2024年企業(yè)合規(guī)管理合同

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

2024年企業(yè)合規(guī)管理合同本合同目錄一覽第一條：合同主體1.1甲方名稱1.2甲方地址1.3甲方聯(lián)系人及聯(lián)系方式1.4乙方名稱1.5乙方地址1.6乙方聯(lián)系人及聯(lián)系方式第二條：合同期限2.1合同生效日期2.2合同到期日期第三條：合規(guī)管理內(nèi)容3.1合規(guī)管理體系建立3.2合規(guī)風險評估3.3合規(guī)培訓與教育3.4合規(guī)監(jiān)督與檢查3.5合規(guī)問題整改與應對第四條：合規(guī)管理人員4.1甲方指派合規(guī)管理人員4.2乙方提供合規(guī)管理團隊4.3合規(guī)管理人員職責明確第五條：合規(guī)資料與信息共享5.1甲方提供相關(guān)合規(guī)資料5.2乙方提供合規(guī)管理經(jīng)驗及信息5.3雙方保密義務第六條：合規(guī)培訓與交流6.1乙方組織定期合規(guī)培訓6.2甲方參與培訓并提供反饋6.3雙方開展合規(guī)交流與分享第七條：合規(guī)風險預警與應對7.1乙方監(jiān)測合規(guī)風險7.2乙方及時預警合規(guī)風險7.3甲方制定應對措施第八條：合規(guī)檢查與評估8.1乙方定期進行合規(guī)檢查8.2乙方評估合規(guī)管理效果8.3甲方配合乙方進行檢查評估第九條：違約責任9.1雙方違反合同約定的責任9.2違約責任的具體表現(xiàn)9.3違約賠償方式及金額第十條：爭議解決方式10.1雙方因合同產(chǎn)生的爭議10.2協(xié)商解決爭議的方式及期限10.3提交仲裁機構(gòu)仲裁第十一條：合同的變更與解除11.1雙方同意變更合同內(nèi)容的方式11.2合同解除的條件及程序第十二條：合同的終止12.1合同終止的條件12.2合同終止后的相關(guān)事項處理第十三條：附則13.1合同的生效條件13.2合同的保管及復印件效力第十四條：其他約定14.1雙方認為需要約定的其他事項第一部分：合同如下：第一條：合同主體1.1甲方名稱：×××有限公司1.2甲方地址：××省××市××區(qū)××路××號1.4乙方名稱：×××咨詢有限公司1.5乙方地址：××省××市××區(qū)××路××號第二條：合同期限2.1合同生效日期：2024年1月1日2.2合同到期日期：2025年12月31日第三條：合規(guī)管理內(nèi)容3.1合規(guī)管理體系建立甲方應根據(jù)國家法律法規(guī)、行業(yè)標準及乙方提供的合規(guī)管理要求，建立并完善合規(guī)管理體系，包括但不限于合規(guī)政策、組織架構(gòu)、制度流程、合規(guī)培訓等。3.2合規(guī)風險評估乙方應協(xié)助甲方進行合規(guī)風險評估，識別和分析甲方在運營過程中可能存在的合規(guī)風險，并提出相應的風險防范和應對措施。3.3合規(guī)培訓與教育乙方應定期組織合規(guī)培訓，向甲方員工傳授合規(guī)知識和技能，提高員工的合規(guī)意識，確保甲方合規(guī)管理的有效性。3.4合規(guī)監(jiān)督與檢查乙方應定期對甲方的合規(guī)管理情況進行監(jiān)督與檢查，確保甲方合規(guī)管理體系的有效運行，并對合規(guī)問題提出改進建議。3.5合規(guī)問題整改與應對甲方應在乙方發(fā)現(xiàn)合規(guī)問題時，及時采取整改措施，并報告整改結(jié)果。乙方應協(xié)助甲方應對合規(guī)問題的可能后果，提供專業(yè)意見和法律支持。第四條：合規(guī)管理人員4.1甲方指派合規(guī)管理人員甲方應指派一名專職合規(guī)管理人員，負責甲方合規(guī)管理工作的組織實施和協(xié)調(diào)溝通。4.2乙方提供合規(guī)管理團隊乙方應提供專業(yè)的合規(guī)管理團隊，負責對甲方的合規(guī)管理工作進行指導和支持。4.3合規(guī)管理人員職責明確甲方合規(guī)管理人員應負責組織制定和實施合規(guī)政策，監(jiān)督合規(guī)管理體系的運行，協(xié)調(diào)合規(guī)風險的應對等工作。乙方合規(guī)管理團隊應負責提供合規(guī)咨詢、培訓、檢查和評估等服務。第五條：合規(guī)資料與信息共享5.1甲方提供相關(guān)合規(guī)資料甲方應向乙方提供與合規(guī)管理相關(guān)的政策法規(guī)、企業(yè)內(nèi)部制度、合規(guī)風險點等資料。5.2乙方提供合規(guī)管理經(jīng)驗及信息乙方應向甲方提供合規(guī)管理最佳實踐、行業(yè)合規(guī)動態(tài)、合規(guī)風險預警等信息。5.3雙方保密義務雙方應對在合作過程中獲取的對方商業(yè)秘密、個人隱私等信息予以保密，未經(jīng)對方同意不得泄露給第三方。第六條：合規(guī)培訓與交流6.1乙方組織定期合規(guī)培訓乙方應定期組織合規(guī)培訓，向甲方員工傳授合規(guī)知識和技能，提高員工的合規(guī)意識。6.2甲方參與培訓并提供反饋甲方應組織員工參加乙方組織的合規(guī)培訓，并對培訓效果提供反饋。6.3雙方開展合規(guī)交流與分享雙方應定期舉行合規(guī)交流會議，分享合規(guī)管理經(jīng)驗，探討合規(guī)管理難題，共同提升合規(guī)管理水平。第八條：合規(guī)檢查與評估8.1乙方定期進行合規(guī)檢查乙方應每半年對甲方的合規(guī)管理體系進行一次全面檢查，確保其符合法律法規(guī)、政策標準及甲方內(nèi)部規(guī)定。8.2乙方評估合規(guī)管理效果乙方應根據(jù)合規(guī)檢查結(jié)果，評估甲方的合規(guī)管理效果，并提出改進建議和優(yōu)化方案。8.3甲方配合乙方進行檢查評估甲方應全力配合乙方的合規(guī)檢查與評估工作，提供必要的便利條件，確保檢查評估的順利進行。第九條：違約責任9.1雙方違反合同約定的責任雙方應嚴格履行合同約定的義務，如一方違反合同約定，應承擔違約責任，向守約方支付違約金，并賠償因此給對方造成的損失。9.2違約責任的具體表現(xiàn)違約方未按約定履行合同義務的，應視為違約，具體違約行為包括但不限于未按時提供服務、未達到約定的服務標準等。9.3違約賠償方式及金額違約方應向守約方支付違約金，違約金金額為合同金額的10%，同時賠償因此給對方造成的損失。第十條：爭議解決方式10.1雙方因合同產(chǎn)生的爭議雙方因履行合同產(chǎn)生的爭議，應通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可提交甲方所在地有管轄權(quán)的人民法院訴訟解決。10.2協(xié)商解決爭議的方式及期限雙方應在爭議發(fā)生之日起10日內(nèi)協(xié)商解決，協(xié)商期間雙方應繼續(xù)履行合同約定的義務。第十一條：合同的變更與解除11.1雙方同意變更合同內(nèi)容的方式雙方通過書面協(xié)議一致同意變更合同內(nèi)容的，可以變更合同。11.2合同解除的條件及程序合同解除的條件如下：（1）雙方協(xié)商一致解除合同；（2）因不可抗力導致合同無法履行；（3）一方明確表示不履行主要債務；（4）一方違反合同約定，經(jīng)催告后在合理期限內(nèi)仍未履行；合同解除的程序：（1）雙方協(xié)商一致解除合同的，應簽訂解除合同的書面協(xié)議；（2）因不可抗力導致合同解除的，應及時通知對方；（3）一方明確表示不履行主要債務或違反合同約定解除合同的，應書面通知對方。第十二條：合同的終止12.1合同終止的條件合同終止的條件如下：（1）合同到期，雙方未續(xù)簽；（2）雙方協(xié)商一致終止合同；（3）因不可抗力導致合同無法履行；（4）一方明確表示不履行主要債務；（5）一方違反合同約定，經(jīng)催告后在合理期限內(nèi)仍未履行。12.2合同終止后的相關(guān)事項處理合同終止后，雙方應按照合同約定處理合同終止后的相關(guān)事項，包括但不限于資料交接、費用結(jié)算等。第十三條：附則13.1合同的生效條件本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。13.2合同的保管及復印件效力雙方均應妥善保管本合同正本，合同復印件具有同等法律效力。第十四條：其他約定14.1雙方認為需要約定的其他事項雙方認為需要約定的其他事項，可在本合同附件中另行約定。第二部分：第三方介入后的修正第十五條：第三方介入情形15.1中介方介入如甲乙雙方在履行合同過程中，需要通過中介方完成某些服務或交易，中介方應為合同的第三方。15.2監(jiān)管機構(gòu)介入若合同履行過程中涉及到政府監(jiān)管機構(gòu)或其他法定機構(gòu)的審查、批準、監(jiān)管等，這些機構(gòu)也視為合同的第三方。15.3專業(yè)服務機構(gòu)介入甲乙雙方在合同履行過程中，如需專業(yè)服務機構(gòu)（如審計、法律咨詢等）提供服務，該等專業(yè)服務機構(gòu)亦為合同的第三方。第十六條：第三方責任限定16.1第三方責任的概念第三方是指非甲乙雙方之外，與合同具有利害關(guān)系，參與或影響合同履行過程的各方。16.2第三方責任限額對于第三方因提供服務或參與合同履行而產(chǎn)生的責任，由第三方自行承擔，甲乙雙方不承擔連帶責任。16.3第三方責任劃分對于第三方的責任劃分，應依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、合同約定及第三方與甲乙雙方之間的協(xié)議確定。第十七條：第三方義務及權(quán)利17.1第三方義務第三方應按照甲乙雙方的約定履行相關(guān)義務，包括但不限于提供服務、報告情況、協(xié)助審查等。17.2第三方權(quán)利第三方在履行合同義務過程中，享有甲乙雙方給予的必要配合、支持與保障的權(quán)利。第十八條：第三方介入的額外條款及說明18.1中介方介入額外條款如中介方未能按照約定完成服務，導致甲乙雙方損失的，中介方應承擔相應的賠償責任。18.2監(jiān)管機構(gòu)介入額外條款監(jiān)管機構(gòu)審查、批準、監(jiān)管等過程中，甲乙雙方應予以積極配合，如因甲乙雙方不配合導致?lián)p失的，由甲乙雙方承擔相應責任。18.3專業(yè)服務機構(gòu)介入額外條款專業(yè)服務機構(gòu)提供的服務成果，甲乙雙方應認真審查并據(jù)以采取行動，如因未審查或?qū)彶椴粐缹е聯(lián)p失的，由甲乙雙方自行承擔。第十九條：第三方責任的風險防范19.1甲乙雙方應在與第三方建立合作關(guān)系前，對第三方進行充分調(diào)查，了解其信譽、實力、專業(yè)資質(zhì)等情況。19.2甲乙雙方應與第三方明確約定合同條款，包括第三方義務、責任劃分、違約賠償?shù)取?9.3甲乙雙方應在與第三方合作過程中，密切關(guān)注第三方的工作進展，確保第三方按約定履行義務。第二十條：第三方責任糾紛解決20.1甲乙雙方與第三方之間發(fā)生糾紛的，應通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可提交甲方所在地有管轄權(quán)的人民法院訴訟解決。20.2甲乙雙方應積極協(xié)助第三方解決糾紛，提供必要的證明材料和協(xié)助。第二十一條：第三方責任對甲乙雙方的影響21.1第三方未能履行合同義務或履行合同義務不符合約定的，甲乙雙方有權(quán)向第三方追償。21.2第三方違約導致甲乙雙方損失的，甲乙雙方有權(quán)要求第三方承擔違約責任。21.3甲乙雙方因第三方原因?qū)е潞贤瑹o法履行或合同目的不能實現(xiàn)的，甲乙雙方有權(quán)解除合同，并要求第三方承擔相應責任。第二十二條：其他相關(guān)事項22.1本合同未盡事宜，可由甲乙雙方另行簽訂補充協(xié)議，補充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。22.2本合同附件中如有與第三方相關(guān)的約定，視為對本合同的補充，與本合同具有同等法律效力。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：附件一：合規(guī)管理體系建立方案詳細描述甲方應如何建立合規(guī)管理體系，包括組織架構(gòu)、制度流程、合規(guī)培訓等。附件二：合規(guī)風險評估標準詳細列出乙方應如何進行合規(guī)風險評估，包括評估指標、評估流程、評估周期等。附件三：合規(guī)培訓與教育計劃詳細描述乙方應如何組織合規(guī)培訓，包括培訓內(nèi)容、培訓時間、培訓方式等。附件四：合規(guī)監(jiān)督與檢查辦法詳細列出乙方應如何進行合規(guī)監(jiān)督與檢查，包括監(jiān)督方式、檢查頻率、檢查流程等。附件五：合規(guī)問題整改與應對指南詳細描述甲方應在發(fā)現(xiàn)合規(guī)問題時如何進行整改，以及乙方應如何提供協(xié)助。附件六：中介方服務協(xié)議如甲方乙雙方選擇中介方提供服務，該協(xié)議應詳細描述中介方的義務、責任劃分及違約賠償?shù)?。附件七：監(jiān)管機構(gòu)審查配合指南詳細描述甲乙雙方應如何配合監(jiān)管機構(gòu)的審查、批準、監(jiān)管等過程。附件八：專業(yè)服務機構(gòu)服務協(xié)議如甲方乙雙方選擇專業(yè)服務機構(gòu)提供服務，該協(xié)議應詳細描述專業(yè)服務機構(gòu)的服務內(nèi)容、服務標準、違約賠償?shù)?。說明二：違約行為及責任認定：1.未按約定時間提供服務或履行義務；2.提供的服務或履行義務不符合約定的標準或要求；3.未經(jīng)允許擅自改變合同內(nèi)容；4.因故意或過失導致合同無法履行或造成對方損失；5.違反合同約定的保密義務。違約責任認定標準：1.根據(jù)違約行為的嚴重程度，確定違約責任的大小；2.考慮違約方的主觀惡性，如故意違約與過失違約的責任劃分；3.根據(jù)合同履行情況，考慮雙方的經(jīng)濟損失；4.違約方應承擔的違約責任，如違約金、賠償損失等。示例說明：如甲方未按約定時間提供相關(guān)資料，導致乙方無法按時完成合規(guī)風險評估，乙方有權(quán)要求甲方支付違約金，并賠償因此造成的損失。說明三：法律名詞及解釋：1.合規(guī)管理體系：指根據(jù)國家法律法規(guī)、政策標準及企業(yè)內(nèi)部規(guī)定，建立的包括合規(guī)政策、組織架構(gòu)、制度流程、合規(guī)培訓等在內(nèi)的管理