DB14∕T 2237-2020 驗(yàn)配眼鏡企業(yè)誠信計(jì)量建設(shè)規(guī)范

ICS03.100.01A50DB14山西省市場監(jiān)督管理局發(fā)布IDB14/T2237—2020前言 12規(guī)范性引用文件 13術(shù)語和定義 14基本要求 25技術(shù)要求 26管理要求 3 5參考文獻(xiàn) 7DB14/T2237—2020本文件按照GB/T1.1-2020給出的規(guī)則起草。本文件由山西省市場監(jiān)督管理局提出并監(jiān)督實(shí)施。本文件由山西省計(jì)量標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會歸口。本文件起草單位：山西省標(biāo)準(zhǔn)化研究院。本文件主要起草人：董鳳鸞、董莉、朱蓉、栗靜、邢建全、趙晶麗、楊曉慧。1DB14/T2237—2020驗(yàn)配眼鏡企業(yè)誠信計(jì)量建設(shè)規(guī)范本文件規(guī)定了驗(yàn)配眼鏡企業(yè)誠信計(jì)量建設(shè)的基本要求、技術(shù)要求、管理要求和改進(jìn)。本文件適用于驗(yàn)配眼鏡企業(yè)的誠信計(jì)量建設(shè)。2規(guī)范性引用文件下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB/T19022測量管理體系測量過程和測量設(shè)備的要求GB/T22117—2018信用基本術(shù)語GB/T31950—2015企業(yè)誠信管理體系JJF1001—2011通用計(jì)量術(shù)語和定義《商業(yè)服務(wù)業(yè)誠信計(jì)量行為規(guī)范》（國家質(zhì)檢總局2007年第162號公告）3術(shù)語和定義下列術(shù)語和定義適用于本文件。3.1誠信在社會領(lǐng)域中，個(gè)人或組織對外表述的真實(shí)主觀想法或觀點(diǎn)，與其對應(yīng)行為相符合。[來源：GB/T22117—2018，2.2]3.2計(jì)量計(jì)量是實(shí)現(xiàn)單位統(tǒng)一、量值準(zhǔn)確可靠的活動。[來源：JJF1001—2011，4.2]3.3誠信計(jì)量基于誠實(shí)守信之上的計(jì)量活動。3.4誠信計(jì)量方針由最高管理者就本企業(yè)誠信計(jì)量的價(jià)值追求表述的總體意圖和方向。2DB14/T2237—20203.5誠信計(jì)量目標(biāo)企業(yè)依據(jù)誠信計(jì)量方針規(guī)定的所要實(shí)現(xiàn)的可量化、可考核的目的和要求。3.6誠信計(jì)量要素影響計(jì)量誠信而又相互作用的一組要素。3.7誠信計(jì)量管理體系制定、實(shí)施誠信計(jì)量方針和目標(biāo)，并為實(shí)現(xiàn)這些目標(biāo)的一系列相互關(guān)聯(lián)的要素集合。3.8驗(yàn)配眼鏡企業(yè)從事驗(yàn)光、定配眼鏡和角膜接觸鏡等經(jīng)營活動的企業(yè)。4基本要求4.1應(yīng)具有符合相關(guān)執(zhí)照或許可證所規(guī)定的經(jīng)營條件，依法取得所必要的執(zhí)照或許可證，并保持有效。4.2應(yīng)按GB/T31950、GB/T19022、《商業(yè)服務(wù)業(yè)誠信計(jì)量行為規(guī)范》標(biāo)準(zhǔn)文件的要求，制定誠信計(jì)量方針，明確誠信計(jì)量目標(biāo)，識別誠信計(jì)量要素，建立誠信計(jì)量管理體系并實(shí)施有效管理、控制和持續(xù)改進(jìn)。4.3應(yīng)確保驗(yàn)配眼鏡計(jì)量準(zhǔn)確、可靠，計(jì)量行為誠實(shí)、守信。4.4應(yīng)建立誠信計(jì)量承諾制度，公開公示收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、誠信計(jì)量方面的承諾，主動接受社會監(jiān)督。5技術(shù)要求5.1人員5.1.1應(yīng)配備誠信計(jì)量工作所需的管理、技術(shù)、監(jiān)督等人員，并按照誠信計(jì)量管理體系要求開展工作。5.1.2應(yīng)對有關(guān)計(jì)量工作人員的資格、知識、培訓(xùn)、技能、授權(quán)、健康等做出規(guī)定，并形成文件，保證人員有能力執(zhí)行分配的任務(wù)，保存人員的相關(guān)記錄。5.1.3從事驗(yàn)配眼鏡的工作人員應(yīng)具備符合工作崗位要求的專業(yè)技能，按照國家有關(guān)規(guī)定持證上崗。5.1.4應(yīng)制定人員培訓(xùn)工作程序，確定培訓(xùn)需要，制定培訓(xùn)計(jì)劃，并開展培訓(xùn)有效性評價(jià)。5.2設(shè)備5.2.1應(yīng)按照國家規(guī)定及標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范的要求配備驗(yàn)光、配鏡所需計(jì)量器具，包括但不限于：電腦驗(yàn)光儀、焦度計(jì)、鏡片箱、瞳距儀（鋼直尺）、測厚儀等。5.2.2驗(yàn)配眼鏡計(jì)量器具的性能應(yīng)符合相應(yīng)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)要求。5.2.3應(yīng)對驗(yàn)配眼鏡計(jì)量器具進(jìn)行首次檢定、后續(xù)檢定、使用中檢查、檔案管理等。5.2.4驗(yàn)配眼鏡計(jì)量器具應(yīng)由授權(quán)人按相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)及作業(yè)指導(dǎo)書的要求操作。5.2.5驗(yàn)配眼鏡計(jì)量器具在日常使用前應(yīng)檢查，確認(rèn)設(shè)備處于正常狀態(tài)。3DB14/T2237—20205.2.6應(yīng)建立驗(yàn)配眼鏡計(jì)量器具記錄檔案，記錄至少應(yīng)包括：設(shè)備名稱、型號規(guī)格、制造商、唯一性標(biāo)識、安裝/保存地點(diǎn)、檢定/校準(zhǔn)周期、檢定/校準(zhǔn)日期、檢定/校準(zhǔn)證書、維修維護(hù)計(jì)劃及記錄等。5.2.7所有需要檢定/校準(zhǔn)的驗(yàn)配眼鏡計(jì)量器具，應(yīng)使用標(biāo)簽、編碼或其它標(biāo)識表明設(shè)備檢定、校準(zhǔn)狀態(tài)，便于使用人識別。5.2.8驗(yàn)配眼鏡計(jì)量器具出現(xiàn)異常時(shí)，應(yīng)立即停止使用并加貼標(biāo)簽、標(biāo)記，直至修復(fù)，驗(yàn)證合格后再投入使用。應(yīng)評估器具缺陷、故障等偏離規(guī)定要求的影響，執(zhí)行不符合工作程序文件。5.2.9應(yīng)制定驗(yàn)配眼鏡計(jì)量器具的使用、存放、維護(hù)與保養(yǎng)的程序文件，保證其正常使用。5.3設(shè)施環(huán)境5.3.1設(shè)施環(huán)境應(yīng)滿足驗(yàn)配眼鏡計(jì)量器具的使用要求。影響計(jì)量器具性能的設(shè)施和環(huán)境因素包括但不限于：電源、溫度、濕度、潔凈度、振動、輻射、照明、電磁干擾等。5.3.2應(yīng)采取措施確保計(jì)量檢測區(qū)域內(nèi)的良好內(nèi)務(wù)，并符合有關(guān)人身健康、操作安全和環(huán)境保護(hù)的要5.4計(jì)量溯源性5.4.1所有計(jì)量器具應(yīng)溯源至計(jì)量基準(zhǔn)或社會公用計(jì)量標(biāo)準(zhǔn)，具有連續(xù)、有效的檢定/校準(zhǔn)證書。5.4.2驗(yàn)配眼鏡企業(yè)應(yīng)制定計(jì)量器具檢定/校準(zhǔn)的程序和計(jì)劃，明確計(jì)量器具的檢定/校準(zhǔn)周期和上級溯源機(jī)構(gòu)。5.4.3屬于強(qiáng)制管理的計(jì)量器具應(yīng)按照法律法規(guī)的規(guī)定，到當(dāng)?shù)赜?jì)量行政主管部門指定的計(jì)量技術(shù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行強(qiáng)制檢定。5.5操作要求5.5.1應(yīng)根據(jù)有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程、規(guī)范、設(shè)備使用說明以及相關(guān)規(guī)定，制定驗(yàn)配眼鏡計(jì)量器具的操作規(guī)范，保證操作過程和測量結(jié)果準(zhǔn)確無誤。操作規(guī)范應(yīng)保持有效版本并易于取閱。5.5.2從事驗(yàn)配眼鏡的相關(guān)人員應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行操作規(guī)范。5.5.3應(yīng)明確告知客戶檢測結(jié)果，檢測結(jié)果的表述應(yīng)符合標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、規(guī)程或規(guī)定的要求。5.6外部供方5.6.1應(yīng)制定選擇、購買、評價(jià)外部供方服務(wù)的相關(guān)文件，外部供方提供的產(chǎn)品或服務(wù)包括但不限于：驗(yàn)配眼鏡計(jì)量器具采購或安裝、零部件采購、設(shè)備維修維護(hù)服務(wù)、計(jì)量器具溯源服務(wù)、人員培訓(xùn)等。5.6.2保存外部供方的評審/評價(jià)記錄和供應(yīng)商的名單。5.6.3外部產(chǎn)品和服務(wù)采購文件（合同），應(yīng)包含所購產(chǎn)品和服務(wù)的要求信息，并經(jīng)過審查和批準(zhǔn)。5.6.4對外部供方提供的產(chǎn)品或服務(wù)，應(yīng)經(jīng)過檢查或驗(yàn)收，并保存符合性檢查的相關(guān)記錄。6管理要求6.1管理者職責(zé)6.1.1最高管理者通過以下活動，策劃、建立、實(shí)施并持續(xù)改進(jìn)誠信計(jì)量管理體系：a)向本企業(yè)傳達(dá)遵守法律法規(guī)、滿足客戶需求的重要性；b)制定誠信計(jì)量方針；c)確定誠信計(jì)量目標(biāo)；d)配備足夠的資源；4DB14/T2237—2020e)主持管理評審；f)當(dāng)策劃和實(shí)施管理體系變更時(shí)，確保管理體系的完整性。6.1.2明確涉及誠信計(jì)量的有關(guān)部門崗位職責(zé)及相互關(guān)系。6.1.3明確各誠信計(jì)量活動實(shí)施過程，管理內(nèi)部誠信計(jì)量信息、處理投訴記錄以及建立執(zhí)行、保障和監(jiān)督協(xié)調(diào)機(jī)制等。6.2體系文件6.2.1管理體系文件應(yīng)包括但不限于：誠信計(jì)量方針和目標(biāo)、公開承諾、管理手冊、程序文件、記錄6.2.2文件應(yīng)保證誠信管理體系有效實(shí)施，管理體系文件應(yīng)傳達(dá)至有關(guān)人員，并得到切實(shí)貫徹執(zhí)行。6.2.3文件的內(nèi)容、種類、詳略程度取決于本企業(yè)的規(guī)模大小、服務(wù)和流程的復(fù)雜程度以及相互關(guān)系、人員能力等因素。6.3文件控制應(yīng)控制和管理誠信計(jì)量管理體系所要求的文件（含內(nèi)部和外部包括法律法規(guī)、規(guī)章、政策聲明、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程、規(guī)范、規(guī)則和方法、制造商的說明書、指導(dǎo)書、管理手冊、程序文件、計(jì)劃等，文件可承載在各種載體上，例如硬盤拷貝或電子媒介。文件控制應(yīng)確保：a)文件發(fā)布前經(jīng)過授權(quán)人員審查和批準(zhǔn)；b)必要時(shí)對文件進(jìn)行評審和更新，并再次批準(zhǔn)；c)文件有唯一的識別信息和描述，包括標(biāo)題、日期、編號等；d)有效識別文件更改和當(dāng)前修訂狀態(tài)；e)在使用地點(diǎn)使用的文件是受控的有效版本；f)作廢文件應(yīng)具有適當(dāng)標(biāo)識，防止誤用；g)保持文件清晰、易于識別；h)電子文件應(yīng)備份。6.4記錄控制6.4.1應(yīng)制作相關(guān)記錄并編號存檔。6.4.2所有記錄應(yīng)予以安全保護(hù)，必要時(shí)采取相應(yīng)的保密措施。6.5服務(wù)客戶6.5.1應(yīng)制定服務(wù)客戶的誠信計(jì)量相關(guān)文件，規(guī)定業(yè)務(wù)職責(zé)和受理范圍等。6.5.2應(yīng)公開工作流程、完成時(shí)限、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和投訴電話等。6.5.3應(yīng)制定客戶滿意度調(diào)查程序文件，規(guī)定調(diào)查方法和信息的分析、使用方法，改進(jìn)誠信計(jì)量管理體系。6.5.4應(yīng)制定客戶投訴管理程序文件，明確受理投訴機(jī)構(gòu)，收集投訴信息，進(jìn)行分析后確定處理措施，并保存投訴所有記錄。6.5.5應(yīng)建立業(yè)務(wù)檔案，進(jìn)行必要的跟蹤回訪。6.6監(jiān)督和檢查6.6.1應(yīng)制定日常監(jiān)督和檢查工作程序文件。6.6.2監(jiān)督和檢查的方式及時(shí)間間隔應(yīng)與本企業(yè)工作特點(diǎn)相適應(yīng)。5DB14/T2237—20206.7誠信文化建設(shè)6.7.1應(yīng)開展誠信計(jì)量文化建設(shè)，樹立誠信理念，增強(qiáng)質(zhì)量意識，關(guān)注品牌效應(yīng)，履行社會承諾，參與誠信文化傳播活動。6.7.2開展與誠信計(jì)量管理體系有關(guān)的培訓(xùn)，內(nèi)容包括：a)誠信計(jì)量方針和誠信計(jì)量管理體系要求；b)個(gè)人在誠信計(jì)量方面的職責(zé)和作用；c)個(gè)人工作改進(jìn)的正效應(yīng)；d)違背誠信規(guī)定的后果；e)失信行為對企業(yè)及個(gè)人的影響。6.8內(nèi)部審核6.8.1應(yīng)制定內(nèi)部審核程序文件，按照預(yù)定的計(jì)劃表，定期對誠信計(jì)量管理體系運(yùn)行進(jìn)行內(nèi)部審核。內(nèi)部審核計(jì)劃應(yīng)涉及誠信計(jì)量管理體系的所有要素。6.8.2內(nèi)部審核人員應(yīng)經(jīng)培訓(xùn)合格，獨(dú)立于被審核的活動，并經(jīng)管理者批準(zhǔn)。內(nèi)部審核周期通常不超6.8.3審核活動的領(lǐng)域、審核發(fā)現(xiàn)的情況和因此采取的糾正措施等，應(yīng)予以記錄。6.8.4應(yīng)保存內(nèi)部審核活動的所有記錄，包括但不限于：審核計(jì)劃、審核記錄、糾正或糾正措施、跟蹤驗(yàn)證、內(nèi)部審核報(bào)告等。6.9管理評審6.9.1應(yīng)制定管理評審程序文件，最高管理者應(yīng)根據(jù)既定的日程表和形成文件的程序，定期對管理體系以及誠信計(jì)量活動進(jìn)行評審，以確保其持續(xù)的適宜性、充分性和有效性。6.9.2管理評審的內(nèi)容包括：政策和程序的適宜性、方針和目標(biāo)的有效性、目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況、承諾的履行情況、內(nèi)部審核和外部評審的結(jié)果、糾正措施和預(yù)防措施的結(jié)果、管理人員和監(jiān)督人員的報(bào)告、顧客的投訴處理情況和顧客的反饋結(jié)果、管理體系改進(jìn)的建議等。6.9.3管理評審的結(jié)果包括：管理體系改進(jìn)的決定和措施、工作過程的改進(jìn)、資源的需求等。6.9.4最高管理者應(yīng)確保改進(jìn)的措施在約定的或適當(dāng)?shù)臅r(shí)間內(nèi)得到實(shí)施。7.1不符合控制7.1.1應(yīng)制定不符合控制程序文件并實(shí)施，及時(shí)發(fā)現(xiàn)與誠信計(jì)量管理體系或客戶要求的不符合。該程序應(yīng)能確保：a)確定對不符合工作的管理職責(zé)和權(quán)限；b)采取與風(fēng)險(xiǎn)相一致的措施，包括暫停工作、恢復(fù)工作等；c)評價(jià)不符合工作的嚴(yán)重性；d)立即進(jìn)行糾正，同時(shí)對不符合的可接受性做出決定；e)規(guī)定批準(zhǔn)恢復(fù)工作的職責(zé)。7.1.2應(yīng)特別關(guān)注失信的評估、處置和社會效果。7.1.3當(dāng)評價(jià)表明不符合可能再度發(fā)生，或?qū)φ\信計(jì)量管理體系運(yùn)行產(chǎn)生懷疑時(shí)，應(yīng)采取糾正措施。7.2糾正措施6DB14/T2237—20207.2.1應(yīng)制定糾正措施程序文件，指定合適的人員，識別不符合的原因，對發(fā)現(xiàn)的不符合采取糾正措施。7.2.2糾正措施應(yīng)與問題的嚴(yán)重程度和風(fēng)險(xiǎn)大小相適應(yīng)，實(shí)施糾正措施后，應(yīng)能消除不符合，并防止再次發(fā)生。7.2.3應(yīng)保存糾正措施的所有記錄，包括但不限于：不符合描述、原因分析、采取措施、實(shí)施結(jié)果等。7.3預(yù)防措施7.3.1應(yīng)制定預(yù)防措施程序文件，包括措施的啟動和控制，以確保其有效