基金產(chǎn)品托管合同范例

基金產(chǎn)品托管合同范例第一篇范文：合同編號(hào)：__________

甲方（以下簡稱“基金管理人”）：

乙方（以下簡稱“托管銀行”）：

鑒于甲方擬設(shè)立基金，為保障基金財(cái)產(chǎn)安全、規(guī)范基金運(yùn)作，雙方本著平等、自愿、誠實(shí)信用的原則，經(jīng)友好協(xié)商，特訂立本合同，以資共同遵守。

一、基金基本情況

1.1基金名稱：_______________________

1.2基金類型：_______________________

1.3基金規(guī)模：_______________________

1.4基金成立日期：_______________________

1.5基金存續(xù)期限：_______________________

二、托管銀行職責(zé)

2.1保管基金資產(chǎn)：乙方負(fù)責(zé)保管基金資產(chǎn)，確?；鹳Y產(chǎn)的安全、完整和合規(guī)。

2.2執(zhí)行基金管理人的指令：乙方根據(jù)基金管理人的指令，辦理基金資產(chǎn)的相關(guān)交易和支付事宜。

2.3監(jiān)督基金管理人：乙方對基金管理人的投資活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督，確保其符合基金合同和相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。

2.4提供會(huì)計(jì)核算和信息披露：乙方負(fù)責(zé)基金的會(huì)計(jì)核算和信息披露工作，確保基金會(huì)計(jì)信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

三、基金管理人職責(zé)

3.1制定基金投資策略：甲方負(fù)責(zé)制定基金的投資策略，確?；鹜顿Y風(fēng)險(xiǎn)可控。

3.2簽署投資指令：甲方根據(jù)基金投資策略，向乙方簽署投資指令。

3.3監(jiān)督基金運(yùn)作：甲方對基金運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督，確?；疬\(yùn)作符合基金合同和相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。

四、費(fèi)用及支付

4.1費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)：本合同項(xiàng)下費(fèi)用按照國家有關(guān)法律法規(guī)和雙方協(xié)商一致的原則確定。

4.2支付方式：甲方應(yīng)按照本合同約定的時(shí)間和方式向乙方支付費(fèi)用。

五、保密條款

5.1雙方對本合同內(nèi)容及履行情況負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露。

5.2保密期限：本合同終止后，雙方仍應(yīng)繼續(xù)履行保密義務(wù)。

六、違約責(zé)任

6.1雙方違反本合同約定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。

6.2違約責(zé)任包括但不限于賠償損失、支付違約金、解除合同等。

七、爭議解決

7.1雙方發(fā)生爭議，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

八、合同生效及終止

8.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。

8.2本合同期限為_______________________，期滿前雙方可協(xié)商續(xù)簽。

九、附件

1.基金合同

2.基金管理人營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件

3.托管銀行營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件

4.其他與本合同相關(guān)的文件

本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

第二篇范文：第三方主體+甲方權(quán)益主導(dǎo)

甲方（以下簡稱“基金管理人”）：

乙方（以下簡稱“托管銀行”）：

丙方（以下簡稱“第三方機(jī)構(gòu)”）：

鑒于甲方擬設(shè)立基金，為保障基金財(cái)產(chǎn)安全、規(guī)范基金運(yùn)作，并引入第三方機(jī)構(gòu)提供專業(yè)服務(wù)，雙方本著平等、自愿、誠實(shí)信用的原則，經(jīng)友好協(xié)商，特訂立本合同，以資共同遵守。

一、基金基本情況

1.1基金名稱：_______________________

1.2基金類型：_______________________

1.3基金規(guī)模：_______________________

1.4基金成立日期：_______________________

1.5基金存續(xù)期限：_______________________

二、第三方機(jī)構(gòu)職責(zé)

2.1專業(yè)服務(wù)提供：丙方負(fù)責(zé)提供基金投資咨詢、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、法律合規(guī)等專項(xiàng)服務(wù)。

2.2投資決策支持：丙方根據(jù)基金管理人的需求，提供投資決策支持，包括但不限于市場分析、行業(yè)研究、投資策略建議等。

2.3監(jiān)督與評(píng)估：丙方對基金管理人的投資行為進(jìn)行定期監(jiān)督與評(píng)估，確保投資決策符合基金合同及法律法規(guī)的要求。

三、托管銀行職責(zé)

3.1保管基金資產(chǎn)：乙方負(fù)責(zé)保管基金資產(chǎn)，確?；鹳Y產(chǎn)的安全、完整和合規(guī)。

3.2執(zhí)行基金管理人的指令：乙方根據(jù)基金管理人的指令，辦理基金資產(chǎn)的相關(guān)交易和支付事宜。

3.3監(jiān)督基金管理人：乙方對基金管理人的投資活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督，確保其符合基金合同和相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。

四、甲方權(quán)益與責(zé)任

4.1權(quán)利條款：

4.1.1甲方有權(quán)要求丙方提供專業(yè)、獨(dú)立、客觀的投資咨詢服務(wù)。

4.1.2甲方有權(quán)要求丙方對基金管理人的投資決策進(jìn)行定期監(jiān)督與評(píng)估。

4.1.3甲方有權(quán)要求丙方在基金運(yùn)作過程中提供必要的支持與協(xié)助。

4.2利益條款：

4.2.1甲方享有基金投資收益的分配權(quán)。

4.2.2甲方享有基金終止時(shí)的剩余資產(chǎn)分配權(quán)。

4.2.3甲方享有基金管理人的提名權(quán)。

4.3責(zé)任條款：

4.3.1甲方負(fù)責(zé)制定基金的投資策略和風(fēng)險(xiǎn)控制措施。

4.3.2甲方負(fù)責(zé)對基金管理人的投資行為進(jìn)行監(jiān)督，確保其合規(guī)性。

五、乙方違約及限制條款

5.1違約責(zé)任：

5.1.1乙方未妥善保管基金資產(chǎn)，導(dǎo)致基金資產(chǎn)損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

5.1.2乙方未執(zhí)行基金管理人的指令，導(dǎo)致基金資產(chǎn)損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

5.2限制條款：

5.2.1乙方不得泄露基金管理人的商業(yè)秘密和基金投資信息。

5.2.2乙方不得從事與基金管理業(yè)務(wù)相競爭的活動(dòng)。

六、爭議解決

6.1雙方發(fā)生爭議，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

七、合同生效及終止

7.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。

7.2本合同期限為_______________________，期滿前雙方可協(xié)商續(xù)簽。

八、附件

1.基金合同

2.基金管理人營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件

3.托管銀行營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件

4.第三方機(jī)構(gòu)營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件

5.其他與本合同相關(guān)的文件

九、總結(jié)

本合同引入第三方機(jī)構(gòu)，旨在為甲方提供更全面、專業(yè)的服務(wù)，確保基金運(yùn)作的合規(guī)性和投資效益。甲方作為主導(dǎo)方，通過明確自身的權(quán)益和責(zé)任，保障了基金資產(chǎn)的增值和風(fēng)險(xiǎn)控制。同時(shí)，對乙方和丙方的違約責(zé)任和限制條款進(jìn)行了詳細(xì)規(guī)定，進(jìn)一步保障了甲方的利益。

第三篇范文：第三方主體+乙方權(quán)益主導(dǎo)

甲方（以下簡稱“基金管理人”）：

乙方（以下簡稱“托管銀行”）：

丙方（以下簡稱“第三方審計(jì)機(jī)構(gòu)”）：

鑒于甲方擬設(shè)立基金，為保障基金財(cái)務(wù)報(bào)告的準(zhǔn)確性和合規(guī)性，乙方作為托管銀行需要引入第三方審計(jì)機(jī)構(gòu)提供專業(yè)審計(jì)服務(wù)，雙方本著平等、自愿、誠實(shí)信用的原則，經(jīng)友好協(xié)商，特訂立本合同，以資共同遵守。

一、基金基本情況

1.1基金名稱：_______________________

1.2基金類型：_______________________

1.3基金規(guī)模：_______________________

1.4基金成立日期：_______________________

1.5基金存續(xù)期限：_______________________

二、第三方審計(jì)機(jī)構(gòu)職責(zé)

2.1財(cái)務(wù)報(bào)告審計(jì)：丙方負(fù)責(zé)對基金管理人的財(cái)務(wù)報(bào)告進(jìn)行年度審計(jì)，確保其真實(shí)、公允地反映了基金的經(jīng)濟(jì)狀況。

2.2內(nèi)部控制評(píng)估：丙方對基金管理人的內(nèi)部控制體系進(jìn)行評(píng)估，提出改進(jìn)建議，以增強(qiáng)內(nèi)部控制的有效性。

2.3獨(dú)立監(jiān)督：丙方獨(dú)立于基金管理人和托管銀行，對基金運(yùn)作的合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督，確?；疬\(yùn)作符合相關(guān)法律法規(guī)。

三、托管銀行職責(zé)

3.1保管基金資產(chǎn)：乙方負(fù)責(zé)保管基金資產(chǎn)，確?；鹳Y產(chǎn)的安全、完整和合規(guī)。

3.2執(zhí)行基金管理人的指令：乙方根據(jù)基金管理人的指令，辦理基金資產(chǎn)的相關(guān)交易和支付事宜。

3.3協(xié)同審計(jì)工作：乙方配合丙方的審計(jì)工作，提供必要的文件和解釋。

四、乙方權(quán)益與責(zé)任

4.1權(quán)利條款：

4.1.1乙方有權(quán)要求丙方在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)完成審計(jì)工作。

4.1.2乙方有權(quán)要求丙方對其審計(jì)意見提供詳細(xì)的說明和依據(jù)。

4.1.3乙方有權(quán)在必要時(shí)要求丙方對審計(jì)過程中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行重新審計(jì)。

4.2利益條款：

4.2.1乙方享有丙方審計(jì)報(bào)告的副本，以用于內(nèi)部管理和對外披露。

4.2.2乙方因丙方審計(jì)工作不符合合同要求而遭受損失的，有權(quán)向丙方追究責(zé)任。

五、甲方違約及限制條款

5.1違約責(zé)任：

5.1.1甲方未按時(shí)提供必要的審計(jì)文件和資料，導(dǎo)致丙方無法按時(shí)完成審計(jì)工作，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

5.1.2甲方提供的信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確，導(dǎo)致丙方審計(jì)報(bào)告出現(xiàn)錯(cuò)誤，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

5.2限制條款：

5.2.1甲方不得要求丙方在審計(jì)過程中違反獨(dú)立、客觀、公正的原則。

5.2.2甲方不得要求丙方提供超出審計(jì)范圍的服務(wù)。

六、爭議解決

6.1雙方發(fā)生爭議，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

七、合同生效及終止

7.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。

7.2本合同期限為_______________________，期滿前雙方可協(xié)商續(xù)簽。

八、附件

1.基金合同

2.基金管理人營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件

3.托管銀行營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件

4.第三方審計(jì)機(jī)構(gòu)營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件

5.其他與本合同相關(guān)的文件

九、總結(jié)

本合同以乙方托管銀行權(quán)益為主導(dǎo)，旨