礦用機械類產(chǎn)品現(xiàn)場評審準(zhǔn)則

（試行）二、礦用機械類產(chǎn)品現(xiàn)場評審準(zhǔn)則由礦用機械類產(chǎn)品現(xiàn)場評審?fù)ㄓ靡蠛偷V用機械類產(chǎn)品現(xiàn)場評審專用要求兩部分組成。識。A級：考核項目中無不符合項；D級：考核項目中不符合項數(shù)超過20%出整改要求。1機構(gòu)□法人執(zhí)照或營業(yè)執(zhí)照的注冊資金應(yīng)符合要求。注冊資金不滿足要求的，不合格?！酢鯛I業(yè)執(zhí)照應(yīng)在有效期內(nèi)；□□所生產(chǎn)產(chǎn)品應(yīng)在其營業(yè)執(zhí)照的經(jīng)營范圍內(nèi)。營業(yè)執(zhí)照未在有效期內(nèi)的，不合格；生產(chǎn)的產(chǎn)品不在其經(jīng)營范圍內(nèi)的，不合格（另有規(guī)定的除□應(yīng)具備產(chǎn)品生產(chǎn)所需要的固定場所，有生產(chǎn)場所證明文件。的，不合格。2體系文件□□應(yīng)有健全的質(zhì)量管理機構(gòu)以及完整有效的質(zhì)量管理體系文件；●□應(yīng)建立質(zhì)量否決制度。整有效的質(zhì)量管理體系文件，不合格；體系文件可操作性差，與現(xiàn)行運作不相符的，不符未建立質(zhì)量否決制度的，不符合要求。內(nèi)部審核與管理■□應(yīng)有內(nèi)部審核、管理評審制度；■□應(yīng)根據(jù)實際情況安排內(nèi)部審核和管理評審；■□對審核發(fā)現(xiàn)的問題，應(yīng)及時制定、實施糾正措施，并對實施效果進行跟蹤驗證。未制定管理文件或文件內(nèi)容存在嚴(yán)重欠缺的，不符合要求；未依據(jù)實際情況安排內(nèi)部審核和管理評審的，不符合要求；產(chǎn)品質(zhì)量審核內(nèi)容存在嚴(yán)重欠缺的，不符合要求；未及時制定、實施糾正措施并對實施效果進行跟蹤驗證的，不符合要求。3□應(yīng)具有一定數(shù)量獲得機電類專業(yè)技術(shù)職稱的在冊技術(shù)人員，其學(xué)歷或從事相關(guān)工作年限應(yīng)符合要求。證明文件?！瘛跸嚓P(guān)負責(zé)人應(yīng)對產(chǎn)品的安全性能有較深了解；□□技術(shù)負責(zé)人應(yīng)熟悉產(chǎn)品的安全性能及其影響因素，主●□關(guān)鍵工序的人員應(yīng)該熟悉其生產(chǎn)工藝、設(shè)備操作規(guī)程等內(nèi)容，操作熟練；技術(shù)負責(zé)人不熟悉產(chǎn)品的安全性能及其影響因素主要技術(shù)人員不熟悉標(biāo)準(zhǔn)、圖紙、生產(chǎn)工藝、檢驗等工作的，不合格；關(guān)鍵工序的生產(chǎn)人員不熟悉其生產(chǎn)工藝、操作規(guī)程等內(nèi)容，操作不熟練的，不符合要求；檢驗人員不熟悉標(biāo)準(zhǔn)、檢驗規(guī)程等內(nèi)容，操作不熟練的，或無相關(guān)資質(zhì)的，不符合要求?！觥鯌?yīng)制定并實施培訓(xùn)管理制度；■□應(yīng)有年度培訓(xùn)計劃，并明確培訓(xùn)要求；■□應(yīng)有人員培訓(xùn)狀況記錄，并能反映出與產(chǎn)品質(zhì)量有關(guān)的全部人員的培訓(xùn)情況；●□應(yīng)對從事特殊工種的人員（如電工、行車操作工、電焊工、探傷人員等）進行資格培訓(xùn)，并持證上崗；缺管理文件或內(nèi)容存在嚴(yán)重欠缺的，不符合要求；無年度培訓(xùn)計劃的，不符合要求；無人員培訓(xùn)狀況記錄的，不符合要求；4●□應(yīng)制定并實施技術(shù)文件和資料管理制度；管、更改和注銷應(yīng)有記錄；●□應(yīng)建立圖紙更改制度，有圖樣更改通知單；要求及時做相應(yīng)更改，確保各部門圖紙等技術(shù)文件的統(tǒng)一性。缺管理制度或管理制度中存在嚴(yán)重欠缺的，不符合要求；缺少記錄或記錄中有嚴(yán)重欠缺的，不符合要求；未建立圖紙更改制度的，不符合要求；不一致的，不符合要求?！酢醍a(chǎn)品直接執(zhí)行國家標(biāo)準(zhǔn)或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)經(jīng)安標(biāo)國家礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志中心確認；產(chǎn)品執(zhí)行企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的，標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)經(jīng)安標(biāo)國家礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志中心審核備案；●□應(yīng)有所引用的標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)參考標(biāo)準(zhǔn)。經(jīng)安標(biāo)國家礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志中心審核備案的，不合格；要求?！瘛跎婕鞍踩阅艿牧悴考D紙應(yīng)完整、有效；□□相關(guān)圖紙應(yīng)經(jīng)安標(biāo)國家礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志中心審核備案；□□產(chǎn)品圖紙中涉及安全性能的結(jié)構(gòu)或參數(shù)的更改須經(jīng)安標(biāo)國家礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志中心重新審核、備案。涉及安全性能的零部件圖紙不完整、有效的，不符合要求；相關(guān)圖紙未經(jīng)安標(biāo)國家礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志中心審核備案的，不合格；產(chǎn)品圖紙中涉及安全性能的結(jié)構(gòu)或參數(shù)的更改未經(jīng)安標(biāo)國家礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志中心重新審核、備案的，不合格。5●□應(yīng)有原材料、受控零（元）部件采購管理文件，要點□應(yīng)有采購控制清單；□應(yīng)有采購控制清單；●□應(yīng)定期對外購方進行評價，建立合格外購方名錄和質(zhì)量檔案；●□采購合同應(yīng)明確質(zhì)量要求；●□部件屬安全標(biāo)志管理產(chǎn)品的，到貨時應(yīng)在安全標(biāo)志有效期內(nèi)；●□重要原材料、受控零部件應(yīng)有檢驗合格的證明，且滿足技術(shù)要求；□□采購的安標(biāo)受控零（元）部件、重要原材料，應(yīng)和備案材料一致。沒有原材料、受控零（元）部件采購管理文件或存在嚴(yán)重欠缺的，不符合要求；沒有采購控制清單的，不符合要求；未定期對外購方進行評價，未建立合格外購方名錄和質(zhì)量檔案的，不符合要求；采購合同未明確質(zhì)量要求的，不符合要求；部件屬安全標(biāo)志管理產(chǎn)品，不在安全標(biāo)志有效期內(nèi)的，不符合要求；重要原材料、受控零（元）部件無檢驗合格證明或不滿足技術(shù)要求的，不符合要求；采購的安標(biāo)受控零（元）部件、重要原材料發(fā)生變更，未經(jīng)安標(biāo)國家礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志中心審核備案的，不合格?！瘛鯌?yīng)有外協(xié)管理文件，要點包括：質(zhì)量要求、合格供方●□應(yīng)定期對外協(xié)方進行評價，并建立合格外協(xié)方名錄和質(zhì)量檔案；●□外協(xié)合同應(yīng)明確質(zhì)量要求；●□應(yīng)有外協(xié)件檢驗合格證明，且滿足技術(shù)要求；●□安標(biāo)受控零（元）部件外協(xié)時，應(yīng)有生產(chǎn)單位的檢驗記錄，且滿足技術(shù)要求；□□外協(xié)的受控零（元）部件，其生產(chǎn)單位應(yīng)和備案材料中的一致。未建立外協(xié)管理文件或存在嚴(yán)重欠缺的，不符合要求；未定期對外協(xié)方進行評價，未建立合格外協(xié)方名錄和質(zhì)量檔案的，不符合要求；外協(xié)合同未明確質(zhì)量要求的，不符合要求；缺少檢驗合格證明的，不符合要求；受控零（元）部件外協(xié)時，缺少生產(chǎn)單位的檢驗記錄的，不符合要求；外協(xié)的受控零（元）部件的生產(chǎn)單位發(fā)生變更，未經(jīng)安標(biāo)國家礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志中心審核備案的，不合格。6□□生產(chǎn)能力應(yīng)達到一定規(guī)模；□□生產(chǎn)場所應(yīng)具備生產(chǎn)某一（或幾）個關(guān)鍵零部件的機加工能力，并具備成品總裝條件。生產(chǎn)規(guī)模不滿足要求的，不合格。不能生產(chǎn)某一（或幾）個關(guān)鍵零部件或生產(chǎn)場所不具備成品總裝條件的，不合格。●□應(yīng)建立有設(shè)備管理文件，要點包括：設(shè)備的購置、驗報廢；□□應(yīng)有滿足生產(chǎn)所需的生產(chǎn)設(shè)備，設(shè)備滿足零部件加工能力及精度要求；●□應(yīng)建立設(shè)備臺賬；●□應(yīng)有重要設(shè)備操作規(guī)程；●□應(yīng)有重要設(shè)備維修保養(yǎng)記錄。無設(shè)備管理文件或存在嚴(yán)重欠缺的，不符合要求；無相關(guān)生產(chǎn)設(shè)備的，或生產(chǎn)設(shè)備不能保證零部件加工能力和精度要求的，不合格；未建立設(shè)備臺賬的，不符合要求；缺重要設(shè)備操作規(guī)程或存在嚴(yán)重欠缺的，不符合要求；缺重要設(shè)備維修保養(yǎng)記錄或存在嚴(yán)重欠缺的，不符合要求。工藝裝備及工位●□應(yīng)建立有工藝裝備及工位器具管理文件；●□應(yīng)有滿足要求的工藝裝備及工位器具，并建立臺賬；●□工藝裝備配置和使用應(yīng)合理、可行，且有驗證制度和驗證記錄；●□工位器具應(yīng)完善，關(guān)鍵零部件應(yīng)防護到位。缺工藝裝備及工位器具管理文件或存在嚴(yán)重欠缺的，不符合要求；工藝裝備及工位器具不齊全，未建立臺賬的，不符合要求；缺驗證制度和驗證記錄或存在嚴(yán)重欠缺的，不符合要求；工藝裝備或工位器具不完備或存在嚴(yán)重欠缺的，不能保證關(guān)鍵工藝質(zhì)量的，不符合要求?！瘛豕に囄募üに囈?guī)程或工藝過程卡）應(yīng)滿足圖紙等技術(shù)文件要求；●□關(guān)鍵工序應(yīng)有作業(yè)指導(dǎo)書。無工藝文件明細表的，不符合要求；合要求。關(guān)鍵工序無作用指導(dǎo)書的，不符合要求。7●□應(yīng)對重要原材料、外購（協(xié)）件和安標(biāo)受控零（元）的管理制度；●□應(yīng)保證未經(jīng)檢驗或經(jīng)驗證不合格的產(chǎn)品不能轉(zhuǎn)序或投入使用；●□質(zhì)量負責(zé)人和檢驗人員應(yīng)有明確的授權(quán)，以文件形式未制定并實施檢驗和試驗管理制度或文件存在嚴(yán)重欠缺的，不符合要求；未經(jīng)檢驗或經(jīng)驗證不合格的產(chǎn)品或物品轉(zhuǎn)序或投入使用的，不符合要求；質(zhì)量負責(zé)人和檢驗人員沒有明確檢驗授權(quán)，不能保證其獨立開展檢驗工作的，不符合要求；規(guī)定其職責(zé)和權(quán)限，并保證其獨立開展檢驗工作；●□應(yīng)有重要的檢驗、測量和試驗設(shè)備操作規(guī)程；●□應(yīng)有重要的原材料、外購（協(xié)）件檢驗規(guī)程；）；沒有重要檢驗、測量和試驗設(shè)備操作規(guī)程或不完善的，不符合要求；沒有符合標(biāo)準(zhǔn)要求的出廠檢驗規(guī)程的，不符合要求。●□應(yīng)根據(jù)生產(chǎn)和檢驗的需求，配備檢驗、測試設(shè)備和器具，并建立臺帳；□□生產(chǎn)單位必須具備按標(biāo)準(zhǔn)要求的項目進行出廠檢驗的設(shè)備、器具，且其精度、能力等滿足要求；●□設(shè)備、器具應(yīng)按國家計量法規(guī)和有關(guān)計量規(guī)程進行周●□當(dāng)發(fā)現(xiàn)檢驗和測試設(shè)備、器具不符合要求時，應(yīng)對其及受影響的產(chǎn)品采取適當(dāng)?shù)拇胧弧安僮饕?guī)程”等文件。未按要求配備檢驗、測試設(shè)備和器具并建立臺帳的，不符合要求；出廠檢驗的設(shè)備、器具及其精度、能力不滿足標(biāo)準(zhǔn)要求的，不合格；未按規(guī)定定期檢定或超過檢定有效期的，未對計量設(shè)備、器具進行有效標(biāo)識的，不符合要求；對沒有國家標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)程的器具和設(shè)備，未進行校準(zhǔn)的，不符合要求；未進行追溯評定或缺少評定記錄的、未采取適當(dāng)措施的，不符合要求；不符合要求?！瘛鯌?yīng)有重要原材料、外購（協(xié)）件進廠檢驗記錄、關(guān)鍵工序檢驗記錄；●□出廠檢驗的檢驗項目、環(huán)境、方法應(yīng)符合標(biāo)準(zhǔn)要求；□□應(yīng)按標(biāo)準(zhǔn)要求進行出廠檢驗，應(yīng)有出廠檢驗記錄及檢驗報告；□□影響產(chǎn)品安全性能的參數(shù)應(yīng)符合圖紙規(guī)定。無原材料、外（協(xié)）購件進廠檢驗記錄、關(guān)鍵工序檢驗記錄出廠檢驗的檢驗項目、環(huán)境、方法不符合標(biāo)準(zhǔn)要求的，不符合要求；不能按標(biāo)準(zhǔn)要求進行出廠檢驗，無出廠檢驗記錄及檢驗報告的；經(jīng)檢查核實，出廠檢驗記錄被確認為虛假記錄的，不合格；涉及安全性能的結(jié)構(gòu)參數(shù)與圖紙不符合的，不合格。8□應(yīng)按照經(jīng)安標(biāo)國家礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志中心審核備案的重要原材料明細表等）組織生產(chǎn)。未按審核備案的技術(shù)文件組織生產(chǎn)的，不合格；9□□應(yīng)在成品明顯部位上加施安全標(biāo)志標(biāo)識；●□產(chǎn)品使用的安全標(biāo)志標(biāo)識應(yīng)符合AQ1043要求；●□安全標(biāo)志標(biāo)識應(yīng)經(jīng)安標(biāo)國家礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志中心審核備案；●□銘牌材質(zhì)應(yīng)滿足有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)要求；應(yīng)使用銅質(zhì)或不銹鋼材質(zhì)制作銘牌。）；產(chǎn)品使用的安全標(biāo)志標(biāo)識不符合AQ1043要求的，不符合要求；安全標(biāo)志標(biāo)識未經(jīng)安標(biāo)國家礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志中心審核備案）；■應(yīng)制定并實施出入庫、貯存管理制度。缺管理文件或存在嚴(yán)重欠缺的，不符合要求?！瘛跻兹?、易爆及其它危險物品應(yīng)單獨存放，貯存條件應(yīng)）；■□有原材料及外購件臺賬，賬物相符；出入庫應(yīng)履行規(guī)定手續(xù)；●□貯存條件應(yīng)確保產(chǎn)品質(zhì)量。原材料、外購（協(xié)）件混放或沒有標(biāo)識的，不合格品未隔離的，不符合要求；無臺賬、賬物不符的，出入庫未履行規(guī)定手續(xù)的，不符合要求；貯存條件不能確保產(chǎn)品質(zhì)量的，不符合要求?！觥醢氤善?、成品應(yīng)分類存放、擺放整齊；■□成品箱中裝箱單、合格證、產(chǎn)品使用說明書及隨箱備件、專用工具等應(yīng)齊全；■□應(yīng)有成品臺帳，帳物相符；●□貯存條件應(yīng)確保產(chǎn)品質(zhì)量。半成品、成品及與其它未檢品和廢品混放的，不符合要求；成品箱中物品、資料不全的，不符合要求；沒有成品臺帳，或帳物不符的，不符合要求；貯存條件不能確保產(chǎn)品質(zhì)量的，不符合要求。質(zhì)量信息反饋與■應(yīng)建立并實施質(zhì)量信息反饋與服務(wù)管理制度。缺管理文件或存在嚴(yán)重欠缺的，不符合要求?！觥鯌?yīng)有質(zhì)量信息反饋和售后服務(wù)記錄；■□應(yīng)有產(chǎn)品銷售臺帳。沒有質(zhì)量信息反饋和售后服務(wù)記錄的，不符合要求（首次申不合格品控制及●□應(yīng)制定并實施不合格品控制的管理文件；●□應(yīng)任命不合格品處置的負責(zé)人，明確不合格品標(biāo)識、缺管理文件或內(nèi)容存在嚴(yán)重欠缺的，不符合要求；未任命不合格品處置的負責(zé)人；未明確不合格品標(biāo)識、記錄記錄和處置負責(zé)人員的職責(zé)、權(quán)限；●□應(yīng)有效控制不合格品的非預(yù)期使用，讓步接收應(yīng)有批準(zhǔn)手續(xù)；●□不合格品應(yīng)按規(guī)定進行標(biāo)識并隔離；□□不滿足安全性能要求的產(chǎn)品，不得銷往礦山。和處置負責(zé)人員的職責(zé)、權(quán)限的，不符合要求；沒有不合格品的記錄，未履行手續(xù)讓步接收就使用的，不符合要求；不合格品未按規(guī)定進行標(biāo)識并隔離的，不符合要求；不滿足標(biāo)準(zhǔn)安全性能要求的產(chǎn)品，銷往礦山的，不合格。糾正措施和預(yù)防●□應(yīng)制定并實施糾正措施和預(yù)防措施的管理文件；●□應(yīng)收集、整理不合格品信息，尤其是用戶反