融資方式第二條股權(quán)結(jié)構(gòu)2.1股權(quán)比例2.2股權(quán)變更2.3股權(quán)鎖定期第三條投資方義務(wù)3.1資金支付3.2信息保密3.3業(yè)務(wù)指導(dǎo)第四條創(chuàng)業(yè)公司義務(wù)4.1信息披露4.2經(jīng)營(yíng)管理4.3財(cái)務(wù)報(bào)告第五條股權(quán)回購(gòu)5.1回購(gòu)條件5.2回購(gòu)價(jià)格5.3回購(gòu)期限第六條估值調(diào)整6.1估值調(diào)整機(jī)制6.2調(diào)整方式6.3調(diào)整時(shí)間第七條股東會(huì)與董事會(huì)7.1股東會(huì)組成7.2董事會(huì)組成7.3決策程序第八條股權(quán)激勵(lì)8.1激勵(lì)對(duì)象8.2激勵(lì)方式8.3激勵(lì)條件第九條違約責(zé)任9.1創(chuàng)業(yè)公司違約9.2投資方違約9.3違約處理方式第十條爭(zhēng)議解決10.1爭(zhēng)議解決方式10.2仲裁地點(diǎn)10.3仲裁結(jié)果第十一條合同的生效、變更與終止11.1合同生效條件11.2合同變更程序11.3合同終止情形第十二條適用法律12.1合同簽訂地法律12.2法律適用原則第十三條其他約定13.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)13.2稅收承擔(dān)13.3合同附件第十四條合同的簽署14.1簽署日期14.2簽署地點(diǎn)14.3簽署人第一部分：合同如下：第一條融資概述1.1融資金額本次融資總額為人民幣【】萬(wàn)元整（大寫(xiě)：【】萬(wàn)元整），投資方同意向創(chuàng)業(yè)公司投資該等金額，以支持創(chuàng)業(yè)公司的運(yùn)營(yíng)和發(fā)展。1.2融資用途1.3融資方式本次融資采用股權(quán)融資的方式，投資方將以現(xiàn)金方式向創(chuàng)業(yè)公司投資，創(chuàng)業(yè)公司同意向投資方發(fā)行相應(yīng)數(shù)量的股權(quán)。第二條股權(quán)結(jié)構(gòu)2.1股權(quán)比例本次融資完成后，投資方將持有創(chuàng)業(yè)公司【】%的股權(quán)，具體股權(quán)比例由雙方另行協(xié)商確定。2.2股權(quán)變更未經(jīng)投資方書(shū)面同意，創(chuàng)業(yè)公司不得進(jìn)行任何形式的股權(quán)變更，包括但不限于增發(fā)、減持、轉(zhuǎn)讓等。2.3股權(quán)鎖定期投資方所持股權(quán)自本次融資完成之日起【】年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓或出售，在此期間內(nèi)如創(chuàng)業(yè)公司發(fā)生重大違約行為，投資方有權(quán)按照約定行使股權(quán)回購(gòu)權(quán)。第三條投資方義務(wù)3.1資金支付投資方應(yīng)按照本合同約定的期限和方式向創(chuàng)業(yè)公司支付融資款項(xiàng)。3.2信息保密投資方應(yīng)對(duì)在投資過(guò)程中獲取的創(chuàng)業(yè)公司的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等保密信息予以保密，未經(jīng)創(chuàng)業(yè)公司書(shū)面同意，不得向任何第三方披露。3.3業(yè)務(wù)指導(dǎo)投資方應(yīng)根據(jù)其經(jīng)驗(yàn)和資源，為創(chuàng)業(yè)公司的業(yè)務(wù)發(fā)展提供指導(dǎo)和建議，幫助創(chuàng)業(yè)公司提高經(jīng)營(yíng)效益。第四條創(chuàng)業(yè)公司義務(wù)4.1信息披露創(chuàng)業(yè)公司應(yīng)向投資方及時(shí)、真實(shí)、完整地提供公司的財(cái)務(wù)報(bào)告、業(yè)務(wù)情況以及其他影響投資決策的信息。4.2經(jīng)營(yíng)管理創(chuàng)業(yè)公司應(yīng)按照投資方的合理建議，改進(jìn)經(jīng)營(yíng)管理，提高經(jīng)營(yíng)效益，并確保公司的運(yùn)營(yíng)與發(fā)展符合投資方的投資目的。4.3財(cái)務(wù)報(bào)告創(chuàng)業(yè)公司應(yīng)定期向投資方提供財(cái)務(wù)報(bào)告，包括但不限于利潤(rùn)表、資產(chǎn)負(fù)債表、現(xiàn)金流量表等。第五條股權(quán)回購(gòu)5.1回購(gòu)條件如創(chuàng)業(yè)公司在【】年內(nèi)發(fā)生重大違約行為，投資方有權(quán)要求創(chuàng)業(yè)公司按照本合同約定的回購(gòu)價(jià)格回購(gòu)?fù)顿Y方所持有的全部或部分股權(quán)。5.2回購(gòu)價(jià)格股權(quán)回購(gòu)價(jià)格為本合同約定的融資金額加上自融資完成之日起至回購(gòu)之日的利息（按年利率【】%計(jì)算）。5.3回購(gòu)期限投資方要求回購(gòu)股權(quán)的，創(chuàng)業(yè)公司應(yīng)在投資方提出回購(gòu)要求之日起【】日內(nèi)完成回購(gòu)。第六條估值調(diào)整6.1估值調(diào)整機(jī)制本合同簽訂后，如創(chuàng)業(yè)公司的實(shí)際經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)與投資時(shí)的預(yù)測(cè)業(yè)績(jī)存在重大差異，雙方可按照本合同約定的估值調(diào)整機(jī)制進(jìn)行股權(quán)比例的調(diào)整。6.2調(diào)整方式估值調(diào)整方式為本合同約定的融資金額乘以調(diào)整系數(shù)。6.3調(diào)整時(shí)間估值調(diào)整時(shí)間為本合同簽訂后每【】年進(jìn)行一次。第八條股權(quán)激勵(lì)8.1激勵(lì)對(duì)象股權(quán)激勵(lì)的對(duì)象包括創(chuàng)業(yè)公司的核心管理人員、關(guān)鍵技術(shù)人員和重要員工。8.2激勵(lì)方式股權(quán)激勵(lì)方式包括股權(quán)期權(quán)、限制性股權(quán)等，具體方式由雙方協(xié)商確定。8.3激勵(lì)條件股權(quán)激勵(lì)的條件包括但不限于：工作年限、業(yè)績(jī)目標(biāo)、個(gè)人績(jī)效等。第九條違約責(zé)任9.1創(chuàng)業(yè)公司違約如創(chuàng)業(yè)公司違反本合同的約定，應(yīng)向投資方支付違約金，違約金金額為本合同融資金額的【】%。9.2投資方違約如投資方違反本合同的約定，應(yīng)向創(chuàng)業(yè)公司支付違約金，違約金金額為本合同融資金額的【】%。9.3違約處理方式違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，并按照本合同約定支付違約金。違約方支付違約金后，不免除其應(yīng)承擔(dān)的其他違約責(zé)任。第十條爭(zhēng)議解決10.1爭(zhēng)議解決方式如本合同履行過(guò)程中發(fā)生爭(zhēng)議，雙方應(yīng)協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。10.2仲裁地點(diǎn)仲裁地點(diǎn)為【】。10.3仲裁結(jié)果仲裁結(jié)果為終局裁決，對(duì)雙方均具有法律約束力。第十一條合同的生效、變更與終止11.1合同生效條件本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。11.2合同變更程序合同變更應(yīng)由雙方協(xié)商一致，并以書(shū)面形式簽訂補(bǔ)充協(xié)議。11.3合同終止情形本合同終止的情形包括：融資期限屆滿、雙方協(xié)商一致解除、投資方行使股權(quán)回購(gòu)權(quán)等。第十二條適用法律12.1合同簽訂地法律本合同的解釋和適用均適用中華人民共和國(guó)法律。第十三條其他約定13.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)雙方應(yīng)尊重對(duì)方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，未經(jīng)對(duì)方書(shū)面同意，不得使用對(duì)方的商標(biāo)、專(zhuān)利、著作權(quán)等。13.2稅收承擔(dān)雙方應(yīng)按照法律規(guī)定承擔(dān)相應(yīng)的稅收責(zé)任。13.3合同附件本合同附件包括：融資用途明細(xì)表、股權(quán)結(jié)構(gòu)圖、估值調(diào)整系數(shù)表等。第十四條合同的簽署14.1簽署日期本合同于【】年【】月【】日簽署。14.2簽署地點(diǎn)本合同簽署地點(diǎn)為【】。14.3簽署人甲方（創(chuàng)業(yè)公司）：【】乙方（投資方）：【】第二部分：第三方介入后的修正15.第三方定義及責(zé)任15.1第三方定義本合同所稱(chēng)的第三方，是指在本合同履行過(guò)程中，除甲乙方之外的，與甲乙方有業(yè)務(wù)往來(lái)的的自然人、法人或其他組織。15.2第三方責(zé)任第三方介入本合同項(xiàng)下的業(yè)務(wù)往來(lái)，應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)和本合同的約定，否則由此產(chǎn)生的一切后果由第三方自行承擔(dān)。15.3第三方義務(wù)第三方應(yīng)按照甲乙方的要求，提供相關(guān)業(yè)務(wù)所需的信息，并保證提供的信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。16.第三方介入的額外條款及說(shuō)明16.1額外條款如本合同的履行需要第三方的協(xié)助，甲乙方應(yīng)在合同中明確第三方的責(zé)任范圍、義務(wù)和權(quán)利。16.2說(shuō)明甲乙方在合同中應(yīng)明確第三方介入的具體業(yè)務(wù)范圍，以及第三方在履行其職責(zé)時(shí)應(yīng)遵守的規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)。17.第三方責(zé)任限額17.1第三方責(zé)任限額的確定甲乙方根據(jù)本合同有第三方介入時(shí)，應(yīng)明確第三方的責(zé)任限額，以防止第三方濫用其權(quán)利和義務(wù)。17.2第三方責(zé)任限額的表述在合同中應(yīng)明確第三方在履行其職責(zé)時(shí)，對(duì)于因其過(guò)失導(dǎo)致的損失，第三方應(yīng)承擔(dān)的最高賠償限額。18.第三方與其他各方的劃分說(shuō)明18.1劃分說(shuō)明甲乙方與其他第三方之間的權(quán)利義務(wù)劃分，應(yīng)在本合同中予以明確，以防止在履行過(guò)程中產(chǎn)生糾紛。18.2具體表述本合同中應(yīng)具體說(shuō)明第三方在履行其職責(zé)時(shí)，與其他各方之間的業(yè)務(wù)往來(lái)和權(quán)利義務(wù)的劃分。19.第三方介入的修正條款19.1修正條款如本合同履行過(guò)程中，甲乙方有第三方介入，雙方應(yīng)在合同中明確第三方介入的具體條款，以保證合同的履行。19.2修正說(shuō)明本合同的第三方介入修正條款，旨在明確第三方的權(quán)利義務(wù)和責(zé)任限額，以保證合同的順利進(jìn)行。20.第三方介入的違約處理20.1違約處理如第三方在履行其職責(zé)時(shí)違反本合同的約定，甲乙方有權(quán)要求第三方承擔(dān)違約責(zé)任。20.2違約處理說(shuō)明甲乙方在合同中應(yīng)明確第三方違約時(shí)的處理方式，包括違約金的計(jì)算方式、支付期限等。21.第三方介入的爭(zhēng)議解決21.1爭(zhēng)議解決如因第三方介入產(chǎn)生爭(zhēng)議，甲乙方應(yīng)協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。21.2爭(zhēng)議解決說(shuō)明本合同應(yīng)明確第三方介入產(chǎn)生的爭(zhēng)議解決方式，以保證在發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)能夠及時(shí)解決。22.第三方介入的適用法律22.1適用法律本合同的第三方介入條款的解釋和適用，均適用中華人民共和國(guó)法律。22.2適用法律說(shuō)明甲乙方在合同中應(yīng)明確第三方介入條款適用的法律，以防止因法律適用產(chǎn)生的糾紛。第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：附件1：融資用途明細(xì)表詳細(xì)列出創(chuàng)業(yè)公司融資資金的具體用途，包括但不限于研發(fā)、市場(chǎng)推廣、人員招聘等。附件2：股權(quán)結(jié)構(gòu)圖清晰展示融資完成后創(chuàng)業(yè)公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)，包括投資方、創(chuàng)始團(tuán)隊(duì)以及其他股東的股權(quán)比例。附件3：估值調(diào)整系數(shù)表詳細(xì)說(shuō)明估值調(diào)整的計(jì)算方式，包括調(diào)整系數(shù)、調(diào)整時(shí)間等。附件4：股權(quán)激勵(lì)方案具體闡述股權(quán)激勵(lì)的對(duì)象、方式、條件以及激勵(lì)的具體實(shí)施步驟。附件5：業(yè)務(wù)指導(dǎo)協(xié)議明確投資方提供業(yè)務(wù)指導(dǎo)的具體內(nèi)容、方式以及雙方的權(quán)利義務(wù)。附件6：信息保密協(xié)議詳細(xì)規(guī)定投資方和創(chuàng)業(yè)公司之間關(guān)于信息保密的義務(wù)和違約責(zé)任。附件7：第三方服務(wù)協(xié)議如合同履行過(guò)程中涉及第三方服務(wù)，應(yīng)附有第三方服務(wù)協(xié)議，明確第三方的服務(wù)內(nèi)容、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、費(fèi)用等。附件8：違約金計(jì)算公式詳細(xì)列出違約金計(jì)算的具體公式，以便在違約行為發(fā)生時(shí)進(jìn)行計(jì)算。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：違約行為包括但不限于：未能按約定時(shí)間支付融資款項(xiàng)、未能按約定用途使用融資資金、未能按時(shí)提供財(cái)務(wù)報(bào)告等。違約責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：根據(jù)本合同的約定，違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。示例說(shuō)明：如創(chuàng)業(yè)公司未能