2024年度農(nóng)業(yè)企業(yè)上市與融資顧問服務(wù)合同

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

2024年度農(nóng)業(yè)企業(yè)上市與融資顧問服務(wù)合同本合同目錄一覽第一條服務(wù)內(nèi)容1.1上市咨詢1.1.1上市前的企業(yè)盡職調(diào)查1.1.2上市路徑規(guī)劃與方案設(shè)計(jì)1.1.3上市文件準(zhǔn)備與提交1.1.4上市過程中的問題解決與溝通1.2融資顧問1.2.1融資策略制定1.2.2融資文件準(zhǔn)備與提交1.2.3融資過程中的問題解決與溝通1.2.4融資后的資金監(jiān)管與合規(guī)管理第二條服務(wù)時(shí)間2.1上市咨詢服務(wù)的起始時(shí)間為合同簽訂之日起至上市成功之日止2.2融資顧問服務(wù)的起始時(shí)間為合同簽訂之日起至融資成功之日止第三條服務(wù)費(fèi)用3.1上市咨詢服務(wù)的費(fèi)用為人民幣萬元整3.2融資顧問服務(wù)的費(fèi)用為人民幣萬元整第四條支付方式4.1合同簽訂后10個(gè)工作日內(nèi)，支付上市咨詢服務(wù)費(fèi)用的一半4.2上市成功后10個(gè)工作日內(nèi)，支付剩余的上市咨詢服務(wù)費(fèi)用4.3融資成功后10個(gè)工作日內(nèi)，支付融資顧問服務(wù)費(fèi)用的一半4.4融資款項(xiàng)到賬后10個(gè)工作日內(nèi)，支付剩余的融資顧問服務(wù)費(fèi)用第五條雙方責(zé)任5.1甲方應(yīng)提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的財(cái)務(wù)報(bào)表和業(yè)務(wù)資料，以便乙方進(jìn)行咨詢服務(wù)5.2乙方應(yīng)按照合同約定提供專業(yè)、高效的服務(wù)，并保證服務(wù)質(zhì)量和效果第六條保密條款6.1雙方在合同履行過程中獲取的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密和其它敏感信息，應(yīng)予以嚴(yán)格保密6.2保密期限自合同簽訂之日起算，至合同終止或履行完畢之日止第七條違約責(zé)任7.1甲方未按照約定提供資料或提供資料不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任7.2乙方未按照約定提供服務(wù)或服務(wù)質(zhì)量不滿足要求的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任第八條爭議解決8.1雙方在履行合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決8.2如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地的人民法院提起訴訟第九條合同的生效、變更和終止9.1合同自雙方簽字或蓋章之日起生效9.2合同的變更應(yīng)經(jīng)雙方協(xié)商一致，并簽訂書面變更協(xié)議第十條其他條款10.1雙方應(yīng)遵守國家的法律法規(guī)，不得從事違法活動10.2合同未盡事宜，雙方可簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力第十一條甲方權(quán)利和義務(wù)11.1甲方應(yīng)按照合同約定支付服務(wù)費(fèi)用11.2甲方應(yīng)配合乙方進(jìn)行咨詢服務(wù)，提供必要的資料和支持第十二條乙方權(quán)利和義務(wù)12.1乙方應(yīng)按照合同約定提供專業(yè)、高效的服務(wù)12.2乙方應(yīng)對甲方提供的資料予以保密，不得泄露給第三方第十三條合同的簽訂與生效13.1本合同自雙方簽字或蓋章之日起生效13.2合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力第十四條合同的終止14.1本合同在雙方履行完畢各自的義務(wù)后終止14.2合同終止后，乙方應(yīng)按照約定提供售后服務(wù)，直至服務(wù)期滿第一部分：合同如下：第一條服務(wù)內(nèi)容1.1上市咨詢1.1.1上市前的企業(yè)盡職調(diào)查1.1.2上市路徑規(guī)劃與方案設(shè)計(jì)1.1.3上市文件準(zhǔn)備與提交1.1.4上市過程中的問題解決與溝通1.2融資顧問1.2.1融資策略制定1.2.2融資文件準(zhǔn)備與提交1.2.3融資過程中的問題解決與溝通1.2.4融資后的資金監(jiān)管與合規(guī)管理第二條服務(wù)時(shí)間2.1上市咨詢服務(wù)的起始時(shí)間為合同簽訂之日起至上市成功之日止2.2融資顧問服務(wù)的起始時(shí)間為合同簽訂之日起至融資成功之日止第三條服務(wù)費(fèi)用3.1上市咨詢服務(wù)的費(fèi)用為人民幣100萬元整3.2融資顧問服務(wù)的費(fèi)用為人民幣100萬元整第四條支付方式4.1合同簽訂后10個(gè)工作日內(nèi)，支付上市咨詢服務(wù)費(fèi)用的一半，即人民幣50萬元整4.2上市成功后10個(gè)工作日內(nèi)，支付剩余的上市咨詢服務(wù)費(fèi)用，即人民幣50萬元整4.3融資成功后10個(gè)工作日內(nèi)，支付融資顧問服務(wù)費(fèi)用的一半，即人民幣50萬元整4.4融資款項(xiàng)到賬后10個(gè)工作日內(nèi)，支付剩余的融資顧問服務(wù)費(fèi)用，即人民幣50萬元整第五條雙方責(zé)任5.1甲方應(yīng)提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的財(cái)務(wù)報(bào)表和業(yè)務(wù)資料，以便乙方進(jìn)行咨詢服務(wù)5.1.1甲方應(yīng)在每月5日前提供上一月的財(cái)務(wù)報(bào)表和業(yè)務(wù)資料5.2乙方應(yīng)按照合同約定提供專業(yè)、高效的服務(wù)，并保證服務(wù)質(zhì)量和效果5.2.1乙方應(yīng)在合同簽訂后10個(gè)工作日內(nèi)制定上市咨詢方案并提交給甲方5.2.2乙方應(yīng)在融資過程中及時(shí)與甲方溝通，確保融資順利進(jìn)行第六條保密條款6.1雙方在合同履行過程中獲取的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密和其它敏感信息，應(yīng)予以嚴(yán)格保密6.2保密期限自合同簽訂之日起算，至合同終止或履行完畢之日止6.3乙方不得將甲方提供的資料泄露給任何第三方，否則應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任第七條違約責(zé)任7.1甲方未按照約定提供資料或提供資料不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任7.1.1甲方未按照約定提供資料的，乙方有權(quán)暫停提供服務(wù)，并要求甲方在規(guī)定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)交資料7.2乙方未按照約定提供服務(wù)或服務(wù)質(zhì)量不滿足要求的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任7.2.1乙方未按照約定提供服務(wù)的，甲方有權(quán)暫停支付服務(wù)費(fèi)用，并要求乙方在規(guī)定時(shí)間內(nèi)整改第八條爭議解決8.1雙方在履行合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決8.2如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地的人民法院提起訴訟8.3訴訟期間，除爭議事項(xiàng)外，雙方應(yīng)繼續(xù)履行合同約定的其他義務(wù)第九條合同的生效、變更和終止9.1合同自雙方簽字或蓋章之日起生效9.2合同的變更應(yīng)經(jīng)雙方協(xié)商一致，并簽訂書面變更協(xié)議9.4合同的終止不得影響雙方在合同終止前產(chǎn)生的權(quán)利和義務(wù)第十條其他條款10.1雙方應(yīng)遵守國家的法律法規(guī)，不得從事違法活動10.2合同未盡事宜，雙方可簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力10.3本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力10.4本合同的修改和補(bǔ)充必須采用書面形式，經(jīng)雙方簽字或蓋章確認(rèn)后生效第十一條甲方權(quán)利和義務(wù)11.1甲方應(yīng)按照合同約定支付服務(wù)費(fèi)用11.2甲方應(yīng)配合乙方進(jìn)行咨詢服務(wù)，提供必要的資料和支持11.3甲方應(yīng)確保其提供的資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得誤導(dǎo)乙方11.4甲方有權(quán)對乙方的服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督和評價(jià)，并提出合理化建議第十二條乙方權(quán)利和義務(wù)12.1乙方應(yīng)按照合同約定提供專業(yè)、高效的服務(wù)12.2乙方應(yīng)對甲方提供的資料予以保密，不得泄露給第三方12.3乙方應(yīng)按照約定的時(shí)間節(jié)點(diǎn)完成服務(wù)任務(wù)，并保證服務(wù)質(zhì)量第十三條合同的簽訂與生效13.1本合同自雙方簽字或蓋章之日起生效13.2合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力13.3本合同的簽訂地點(diǎn)為中華人民共和國省市第十四條合同的終止14.1本合同在雙方履行完畢各自的義務(wù)后終止14.2合同終止后，乙方應(yīng)按照約定提供售后服務(wù)，直至服務(wù)期滿14.3合同終止后，雙方不得就本合同項(xiàng)下的服務(wù)事項(xiàng)再行主張權(quán)利或要求履行義務(wù)，除非另有書面協(xié)議約定。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方介入的定義1.1本合同所稱第三方，是指除甲乙方之外，參與本合同履行過程的各方，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、評估機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、融資機(jī)構(gòu)等。1.2第三方介入是指第三方根據(jù)本合同的約定或甲乙方的委托，參與合同的履行過程，為甲乙方提供專業(yè)服務(wù)或協(xié)助。第二條第三方介入的范圍和方式2.1第三方介入的范圍包括但不限于上市咨詢、融資顧問、財(cái)務(wù)審計(jì)、資產(chǎn)評估、法律咨詢等。2.2甲乙方可根據(jù)合同履行需要，委托第三方提供專業(yè)服務(wù)，并明確第三方的職責(zé)和義務(wù)。2.3第三方介入的方式可以是獨(dú)立提供服務(wù)，也可以是與甲乙方聯(lián)合提供服務(wù)。第三條第三方責(zé)任3.1第三方應(yīng)按照甲乙方的委托和要求，提供專業(yè)、高效的服務(wù)，并保證服務(wù)質(zhì)量和效果。3.2第三方應(yīng)對其提供的服務(wù)承擔(dān)法律責(zé)任，包括但不限于因服務(wù)不當(dāng)導(dǎo)致的損失賠償責(zé)任。3.3第三方應(yīng)對甲乙方提供的資料予以保密，不得泄露給任何無關(guān)方，除非依法應(yīng)當(dāng)向行政機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)提供的情況外。第四條第三方與甲乙方的關(guān)系4.1第三方與甲乙方之間的合同關(guān)系，不影響甲乙方之間的合同關(guān)系。4.2第三方對甲乙方的義務(wù)和責(zé)任，不替代甲乙方的義務(wù)和責(zé)任。4.3甲乙方應(yīng)與第三方單獨(dú)簽訂服務(wù)合同，明確服務(wù)內(nèi)容、費(fèi)用、時(shí)間等事項(xiàng)。第五條第三方介入的協(xié)調(diào)和管理5.1甲乙方應(yīng)負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)和管理第三方的工作，確保合同的順利履行。5.2甲乙方應(yīng)監(jiān)督第三方的工作進(jìn)度和質(zhì)量，并及時(shí)提出意見和建議。5.3甲乙方應(yīng)負(fù)責(zé)處理與第三方之間的爭議和問題，確保合同的順利履行。第六條第三方費(fèi)用和支付6.1第三方提供的服務(wù)費(fèi)用，由甲乙方按照合同約定承擔(dān)。6.2甲乙方應(yīng)按照合同約定支付第三方的服務(wù)費(fèi)用，支付方式、時(shí)間等事項(xiàng)由甲乙方與第三方協(xié)商確定。第七條第三方責(zé)任限額7.1第三方對甲乙方的賠償責(zé)任，以其收取的服務(wù)費(fèi)用為限。7.2第三方對甲乙方的賠償責(zé)任，不包括因甲乙方自身原因?qū)е碌膿p失。7.3第三方對甲乙方的賠償責(zé)任，不包括因不可抗力導(dǎo)致的損失。第八條第三方退出8.2甲乙方應(yīng)根據(jù)合同約定，選擇合適的第三方繼續(xù)履行合同。8.3第三方退出不影響甲乙方根據(jù)本合同對第三方提出的權(quán)利主張。第九條第三方與合同的變更和終止9.1第三方與甲乙方的服務(wù)合同的變更和終止，不影響甲乙方之間的合同關(guān)系。9.2第三方與甲乙方的服務(wù)合同的終止，不影響甲乙方根據(jù)本合同對第三方提出的權(quán)利主張。第十條第三方介入的書面協(xié)議10.1甲乙方與第三方介入的服務(wù)，應(yīng)簽訂書面服務(wù)協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。10.2書面服務(wù)協(xié)議應(yīng)經(jīng)甲乙方和第三方簽字或蓋章，方能生效。第十一條第三方介入的告知義務(wù)11.1甲乙方與第三方簽訂服務(wù)協(xié)議后，應(yīng)將協(xié)議內(nèi)容告知對方。11.2甲乙方應(yīng)按照合同約定，向乙方支付第三方服務(wù)費(fèi)用。第十二條第三方介入后的爭議解決12.1第三方介入后產(chǎn)生的爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決。12.2如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地的人民法院提起訴訟。第十三條第三方介入后的其他條款13.1雙方應(yīng)遵守國家的法律法規(guī)，不得從事違法活動。13.2合同未盡事宜，雙方可簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。第十四條第三方介入的生效、變更和終止14.1本合同的第三方介入部分自雙方簽字或蓋章之日起生效。14.2本合同的第三方介入部分的變更和終止，應(yīng)經(jīng)甲乙方和第三方協(xié)商一致，并簽訂書面變更協(xié)議或終止協(xié)議。第二部分：第三方介入后的修正第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：附件一：上市咨詢方案附件二：融資計(jì)劃書附件三：財(cái)務(wù)報(bào)表附件四：業(yè)務(wù)資料附件五：評估報(bào)告附件六：審計(jì)報(bào)告附件七：法律意見書附件八：第三方服務(wù)合同附件九：保密協(xié)議附件十：知識產(chǎn)權(quán)歸屬協(xié)議附件十一：廣告宣傳材料附件十二：市場推廣計(jì)劃附件十三：產(chǎn)品說明書附件十四：技術(shù)參數(shù)表附件詳細(xì)要求和說明：附件一：上市咨詢方案應(yīng)包括上市路徑選擇、上市時(shí)間表、發(fā)行規(guī)模、定價(jià)策略等內(nèi)容。附件二：融資計(jì)劃書應(yīng)包括融資目標(biāo)、融資方式、融資用途、還款計(jì)劃等內(nèi)容。附件三：財(cái)務(wù)報(bào)表應(yīng)包括資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表、現(xiàn)金流量表等，并應(yīng)符合國家財(cái)務(wù)會計(jì)制度的規(guī)定。附件四：業(yè)務(wù)資料應(yīng)包括公司章程、股權(quán)結(jié)構(gòu)、經(jīng)營許可證明等。附件五：評估報(bào)告應(yīng)包括對甲方公司價(jià)值的評估結(jié)果及評估依據(jù)。附件六：審計(jì)報(bào)告應(yīng)包括對甲方公司財(cái)務(wù)狀況的審計(jì)意見。附件七：法律意見書應(yīng)包括對甲方公司法律地位、合同合法性等方面的意見。附件八：第三方服務(wù)合同應(yīng)詳細(xì)列明第三方的服務(wù)內(nèi)容、費(fèi)用、時(shí)間等事項(xiàng)。附件九：保密協(xié)議應(yīng)明確雙方對商業(yè)秘密、技術(shù)秘密的保護(hù)義務(wù)和保密期限。附件十：知識產(chǎn)權(quán)歸屬協(xié)議應(yīng)明確雙方對知識產(chǎn)權(quán)的歸屬和使用權(quán)。附件十一：廣告宣傳材料應(yīng)包括宣傳文案、廣告圖片等。附件十二：市場推廣計(jì)劃應(yīng)包括推廣目標(biāo)、推廣方式、推廣時(shí)間等內(nèi)容。附件十三：產(chǎn)品說明書應(yīng)詳細(xì)描述產(chǎn)品特性、用途、使用方法等。附件十四：技術(shù)參數(shù)表應(yīng)詳細(xì)列出產(chǎn)品的技術(shù)參數(shù)和性能指標(biāo)。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：違約行為示例：1.甲方未按照約定時(shí)間提供財(cái)務(wù)報(bào)表和業(yè)務(wù)資料。2.乙方未按照約定時(shí)間提供上市咨詢方案或融資計(jì)劃書。3.第三方未按照約定時(shí)間提供評估報(bào)告或?qū)徲?jì)報(bào)告。4.甲方未按照約定支付服務(wù)費(fèi)用。5.乙方未按照約定提供專業(yè)、高效的服務(wù)。違約責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：1.違約方應(yīng)承擔(dān)因違約導(dǎo)致的損失賠償責(zé)任。2.違約方應(yīng)支付合同金額的違約金。3.違約方應(yīng)承擔(dān)因違約產(chǎn)生的其他費(fèi)用，如律師費(fèi)、訴訟費(fèi)等。說明三：法律名詞及解釋：1.上市公司：指其股票在證券交易所上市交易的股份有限公司。2.融資顧問：指為融資方提供融資方案設(shè)計(jì)、融資文件準(zhǔn)備、融資過程管理等服務(wù)的專業(yè)機(jī)構(gòu)或個(gè)人。3.盡職調(diào)查：指對發(fā)行人進(jìn)行全面、詳細(xì)的財(cái)務(wù)、法律、業(yè)務(wù)等方面的調(diào)查，以確認(rèn)發(fā)行人的真實(shí)情況。4.上市路徑：指上市公司選擇在哪個(gè)證券交易所上市的法律路徑和程序。5.定價(jià)策略：指上市公司在確定股票發(fā)行價(jià)格時(shí)采取的策略和方法。6.知識產(chǎn)權(quán)：指權(quán)利人對其創(chuàng)作的智力成果依法享有的專有權(quán)利。7.保密協(xié)議：指雙方約定對特定的信息予以保密，并約定保密期限的協(xié)議。8.評估報(bào)告：指對某一資產(chǎn)、項(xiàng)目或企業(yè)的價(jià)值進(jìn)行評估后所形成的報(bào)告。9.審計(jì)報(bào)告：指注冊會計(jì)師對被審計(jì)單位的財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)行審計(jì)后所形成的報(bào)告。10.法律意見書：指律師對某一法律事項(xiàng)或文件的合法性、有效性等出具的意見書。1.上市公司：本合同涉及的甲方如為上市公司，應(yīng)遵守上市公司的相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)定。2.融資顧問：乙方作為融資顧問，應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)和合同約