機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)登記結(jié)算業(yè)務(wù)操作指引

機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)

登記結(jié)算業(yè)務(wù)操作指引

中證機(jī)構(gòu)間報(bào)價(jià)系統(tǒng)股份有限公司

目錄

一、賬戶管理............................................................錯(cuò)誤!未定義書(shū)簽。

（一）賬戶開(kāi)立.......................................................錯(cuò)誤!未定義書(shū)簽。

/.資金結(jié)算張戶....................................................錯(cuò)誤!未定義書(shū)簽。

1.1賬戶分類與編碼規(guī)則.............................................錯(cuò)誤!未定義書(shū)簽。

1.2開(kāi)戶流程......................................................錯(cuò)誤!未定義書(shū)簽。

1-2.1首次開(kāi)戶..................................................錯(cuò)誤!未定義書(shū)簽.

1.2.2再次開(kāi)戶....................................................錯(cuò)誤!未定義書(shū)簽。

2、產(chǎn)品賬戶&頭寸賬戶..............................................錯(cuò)誤!未定義書(shū)簽。

2.1賬戶分類與編碼規(guī)則…...........................................錯(cuò)誤!未定義書(shū)簽.

2.2開(kāi)戶流程.....................................................錯(cuò)誤!未定義書(shū)簽。

（二）賬戶信息變更...................................................錯(cuò)誤!未定義書(shū)簽。

/.資金賬戶信息變更................................................錯(cuò)誤!未定義書(shū)簽。

2、產(chǎn)品賬戶信息變更................................................錯(cuò)誤!未定義書(shū)簽.

（三）賬戶注銷.......................................................錯(cuò)誤!未定義書(shū)簽。

/.資金結(jié)算張戶銷戶................................................錯(cuò)誤!未定義書(shū)簽。

2、產(chǎn)品融戶&頭寸賬戶銷戶..........................................錯(cuò)誤!未定義書(shū)簽。

（四）外部賬戶管理...................................................錯(cuò)誤!未定義書(shū)簽.

/.外部賬戶簽約.....................................................錯(cuò)誤!未定義書(shū)簽。

2、外部賬戶解約.....................................................錯(cuò)誤!未定義書(shū)簽。

（五）結(jié)算碼管理.....................................................錯(cuò)誤!未定義書(shū)簽。

二、清算交收............................................................錯(cuò)誤!未定義書(shū)簽。

（-）業(yè)務(wù)辦理.......................................................錯(cuò)誤!未定義書(shū)簽。

/.認(rèn)的繳款.........................................................錯(cuò)誤!未定義書(shū)簽。

2、人工交收.........................................................錯(cuò)誤!未定義書(shū)簽"

3、預(yù)清算資金凍結(jié)..................................................錯(cuò)誤!未定義書(shū)簽。

4、頭寸限額管理.....................................................錯(cuò)誤!未定義書(shū)簽"

5、管理人干預(yù).......................................................錯(cuò)誤!未定義書(shū)簽。

5.1交易申請(qǐng)逐筆確認(rèn)................................................錯(cuò)誤!未定義書(shū)簽。

5.2認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)一次確認(rèn).................................................錯(cuò)誤!未定義書(shū)簽。

5.3認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)二次確認(rèn).................................................錯(cuò)誤!未定義書(shū)簽.

（-）查詢............................................................錯(cuò)誤!未定義書(shū)簽。

/.待交收查詢.......................................................錯(cuò)誤!未定義書(shū)簽。

2、結(jié)算明細(xì)查詢.....................................................錯(cuò)誤!未定義書(shū)簽。

3、違約明細(xì)查詢.....................................................錯(cuò)誤!未定義書(shū)簽。

4.持倉(cāng)管理.........................................................錯(cuò)誤!未定義書(shū)簽。

4.1產(chǎn)品持倉(cāng)明細(xì)..................................................錯(cuò)誤!未定義書(shū)簽.

4.2產(chǎn)品持倉(cāng)統(tǒng)計(jì).....-............................................錯(cuò)誤!未定義書(shū)簽。

三、資金管理............................................................錯(cuò)誤!未定義書(shū)簽。

（一）業(yè)務(wù)辦理.......................................................錯(cuò)誤!未定義書(shū)簽。

1、結(jié)算入金.........................................................錯(cuò)誤!未定義書(shū)簽。

2、結(jié)笄出金.........錯(cuò)誤!未定義書(shū)簽。

3、歸集轉(zhuǎn)結(jié)算.......錯(cuò)誤!未定義書(shū)簽。

4、出金撤銷..........錯(cuò)誤!未定義書(shū)簽。

5、資金交收違約及理.錯(cuò)誤!未定義書(shū)簽。

（二）查詢錯(cuò)誤!未定義書(shū)簽。

1、資金余額查詢.....錯(cuò)誤!未定義書(shū)簽。

2、資金變動(dòng)明細(xì).…..…錯(cuò)誤!未定義書(shū)簽。

3、資金張戶每日余領(lǐng).錯(cuò)誤!未定義書(shū)簽。

4、歸集戶實(shí)時(shí)余額..…錯(cuò)誤!未定義書(shū)簽。

5、歸集戶每日余額…..錯(cuò)誤!未定義書(shū)簽。

6、歸集戶資金流水..…錯(cuò)誤!未定義書(shū)簽。

附件：.....................................................................錯(cuò)誤!未定義書(shū)簽。

附件一....................................................................錯(cuò)誤!未定義書(shū)簽。

附件二....................................................................錯(cuò)誤!未定義書(shū)簽。

附件三....................................................................錯(cuò)誤!未定義書(shū)簽。

附件四....................................................................錯(cuò)誤!未定義書(shū)簽。

附件五....................................................................錯(cuò)誤!未定義書(shū)簽。

附件六....................................................................錯(cuò)誤!未定義書(shū)簽。

附件七....................................................................錯(cuò)誤!未定義書(shū)簽.

附件八....................................................................錯(cuò)誤!未定義書(shū)簽。

附件九....................................................................錯(cuò)誤!未定義書(shū)簽。

機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱“報(bào)價(jià)系統(tǒng)”）

“在線結(jié)算”及“在線支付”欄目是為參與人提供賬戶管理、

清算交收及資金管理等登記結(jié)算相關(guān)服務(wù)的綜合性平臺(tái)。參

與人通過(guò)該欄目可以進(jìn)行資金結(jié)算賬戶及產(chǎn)品賬戶的開(kāi)立、

注銷、變更，外部賬戶的簽約、解約及結(jié)算碼的管理；辦理

認(rèn)購(gòu)繳款、人工交收、管理人干預(yù)及清算交收相關(guān)信息的查

詢；辦理結(jié)算出金、歸集轉(zhuǎn)結(jié)算及資金相關(guān)信息查詢等業(yè)務(wù)。

一、賬戶管理

（一）賬戶開(kāi)立

1、資金結(jié)算賬戶

參與人在報(bào)價(jià)系統(tǒng)開(kāi)展業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)開(kāi)立資金結(jié)算賬戶，用

于記錄其自有資金、客戶資金、管理的基金、資產(chǎn)管理計(jì)劃

等資產(chǎn)管理類產(chǎn)品的資金以及專用的資金。

1.1賬戶分類與編碼規(guī)則

參與人代理客戶進(jìn)行交易時(shí)應(yīng)當(dāng)開(kāi)立經(jīng)紀(jì)類資金結(jié)算

賬戶，開(kāi)展自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)當(dāng)開(kāi)立自營(yíng)類資金結(jié)算賬戶，以其

管理的基金、資產(chǎn)管理計(jì)劃等資產(chǎn)管理類產(chǎn)品名義開(kāi)展業(yè)務(wù)

時(shí)應(yīng)當(dāng)開(kāi)立受托類資金結(jié)算賬戶，以托管機(jī)構(gòu)身份為基金、

資產(chǎn)管理計(jì)劃等資產(chǎn)管理類產(chǎn)品辦理資金結(jié)算業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)當(dāng)

開(kāi)立代理類資金結(jié)算賬戶，通過(guò)報(bào)價(jià)系統(tǒng)歸集客戶場(chǎng)外資金

時(shí)應(yīng)當(dāng)開(kāi)立歸集類資金結(jié)算賬戶（以下簡(jiǎn)稱“歸集賬戶

開(kāi)展做市、創(chuàng)設(shè)發(fā)行或推薦發(fā)行產(chǎn)品等特定業(yè)務(wù)以及需要繳

納保證金時(shí)應(yīng)當(dāng)開(kāi)立專用類資金結(jié)算賬戶。

資金結(jié)算賬戶代碼由九位字符組成，其中前六位為參與

人的會(huì)員代碼，后三位由阿拉伯?dāng)?shù)字和英文字母組成，依據(jù)

開(kāi)立順序由報(bào)價(jià)系統(tǒng)自動(dòng)分配。

資金結(jié)算賬戶開(kāi)立成功后，參與人應(yīng)當(dāng)將其與同類別的

外部賬戶進(jìn)行簽約。

參與人應(yīng)當(dāng)將資金結(jié)算賬戶與同類別的產(chǎn)品賬戶或頭

寸賬戶建立對(duì)應(yīng)關(guān)系。一個(gè)產(chǎn)品賬戶或頭寸賬戶僅能與一個(gè)

資金結(jié)算賬戶相對(duì)應(yīng)，一個(gè)資金結(jié)算賬戶可以與多個(gè)產(chǎn)品賬

戶或頭寸賬戶相對(duì)應(yīng)。除代理類資金結(jié)算賬戶外，其他類資

金結(jié)算賬戶只能與同一個(gè)參與人的產(chǎn)品賬戶或頭寸賬戶建

立對(duì)應(yīng)關(guān)系。

1.2開(kāi)戶流程

1.2.1首次開(kāi)戶

首次開(kāi)戶是指此次開(kāi)戶前，參與人既不持有報(bào)價(jià)系統(tǒng)資

金結(jié)算賬戶，也不持有報(bào)價(jià)系統(tǒng)產(chǎn)品賬戶或頭寸賬戶。參與

人首次開(kāi)戶時(shí)應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)開(kāi)立資金結(jié)算賬戶，開(kāi)戶成功后可再

申請(qǐng)開(kāi)立產(chǎn)品賬戶或頭寸賬戶。參與人不得同時(shí)發(fā)起多個(gè)資

金結(jié)算賬戶開(kāi)戶申請(qǐng)。

首次資金結(jié)算賬戶開(kāi)立流程如下:

登錄報(bào)價(jià)系統(tǒng)報(bào)價(jià)系統(tǒng)審核資料存檔

I?古ri~Tr-H、十郵寄開(kāi)戶申請(qǐng)資料

填與甲m

（如有）

上傳申請(qǐng)資料開(kāi)立資金結(jié)算賬戶開(kāi)戶完成

第一步：參與人登錄報(bào)價(jià)系統(tǒng)網(wǎng)站，進(jìn)入“參與人專區(qū)”

在線支付”欄目，在“附件”處下載《機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)

價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)參與人開(kāi)戶申請(qǐng)表》（以下簡(jiǎn)稱《開(kāi)戶申請(qǐng)表》,

詳見(jiàn)附件一）；《機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)參與人開(kāi)戶

聲明》（以下簡(jiǎn)稱《開(kāi)戶聲明》，詳見(jiàn)附件二）；《機(jī)構(gòu)間私募

產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)資金結(jié)算服務(wù)協(xié)議》〔以下簡(jiǎn)稱《資金結(jié)

算服務(wù)協(xié)議》，詳見(jiàn)附件三）；《機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系

統(tǒng)登記服務(wù)協(xié)議》（以下簡(jiǎn)稱《登記服務(wù)協(xié)議》，詳見(jiàn)附件四）。

F'CTg^av^se興TSJ9OAg簿qsum抬sis*gs中網(wǎng)gJOCM禽XKXSK￡為x?cai?ZMZ9???

參與人專區(qū)

OUR<W?3?4*心rrttiM在姓德grraxijrrtmtrrau

M在紇交忖

■尸?9方史日5B9氟暇?與人??畬金文仃?我的車6?與人*:*曰日可以開(kāi)立畬金的戶.力過(guò)女宙

_金支付?球次期11曲金支仃,0磯如M/齡戶MKS,Hg父..

更

ne."第一"?三方支rni工,號(hào)tnjwft.r人藥以BI三萬(wàn)變而收?qǐng)子嗴战鸢蔡?hào)?身">3..

?甲?尸皿用■mYEM行口上

Mfya

WJ?1《凱內(nèi)詠?9X1”弓.身察統(tǒng)&”上

用食？,磯內(nèi)詠?AOIifW句.等人開(kāi)作*F

第03《磯產(chǎn)WII冬馬.■W與人科戶??■》

MM《g?U?產(chǎn)品指若W.第制k）

W*S《機(jī)Q￡U?T?8劣與.窮最皖意￡?%忡X）

《機(jī)?/翼正劣戶

阱7《機(jī)府31尸￡相蠟與般劣」.5人加注?119）

W??《SK?94不需弓■，聚f??曲?戶丙賽）

參與人填寫(xiě)《開(kāi)戶申請(qǐng)表》、《開(kāi)戶聲明》、《資金結(jié)算服

務(wù)協(xié)議》、《登記服務(wù)協(xié)議》，加蓋相關(guān)印鑒后，登錄“參與人

專區(qū)”-“在線支付”-“賬戶管理”-“資金賬戶管理”，點(diǎn)

擊“新增”。

支付

?突金線戶管￡1

?■戶暮春:賬戶名除

偎行原尸的

業(yè)務(wù)辦理

?機(jī)防泊:上海證大投擊?浮有限公司

信息由泡

?按8?原80：場(chǎng)苣■詢和人名稱：浮、;

?SMMMEIflWfi:310115000205147?明弟叫瞰B0EC:13378989

沒(méi)燙翼■、企11資產(chǎn)拜UPI.燙戶■更、蠟?井、屋

必語(yǔ),lift、@分拼醯苫翁、安3震費(fèi)、G6內(nèi)決第

??jrea：（除鹿班初）?

?線?**（萬(wàn)元）：30000

比新：5市浦慶新區(qū)民生號(hào)1幅1906?200-

?公麗:上毒H東新區(qū)民生整ITS而3tl堿直一

法定代表人信息

?姓名:朱南松

?證件奧里：■-.3M?證件號(hào)宿：/p>

經(jīng)辦人信息

宓名：無(wú)膝

.辦公電話609

?移動(dòng)電話：189165447jl

.傳百;021-C1G02999

?電子iWfi:wanhui@tempoassetcor

.通田地址：上洛而蔽新康王麗6第t號(hào)核商8室

開(kāi)戶奧料打插件

.機(jī)構(gòu)向私界產(chǎn)品Jfi價(jià)與

■務(wù)曄鬣戶開(kāi)立用語(yǔ)4上傳文件

表（嶼公口）：

.機(jī)構(gòu)同私算產(chǎn)品扳價(jià)與

■務(wù)系9as滬開(kāi)立承諾,上傳文件…

書(shū)（嶼公曰）:

只他材料：4上傳文件…

□本機(jī)構(gòu)由清開(kāi)立費(fèi)全球戶.承諾語(yǔ)守報(bào)價(jià)案婉費(fèi)全賬戶首理相關(guān)規(guī)定,并保證所提網(wǎng)5資料亙實(shí).祖ft.完整.

參與人可根據(jù)頁(yè)面提示選擇賬戶類別，并在“開(kāi)戶資料

掃描件”處上傳《開(kāi)戶申請(qǐng)表》、《開(kāi)戶聲明》、《資金結(jié)算服

務(wù)協(xié)議》及《登記服務(wù)協(xié)議》。

產(chǎn)品管理人應(yīng)當(dāng)針對(duì)其管理的每一只基金、資產(chǎn)管理計(jì)

劃等資產(chǎn)管理類產(chǎn)品分別開(kāi)立受托類資金賬戶。開(kāi)立受托類

資金賬戶時(shí)，管理人應(yīng)當(dāng)在線提交產(chǎn)品設(shè)立證明文件。

托管機(jī)構(gòu)不是報(bào)價(jià)系統(tǒng)參與人時(shí)，產(chǎn)品管理人應(yīng)當(dāng)針對(duì)

其管理的每一只基金、資產(chǎn)管理計(jì)劃等資產(chǎn)管理類產(chǎn)品分別

開(kāi)立受托類資金結(jié)算賬戶。開(kāi)立受托類資金結(jié)算賬戶時(shí)，管

理人應(yīng)當(dāng)與托管機(jī)構(gòu)協(xié)商一致，上傳產(chǎn)品設(shè)立證明文件和

《機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)參與人受托類資金結(jié)算

賬戶開(kāi)立聲明（適用于管理人）》（見(jiàn)附件六），并以產(chǎn)品簡(jiǎn)稱

設(shè)置賬戶名稱。

托管機(jī)構(gòu)是報(bào)價(jià)系統(tǒng)參與人時(shí)，應(yīng)當(dāng)針對(duì)每一家管理人

開(kāi)立一個(gè)代理類資金結(jié)算賬戶，用于記載其接受委托的、同

一管理人名下的一只或多只產(chǎn)品的資金。托管機(jī)構(gòu)申請(qǐng)開(kāi)立

代理類資金結(jié)算賬戶時(shí)應(yīng)當(dāng)與管理人協(xié)商一致，上傳《機(jī)構(gòu)

間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)參與人代理類資金結(jié)算賬戶開(kāi)

立聲明（適用于托管機(jī)構(gòu)）》（見(jiàn)附件七），并明確可與該代理

類資金結(jié)算賬戶建立產(chǎn)品賬戶對(duì)應(yīng)關(guān)系的管理人。

參與人在完成開(kāi)戶資料填寫(xiě)并上傳相關(guān)附件后，應(yīng)當(dāng)勾

選承諾條款，點(diǎn)擊“提交”，完成網(wǎng)上開(kāi)戶申請(qǐng)。

第二步：中證報(bào)價(jià)審核，開(kāi)立資金結(jié)算賬戶。

中證機(jī)構(gòu)間報(bào)價(jià)系統(tǒng)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“中證報(bào)

價(jià)”對(duì)開(kāi)戶申請(qǐng)資料進(jìn)行審核，并在兩個(gè)交易日內(nèi)提出反饋

意見(jiàn)。開(kāi)戶申請(qǐng)審核通過(guò)的，為參與人開(kāi)立資金結(jié)算賬戶；

開(kāi)戶申請(qǐng)未審核通過(guò)的，參與人根據(jù)審核意見(jiàn)完善開(kāi)戶申請(qǐng)

資料后，按照“第一步”重新提交。

第三步：參與人郵寄開(kāi)戶申請(qǐng)資料（如有）。

中證報(bào)價(jià)在收到開(kāi)戶申請(qǐng)后兩個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行審核。參

與人應(yīng)當(dāng)在首個(gè)資金結(jié)算賬戶、受托類或代理類賬戶開(kāi)立成

功后十個(gè)交易日內(nèi)將《開(kāi)戶申請(qǐng)表》、《開(kāi)戶聲明》、產(chǎn)品設(shè)立

證明文件、《機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)受托類資金結(jié)

算賬戶開(kāi)立聲明（適用于管理人）》、《機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與

服務(wù)系統(tǒng)代理類資金結(jié)算賬戶開(kāi)立聲明（適用于托管機(jī)構(gòu)）》

等開(kāi)戶相關(guān)材料寄送至中證報(bào)價(jià)。寄送資料不全的，中證報(bào)

價(jià)將通知參與人，參與人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)齊資料。

郵寄地址：大廈9層

中證機(jī)構(gòu)間報(bào)價(jià)系統(tǒng)股份有限公司清算中心耿薇（收）,

聯(lián)系電話，，郵編100033。

第四步：開(kāi)戶流程結(jié)束。

中證報(bào)價(jià)收到開(kāi)戶申請(qǐng)資料并確認(rèn)資料齊全后，開(kāi)戶流

程結(jié)束。

1.2.2再次開(kāi)戶

再次開(kāi)戶是指參與人之前已至少持有一個(gè)報(bào)價(jià)系統(tǒng)資

金結(jié)算賬戶。

新增費(fèi)金結(jié)算賬戶III。資金結(jié)算.賬戶■1

再次開(kāi)立資金結(jié)算賬戶流程如下：

第一步：登錄報(bào)價(jià)系統(tǒng)，新增資金結(jié)算賬戶。

已持有報(bào)價(jià)系統(tǒng)資金結(jié)算賬戶的參與人再次申請(qǐng)開(kāi)立

資金結(jié)算賬戶時(shí)，可進(jìn)入“參與人專區(qū)”-“在線支付”-“賬

戶管理”—“資金賬戶管理”欄目，點(diǎn)擊“新增”，選擇“賬

戶類別”，在承諾條款前勾選“后，點(diǎn)擊“提交工

支付

英金賤戶野中訴回列會(huì)>>

KP?H

?費(fèi)金球戶HEI

?曲式崗：==?iSfftrP?S==X?餐戶名3：喉戶名稱

廿二電苫理

?MW1：?上傳文件…

銀行賽戶管理

□本機(jī)igat開(kāi)立貴金球戶.和樂(lè)守報(bào)價(jià)基統(tǒng)蚯意戶合理相湖淀,并保證所m澳wn實(shí).?*M.

業(yè)務(wù)辦殍

信a9詢

第二步：中證報(bào)價(jià)審核，開(kāi)立資金結(jié)算賬戶。

中證報(bào)價(jià)對(duì)開(kāi)戶申請(qǐng)資料進(jìn)行審核，并在兩個(gè)交易日內(nèi)

提出反饋意見(jiàn)。開(kāi)戶申請(qǐng)審核通過(guò)的，為參與人開(kāi)立資金結(jié)

算賬戶；開(kāi)戶申請(qǐng)審核未通過(guò)的，參與人根據(jù)審核意見(jiàn)完善

開(kāi)戶申請(qǐng)資料后，按照“第一步”重新提交。

第三步：開(kāi)戶流程結(jié)束。

2、產(chǎn)品賬戶&頭寸賬戶

2.1賬戶分類與編碼規(guī)則

參與人在報(bào)價(jià)系統(tǒng)開(kāi)展除場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)之外的其他

業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)開(kāi)立產(chǎn)品賬戶，用于記錄其自身持有、名義持有或

管理的基金、資產(chǎn)管理計(jì)劃等資產(chǎn)管理類產(chǎn)品持有的產(chǎn)品份

額。

參與人代理客戶進(jìn)行交易時(shí)應(yīng)當(dāng)開(kāi)立經(jīng)紀(jì)類產(chǎn)品賬戶，

開(kāi)展自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)當(dāng)開(kāi)立自營(yíng)類產(chǎn)品賬戶，以其管理的基金、

資產(chǎn)管理計(jì)劃等資產(chǎn)管理類產(chǎn)品名義開(kāi)展業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)當(dāng)開(kāi)立

受托類產(chǎn)品賬戶，開(kāi)展做市等特定業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)當(dāng)開(kāi)立專用類產(chǎn)

品賬戶。

參與人代理客戶進(jìn)行交易時(shí)，應(yīng)當(dāng)為每個(gè)客戶開(kāi)立產(chǎn)品

賬戶，分別記錄每個(gè)客戶持有的私募產(chǎn)品份額或擁有的權(quán)益

數(shù)據(jù)。所有客戶產(chǎn)品賬戶余額合計(jì)數(shù)應(yīng)當(dāng)與參與人經(jīng)紀(jì)類產(chǎn)

品賬戶余額相等。參與人應(yīng)當(dāng)建立健全客戶產(chǎn)品賬戶管理制

度，明確開(kāi)戶流程與管理措施，并按照要求向報(bào)價(jià)系統(tǒng)報(bào)送

客戶產(chǎn)品賬戶的注冊(cè)資料、賬戶余額、權(quán)益明細(xì)數(shù)據(jù)變動(dòng)記

錄等信息。

參與人在報(bào)價(jià)系統(tǒng)開(kāi)展場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)開(kāi)立頭寸

賬戶，用于記錄其自身持有的或管理的基金、資產(chǎn)管理計(jì)劃

等資產(chǎn)管理類產(chǎn)品持有的場(chǎng)外衍生品合約。

參與人產(chǎn)品賬戶和頭寸賬戶代碼由十二位字符組成，其

中前三位為“100”，后九位由阿拉伯?dāng)?shù)字和英文字母組成，

優(yōu)先使用阿拉伯?dāng)?shù)字，由報(bào)價(jià)系統(tǒng)自主編制。參與人為客戶

開(kāi)立的產(chǎn)品賬戶代碼由十二位字符組成，其中前三位或五位

為參與人結(jié)算碼，日?qǐng)?bào)價(jià)系統(tǒng)分配，后九位或七位由參與人

自主編制。

2.2開(kāi)戶流程

在開(kāi)立產(chǎn)品賬戶前，參與人應(yīng)當(dāng)先開(kāi)立資金結(jié)算賬戶。

產(chǎn)品賬戶開(kāi)戶流程如下：

第一步：登錄報(bào)價(jià)系統(tǒng)，新增產(chǎn)品賬戶。

報(bào)價(jià)系統(tǒng)審核資料存檔

新增產(chǎn)品賬戶.開(kāi)立產(chǎn)品賬戶，開(kāi)戶完成

參與人新增產(chǎn)品賬戶的，應(yīng)當(dāng)進(jìn)入“參與人專區(qū)”-“在

線結(jié)算”-“賬戶管理”-“產(chǎn)品賬戶管理”，點(diǎn)擊“新增”，

選擇“賬戶類別”。參與人可在自動(dòng)生成的“賬戶名稱”后添

加自定義名稱。

參與人開(kāi)立“受托”賬戶時(shí)，還應(yīng)當(dāng)在“其他材料”處

上傳加蓋公章的“受托產(chǎn)品成立公告”、產(chǎn)品合同或認(rèn)購(gòu)協(xié)議

等產(chǎn)品設(shè)立證明文件作為附件，將該產(chǎn)品賬戶與相應(yīng)受托類

資金結(jié)算賬戶或代理類資金結(jié)算賬戶進(jìn)行綁定，并以產(chǎn)品簡(jiǎn)

稱設(shè)置賬戶名稱。

參與人在選擇需綁定的資金結(jié)算賬戶后，應(yīng)當(dāng)勾選承諾

條款，點(diǎn)擊“提交”，完成開(kāi)戶申請(qǐng)。

濟(jì)仲中，'

戶睛即新審?fù)?>>

9^29

?戶國(guó)電6竊1KPOMB

-flmni：=wwwp#ffl==3e*p?o：

外部TAW

,費(fèi)金6戶：

頭寸住霸好違

?MMA：?青逸提?,

?mm：4上—

urntff

持倉(cāng)b型□玄田g■麗宜產(chǎn)星M.承通■寸彩抬器契產(chǎn)晶般FW相復(fù)但.尹吞式評(píng)慢的2HHH.；0一

,Ff人干*

第二步：中證報(bào)價(jià)審核，開(kāi)立產(chǎn)品賬戶。

中證報(bào)價(jià)對(duì)開(kāi)戶申請(qǐng)資料進(jìn)行審核，并在兩個(gè)交易日內(nèi)

提出反饋意見(jiàn)。審核通過(guò)的，報(bào)價(jià)系統(tǒng)為參與人開(kāi)立產(chǎn)品賬

戶；審核未通過(guò)的，參與人根據(jù)審核意見(jiàn)完善開(kāi)戶申請(qǐng)資料

后，按照“第一步”重新提交。

管理人應(yīng)當(dāng)承諾使用受托產(chǎn)品賬戶的基金、資產(chǎn)管理計(jì)

劃等產(chǎn)品是在遵守殂關(guān)法律法規(guī)的前提下真實(shí)有效存在的,

且向報(bào)價(jià)系統(tǒng)提供的所有資料和信息均真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、

有效。由于違反上述規(guī)定而導(dǎo)致的后果、風(fēng)險(xiǎn)和損失，由管

理人自行承擔(dān)。

第三步：開(kāi)戶流程結(jié)束。

（二）賬戶信息變更

1、資金賬戶信息變更

參與人可以根據(jù)業(yè)務(wù)需要在線變更報(bào)價(jià)系統(tǒng)資金結(jié)算

賬戶的名稱。

參與人進(jìn)入“參與人專區(qū)“在線支付“賬戶管理”

-“資金賬戶管理”，在“已開(kāi)通結(jié)算資金賬戶”中找出需變

更名稱的資金結(jié)算賬戶，在操作列點(diǎn)擊“變更”，并在彈出的

小窗中填寫(xiě)新內(nèi)容后，點(diǎn)擊“提交”。

支付

賬戶名徐由皿開(kāi)戶日用

?費(fèi)金過(guò)戶做原131101070fig-012販正常2014-12-12

卷例戶曾理isiioiow聯(lián)正毒2014-12-09金更那初

131101068較圮我販正常2014-1209

粳行修戶?理（新）

131101066正加2014-12-09交.順的

業(yè)務(wù)辦理

131101065SM-0120?正常20141209

信息式詢

■二防［T▼?二上一口口23T-J31/15

資金管理

2、產(chǎn)品賬戶信息變更

參與人賬戶信息發(fā)生變更時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)申請(qǐng)辦理產(chǎn)品賬

戶信息變更手續(xù)。

參與人可根據(jù)業(yè)務(wù)需要，變更產(chǎn)品賬戶名稱中的自定義

部分。

參與人進(jìn)入“參與人專區(qū)”-“在線結(jié)算”-“賬戶管

理”-“產(chǎn)品賬戶管理”，在“已開(kāi)通產(chǎn)品賬戶”中找出需

變更名稱的產(chǎn)品賬戶,在操作列點(diǎn)擊“變更”，并在彈出的

小窗中填寫(xiě)新內(nèi)容后,點(diǎn)擊“提交”。

河*中心:

戶鼻修mt理M4I

M管理

產(chǎn)副2riiQA開(kāi)戶日??

,產(chǎn)雷

甲

外電由戶

100000000622SUMO5?x131101000101-2016-01-28

p

?yew

Mo?WaVt

100000000022M箜出中131101006101-n?2O16-O1-2S

100000000610100000000610am內(nèi)33110100022V2W

.

swMW

100000000608131101000101-w201S11-28

SXJHIp■

名義博nftfl*

100000000C12名義府H6W..101-2015-11-25

戶

sywww

1000000006B101-2015-11-25

戶,

100000000614W乂棒101-201511-2S

P.

名義博im2?事

looooooooen昌義呻16W..101-W15-11-25

戶.

100000000605RV-05am-Bl101010101-m*2015nl9

.

100000000602131101010101-2O1S1113

n9

色標(biāo)白川?“

10000000000)131101010101-201?

（三）賬戶注銷

1、資金結(jié)算賬戶銷戶

參與人申請(qǐng)注銷資金結(jié)算賬戶的，應(yīng)當(dāng)在線發(fā)起賬戶注

銷申請(qǐng)，上傳《機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)參與人賬戶

注銷申請(qǐng)表》（以下簡(jiǎn)稱《銷戶申請(qǐng)表》，見(jiàn)附件五）。申請(qǐng)注

銷的賬戶應(yīng)當(dāng)同時(shí)滿足以下條件：

（一）賬戶內(nèi)余額為零且當(dāng)日未發(fā)生業(yè)務(wù)往來(lái)；

（二）與該賬戶相關(guān)的業(yè)務(wù)均已了結(jié)；

（三）中證報(bào)價(jià)要求的其他條件。

收到賬戶注銷申請(qǐng)后，中證報(bào)價(jià)在兩個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行審

核。參與人應(yīng)當(dāng)在賬戶注銷成功后十個(gè)交易日內(nèi)將《銷戶申

請(qǐng)表》寄送至中證報(bào)價(jià)。

參與人擬注銷資金賬戶有未結(jié)利息的，注銷賬戶時(shí)應(yīng)指

定該參與人名下的其他資金結(jié)算賬戶作為未結(jié)利息的收款

賬戶。中證報(bào)價(jià)于銷戶當(dāng)日將未結(jié)利息劃撥至指定收息結(jié)息

賬戶。

銷戶流程如下：

第一步：登錄報(bào)價(jià)系統(tǒng)，下載并填寫(xiě)《銷戶申請(qǐng)表》（見(jiàn)

附件7）,提交銷戶申請(qǐng)。

參與人登錄報(bào)價(jià)系統(tǒng)網(wǎng)站，進(jìn)入“參與人專區(qū)”-“在線

支付”欄目，在附件處下載《銷戶申請(qǐng)表》后填寫(xiě)并加蓋公

章。參與人進(jìn)入“參與人專區(qū)”-“在線支付”-“賬戶管理”

“資金賬戶管理”，在“已開(kāi)通結(jié)算資金賬戶”中找到需注

銷的資金結(jié)算賬戶，點(diǎn)擊“注銷”，填寫(xiě)銷戶原因及結(jié)息收息

賬戶并上傳加蓋公童的《銷戶申請(qǐng)表》，點(diǎn)擊“提交”，核對(duì)

彈出小窗中顯示的信息無(wú)誤后，點(diǎn)擊“確定

已開(kāi)通蜷算,金意戶斯增

贓E?理

M崎切處開(kāi)戶日用■森

b,金&戶匕理131101070j^e-012正常201412-12

銀行麗苦理131101069ete-39ee正常2014-12-09

131101068版33正累20141209

銀行奶聚）

131101066ete-37修紀(jì)正3r2014-12-09安■中的

業(yè)皿理

信券金詢

上-51|

1ra23下一員1/15

貨金1S理

第二步：中證報(bào)價(jià)審核，注銷資金結(jié)算賬戶。

中證報(bào)價(jià)對(duì)賬戶注銷申請(qǐng)資料進(jìn)行形式審核，并在兩個(gè)

交易日內(nèi)提出反饋意見(jiàn)。審核通過(guò)的，為參與人注銷資金結(jié)

算賬戶；審核未通過(guò)的，參與人應(yīng)當(dāng)根據(jù)審核意見(jiàn)完善注銷

申請(qǐng)資料后，按照“第一步”重新提交。

第三步：銷戶流程結(jié)束。

中證報(bào)價(jià)收到銷戶申請(qǐng)資料并確認(rèn)資料齊全后，銷戶流

程結(jié)束。

2、產(chǎn)品賬戶&頭寸賬戶銷戶

參與人在報(bào)價(jià)系統(tǒng)申請(qǐng)注銷產(chǎn)品賬戶和頭寸賬戶時(shí)，應(yīng)

當(dāng)在線發(fā)起賬戶注銷申請(qǐng)，上傳《銷戶申清表》。申請(qǐng)注銷的

賬戶應(yīng)當(dāng)同時(shí)滿足以下條件：

（一）賬戶內(nèi)余額為零且當(dāng)日未發(fā)生業(yè)務(wù)往來(lái)；

（二）與該賬戶相關(guān)的業(yè)務(wù)均已了結(jié)；

（三）中證報(bào)價(jià)要求的其他條件。

銷戶流程如下：

第一步：登錄報(bào)價(jià)系統(tǒng)，下載并填寫(xiě)《銷戶申請(qǐng)表》，提

交銷戶申請(qǐng)。

登錄報(bào)價(jià)系統(tǒng)報(bào)價(jià)系統(tǒng)審核

填寫(xiě)申請(qǐng)撤銷產(chǎn)品賬戶

參與人登錄報(bào)價(jià)系統(tǒng)，進(jìn)入“參與人專區(qū)”-“在線結(jié)

算”，在附件處下載《銷戶申請(qǐng)表》，填寫(xiě)后加蓋公章。參與

人進(jìn)入“參與人專區(qū)”-“在線結(jié)算”-“賬戶管理”-“產(chǎn)

品賬戶管理”，在“已開(kāi)立產(chǎn)品賬戶”中找到需注銷的產(chǎn)品

賬戶，點(diǎn)擊“注銷”,填寫(xiě)銷戶原因并上傳加蓋公章的《銷

戶申請(qǐng)表》，點(diǎn)擊“提交”，核對(duì)彈出小窗中顯示的信息無(wú)誤

后，點(diǎn)擊“確定”。

消蚓中心

?戶MQ■土

顫M

所■身

ftPtt

尸工販Q(jìng)開(kāi)戶習(xí)?

■電

◎

外TA開(kāi)Q名山ew*

100000000>?2)名AMWgw131101000101-正京2O1M1-2S

戶

笑e6ra

100000000*22M統(tǒng)M131101006101-正％M60L2S

?

墨費(fèi)■

M”改loooooooaio100000000610131101000221-20160114

女.

100000000608a)kjwio2iw131101000101-正常2015-11-28

a■

?WATfi

SkMWW