企業(yè)員工合規(guī)管理培訓(xùn)

企業(yè)合規(guī)管理compliancemanagementtrainingfornewbankemployeesmanagementtrainingfornewbankemployees宣講人：某某某時(shí)間：20XX.XX企業(yè)員工合規(guī)管理培訓(xùn)ADMINISTRATION目錄CONTENT01、合規(guī)管理基礎(chǔ)知識(shí)02、合規(guī)管理工作實(shí)踐03、合規(guī)行為從我做起PART01合規(guī)管理基礎(chǔ)知識(shí)第一部分compliancemanagementtrainingfornewbankemployeesmanagementtrainingfornewbankemployees憲法-全國(guó)人大,基本法律-全國(guó)人大其他法律-全國(guó)人大及七常委會(huì)行政法規(guī)-國(guó)務(wù)院地方性法規(guī)-地方人大及其常委會(huì)部門(mén)規(guī)章-國(guó)務(wù)院各部。中國(guó)人民銀行地方政府規(guī)章省/自治區(qū)人民政府其他規(guī)范性文件-有權(quán)機(jī)關(guān)制定辦法外規(guī)合規(guī)管理基本政策合規(guī)管理具體制度法律合規(guī)指引操作與合規(guī)手冊(cè)符規(guī)措施合規(guī)績(jī)效考核制度合規(guī)問(wèn)責(zé)制度誠(chéng)信舉報(bào)制度合規(guī)教育和培訓(xùn)制度合規(guī)預(yù)警制度反洗錢管理制度合規(guī)報(bào)告制度合規(guī)制度體系內(nèi)規(guī)是指使商業(yè)銀行的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)與相關(guān)的法律、行政法規(guī)部門(mén)規(guī)章及其他規(guī)范性文件、經(jīng)營(yíng)規(guī)則、自律性組織的行業(yè)準(zhǔn)則行為守則和職業(yè)操守相一致，合規(guī)管理是商業(yè)銀行一項(xiàng)核心的風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)總行、分行設(shè)立內(nèi)控合規(guī)管理委員會(huì)和反洗錢領(lǐng)導(dǎo)工作小組合規(guī)、案件防控、操作風(fēng)險(xiǎn)管理以及反洗錢事務(wù)的統(tǒng)一管理分行內(nèi)控合規(guī)管理委員會(huì)每季召開(kāi)例會(huì)反洗錢領(lǐng)導(dǎo)工作小組每季度召開(kāi)例會(huì)合規(guī)失敗成功重要性吞并危機(jī)合規(guī)美國(guó)次貸危機(jī)印發(fā)金融風(fēng)暴，貝爾斯登破產(chǎn)雷曼兄弟倒閉美林證券被吞并AIG被國(guó)有化因97年金融危機(jī)倒閉對(duì)一個(gè)企業(yè)而言有三點(diǎn)最重要完善的法人治理結(jié)構(gòu)合規(guī)的經(jīng)營(yíng)理念嚴(yán)密的風(fēng)險(xiǎn)控制體系忠誠(chéng)度減弱，或服務(wù)態(tài)度變差減少和我們做生意的意愿01020304更苛刻條件，質(zhì)量變差，股價(jià)降低忠誠(chéng)度減弱，或服務(wù)態(tài)度變差減少和我們做生意的意愿懲罰，限制業(yè)務(wù)開(kāi)展更少投資，更高利息PART02合規(guī)管理工作實(shí)踐第二部分compliancemanagementtrainingfornewbankemployeesmanagementtrainingfornewbankemployees總行、分行設(shè)立內(nèi)控合規(guī)管理委員會(huì)和反洗錢領(lǐng)導(dǎo)工作小組，負(fù)責(zé)全行內(nèi)控、合規(guī)、案件防控、操作風(fēng)險(xiǎn)管理以及反洗錢事務(wù)的統(tǒng)一管理、組織、協(xié)調(diào)工作。分行內(nèi)控合規(guī)管理委員會(huì)每季召開(kāi)例會(huì)反洗錢領(lǐng)導(dǎo)工作小組每季度召開(kāi)例會(huì)也可根據(jù)需要隨時(shí)召集操作風(fēng)險(xiǎn)管理以及反洗錢事務(wù)的統(tǒng)一管理1234合規(guī)管理內(nèi)控監(jiān)測(cè)案件防控操作風(fēng)險(xiǎn)管理非訴訟法律事務(wù)管理反洗錢報(bào)送和管理中介機(jī)構(gòu)管理監(jiān)管溝通總行法律合規(guī)部職責(zé)，法律專項(xiàng)費(fèi)用審批和管理對(duì)全行各條線的內(nèi)控工作進(jìn)行規(guī)劃與組織內(nèi)控組織者監(jiān)測(cè)等手段對(duì)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督監(jiān)督者提供監(jiān)管動(dòng)態(tài)，監(jiān)管信息等信息提供者提供法律合規(guī)咨詢與審查服務(wù)，滿足業(yè)務(wù)需要咨詢者對(duì)沒(méi)有明確法律規(guī)定的業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)問(wèn)題顧問(wèn)法律合規(guī)部門(mén)提出合法合規(guī)的趨向性判斷趨向性常規(guī)報(bào)告專項(xiàng)報(bào)告報(bào)告期合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)狀況的變化情況、已經(jīng)識(shí)別的違規(guī)事件和合規(guī)缺陷已經(jīng)采取或者建議采取的糾正措施等等。該報(bào)告應(yīng)當(dāng)采取雙線報(bào)告制即按季度直接向總行法律合規(guī)部報(bào)告的同時(shí)，向所在分（支）行行長(zhǎng)和主管行長(zhǎng)報(bào)告各分（支）行合規(guī)管理部門(mén)應(yīng)當(dāng)立即通過(guò)電話或其他方式迅速向總行合規(guī)管理部門(mén)及本行主管領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告PART03合規(guī)行為從我做起第三部分compliancemanagementtrainingfornewbankemployeesmanagementtrainingfornewbankemployees010203員工（直接義務(wù)人）各前后臺(tái)業(yè)務(wù)部門(mén)（直接義務(wù)人）管理層（最終義務(wù)人及合規(guī)文化建設(shè)的重要參與者）監(jiān)測(cè)、量化合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)向合規(guī)部門(mén)及時(shí)地反饋潛在的合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)報(bào)送合規(guī)預(yù)警信號(hào)協(xié)助合規(guī)部門(mén)評(píng)估合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)并對(duì)已經(jīng)存在的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行整改對(duì)所轄員工進(jìn)行合規(guī)性培訓(xùn)和教育01020304銀行員工合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)職能部門(mén)合規(guī)管理銀行的每一個(gè)部門(mén)、每一名員工在日常工作中都應(yīng)當(dāng)積極收集銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)并及時(shí)將合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)反饋到合規(guī)管理部門(mén)。在收集合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)時(shí)，應(yīng)該重點(diǎn)關(guān)注我行或其他銀行曾經(jīng)發(fā)生過(guò)的合規(guī)事故或案件業(yè)務(wù)條線和職能部門(mén)已經(jīng)發(fā)現(xiàn)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患合規(guī)管理部門(mén)在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)測(cè)、測(cè)試和咨詢的日常工作中各部門(mén)均有責(zé)任及時(shí)發(fā)現(xiàn)并報(bào)告合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信號(hào)各分行的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)負(fù)責(zé)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警工作委員會(huì)根據(jù)預(yù)警信號(hào)的影響范圍和可能對(duì)我行造成的損害分別采取不同的應(yīng)對(duì)措施。預(yù)警信號(hào)相關(guān)部門(mén)應(yīng)根據(jù)委員會(huì)的要求積極采取應(yīng)對(duì)措施消除有關(guān)預(yù)警信號(hào)有效防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理約束機(jī)制后該理論認(rèn)為，如果有人打壞了一幢建筑物的窗戶玻璃，而這扇窗戶又得不到及時(shí)的維修，別人就可能受到某些示范性的縱容去打爛更多的窗戶。即建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理約束機(jī)制后，如果有人違反這種約束機(jī)制，必須要受到嚴(yán)厲的懲罰，這就像用手觸碰滾燙的火爐，會(huì)燙得立即將手縮回一樣。做好合規(guī)管理關(guān)鍵在于執(zhí)行企業(yè)合規(guī)管理compliancemanagementtrainingfornewbankemployeesmanagementtrainingfornewbankemployees演示完畢感謝您的觀看企業(yè)員工合規(guī)管理培訓(xùn)ADMINISTRATION新工202X.June.3員訓(xùn)培入職INDUCTIONTRAININGFORNEWEMPLOYEES崗·前·培·訓(xùn)02Industryarticles行業(yè)·篇03Knowledgesection認(rèn)識(shí)·篇01Enterprisearticles企業(yè)·篇04Systemchapter制度·篇目錄CONTENTSLoremipsumdolorsitamet,consectetueradipiscingelit.Maecenasporttitorconguemassa.PART1Loremipsumdolorsitamet,consectetueradipiscingelit.Maecenasporttitorconguemassa.EnterpriseArticles企業(yè)·篇BusinessLoremipsumdolorsitamet,consectetueradipiscingelit.Maecenasporttitorconguemassa.01哇哇哇專注于優(yōu)質(zhì)實(shí)用設(shè)計(jì)模板下載服務(wù)。網(wǎng)站創(chuàng)辦于2017年2月，處于快速發(fā)展階段，目前已擁有100萬(wàn)注冊(cè)用戶，穩(wěn)定營(yíng)收。項(xiàng)目目標(biāo)用戶涵蓋身邊各個(gè)行業(yè)的中小企業(yè)、事業(yè)單位及個(gè)人，用戶規(guī)模極大。我們沒(méi)有宏大的上市夢(mèng)想，只想踏踏實(shí)實(shí)滿足好用戶的需求，服務(wù)好用戶。同時(shí)讓公司的每一個(gè)成員過(guò)上經(jīng)濟(jì)無(wú)憂的生活01·公司簡(jiǎn)介哇哇哇02·企業(yè)理念教育訓(xùn)練用戶可以在投影儀或者計(jì)算機(jī)上進(jìn)行演示也可以將演示文稿打印出來(lái)制作成膠片01運(yùn)用組織用戶可以在投影儀或者計(jì)算機(jī)上進(jìn)行演示也可以將演示文稿打印出來(lái)制作成膠片02追根究底用戶可以在投影儀或者計(jì)算機(jī)上進(jìn)行演示也可以將演示文稿打印出來(lái)制作成膠片03發(fā)揮潛能用戶可以在投影儀或者計(jì)算機(jī)上進(jìn)行演示也可以將演示文稿打印出來(lái)制作成膠片04協(xié)調(diào)溝通用戶可以在投影儀或者計(jì)算機(jī)上進(jìn)行演示也可以將演示文稿打印出來(lái)制作成膠片05止于至善用戶可以在投影儀或者計(jì)算機(jī)上進(jìn)行演示也可以將演示文稿打印出來(lái)制作成膠片06w03·員工特質(zhì)專業(yè)自信，創(chuàng)新學(xué)習(xí)標(biāo)題文本專業(yè)自信，創(chuàng)新學(xué)習(xí)標(biāo)題文本專業(yè)自信，創(chuàng)新學(xué)習(xí)標(biāo)題文本專業(yè)自信，創(chuàng)新學(xué)習(xí)標(biāo)題文本04·行動(dòng)者宣言我要做一個(gè)行動(dòng)的巨人，我要在行動(dòng)中去學(xué)習(xí)，去成長(zhǎng)；在行動(dòng)中去嘗試，去完善；在行動(dòng)中去奮斗，去超越；在行動(dòng)中去增添勇氣創(chuàng)造奇跡實(shí)現(xiàn)成功。我要馬上行動(dòng)，立即行動(dòng)，快速行動(dòng)，直到養(yǎng)成習(xí)慣，行動(dòng)，行動(dòng)，行動(dòng)！從今天起，我要向世界宣布：Fromtodayon,Iwanttoannouncetotheworld.05·發(fā)展歷程2012單擊文本框輸入文字信息，單擊文本框輸入文字信息標(biāo)題文本單擊文本框輸入文字信息，單擊文本框輸入文字信息標(biāo)題文本單擊文本框輸入文字信息，單擊文本框輸入文字信息標(biāo)題文本單擊文本框輸入文字信息，單擊文本框輸入文字信息標(biāo)題文本20132014201505·發(fā)展歷程202X201820172016單擊文本框輸入文字信息，單擊文本框輸入文字信息標(biāo)題文本單擊文本框輸入文字信息，單擊文本框輸入文字信息標(biāo)題文本單擊文本框輸入文字信息，單擊文本框輸入文字信息標(biāo)題文本單擊文本框輸入文字信息，單擊文本框輸入文字信息標(biāo)題文本06·產(chǎn)品介紹自主產(chǎn)品用戶可以在投影儀或者計(jì)算機(jī)上進(jìn)行演示也可以將演示文稿打印出來(lái)制作成膠片合作產(chǎn)品用戶可以在投影儀或者計(jì)算機(jī)上進(jìn)行演示也可以將演示文稿打印出來(lái)制作成膠片07·主要客戶用戶可以在投影儀或者計(jì)算機(jī)上進(jìn)行演示也可以將演示文稿打印出來(lái)制作成膠片銀行系統(tǒng)0102用戶可以在投影儀或者計(jì)算機(jī)上進(jìn)行演示也可以將演示文稿打印出來(lái)制作成膠片終端客戶03用戶可以在投影儀或者計(jì)算機(jī)上進(jìn)行演示也可以將演示文稿打印出來(lái)制作成膠片經(jīng)銷商04用戶可以在投影儀或者計(jì)算機(jī)上進(jìn)行演示也可以將演示文稿打印出來(lái)制作成膠片各類企業(yè)PART2Loremipsumdolorsitamet,consectetueradipiscingelit.Maecenasporttitorconguemassa.IndustryChapter行業(yè)·篇BusinessLoremipsumdolorsitamet,consectetueradipiscingelit.Maecenasporttitorconguemassa.0201·行業(yè)現(xiàn)狀用戶可以在投影儀或者計(jì)算機(jī)上進(jìn)行演示也可以將演示文稿打印出來(lái)制作成膠片銀行系統(tǒng)0102用戶可以在投影儀或者計(jì)算機(jī)上進(jìn)行演示也可以將演示文稿打印出來(lái)制作成膠片銀行系統(tǒng)03用戶可以在投影儀或者計(jì)算機(jī)上進(jìn)行演示也可以將演示文稿打印出來(lái)制作成膠片銀行系統(tǒng)02·市場(chǎng)情況用戶可以在投影儀或者計(jì)算機(jī)上進(jìn)行演示也可以將演示文稿打印出來(lái)制作成膠片標(biāo)題文本用戶可以在投影儀或者計(jì)算機(jī)上進(jìn)行演示也可以將演示文稿打印出來(lái)制作成膠片標(biāo)題文本用戶可以在投影儀或者計(jì)算機(jī)上進(jìn)行演示也可以將演示文稿打印出來(lái)制作成膠片標(biāo)題文本用戶可以在投影儀或者計(jì)算機(jī)上進(jìn)行演示也可以將演示文稿打印出來(lái)制作成膠片標(biāo)題文本03·企業(yè)形態(tài)及分布有較好的銷售網(wǎng)絡(luò)，產(chǎn)品有一定的特點(diǎn)，是一支重要的力量企業(yè)有較好的銷售網(wǎng)絡(luò)，產(chǎn)品有一定的特點(diǎn)，是一支重要的力量中型企業(yè)資源較為充足，注重產(chǎn)品研發(fā)，有較強(qiáng)的品牌意識(shí)，行業(yè)遠(yuǎn)見(jiàn)明顯大型企業(yè)模仿其他的品牌，生產(chǎn)傳統(tǒng)產(chǎn)品，零部件組裝等等小型企業(yè)04·銷售方式的演變過(guò)去的銷售方式用戶可以在投影儀或者計(jì)算機(jī)上進(jìn)行演示也可以將演示文稿打印出來(lái)制作成膠片標(biāo)題文本用戶可以在投影儀或者計(jì)算機(jī)上進(jìn)行演示也可以將演示文稿打印出來(lái)制作成膠片標(biāo)題文本過(guò)去的銷售方式用戶可以在投影儀或者計(jì)算機(jī)上進(jìn)行演示也可以將演示文稿打印出來(lái)制作成膠片標(biāo)題文本用戶可以在投影儀或者計(jì)算機(jī)上進(jìn)行演示也可以將演示文稿打印出來(lái)制作成膠片標(biāo)題文本PART3Loremipsumdolorsitamet,consectetueradipiscingelit.Maecenasporttitorconguemassa.KnowledgeSection認(rèn)識(shí)·篇BusinessLoremipsumdolorsitamet,consectetueradipiscingelit.Maecenasporttitorconguemassa.0301·總經(jīng)理風(fēng)采姓名：豬小明星座：金牛座生日：3月15日性別：男個(gè)人信息書(shū)法、籃球、羽毛球興趣愛(ài)好厚德載物，自強(qiáng)不息座右銘自我評(píng)價(jià)02·供應(yīng)中心總監(jiān)風(fēng)采姓名：豬小明星座：金牛座生日：3月15日性別：男個(gè)人信息書(shū)法、籃球、羽毛球興趣愛(ài)好厚德載物，自強(qiáng)不息座右銘自我評(píng)價(jià)03·員工風(fēng)采用戶可以在投影儀或者計(jì)算機(jī)上進(jìn)行演示也可以將演示文稿打印出來(lái)制作成膠片標(biāo)題文本04·員工風(fēng)采Five/DevelopmentHistory用戶可以在投影儀或者計(jì)算機(jī)上進(jìn)行演示也可以將演示文稿打印出來(lái)制作成膠片標(biāo)題文本05·員工風(fēng)采Five/DevelopmentHistory用戶可以在投影儀或者計(jì)算機(jī)上進(jìn)行演示也可以將演示文稿打印出來(lái)制作成膠片標(biāo)題文本PART4Loremipsumdolorsitamet,consectetueradipiscingelit.Maecenasporttitorconguemassa.SystemChapter制度·篇BusinessLoremipsumdolorsitamet,consectetueradipiscingelit.Maecenasporttitorconguemassa.0401·考勤管理用戶可以在投影儀或者計(jì)算機(jī)上進(jìn)行演示也可以將演示文稿打印出來(lái)制作成膠片薪酬管理用戶可以在投影儀或者計(jì)算機(jī)上進(jìn)行演示也可以將演示文稿打印出來(lái)制作成膠片轉(zhuǎn)正管理用戶可以在投影儀或者計(jì)算機(jī)上進(jìn)行演示也可以將演示文稿打印出來(lái)制作成膠片考勤管理用戶可以在投影儀或者計(jì)算機(jī)上進(jìn)行演示也可以將演示文稿打印出來(lái)制作成膠片獎(jiǎng)勵(lì)處罰管理用戶可以在投影儀或者計(jì)算機(jī)上進(jìn)行演示也可以將演示文稿打印出來(lái)制作成膠片日常行為規(guī)范管理9:00-12:0