深圳理財(cái)合同范例

深圳理財(cái)合同范例第一篇范文：合同編號(hào)：__________

甲方（以下簡稱“甲方”）：__________

乙方（以下簡稱“乙方”）：__________

鑒于甲方具備一定的財(cái)務(wù)狀況和投資需求，乙方作為專業(yè)的理財(cái)顧問，同意為甲方提供理財(cái)咨詢服務(wù)，雙方經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：

一、服務(wù)內(nèi)容

1.1乙方應(yīng)根據(jù)甲方的財(cái)務(wù)狀況、風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資目標(biāo)和投資期限，為甲方提供個(gè)性化的理財(cái)規(guī)劃建議。

1.2乙方應(yīng)定期向甲方提供投資組合的業(yè)績報(bào)告，包括但不限于投資收益、投資風(fēng)險(xiǎn)等。

1.3乙方應(yīng)按照甲方的投資需求，為甲方提供投資產(chǎn)品推薦，包括但不限于股票、債券、基金、保險(xiǎn)等。

1.4乙方應(yīng)協(xié)助甲方進(jìn)行投資交易，包括但不限于開戶、申購、贖回等。

二、服務(wù)期限

2.1本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為__________年。

2.2本協(xié)議到期后，如雙方無異議，可協(xié)商續(xù)簽。

三、費(fèi)用及支付

3.1乙方提供理財(cái)咨詢服務(wù)，甲方應(yīng)支付服務(wù)費(fèi)，具體金額為：__________元/年。

3.2服務(wù)費(fèi)支付方式：甲方應(yīng)于每年____月____日支付乙方當(dāng)年度服務(wù)費(fèi)。

3.3若甲方提前終止本協(xié)議，乙方有權(quán)要求甲方支付剩余服務(wù)費(fèi)。

四、保密條款

4.1雙方對本協(xié)議內(nèi)容及其履行過程中所知悉的對方商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)。

4.2未經(jīng)對方同意，任何一方不得將本協(xié)議內(nèi)容及其履行過程中所知悉的對方商業(yè)秘密泄露給任何第三方。

五、違約責(zé)任

5.1若甲方違反本協(xié)議約定，導(dǎo)致乙方遭受損失的，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。

5.2若乙方違反本協(xié)議約定，導(dǎo)致甲方遭受損失的，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。

六、爭議解決

6.1雙方在本協(xié)議履行過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)友好協(xié)商解決。

6.2協(xié)商不成的，任何一方均可向乙方所在地人民法院提起訴訟。

七、其他

7.1本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

7.2本協(xié)議未盡事宜，雙方可另行協(xié)商補(bǔ)充。

附件：

1.甲方的財(cái)務(wù)狀況報(bào)告

2.乙方的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件

3.乙方從業(yè)人員資格證書復(fù)印件

4.本協(xié)議的附件一：理財(cái)規(guī)劃建議書

5.本協(xié)議的附件二：投資產(chǎn)品推薦書

甲方（簽字/蓋章）：__________

乙方（簽字/蓋章）：__________

簽訂日期：__________年____月____日

第二篇范文：第三方主體+甲方權(quán)益主導(dǎo)

甲方（以下簡稱“甲方”）：__________

乙方（以下簡稱“乙方”）：__________

第三方（以下簡稱“丙方”）：__________

鑒于甲方具備一定的財(cái)務(wù)狀況和投資需求，乙方作為專業(yè)的理財(cái)顧問，丙方作為第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)，三方經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：

一、服務(wù)內(nèi)容

1.1乙方應(yīng)根據(jù)甲方的財(cái)務(wù)狀況、風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資目標(biāo)和投資期限，為甲方提供個(gè)性化的理財(cái)規(guī)劃建議。

1.2丙方作為第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)對乙方的理財(cái)規(guī)劃建議進(jìn)行審核，確保建議符合甲方的利益。

1.3乙方應(yīng)定期向甲方提供投資組合的業(yè)績報(bào)告，包括但不限于投資收益、投資風(fēng)險(xiǎn)等。

1.4丙方應(yīng)定期對乙方的投資組合進(jìn)行評(píng)估，并向甲方報(bào)告評(píng)估結(jié)果。

1.5乙方應(yīng)按照甲方的投資需求，為甲方提供投資產(chǎn)品推薦，包括但不限于股票、債券、基金、保險(xiǎn)等。

1.6丙方應(yīng)協(xié)助乙方對投資產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并向甲方提供風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。

二、服務(wù)期限

2.1本協(xié)議自三方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為__________年。

2.2本協(xié)議到期后，如三方無異議，可協(xié)商續(xù)簽。

三、費(fèi)用及支付

3.1乙方提供理財(cái)咨詢服務(wù)，甲方應(yīng)支付服務(wù)費(fèi)，具體金額為：__________元/年。

3.2丙方提供審核、評(píng)估服務(wù)，甲方應(yīng)支付審核、評(píng)估費(fèi)，具體金額為：__________元/年。

3.3服務(wù)費(fèi)和審核、評(píng)估費(fèi)支付方式：甲方應(yīng)于每年____月____日支付乙方和丙方當(dāng)年度費(fèi)用。

四、甲方的權(quán)利

4.1甲方有權(quán)要求乙方和丙方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的財(cái)務(wù)狀況、投資規(guī)劃、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等信息。

4.2甲方有權(quán)要求乙方和丙方在協(xié)議期限內(nèi)，根據(jù)甲方的投資需求提供及時(shí)、有效的理財(cái)服務(wù)。

4.3甲方有權(quán)要求乙方和丙方在協(xié)議期限內(nèi)，定期向其提供投資組合的業(yè)績報(bào)告和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。

4.4甲方有權(quán)對乙方的投資產(chǎn)品推薦和丙方的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告進(jìn)行審查，并提出意見或建議。

五、乙方的義務(wù)與責(zé)任

5.1乙方應(yīng)嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)，確保理財(cái)規(guī)劃建議符合甲方的利益。

5.2乙方應(yīng)按照甲方的投資需求，提供專業(yè)、合理的投資產(chǎn)品推薦。

5.3乙方應(yīng)對甲方的投資組合進(jìn)行持續(xù)關(guān)注，及時(shí)調(diào)整投資策略。

5.4乙方應(yīng)在本協(xié)議期限內(nèi)，確保為甲方提供優(yōu)質(zhì)的理財(cái)服務(wù)。

六、丙方的責(zé)任與義務(wù)

6.1丙方應(yīng)對乙方的理財(cái)規(guī)劃建議進(jìn)行審核，確保建議符合甲方的利益。

6.2丙方應(yīng)對乙方的投資組合進(jìn)行評(píng)估，并向甲方提供客觀、公正的評(píng)估報(bào)告。

6.3丙方應(yīng)協(xié)助乙方對投資產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并向甲方提供風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。

七、違約責(zé)任

7.1若乙方違反本協(xié)議約定，導(dǎo)致甲方遭受損失的，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。

7.2若丙方違反本協(xié)議約定，導(dǎo)致甲方遭受損失的，丙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。

7.3若甲方違反本協(xié)議約定，導(dǎo)致乙方或丙方遭受損失的，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。

八、爭議解決

8.1雙方在本協(xié)議履行過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)友好協(xié)商解決。

8.2協(xié)商不成的，任何一方均可向乙方所在地人民法院提起訴訟。

九、其他

9.1本協(xié)議一式三份，甲乙丙三方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

9.2本協(xié)議未盡事宜，三方可另行協(xié)商補(bǔ)充。

第三方丙方的介入，旨在為甲方提供更加全面、專業(yè)的理財(cái)服務(wù)，確保甲方的投資利益得到有效保障。通過丙方的審核和評(píng)估，甲方可以更加放心地接受乙方的理財(cái)規(guī)劃建議，降低投資風(fēng)險(xiǎn)。甲方作為主導(dǎo)方，通過本協(xié)議明確了自己的權(quán)益和責(zé)任，確保了在理財(cái)過程中的主導(dǎo)地位，實(shí)現(xiàn)了投資收益的最大化。

第三篇范文：第三方主體+甲方權(quán)益主導(dǎo)

甲方（以下簡稱“甲方”）：__________

乙方（以下簡稱“乙方”）：__________

第三方（以下簡稱“丙方”）：__________

鑒于乙方作為專業(yè)的房地產(chǎn)開發(fā)商，具備豐富的項(xiàng)目開發(fā)和銷售經(jīng)驗(yàn)，甲方有意向購買乙方開發(fā)的房地產(chǎn)項(xiàng)目，丙方作為第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)，提供項(xiàng)目評(píng)估和咨詢服務(wù)，三方經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：

一、項(xiàng)目介紹

1.1乙方負(fù)責(zé)開發(fā)并銷售位于__________的房地產(chǎn)項(xiàng)目，項(xiàng)目詳情如下：（此處應(yīng)詳細(xì)描述項(xiàng)目基本情況）

1.2丙方負(fù)責(zé)對乙方的房地產(chǎn)項(xiàng)目進(jìn)行專業(yè)評(píng)估，并向甲方提供評(píng)估報(bào)告。

二、服務(wù)內(nèi)容

2.1乙方應(yīng)向甲方提供項(xiàng)目詳細(xì)介紹，包括項(xiàng)目規(guī)劃、設(shè)計(jì)、配套設(shè)施、周邊環(huán)境等。

2.2丙方應(yīng)進(jìn)行項(xiàng)目現(xiàn)場考察，收集相關(guān)資料，并出具評(píng)估報(bào)告。

2.3乙方應(yīng)根據(jù)丙方的評(píng)估報(bào)告，調(diào)整項(xiàng)目銷售策略和價(jià)格。

2.4丙方應(yīng)協(xié)助甲方了解項(xiàng)目周邊環(huán)境和配套設(shè)施，為甲方提供咨詢服務(wù)。

三、服務(wù)期限

3.1本協(xié)議自三方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為__________年。

3.2本協(xié)議到期后，如三方無異議，可協(xié)商續(xù)簽。

四、費(fèi)用及支付

4.1乙方提供項(xiàng)目介紹和銷售服務(wù)，甲方應(yīng)支付服務(wù)費(fèi)，具體金額為：__________元。

4.2丙方提供評(píng)估和咨詢服務(wù)，甲方應(yīng)支付評(píng)估咨詢費(fèi)，具體金額為：__________元。

4.3服務(wù)費(fèi)和評(píng)估咨詢費(fèi)支付方式：甲方應(yīng)于簽訂本協(xié)議后____個(gè)工作日內(nèi)支付乙方和丙方全部費(fèi)用。

五、乙方的權(quán)利

5.1乙方有權(quán)要求甲方在規(guī)定時(shí)間內(nèi)支付項(xiàng)目費(fèi)用。

5.2乙方有權(quán)根據(jù)丙方的評(píng)估報(bào)告，調(diào)整項(xiàng)目銷售價(jià)格和策略。

5.3乙方有權(quán)要求甲方提供真實(shí)有效的購房資料。

5.4乙方有權(quán)在項(xiàng)目完成后，要求甲方進(jìn)行驗(yàn)收。

六、乙方的義務(wù)與責(zé)任

6.1乙方應(yīng)確保項(xiàng)目按照規(guī)劃順利進(jìn)行，并在約定的時(shí)間內(nèi)完成。

6.2乙方應(yīng)向甲方提供真實(shí)、準(zhǔn)確的項(xiàng)目信息。

6.3乙方應(yīng)配合丙方進(jìn)行項(xiàng)目評(píng)估，并按照評(píng)估結(jié)果調(diào)整銷售策略。

6.4乙方應(yīng)按照約定向甲方交付符合要求的房產(chǎn)。

七、丙方的責(zé)任與義務(wù)

7.1丙方應(yīng)獨(dú)立、客觀、公正地進(jìn)行項(xiàng)目評(píng)估，確保評(píng)估報(bào)告的真實(shí)性和有效性。

7.2丙方應(yīng)向甲方提供專業(yè)的咨詢服務(wù)，幫助甲方了解項(xiàng)目及周邊環(huán)境。

七、違約責(zé)任

7.1若甲方未在約定時(shí)間內(nèi)支付項(xiàng)目費(fèi)用，應(yīng)向乙方支付違約金，具體金額為：__________元。

7.2若乙方未按照約定完成項(xiàng)目，應(yīng)向甲方支付違約金，具體金額為：__________元。

7.3若丙方未按照約定提供評(píng)估報(bào)告，應(yīng)向甲方支付違約金，具體金額為：__________元。

八、爭議解決

8.1雙方在本協(xié)議履行過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)友好協(xié)商解決。

8.2協(xié)商不成的，任何一方均可向乙方所在地人民法院提起訴訟。

九、其他

9.1本協(xié)議一式三份，甲乙丙三方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

9.2本協(xié)議未盡事宜，三方可另行協(xié)商補(bǔ)充。