安全生產(chǎn)風險管理體系

安全生產(chǎn)風除治理體系

（2012年版）

序

電力生產(chǎn)關(guān)系國計民生，電網(wǎng)安全穩(wěn)固運行是中國南方電

網(wǎng)有限公司（以下簡提前：公司）生存和發(fā)展的基礎(chǔ)。公司深

入貫徹落實科學發(fā)展觀，堅持以人為本，始終堅持安全發(fā)展理

念，牢牢把握住安全生產(chǎn)這一“生命線”，狠抓安全風險治理，

在努力提高設(shè)備健康水平的同時，著力提升治理軟實力。在固

定資產(chǎn)規(guī)模和售電量不斷增加、負荷屢創(chuàng)新高的情形下，公司

保持了安全生產(chǎn)局面的連續(xù)穩(wěn)固，保證了五省區(qū)社會經(jīng)濟發(fā)展

和人民生活的電力供應(yīng)，踐行了公司“主動承擔社會責任，全

力做好電力供應(yīng)”的使命與承諾。

安全生產(chǎn)是企業(yè)的頭等大事，做好風險控制是實現(xiàn)安全生

產(chǎn)的重要保證。電網(wǎng)安全穩(wěn)固運行涉及企業(yè)內(nèi)部、外部多種因

素，因此系統(tǒng)地強化風險意識、加強風險管控，是提高駕駛現(xiàn)

代化大電網(wǎng)能力的必由之路。公司經(jīng)過近五年的努力，在借鑒

國際先進安全治理理念的基礎(chǔ)上，應(yīng)用“基于風險、系統(tǒng)化、

規(guī)范化和連續(xù)改進”的思想和原則，緊密結(jié)合電網(wǎng)企業(yè)生產(chǎn)實

際，于2007年探索建立了具有南方電網(wǎng)特色的安全生產(chǎn)風險治

理體每畝，為公司安全生產(chǎn)治理提出了一整套的治理內(nèi)容與方

法體現(xiàn)了系統(tǒng)防范風險，安全關(guān)口前移的治理特點。安全生產(chǎn)

風險治理體系全面推行四年多來，員工安全風險意識得到進一

步強加，風險管控方法得到有效應(yīng)用，安全生產(chǎn)治理基礎(chǔ)得到

進一步實，主要安全生產(chǎn)指標連續(xù)向好，為公司科學發(fā)展、和

諧發(fā)展、安全發(fā)展打下了堅實的基礎(chǔ)。

公司安全生產(chǎn)風險治理體系以風險控制為主線，以PDCA

閉環(huán)治理為原則，系統(tǒng)地提出了安全生產(chǎn)治理的具體內(nèi)容，指

明了風險管控的目標、規(guī)范要求與治理途徑，為治理與作業(yè)

的規(guī)范化提出了具體的工作指導(dǎo)。體系遵循國際通用的“風

險識別、風險評估、風險控制、風險回憶”風險管控模型，

提出了電網(wǎng)、設(shè)備、作業(yè)、環(huán)境與職業(yè)健康風險管控的內(nèi)容、

目標與途徑，強調(diào)事前風險分析與評估、事中落實管控措施、

事后總結(jié)回憶與整改，最終達到風險超前控制和連續(xù)改進的

目的，充分體現(xiàn)公司“一切事故都可以預(yù)防”的安全理念。

全面推行安全生產(chǎn)風險治理體系是公司中長期發(fā)展戰(zhàn)略

的重要組成部分，是落實國家安全治理要求的有效載體，是

建立安全生產(chǎn)長效機制的效途徑，是支撐公司做強做大的和

理大舉措。期望公司廣大干部員工進一步提高責任意識和風

險意識，認真落實風險治理的各項要求，為實現(xiàn)公司“服務(wù)

好、治理好、形象好的國際先進電網(wǎng)企業(yè)”戰(zhàn)略目標而奮斗。

目錄

1安全治理..................................................1

1.1安全生產(chǎn)方針.............................................1

1.2安全生產(chǎn)責任制...........................................2

1.3安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其它要求...............................3

1.4安全生產(chǎn)目標與指標.......................................5

1.5安全生產(chǎn)會議...........................................6

1.6安全治理機構(gòu)與人員配置................................8

1.7安全生產(chǎn)文件與數(shù)據(jù)的控制和治理........................10

1.8流程與變化治理.........................................14

1.9安全生產(chǎn)信息溝通.......................................15

1.10供應(yīng)商與承包商治理....................................17

1.11安全科技..............................................20

1.12工余安健環(huán)...........................................20

2危害辨識與貝險評佰.......................................22

2.1危害辨識與風險評估總體原則...........................22

2.2電網(wǎng)風險評估...........................................27

2.3設(shè)備風險評估...........................................29

2.4作業(yè)風險評估...........................................30

2.5環(huán)境與職業(yè)健康風險評估................................33

3.應(yīng)急與事故治理/事件治理.................................35

3.1應(yīng)急治理................................................35

3.2事故/事件治理............................................39

4.作業(yè)環(huán)境................................................43

4.1標識治理...............................................43

4.2劃線治理................................................44

4.3通風...................................................45

4.4照明與能見度............................................46

4.5建筑物、構(gòu)筑物..........................................47

4.6內(nèi)務(wù)治理.................................................48

4.7消防治理................................................48

4.8安保治理................................................50

5.生產(chǎn)用具................................................51

5.1個人防護用品.............................................51

5.2工器具..................................................53

5.3特種設(shè)備................................................54

5.4測試設(shè)備................................................55

5.5用電設(shè)備................................................56

5.6爬梯、平臺及腳手架......................................58

5.7機動車輛................................................58

6.生產(chǎn)治理................................................60

6.1規(guī)劃與設(shè)計...............................................60

6.2工程建設(shè).................................................62

6.3新設(shè)備投運及并（聯(lián)）網(wǎng)治理..............................65

6.4系統(tǒng)運行治理............................................68

6.5用戶治理................................................75

6.6設(shè)備運行治理............................................77

6.7作業(yè)過程控制............................................82

6.8物資與倉儲治理.............................................85

7.取業(yè)健康....................................................88

7.1職業(yè)健康治理..............................................88

7.2人機工效..................................................90

8.能力要求與培訓(xùn)..............................................92

8.1員工選聘....................................................92

8.2能力與意識提升.............................................93

9.檢查、審核與改進............................................96

9.1槍查.......................................................96

9.2審核........................................................97

9.3糾正與預(yù)防.................................................101

1安全治理

1.1安全生產(chǎn)方針

目的:體現(xiàn)企業(yè)安全生產(chǎn)、職業(yè)健康、環(huán)境的宗旨和方向以及企業(yè)連

續(xù)降低安全生產(chǎn)風險的承諾，為企業(yè)安全生產(chǎn)治理提供方向。

規(guī)范要求鏈接

1.1.1安全生產(chǎn)方針的制定9.2.3

?企業(yè)最高治理者應(yīng)組織制定安全生產(chǎn)方針。

?制定的方針應(yīng)體現(xiàn)：

☆企業(yè)遵守國家法律、法規(guī)的承諾

*企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的目標和方向

☆企業(yè)對安全、健康、環(huán)境及連續(xù)改進的承諾

*顧客、員工、社會和其它相關(guān)方的需求

?方針應(yīng)簡潔并與企業(yè)的核心業(yè)務(wù)相適應(yīng)。

?方針應(yīng)清楚傳達治理層對安健環(huán)治理的承諾，并由企業(yè)最高

治理者簽發(fā)。

1.1.2安全生產(chǎn)方針的傳達與溝通1.9.2

?安全生產(chǎn)方針及其任何修訂均須告知企業(yè)所有員工。1.9.3

?所有員工應(yīng)熟悉并懂得安全生產(chǎn)方針。8.2

?治理層可通過下列等方法傳達方針：

令在整個企業(yè)中公布、張貼

令作為員工入職培訓(xùn)及再培訓(xùn)的內(nèi)容

＜印刷在安全工作手冊中

令在會議中強化

?安全生產(chǎn)方針應(yīng)向相關(guān)方傳遞，并可方便地獲知。

?應(yīng)向公眾披露安全生產(chǎn)方針。

續(xù)表

規(guī)范要求鋌接

1.1.3安全生產(chǎn)方針的回憶與修訂1.8.2

?治理層每年至少對安全生產(chǎn)方針回憶一次，以保持適應(yīng)性。9.2.3

同時確保9.3

對公眾、股東關(guān)注問題的適時回憶。

?若顯現(xiàn)其它須修訂之處，安全生產(chǎn)方針須立刻修訂。

1.2安全生產(chǎn)責任制

目的：確保企業(yè)內(nèi)安全生產(chǎn)的職責、權(quán)限得到規(guī)定和溝通。

規(guī)范要求鏈接

1.7.1

1.2.1安全生產(chǎn)責任制的建立

?企業(yè)應(yīng)制定各級、各崗位人員的安全生產(chǎn)責任制，責任制應(yīng)包

括以下內(nèi)容：

令安全生產(chǎn)職責及其到位標準

令權(quán)限與義務(wù)

?確立安全生產(chǎn)責任內(nèi)容時應(yīng)考慮：

e貫徹、落實政策法規(guī)的行動

令組織、參加的安全生產(chǎn)活動

令執(zhí)行安全生產(chǎn)的巡視、檢查

令參與風險評估研究

令參與體系的內(nèi)審

令對評估發(fā)覺問題的處置

e對糾正行為的實施進行回憶

令參加應(yīng)急演練與救援

令參與安全事故調(diào)查

續(xù)表

規(guī)范要求徒接

令對安全生產(chǎn)風險治理體系進行回憶1.7.1

令日常事務(wù)，包括與相關(guān)方溝通安全生產(chǎn)問題

?員工有權(quán)拒絕工作現(xiàn)場和條件不滿足安健環(huán)要求的工作。

?員工有權(quán)拒絕工作現(xiàn)場和條件不滿足安健環(huán)要求的工作。

?企業(yè)應(yīng)建立員工拒絕標準：

O標準應(yīng)確保員工拒絕的事件得到客觀調(diào)查

令在安健環(huán)條件不符合要求的情形下，標準應(yīng)確保員工拒絕

工作不受到懲罰或問責

令經(jīng)評估工作現(xiàn)場和條件滿足安健環(huán)要求，員工應(yīng)返回工

作。

e員工拒絕事件調(diào)查結(jié)果應(yīng)反饋給相關(guān)人員。

1.2.2安全生產(chǎn)責任制內(nèi)容的溝通1.9.2

?企業(yè)應(yīng)逐級溝通安全生產(chǎn)責任制內(nèi)容。

?各級、各崗位人員應(yīng)熟悉并懂得自己的職責及其到位標準、

權(quán)限與義務(wù)。

?安全生產(chǎn)責任制內(nèi)容的修訂應(yīng)書面通知員工。

1.2.3安全生產(chǎn)責任制回憶L5.1

?企業(yè)應(yīng)至少每年對各崗位安全生產(chǎn)責任制的落實情形進行一1.8.2

次評估和回憶，對發(fā)覺的問題、不足按程序進行糾正或更新。9

?企業(yè)應(yīng)每年或變化發(fā)生時對安全生產(chǎn)責任制的適宜性進行評

估和回憶，必要時修訂安全生產(chǎn)責任制。

1.3安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其它要求

目的：確保企業(yè)對所有相關(guān)的法律法規(guī)與其它要求的依從。

規(guī)范要求鏈接

1.3.1法律法規(guī)與其它要求需求識別1.7.2

?企業(yè)應(yīng)建立標準，識別、獲取、融入、回憶影響企業(yè)的安全

生產(chǎn)法律

法規(guī)與其它要求，并確保其依從。

?應(yīng)建立獲取法律法規(guī)與其它要求的有效途徑。

?識別法律法規(guī)與其它要求時應(yīng)考慮：

令國家法律法規(guī)

令省、部委及地方法規(guī)

O行業(yè)標準與要求

令國際慣例

?應(yīng)建立適用的法律法規(guī)與其它要求的數(shù)據(jù)庫，并對其版本、

類別、適用條款、融入的制度等進行動態(tài)治理。

1.3.2法律法規(guī)與其它要求的融入1.5.1

?為確保法律的依從性，所有適用的法律法規(guī)與其它要求應(yīng)融1.6.1

入企業(yè)的制度與標準。1.7

?法律法規(guī)與其它要求融入時應(yīng)關(guān)注其具體的要求，并確保融8.2

入的充分性和操作性。

1.3.3法律法規(guī)與其它要求的依從9

?企業(yè)應(yīng)識別不符合法律法規(guī)與其它要求的事項并立刻予以糾

正。

?企業(yè)應(yīng)對法律法規(guī)與其它要求的依從性進行綜合審核和正式

評他

1.3.4法律法規(guī)與其它要求的回憶1.8.2

?企業(yè)應(yīng)確保法律法規(guī)與其它要求的任何變化得到：9.3

令識別

＜獲取

令融入

令溝通

?企業(yè)應(yīng)及時更新法律法規(guī)與其它要求的數(shù)據(jù)庫。

1.4安全生產(chǎn)目標與指標

目的：為企業(yè)的安全生產(chǎn)治理提供焦點與方向。

規(guī)范要求鏈接

1.5.2

1.4.1目標與指標的設(shè)立9.2.3

?企業(yè)應(yīng)基于發(fā)展戰(zhàn)略目標，依據(jù)所需要控制的風險，識別關(guān)

注的安全生產(chǎn)目標與指標。

?企業(yè)設(shè)立安全生產(chǎn)目標與指標時應(yīng)關(guān)注層次結(jié)構(gòu)、邏輯關(guān)系

的系統(tǒng)性，內(nèi)容的充分性和權(quán)重的適宜性。

?企業(yè)在設(shè)立目標與指標時應(yīng)關(guān)注以下因素：

e上級下達的目標與指標及相關(guān)方的要求

令連續(xù)改進的要求

令治理評審結(jié)果

令績效評估的結(jié)果

令風險評估結(jié)果

今相關(guān)方的中意度

令同類企業(yè)平均水平或先進水平

。實現(xiàn)目標所需的資源

?安全生產(chǎn)目標與指標應(yīng)是可測量的；測量可以是定量，也可

以是定性可考評、測評。

?安全生產(chǎn)目標應(yīng)體現(xiàn)：

令改善安全生產(chǎn)治理的努力和行動

令對事故、事件控制的期望

令對生產(chǎn)運行指標控制的期望

1.4.2目標與指標的實施與監(jiān)測1.5.2

?企業(yè)應(yīng)制定實現(xiàn)目標和指標的實施計劃，包括：6.6.4

令目標、指標的層層分解9.1

9.2

續(xù)表

規(guī)范要求鏈接

令制訂完成目標、指標的工作計劃

?企業(yè)應(yīng)定期對目標、指標和相應(yīng)工作計劃及完成情形進行監(jiān)

測、分析。應(yīng)涵蓋：

令安全指標。

令生產(chǎn)運行技術(shù)指標。

令安全生產(chǎn)治理目標。

1.4.3目標與指標的回憶1.5.2

?每年對安全生產(chǎn)目標、指標制定的科學性、合理性進行回憶,1.8.2

并在需要時及時修正或更新。9.2.3

?每年對安全生產(chǎn)目標、指標的完成情形進行回憶。

?定期對安全生產(chǎn)目標、指標的實施過程進行績效評估。

1.5安全生產(chǎn)會議

目的：為企業(yè)提供一個反映、討論和處理安全生產(chǎn)問題的平臺。

規(guī)范要求鏈接

1.3.2

1.5.1安全生產(chǎn)會議的策劃

?企業(yè)應(yīng)建立安全生產(chǎn)會議的標準，明確會議的類別、組織與

實施要求、處置與跟蹤。

?安全生產(chǎn)會議類別及召開頻率：

令每半年至少召開一次安全生產(chǎn)委員會會議

令每年至少召開一次安全生產(chǎn)工作會議

令每月召開一次安全生產(chǎn)分析會議

令根據(jù)風險變化的需要不定期召開安全生產(chǎn)專題會

續(xù)表

規(guī)范要求鏈接

1.2

1.5.2安全生產(chǎn)會議的組織實施1.4

?安全生產(chǎn)會議組織與實施應(yīng)明確：1.9.2

令召開時間與地點9

令主持人與參會人員

令會議目的與議題

今會議材料準備要求

令會議實施的資源需求

?安全生產(chǎn)委員會會議主要內(nèi)容包括：

令研究、確定安全生產(chǎn)治理的方向與措施。

令研究、確定安全生產(chǎn)目標與指標，并評估其完成情形。

令確定控制企業(yè)安全生產(chǎn)風險的措施與計劃。

令研究、解決安全生產(chǎn)中的突出問題。

令監(jiān)督安全生產(chǎn)風險控制計劃的執(zhí)行情形，并進行考核。

?安全生產(chǎn)工作會主要內(nèi)容包括：

令對企業(yè)上年度安全生產(chǎn)情形進行回憶、分析、認可與獎勵。

令發(fā)布企業(yè)年度安全生產(chǎn)目標、指標。

令公布實現(xiàn)年度安全生產(chǎn)目標、指標的工作計劃。

?安全生產(chǎn)分析會主要內(nèi)容包括：

令督促落實年度安全生產(chǎn)措施計劃的月度執(zhí)行情形。

令對上月安全生產(chǎn)工作情形進行分析、回憶。

令對上月風險控制措施實施成效進行評估。

令對影響安全生產(chǎn)目標、指標的風險進行分析。

令和諧布置月度安全生產(chǎn)的重點工作。

?安全生產(chǎn)專題會主要內(nèi)容包括：

。根據(jù)企業(yè)風險變化和面臨的風險進行分析、評估。

令制定控制計劃與實施要求，落實所需的資源。

續(xù)表

規(guī)范要求鏈接

1.5.3安全生產(chǎn)會議的跟蹤與回憶9.3

?會議應(yīng)形成紀要，明確工作內(nèi)容及責任單位或責任人、完成

時間；

?企業(yè)應(yīng)對安全生產(chǎn)會議中明確的工作任務(wù)進行跟蹤監(jiān)督。

?企業(yè)應(yīng)定期對安全生產(chǎn)會議的策劃、組織、實施、落實情形

及會議成效進行回憶，并對發(fā)覺的不足進行改進。

1.6安全治理機構(gòu)與人員配置

目的：為企業(yè)安全治理提供必要的資源保證。

規(guī)范要求鏈接

1.3.2

1.6.1安全治理機構(gòu)設(shè)置

3.1.2

?企業(yè)應(yīng)依據(jù)國家法律、法規(guī)的要求設(shè)置安全生產(chǎn)委員會，對

企業(yè)的安全生產(chǎn)工作實行統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)。

?依據(jù)國家法律、法規(guī)和企業(yè)規(guī)章制度的要求設(shè)置安全治理機

構(gòu)，配備安全治理人員。

?依據(jù)國家法律、法規(guī)和企業(yè)規(guī)章制度的要求在企業(yè)內(nèi)部建立

三級安全治理網(wǎng)絡(luò)。

1.6.2安全治理人員配置與任命8.1

?安全治理機構(gòu)人員的數(shù)量應(yīng)滿足安全治理工作的需要。9.1.2

3.1.2

令安全治理機構(gòu)人員的數(shù)量與企業(yè)規(guī)模和安全治理任務(wù)相

適應(yīng)。

令生產(chǎn)性車間（工區(qū)、項目部）設(shè)專職安全員，其他車間、

班組（工地）設(shè)兼職安全員。

續(xù)表

規(guī)范要求鏈接

令所有劃分的安全區(qū)應(yīng)設(shè)置安全區(qū)代表

-依據(jù)企業(yè)風險和治理區(qū)域確定安全區(qū)代表，一樣不少于

1:50的比率。

-明確安全區(qū)代表的責任范疇和職責，用平面圖或書面的

方式指明檢查范疇并在工作場所展現(xiàn)

一所有員工應(yīng)知曉安全區(qū)代表任命條件及其職責

令專業(yè)搭配合理，分工明確

?最高治理者應(yīng)按治理范疇和區(qū)域書面任命下列職位：

令安全區(qū)代表

令內(nèi)部審核員

令事故/事件調(diào)查員

令法律規(guī)定需增加的職位及與風險/影響評估相關(guān)的職位

1.6.3安全治理人員資質(zhì)8.2

?依據(jù)法律法規(guī)和企業(yè)規(guī)章制度的要求，被任命人員應(yīng)具備相3.1.2

關(guān)的技術(shù)水平和資格。

?被任命的人員應(yīng)分級參加下列培訓(xùn)：

令法律法規(guī)要求的各項資質(zhì)培訓(xùn)

令安全生產(chǎn)風險治理體系及審核員培訓(xùn)

令安全生產(chǎn)治理培訓(xùn)

令危害辯識和風險評估的培訓(xùn)

令事故調(diào)查與分析技術(shù)的培訓(xùn)

令安全治理崗位和職責的培訓(xùn)

.必要時.應(yīng)用國際標準來衡量能力水平。

1.7安全生產(chǎn)文件與數(shù)據(jù)的控制和治理

目的：為安全生產(chǎn)風險治理體系的運行提供依據(jù)，確保其有效運行

并受控。

規(guī)范要求鏈接

1.7.1安全生產(chǎn)文件的制定1.2.1

?企業(yè)應(yīng)建立、執(zhí)行和保護滿足安全生產(chǎn)過程所需文件。1.3.1

2.1.2

?建立文件時應(yīng)考慮下面因素或要求：

243

令法律、法規(guī)要求和國家、行業(yè)標準3.1.3

令認可的國際標準

令風險評估結(jié)果

令流程治理與控制要求

令相關(guān)方的要求

令與企業(yè)發(fā)展相關(guān)的外部信息

令企業(yè)的治理慣例

?企業(yè)文件產(chǎn)生、使用和控制的效力與效率評估因素：

令針對性

令合理性

令合理性

令功能性（如處理速度）。

令流轉(zhuǎn)與閉環(huán)。

令所需的資源。

1.7.2安全生產(chǎn)文件的控制1.3.2

?企業(yè)應(yīng)建立安全生產(chǎn)文件識別與控制程序，識別與控制程序1.9.2

3.1.3

應(yīng)包含下列內(nèi)容：

令主索引表

規(guī)范要求鏈接

令文件頒布與執(zhí)行時間

令文件的版本與編號

令文件批準

令文件的發(fā)放控制

令文件說明權(quán)

令文件的變化與廢止治理

令強制性文件、法律法規(guī)要求和外部文件的接收、處理與反

饋要求

令文件儲存要求

1.7.3安全生產(chǎn)文件的回憶1.8.2

?企業(yè)應(yīng)每年對安全生產(chǎn)文件及其治理流程進行一次回憶，回

憶內(nèi)容包括：

令文件的適用性和針對性，必要時修訂或廢止文件，要以受

控的方法處理廢止文件，處理時須考慮法律和知識產(chǎn)權(quán)保護

方面的影響。

令文件的全面性，必要時新增文件，新增文件要以受控的方

法處理。

令文件接收、處理、儲存與反饋治理的有效性和及時性，確

保關(guān)鍵的安全生產(chǎn)文件必須能被需要的人獲取

續(xù)表

規(guī)范要求鏈接

1.7.4安全生產(chǎn)數(shù)據(jù)及其分析與應(yīng)用1.2

1.4

?企業(yè)應(yīng)識別需要建立的安全生產(chǎn)數(shù)據(jù)與記錄，識別時應(yīng)考慮:

1.5

今法律法規(guī)與標準的要求1.8

令治理活動要求1.9

令生產(chǎn)運行過程1.10

1.11

令作業(yè)活動要求

2

令與相關(guān)方的往來

3

?企業(yè)應(yīng)建立安全生產(chǎn)數(shù)據(jù)與記錄控制程序，程序控制應(yīng)考慮4

下列因素：5

令數(shù)據(jù)與記錄完整性、準確性和及時性6

7.1.2

令數(shù)據(jù)與記錄的可追溯性

8.1.2

e數(shù)據(jù)與記錄的儲備的安全性與使用的方便性8.2

令數(shù)據(jù)與記錄的保護方式9.2

＜獲取信息的記錄9.3

?安全生產(chǎn)數(shù)據(jù)和記錄的主要內(nèi)容：

令安全生產(chǎn)治理數(shù)據(jù)與記錄

—安全生產(chǎn)會議紀要

-流程治理信息

-運行分析

-事故調(diào)查報告

-檢查數(shù)據(jù)與記錄

-糾正與預(yù)防行動記錄

--采購與發(fā)包過程信息

--承包商和供應(yīng)商信息

-技術(shù)檔案與圖紙咨料

規(guī)范要求鏈接

—培訓(xùn)記錄

—其它

令安全生產(chǎn)作業(yè)活動數(shù)據(jù)與記錄

~內(nèi)、外部不符合/事故

-設(shè)備、設(shè)施與工器具檢查保護和校驗

"任務(wù)觀察

-許可記錄

—應(yīng)急演練

-其它

令生產(chǎn)運行數(shù)據(jù)與記錄

-設(shè)備與電網(wǎng)運行數(shù)據(jù)

-電網(wǎng)運行方式及保護運行數(shù)據(jù)

-可靠性分析

-設(shè)備、設(shè)施缺陷數(shù)據(jù)

-設(shè)備變動信息

—其它

令安全生產(chǎn)風險治理體系運行數(shù)據(jù)與記錄

-治理評審摘要

-系統(tǒng)審核

-危害辨識、風險評估與關(guān)鍵任務(wù)分析

-職業(yè)健康檢查和監(jiān)測

-環(huán)境因素登記和監(jiān)測

—其它

?數(shù)據(jù)與記錄要求：真實、完整、齊全、準確、及時。

?企業(yè)應(yīng)對安全生產(chǎn)數(shù)據(jù)和記錄進行統(tǒng)計分析，為電網(wǎng)運行、

設(shè)備治理、作業(yè)控制等治理決策和績效提升提供數(shù)據(jù)支撐。

1.8流程與變化治理

目的：實現(xiàn)安全生產(chǎn)風險治理流程優(yōu)化，控制變化帶來的風險，確

保其有效運行并受控。

規(guī)范要求鏈接

1.8.1流程治理1.8.2

?企業(yè)應(yīng)識別安全生產(chǎn)及風險治理過程，根據(jù)精簡、高效的原

貝11,制定工作和治理流程。

令流程應(yīng)體現(xiàn)治理的目的、重點、主要環(huán)節(jié)、不符合項的處

置反饋，使生產(chǎn)及治理過程處于閉環(huán)治理狀態(tài)

令流程應(yīng)與組織機構(gòu)和資源配置相適應(yīng)

令流程應(yīng)與標準相匹配

?組織機構(gòu)和資源配置發(fā)生變化時，應(yīng)修訂治理或控制流程。

?每年回憶流程的效率，必要時修訂、增加或廢止相關(guān)的流程

或環(huán)節(jié)。

1.8.2變化治理1.1.3

?企業(yè)應(yīng)識別以下變化可能帶來的風險：1.2.3

令治理方面1.3.4

-法律、法規(guī)、規(guī)程、標準或規(guī)章引起的變化1.4.3

—企業(yè)機構(gòu)引起的變化1.7.3

~流程變化1.8.1

令生產(chǎn)條件3.L7

-人員引起的變化2.1

~作業(yè)環(huán)境引起的變化4

-電網(wǎng)結(jié)構(gòu)及運行方式發(fā)生的變化5

~生產(chǎn)設(shè)備及設(shè)備參數(shù)發(fā)生的變化6

-作業(yè)方式、新技術(shù)、新工藝應(yīng)用引起的變化7

-相關(guān)方引起的變化8

規(guī)范要求鏈接

?必要時，企業(yè)應(yīng)成立專家組或問題解決小組，針對變化應(yīng)完

成安健環(huán)風險評估、緩解、控制行動：

令采取適用的安健環(huán)控制措施

O更新作業(yè)指導(dǎo)書、程序、規(guī)定并已符合強制性要求

令更新培訓(xùn)要求并對受影響的相關(guān)人員進行針對性的培訓(xùn)

令更新應(yīng)急處理程序

令對涉及到的所有風險進行回憶

?企業(yè)應(yīng)每年回憶變化治理的情形，必要時按程序修訂、增加

或廢止相關(guān)的標準。

?變化治理需文件化，并儲存變化過程的相關(guān)記錄。

1.9安全生產(chǎn)信息溝通

目的：確保企業(yè)信息交換、傳遞快捷、有效。

規(guī)范要求鏈接

1.9.1溝通的建立

?企業(yè)應(yīng)建立安全生產(chǎn)溝通標準，溝通標準應(yīng)包含內(nèi)容、對象、

時機、

方式、職責，確保信息得到及時溝通和傳遞。

?安全生產(chǎn)溝通的內(nèi)容：

令國家和各級政府最新發(fā)布的安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、地方性

法規(guī)

令上級下發(fā)的安全生產(chǎn)文件、治理標準及要求

＜企業(yè)制定的安全生產(chǎn)文件、治理標準及制度

令國家、行業(yè)有關(guān)安全生產(chǎn)的事故信息

令內(nèi)部安全生產(chǎn)信息、安全生產(chǎn)會議紀要、簡報、簡訊等

令員工對安全生產(chǎn)建議和埋怨

規(guī)范要求鏈接

令相關(guān)方的需求與企業(yè)潛在風險的影響

?溝通的方式可以是會議、簡報、簡訊、報表、聯(lián)絡(luò)單、網(wǎng)絡(luò)、

廣播、交談、信函、電話、電子郵件等。

1.9.2內(nèi)部溝通1.1.2

?企業(yè)應(yīng)及時、有效地將安全生產(chǎn)信息傳達到各層次的有關(guān)人1.2.2

員。1.5.2

?企業(yè)應(yīng)按月、季或年公布內(nèi)部、外部的安全生產(chǎn)信息。1.7.2

?企業(yè)應(yīng)定期收集內(nèi)部對安全生產(chǎn)的工作意見和建議。1.8.2

?溝通的方式與時機L9.4

令負責人應(yīng)每月與員工就安全生產(chǎn)重要內(nèi)容進行計劃性對1.12

話，計劃2

性對話應(yīng)是：3

一―對一方式6.5.3

-必須提前做好計劃9

-處理特定的或與員工相關(guān)的安健環(huán)問題

令在規(guī)定的時間召開小組安全會議，討論小組安全生產(chǎn)問

題，收集

小組員工關(guān)心的問題和建議

令向員工分派任務(wù)時，負責人應(yīng)用溝通技巧，正確說明任務(wù)

的步驟：

一激發(fā)任務(wù)接受者對任務(wù)的愛好

-清楚說明要執(zhí)行任務(wù)及其要求，必要時進行演示

-必要時對他們完成任務(wù)的能力進行測試

1.9.3外部溝通1.10.3

?企業(yè)應(yīng)及時、有效地將有關(guān)信息向相關(guān)方進行傳遞。2

?企業(yè)應(yīng)及時將構(gòu)成重大風險的外部因素向相關(guān)方通報。3

?企業(yè)應(yīng)定期召開客戶座談會，通報相關(guān)的安全生產(chǎn)情形。6.5.2

?企業(yè)應(yīng)向承包商和供應(yīng)商及其他進入企業(yè)的相關(guān)人員提供風6.5.3

險治理和控制的要求或標準。9.2.4

續(xù)表

規(guī)范要求鏈接

1.9.4合理化建議1.9.2

?企業(yè)應(yīng)建立合理化建議制度，聽取員工、客戶、相關(guān)方和承9.1.2

包商的意見及建議，制度應(yīng)鼓勵員工提出建議。

?合理化建議可通過下列方式提出：

令填寫建議表

令當面提出建議

今通過安全區(qū)代表提出

令通過電話、E-mail提出建議

令其他方式

?企業(yè)應(yīng)設(shè)置建議箱并放在生產(chǎn)場所的醒目位置，應(yīng)經(jīng)常收集

建議書。

?所有員工應(yīng)熟悉合理化建議制度的詳細內(nèi)容，了解建議渠道、

方式。

?企業(yè)應(yīng)對收集的建議進行登記，記錄處置結(jié)果并適時反饋。

?應(yīng)讓員工體會到治理層是以公平的方式來評審所提出的各項

建議，從而熠強員工對建議機制的信心。

1.10供應(yīng)商與承包商治理

目的：治理與供應(yīng)商和承包商相關(guān)的風險

規(guī)范要求鏈接

1.10.1評判與挑選2.1

?企業(yè)應(yīng)建立標準對供應(yīng)商進行評判，評判內(nèi)容包括：

令合法經(jīng)營資質(zhì)

續(xù)表

規(guī)范要求鏈接

令按期提供產(chǎn)品和質(zhì)量保證能力

令體會、信譽

令產(chǎn)品在企業(yè)的運行情形

令價格、交貨期、交付后的服務(wù)和技術(shù)支持能力

令供應(yīng)商在產(chǎn)品生產(chǎn)過程中安健環(huán)的表現(xiàn)

?企業(yè)應(yīng)根據(jù)供應(yīng)商評判結(jié)果和招投標要求挑選供應(yīng)商。

?企業(yè)應(yīng)建立標準對承包商進行評判和資質(zhì)審查，評判與審查

內(nèi)容應(yīng)包括：

令法律法規(guī)的許可的資質(zhì)。

令承包商內(nèi)部治理的規(guī)章制度。

令承包商在服務(wù)過程中安健環(huán)的表現(xiàn)。

令承包商員工培訓(xùn)與能力證明資料。

令承包商員工的保險證明資料

令承包商的工傷率、員工賠償費用等資料

?企業(yè)在挑選承包商時應(yīng)考慮：

令承包商進入企業(yè)帶來的風險和招投標要求。

令承包商的安健環(huán)資質(zhì)、內(nèi)部治理和業(yè)績。

令承包商在企業(yè)的安健環(huán)表現(xiàn)。

令承包商遵守強制性要求的能力。

令承包商滿足企業(yè)安健環(huán)要求的能力。

令承包商的保險程序是否充分。

?保持供應(yīng)商和承包商評判、挑選的相關(guān)記錄。

規(guī)范要求鏈接

1.10.2合同治理

?企業(yè)應(yīng)與確定的供應(yīng)商、承包商簽訂正式的供貨、工程或服

務(wù)合同，合同至少應(yīng)明確以下內(nèi)容：

令需依從的法律、法規(guī)和技術(shù)標準

令供應(yīng)商和承包商必須遵守企業(yè)的安全生產(chǎn)要求

令雙方的責任和義務(wù)

令爭議事項的解決方案

1.10.3過程控制1.9.3

?企業(yè)應(yīng)對供應(yīng)商和承包商進入企業(yè)帶來的風險進行識別并控2.1

6.7

制。

?企業(yè)應(yīng)在供應(yīng)商和承包商進入現(xiàn)場工作前進行全面的安全技

術(shù)交底，并與供應(yīng)商和承包商指定人員和諧安健環(huán)事宜。

?企業(yè)應(yīng)對供應(yīng)商和承包商現(xiàn)場工作進行過程控制，過程控

應(yīng)重點關(guān)注以下環(huán)節(jié)：

令作業(yè)許可

令過程的檢查

令溝通與和諧

令應(yīng)急處置

令記錄及簽章

1.10.4履約（誠信）評判6.2.2

?企業(yè)應(yīng)建立供應(yīng)商、承包商履約的評判標準，供應(yīng)商、承包6.8.5

商履約評判內(nèi)容應(yīng)包含：

令產(chǎn)品、工程或服務(wù)所達到的技術(shù)標準

令產(chǎn)品、工程或服務(wù)所達到的質(zhì)量標準

續(xù)表

規(guī)范要求鏈接

令供貨、工程的服務(wù)水平。

令供貨、工程或服務(wù)期間，其安健環(huán)的表現(xiàn)

?供應(yīng)商、承包商履約的評判結(jié)果應(yīng)作為今后業(yè)務(wù)需要時的挑

選依據(jù)。

1.11安全科技

目的：通過安全科學技術(shù)的研究、應(yīng)用與開發(fā)，提高對安全生產(chǎn)風

險的控制能力。

規(guī)范要求鏈接

2.1.3

1.11.1安全科技研究

?企業(yè)應(yīng)鼓勵開展安全生產(chǎn)方面關(guān)鍵性技術(shù)難題的科學研究。

?安全科技項目研究應(yīng)以降低企業(yè)風險為目的。

2.1

1.11.2安全科技應(yīng)用與評判

?安全科技成果（包括新產(chǎn)品、新技術(shù)、新工藝、新材料、新設(shè)

計等）應(yīng)用前應(yīng)進行風險評估與分析，并制定其風險的控制措

施。

?定期對應(yīng)用成效進行回憶，必要時修訂相關(guān)的標準和制度。

1.12工余安健環(huán)

目的：培養(yǎng)工余安健環(huán)及其防護意識，促進安健環(huán)社會效應(yīng)。

規(guī)范要求鏈接

1.12工余安健環(huán)1.9.2

?企業(yè)應(yīng)開展工余安健環(huán)意識宣傳，形式可考慮：

令講座

＜掛圖、手冊

O宣傳欄

令電子傳媒

令活動日

?工余安健環(huán)意識宣傳內(nèi)容可考慮：

令家居安全

今交通安全

令疾病防范

令環(huán)境保護

令身心保健

1.9.2

1.12.2體會分享

?企業(yè)應(yīng)鼓勵員工報告工余安健環(huán)事故/事件，交流、分享安健

環(huán)體會。

?企業(yè)應(yīng)收集和分享有參考價值和教育意義的外部事件，作為

工余安健環(huán)宣傳內(nèi)容。

2.危害辨識與風險評估

2.1危害辨識與風險評估總體原則

目的：應(yīng)用規(guī)范、動態(tài)、系統(tǒng)的方法去識別及評估企業(yè)安全生產(chǎn)過

程中的風險，確定風險控制策略，實現(xiàn)風險的超前控制，把風險降低到

可接受程度。

規(guī)范要求鏈接

1.8.1

2.1.1危害辨識與風險評估總體要求

1.10.1

?企業(yè)應(yīng)建立風險評估治理程序，明確以下內(nèi)容：

1.10.3

令危害辨識與風險評估的治理、實施責任。1.11.2

令危害辨識與風險評估的流程、內(nèi)容與方法。8.2

令危害辨識與風險評估的動態(tài)、閉環(huán)治理要求。

?企業(yè)應(yīng)按照以下流程開展風險評估：

令確定風險評估的對象。

令危害辨識。

＜確定風險描述，即列出危害可能引起風險的具體結(jié)果信

息。

令確定風險種類和范疇。

令查找可能暴露于風險的人員、設(shè)備及其他信息。

令列舉控制風險的現(xiàn)有措施。

e分析危害轉(zhuǎn)化為風險的可能性、頻率和后果的嚴重性。

令量化風險結(jié)果并劃分風險等級。

令對不可接受的風險制訂控制措施。

續(xù)表

規(guī)范要求鏈接

令評估所制訂控制措施的有效性和經(jīng)濟性。

令風險評估結(jié)果和合理控制措施的審核。

令制訂后續(xù)行動建議。

?企業(yè)應(yīng)對所管轄區(qū)域內(nèi)和區(qū)域外的所有危害進行識別，確定

危害名稱

、類別。

?企業(yè)應(yīng)基于危害辨識進行風險評估，確定風險種類、范疇和

等級。

?企業(yè)在進行風險評估時應(yīng)結(jié)合實際挑選合適的評估方法，并

確保方法

的一致性、可重復(fù)性和可審核性，同時應(yīng)不斷探索新的科學

的風險評

估方法。

?企業(yè)在開展風險評估過程中應(yīng)確保：

＜通過培訓(xùn)，使員工把握危害辨識與風險評估的方法。

令員工清楚其暴露場所的安健環(huán)危害、風險及后果，熟悉其

控制措施。

令評估的范疇應(yīng)涵蓋企業(yè)所有工作場所、生產(chǎn)活動過程。

令全員參與，必要時邀請技術(shù)專家、相關(guān)方參與，或托付第

三方進行。

?風險評估結(jié)果應(yīng)文件化，并予以公布。重大的風險問題應(yīng)及

時提交安

委會。

?企業(yè)應(yīng)每年或當內(nèi)部和外部變化產(chǎn)生時，對風險評估進行回

憶和更新。

?企業(yè)應(yīng)為風險評估提供必要的人力、財力及技術(shù)資源保證。

續(xù)表

規(guī)范要求鏈接

1.7.4

2.1.2風險評估與概述

192

?企業(yè)開展的風險評估類別包括：

1.9.3

令基準風險評估。

1103

令基于問題的風險評估。1112

令連續(xù)的風險評估。

3.1.1

?企業(yè)應(yīng)進行全面的基準風險評估，作為安全生產(chǎn)風險治理連

413

續(xù)改進的基準?；鶞曙L險評估應(yīng)考慮：

4.2.3

令法律法規(guī)和標準要求。

4.3.2

令社會責任。

4.4.2

令相關(guān)方的要求。

4.5.1

令地理環(huán)境。

4.6.2

令可能的緊急事件。

4.7.3

令常規(guī)和非常規(guī)情形。

4.8.2

令