2024證券從業(yè)資格考試《證券交易》第四章習(xí)題

2024證券從業(yè)資格考試《證券交易》第

四章習(xí)題

一、單項選擇題

1.下列屬于證券經(jīng)紀商應(yīng)發(fā)揮的作用的是（）。

A.供應(yīng)證券資產(chǎn)管理

B.提高證券市場效益

C.供應(yīng)信息服務(wù)

D.防止股價波動

2.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)包含的要素不包括（）。

A.托付人

B.證券經(jīng)紀商

C.證券交易所

D.中國證券業(yè)協(xié)會

3.同一證券公司在同時接受兩個以上托付人就相同種類、相同數(shù)量的證券按相同價

格分別作托付買入和托付賣出時，必需（）完成交易。

A.自行對沖

B,分別進場申報競價成交

C.與托付人協(xié)商對沖木

D.報交易所批準后對沖

4.在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷中，客戶服務(wù)中的（）是證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)服務(wù)的核心。

A.交易通道服務(wù)

B.有形服務(wù)

C.信息詢問服務(wù)

D.技術(shù)眼務(wù)

5.（）是證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。

A.目標市場選擇

B.營銷渠道選擇

C.客戶促成

D.客戶關(guān)系建立

6.（）是客戶招攬的保證。

A.目標市場選擇

B.營銷渠道選擇

C.客戶促成

D.客戶關(guān)系建立

7.證券公司應(yīng)當(dāng)依據(jù)客戶財務(wù)與收入狀況、證券專業(yè)學(xué)問、證券投資閱歷和風(fēng)險偏

好、年齡等狀況，在與客尸簽訂《證券交易托付代理協(xié)議書》時，對客戶進行初次風(fēng)險

承受實力評估，以后至少（）依據(jù)客戶證券投資狀況等進行一次后續(xù)評估，并對客戶進

行分類管理，分類結(jié)果應(yīng)當(dāng)以書面或者電了形式記載、留存。

A.每年

B.每兩年

C.每三年

D.不定期

8.托付柜臺在接受客戶托付時，若證券名稱和證券代碼不一樣時，無法剛好與客戶

取得聯(lián)系時，則以（>為準輸入托付指令代理客戶買賣股票。

A.證券代碼

B.證券名稱

C.隨機股

D.其他大盤股

9.托付柜臺應(yīng)嚴格依據(jù)（）的原則，依次為客戶辦理托付業(yè)務(wù)，不得漏報或插報。

A.客戶優(yōu)先

B.機構(gòu)優(yōu)先

C.時間優(yōu)先

D.VIP優(yōu)先

10.自然人客戶申請開通創(chuàng)業(yè)板市場交易的，在（）交易日后，為尚未具備兩年交

易閱歷的客戶在交易系統(tǒng)中開通創(chuàng)業(yè)板交易業(yè)務(wù)（即在第T+6交易日開通交易）。復(fù)核

員復(fù)核后生效。

A.TU

B.T+2

C.T+3

D.T+5

11.自然人客戶申請開通創(chuàng)業(yè)板市場交易的，營業(yè)部經(jīng)辦人在（）交易日后，為具

有兩年以上股票交易閱歷的客戶在交易系統(tǒng)中開通創(chuàng)業(yè)板交易業(yè)務(wù)（即在第T+3交易H

開通交易）復(fù)核員復(fù)核后生效。

A.T+1

B.T+2

C.T+3

D.T+5

12.（）是客戶與證券經(jīng)紀商之間在托付買賣過程中有關(guān)權(quán)利、義務(wù)、業(yè)務(wù)規(guī)則和

責(zé)任的基本約定，也是保障客戶與證券經(jīng)紀商雙方權(quán)益的基本法律文書。

A.《風(fēng)險提示書》

B.《證券交易托付代理協(xié)議》

C.《客戶須知》

D.《客戶交易結(jié)算資金銀行存管協(xié)議書》

13.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司要求，將股份非交易過戶申請材料以

（）方式寄送至公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理部門。公司涇紀業(yè)務(wù)管理部門審核無誤后再傳真至中

國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司。

A.傳真

B.特快專遞

C.電話

D.電報

14.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司要求，將股份非交易過戶申請材料以

（）方式寄送至公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理部門。公司涇紀業(yè)務(wù)管理部門審核無誤后再傳真至中

國證券登記結(jié)算有限競?cè)喂尽?/p>

A.傳真

B.特快專遞

C.電話

D.電報

15.投資者與證券經(jīng)紀商之間特定的經(jīng)紀關(guān)系建立的過程不包括（）。

A.簽署《風(fēng)險揭示書》《客戶須知》

B.簽訂《證券交易托付代理協(xié)議》、《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書》

C.開立證券交易資金賬戶

。.共享投資收益,擔(dān)當(dāng)投資損失

16.企業(yè)依法解散的，清算人應(yīng)當(dāng)自清算結(jié)束之日起（）日內(nèi)中請注銷。

A.5

B.10

C.15

D.20

17.證券公司將客戶證券賬戶卡、授權(quán)托付書、發(fā)證機關(guān)出具的變更證明等原件及有

效身份證明復(fù)印件寄送中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司審核通過后，中國證券登記結(jié)算

有限責(zé)任公司于（）個工作日內(nèi)更改相應(yīng)注冊資料，經(jīng)辦人在5個工作日后打印新的證

券賬戶卡交申請人。

A.2

B.3

C.5

D.7

18.目前依據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在（），

以每個客戶的名義單獨立戶管理。

A.證券公司

B.商業(yè)銀行

C.托管銀行

D.政策性銀行

19.以下關(guān)于證券經(jīng)紀商的說法，不正確的是（）。

A.指接受客戶托付、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人

B.與客戶是托付代理關(guān)系

C.必需遵照客戶發(fā)出的托付指令進行證券買賣

D.擔(dān)當(dāng)交易中的價格風(fēng)險

20.細分市場的（）特征是指規(guī)模要大到足以獲得利潤的程度。

A.可度量性

B.有價值

C.可接近性

D.差異性

21.在托付買賣證券的過程中，下列不屬于托付人權(quán)利的是（）。

A.自由選擇經(jīng)紀商

B.自由買賣、贈與或質(zhì)押自己名下的證券

C.對證券交易過程的知情權(quán)

D.隨時變更或撤銷托付

22.下列不屬于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)特點的是（）o

A.業(yè)務(wù)對象的廣泛性

B.客戶資料的保密性

C.客戶指令的隨意性

D.證券經(jīng)紀商的中介性

23.以下不屬于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)禁止行為的是（）。

A.挪用客戶所托付買賣的證券或者客戶賬戶上的資金

B.依據(jù)托付單內(nèi)容（可能并非當(dāng)時最有利的托付價格）向交易所申報

C.在批準的營業(yè)場所之外私下接受客戶托付買賣證券

D.噲匿、偽造、算改或者毀損交易記錄

24.證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，客戶資金不足而接受其買入托付，或者客戶證券不

足而接受其賣出托付的，對干脆負責(zé)的主管人員和其他干脆責(zé)任人員賜予警告，撤銷任

職資格或者證券從業(yè)資格，并處以（）的罰款。

A.1倍以上5倍以下

B.3萬元以上30萬元以下

C.3萬元以上10萬元以下

D.1萬元以上10萬元以下

25.在具備了（）的基礎(chǔ)上，投資者就可以與證券經(jīng)紀商建立特定的經(jīng)紀關(guān)系，成

為該經(jīng)紀商的客戶。

A.資金張戶

B.基金賬戶

C.結(jié)算賬戶

D.證券賬戶

26.證券公司、存管銀行依據(jù)與客戶簽訂的（），為客戶建立其交易結(jié)算資金的第

三方存管關(guān)系。

A.《風(fēng)險揭示書》

B.《客戶須知》

C.《證券交易托付代理協(xié)議書》

D.《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書》

27.中國證券監(jiān)督管理委員會明確要求證券公司在（）全面實施“客戶交易結(jié)算資

金第三方存管”。

A.2024年

B.2024年

C.2024年

D.2024年

28.經(jīng)紀關(guān)系的建立只走確立了客戶與證券經(jīng)紀商之間的代理關(guān)系，而并沒有形成實

質(zhì)上的（）關(guān)系。

A.信托

B.托付

C.從屬

D.依附

29.（）是指托付人托付受托人以自己的名義和資金在托付權(quán)限內(nèi)辦理托付事務(wù)而

達成的協(xié)議。

A.托付單

B.托付合同

C.托管協(xié)議

D.代理協(xié)議

30.買賣成交后，證券經(jīng)紀商應(yīng)當(dāng)按規(guī)定制作（）交付客戶，并代為辦理清算、交

收，將款項和證券剛好交付給客戶簽收。

A.成交說明書

B.買賣成交報告單

C.成交清單

D.托付說明書

31.對于客戶開戶資料、托付記錄、交易記錄和與內(nèi)部管理、業(yè)務(wù)經(jīng)營有關(guān)的各項資

料，營業(yè)部不得遺失、隱匿、偽造、篡改或損毀，并在客戶賬戶銷戶后（）年內(nèi)不得銷

毀。

A.5

B.10

C.15

D.20

32.客戶作為托付合同的另一方，在享受權(quán)利時也必需擔(dān)當(dāng)?shù)牧x務(wù)不包括（）。

A.了解交易風(fēng)險，明確買賣方式

B.依據(jù)自身承受實力接受交易結(jié)果

C.采納正確的托付手段

［）.按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金

33.按我國現(xiàn)行的做法，投資者入市應(yīng)事先到（）及其代理點開立證券賬戶。

A.證券交易所

B.證券公司

C.中國注券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

D.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司或深圳分公司

34.經(jīng)紀關(guān)系的建立只是確立了客戶與證券經(jīng)紀商之間的（）關(guān)系。

A.從屬

B.托付

C.代理

D.制約

35.目前，我國具有法人資格的證券經(jīng)紀商是指在證券交易中代理買賣證券、從事經(jīng)

紀業(yè)務(wù)的（）,

A.證券公司

B.資產(chǎn)管理公司

C.信托公司

D.基金公司

36.以下關(guān)于托付單的說法，不正確的是（）。

A.具有與托付合同相同的法律效力

B.具備托付合同應(yīng)具備的主要內(nèi)容

C.明確了證券經(jīng)紀商作為受托人以托付人（客戶）的名義、在

托付人授權(quán)范圍內(nèi)辦理證券投資事務(wù)權(quán)限的義務(wù)

D.明確了證券經(jīng)紀商是托付人進行證券交易代理人的法律身份

37.境內(nèi)法人申請開立證券賬戶時，客戶填寫（），并提交有效身份證明文件（企

業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書）及復(fù)印件或加蓋發(fā)證機關(guān)確認章的復(fù)印件、經(jīng)辦人有

效身份證明文件及復(fù)印件。

A.《自然人證券賬戶注冊申請式》

B.《合伙企業(yè)等非法人組織證券賬戶注冊中清表》

C.《機構(gòu)證券賬戶注冊申請表》

D.《證券賬戶注冊資料查詢申請表》

38.境內(nèi)合伙企業(yè)申請開立證券賬戶，在供應(yīng)加蓋企業(yè)公章的執(zhí)行事務(wù)合伙人或負責(zé)

人對經(jīng)辦人的授權(quán)托付書時，假如有多名合伙企業(yè)執(zhí)行事務(wù)合伙人的，由其中（）名在

授權(quán)書上簽字；執(zhí)行事務(wù)合伙人是法人或者其他組織的，由其委派代表在授權(quán)書上簽字。

A.1

B.2

C.3

D.4

39.自然人申請補辦新號碼上海證券賬戶卡時，還應(yīng)供應(yīng)其指定交易證券營業(yè)部（或

B股托管機構(gòu)）出具的原（）。

A.證券賬戶結(jié)算證明

B,資金賬戶結(jié)算證明

C.資金賬戶凍結(jié)證明

D.證券賬戶冰站證明

40.法人申請（）的，按規(guī)定數(shù)據(jù)格式將有關(guān)資料傳送中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任

公司，中國證券登記結(jié)算有限貢任公司審核合格后即時予以配號，自動將新證券賬戶托

管到原證券賬戶托管的證券公司（或B股托管機構(gòu)），并將相關(guān)證券由原證券賬戶轉(zhuǎn)到

新的證券賬戶。

A.補辦原號碼證券賬戶卡

B.補辦新號碼證券賬戶k

C.補辦原號碼資金賬戶卡

D.補辦新號碼資金賬戶卡

41.證券賬戶注冊資料的查詢需填寫（）。

A.《自然人證券賬戶注冊申請表》

B.《合伙企業(yè)等非法人組織證券賬戶注冊申請表》

C.《機構(gòu)證券賬戶注冊申請表》

D.《證券賬戶注冊資料查詢申請表》

42.以人口統(tǒng)計因素為依據(jù)細分市場，一般須要（）個或（）個以上的具體變量才

能精確地描述每個子市場的特征。

A.1,1

B.2,2

C.3,3

D.4,4

43.（）是證券公司通過營銷渠道，實行多種促銷方式，與客戶建立關(guān)系并促成交

易的過程，是證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷活動的第一個環(huán)節(jié)。

A.客戶服務(wù)

B.客戶招攬

C.客戶詢問

D.客戶反饋

44.客戶回訪應(yīng)當(dāng)留痕，相關(guān)資料應(yīng)當(dāng)保存不少于（）年。

A.1

B.2

C.3

D.4

45.證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，對新開戶客戶應(yīng)當(dāng)在1個月內(nèi)完成回訪，對原

行客戶的加訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶總數(shù)（不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶）的

（）0

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

46.證券公司應(yīng)當(dāng)對證券經(jīng)紀人進行不少于（）個小時的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)，其中法律法

規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn)時間不少于20個小時。

A.30

B.50

C.60

D.90

47.（）最重要的功能發(fā)送字節(jié)較短的信息，包括證券行情和其他動態(tài)新聞。

A.自動傳真

B.電子信箱

C.手機短信服務(wù)

D.郵寄服務(wù)

48.理財顧問服務(wù)的（）要求供應(yīng)服務(wù)的人員有扎實的金融證券學(xué)問基礎(chǔ)，無相關(guān)

的金融市場及其交易機制、相關(guān)的金融產(chǎn)品的風(fēng)險和收益性有清晰的相識，在此基礎(chǔ)上

供應(yīng)專業(yè)性的推斷。

A.顧問性

B.專業(yè)性

C.綜合性

D.長期性

49.在：,營銷人員應(yīng)當(dāng)促使客戶最終形成購買決策。

A.認知價段

B.情感階段

C.遲疑價段

D.最終行為階段

50.在：），營銷人員應(yīng)當(dāng)使得客戶有一個看法的轉(zhuǎn)變，如認可或支持該公司及其

產(chǎn)品。

A.認知價段

B.情感價段

C.遲疑階段

D.最終行為階段

51.在客戶（），營銷人員須要將公司及其產(chǎn)品和服務(wù)灌輸?shù)娇蛻纛^腦中。

A.認知價段

B.情感價段

C.遲疑價段

D.最終行為階段

52.()營銷人員會選擇多個潛在的客戶祥作為目標市場，對每個細分市場設(shè)計獨

立的營銷組合，并對不同的細分市場進行差異化的產(chǎn)品銷售或服務(wù)，從而能夠更好地滿

意客戶的需求。

A.集中性市場營銷策略

B.差異性市場營銷策略

C.無差異市場營銷策略

D.分散性市場營銷策略

53.()可以讓營銷人員深化滲透某個或某幾個細分市場,把有限的資源進行集中

利用，在這個有限市場中建立專業(yè)知名度。

A.集中性市場營銷策略

B.差異性市場營銷策略

C.無差異市場營銷策略

D.分散性市場營銷策略

54.<)的主要優(yōu)點在于成本低，操作簡潔。但在競爭激烈的證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)市場，

這種策略的效益也是相對比較低的，找尋客戶的隨意性較大。

A.集中性市場營銷策略

B.差異性市場營銷策略

C.無差異市場營銷策略

D.分散性市場營銷策略

55.()選擇某幾個證券品種作為重點，以投資這些證券品種的投資者作為服務(wù)對

象。如以債券交易作為其服務(wù)重點的證券公司，主要服務(wù)于債券投資者等。

A.地區(qū)集中策略

B.品種集中策略

C.客戶集中策略

D.時間集中策略

56.()將營銷中?點放在某一個或某幾個區(qū)域，追求該地區(qū)的高巾場占行率，這類

策略為大多數(shù)地方性證券公司采納。

A.地區(qū)集中策略

B.品種集中策略

C.客戶集中策略

D.時間集中策略

57.()也稱“多重細分市場策略”，是指公司依據(jù)不同的目標市場采納不同的營

銷策略，甚至設(shè)計不同的產(chǎn)品來滿意不同目標市場上的不同需求。

A.集中性市場營銷策略

B.差異性市場營銷策略

C.無差異市場營銷策略

D.分散性市場營銷策略

58.()又稱“密集性策略”，是指公司集中全部力氣來滿意一個或幾個細分市場

的需求。

A.集中性市場營銷策略

B.差異性市場營銷策略

C.無差異市場營銷策略

D.分散性市場營銷策略

59.（）是指不考慮各細分市場的差異性，僅強調(diào)它們的共性，而將它們視為一個

統(tǒng)?的整體市場。

A.集中性市場營銷策略

B.差異性市場營銷策略

C.無差異市場營銷策略

D.分散性市場營銷策略

60.證券公司未依據(jù)規(guī)定為客戶開立賬戶的，責(zé)令改正：情節(jié)嚴峻的，處以（）的

罰款，并對干脆負責(zé)的董事、高級管理人員和其他干脆貨任人員，處以1萬元以上5萬

元以下的罰款.

A.1倍以上5倍以下

B.1萬元以上5萬元以下

C.5萬元以上30萬元以下

D.20萬元以上50萬元以下

61.證券公司或者其境內(nèi)分支機構(gòu)超出國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準的范圍經(jīng)營業(yè)

務(wù)的，貨令改正，沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以（）罰款。

A.1倍以上5倍以下

B.3萬元以上30萬元以下

C.30萬元以上60萬元以下

D.1萬元以上10萬元以下

62.證券公司誘使客戶進行不必要的證券交易，或者從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，運用

客戶資產(chǎn)進行不必要的證券交易的，責(zé)令改正，處以（）的罰款。給客戶造成損失的，

依法擔(dān)當(dāng)賠償貨任。

A.1倍以上5倍以下

B.3萬元以上30萬元以下

C.3萬元以上10萬元以下

D.1萬元以上10萬元以下

63.證券公司將客戶的資金賬戶、證券賬戶供應(yīng)應(yīng)他人運用的，沒有違法所得或者違

法所得不足3萬元的，處以（）的罰款。對干脆負責(zé)的主管人員和其他干脆責(zé)任人員賜

予警告，并處以3萬元以上】0萬元以下的罰款。

A.1倍以上5倍以下

B.3萬元以上30萬元以下

C.3萬元以上10萬元以下

D.1萬元以上10萬元以下

64.證券營業(yè)部負責(zé)人的離任審計發(fā)覺違法違規(guī)問題的，證券公司應(yīng)當(dāng)進行內(nèi)部責(zé)任

追究，并報當(dāng)?shù)乇O(jiān)管部門或者司法機關(guān)依法處理，且該違規(guī)人員至少（）年內(nèi)不得轉(zhuǎn)任

其他證券營業(yè)部負貢人或者證券公司同等職務(wù)及以上管理人員。

A.1

B.2

C.3

D.4

65.證券營業(yè)部負責(zé)人應(yīng)當(dāng)至少每3年強制離崗一次，強制離崗時間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于

（）個工作日。

A.5

B.10

C.15

D.20

66.證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立營業(yè)場所平安保障機制，保證與當(dāng)?shù)毓?、消防等有關(guān)部門

的聯(lián)系暢通，維護交易秩序穩(wěn)定；制定重大突發(fā)事務(wù)應(yīng)急處理預(yù)案，定期組織自查，按

規(guī)定進行演練，自查及演練狀況應(yīng)當(dāng)以書面方式記載。留存，保存時間不少于()年。

A.1

B.2

C.3

D.4

67.證券公司及證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴書面或者電子檔案，保存時間不少于

()年，每年4月底前，證券公司和證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)匯總上一年度證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)投訴及

處理狀況，分別報證券公司居處地及證券營業(yè)部所在地證監(jiān)局備案。

A.1

B.2

C.3

D.4

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Ivfangjuan發(fā)表于：2024-03-3113:25:03

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選擇題

1.《證券交易托付代理協(xié)議》中，乙方（證券公司營業(yè)部）要向甲方（客戶）作的

聲明和承諾有（）。

A.乙方是依法設(shè)立的證券經(jīng)營機構(gòu)，具有相應(yīng)的證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格，且已實施客戶

交易結(jié)算資金第三方存管

論壇等級：白金會B.乙方具有開展證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的必要條件，能夠為甲方的證券交易供應(yīng)相應(yīng)的版務(wù)

員C.乙方承諾遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、證券登記結(jié)算機構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則以及證券交易

學(xué)術(shù)級別：會計員所交易規(guī)則

發(fā)帖：990D.乙方的經(jīng)營范圍以證券監(jiān)督管理機關(guān)批注的經(jīng)營內(nèi)容為限，不接受客戶的全權(quán)交

閱歷：5467易托付，不對客戶的投資收益或虧損進行任何形式的保證，不編造或傳播虛假信息誤導(dǎo)

鮮花：13投資者，不誘使客戶進行不必要的證券買賣

勛章：32.《證券交易托付代理協(xié)議》中，甲方（客戶）要向乙方（證券公司營業(yè)部）作的

離線聲明和承諾有（）。

用戶信息A.卬方具有合法的證券投資資格，不存在法律、法規(guī)、規(guī)章、證券登記結(jié)算機構(gòu)業(yè)

加為好友務(wù)規(guī)則以及證券交易所交易規(guī)則禁止或限制其投資證券市場的情形

發(fā)短消息B.甲方保證在其與乙方托付代理關(guān)系存續(xù)期內(nèi)向乙方供應(yīng)的全部證件、資料均真實、

精確、完整、合法，并保證其資金來源合法

C.甲方已閱讀并充分理解乙方向其供應(yīng)的《風(fēng)險提示書》、《客戶須知》，清晰相

識并情愿擔(dān)當(dāng)證券市場投資風(fēng)險

D.甲方已具體閱讀本協(xié)議全部條款，并精順理解其含義，特殊是其中有關(guān)乙方的免

責(zé)條款

3.客戶閱讀《客戶須知》可以了解的內(nèi)容有（）

A.合法的證券公司及證券營業(yè)部

B.投資品種與托付買賣方式的選擇

C.客戶與代理人的關(guān)系

D.個人證券賬戶與資金賬戶實名制

4.客戶從事證券交易，要了解有關(guān)證券公司、投資品種等其他信息內(nèi)容時，紀要證

券經(jīng)紀商向其供應(yīng)（）。

A.《風(fēng)險揭示書》

B.《客戶須知》

C.《證券交易托付代理協(xié)議書》

D.《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書》

5.講解業(yè)務(wù)規(guī)則、協(xié)議內(nèi)容和揭示風(fēng)險，簽署（）事實上起到了投資者教化的作用。

A.《風(fēng)險揭示書》

B.《客戶須知》

C.《證券交易托付代理協(xié)議書》

D.《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書》

6.《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書》是客戶與其指定（）簽訂的。

A.結(jié)算公司

B.存管銀行

C.證券經(jīng)紀商

D.會計師事務(wù)所

7.投資者與證券經(jīng)紀商建立特定的經(jīng)紀關(guān)系需簽署的文件有（）.

A.《風(fēng)險揭示書》

B.《客戶須知》

C.《證券交易托付代理協(xié)議書》

D.《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書》

8.客戶作為托付合同的托付人，在享受權(quán)利時也必需擔(dān)當(dāng)?shù)牧x務(wù)有（）。

A.照實供應(yīng)有關(guān)證件

B.了解交易風(fēng)險，明確買賣方式

C.按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金

D.采納正確的托付手段

9.經(jīng)紀業(yè)務(wù)操作規(guī)范管理的一般要求有（）。

A.前、后臺分別和崗位分別

B.重要崗位專人負責(zé)，嚴格操作權(quán)限管理

C.營業(yè)部工作人員不得私下接受代理客戶辦理相關(guān)業(yè)務(wù)

D.營業(yè)部應(yīng)按要求妥當(dāng)保管客戶資料及業(yè)務(wù)檔案

10.托付買賣證券的過程中，客戶作為托付人享有的權(quán)利有（）。

A.選擇經(jīng)紀商的權(quán)利

B.要求經(jīng)紀商忠實地為自己辦理受托業(yè)務(wù)的權(quán)利

C.對臼己購買的證券享有持有權(quán)和處置權(quán)

D.尋求司法愛護權(quán)

11.關(guān)于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，以下表述正確的有（）。

A.在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，托付人的指令具有權(quán)威性

B.經(jīng)紀商可以依據(jù)狀況變更，自行變更托付人的托付價格

C.經(jīng)紀商無故違反托付人指示并使其遭遇損失的，應(yīng)擔(dān)當(dāng)賠償責(zé)任

D.證券經(jīng)紀商泄露客戶資料而造成客戶損失，證券經(jīng)紀商只擔(dān)當(dāng)連帶賠償貢任

12.客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度與以往的客戶交易結(jié)算資金管理模式相比，發(fā)

生了根本性的變更，主要體現(xiàn)在（）°

A.證券公司客戶的交易結(jié)算資金只能存放在指定的存管銀行

B.指定的存管銀行須為每個客戶建立管理來戶

C.客戶交易結(jié)算資金的存取，全部通過指定的存管銀行辦理

D.指定的存管銀行須保證客戶能夠隨時查詢其交易結(jié)算資金的余額及變動狀況

13.一般來說，《風(fēng)險揭示書》會告知客戶從事證券投資會面臨的風(fēng)險包括但不限于

（）O

A.宏觀涇濟風(fēng)險

B.上市公司經(jīng)營風(fēng)險

C.不行抗力因素導(dǎo)致的風(fēng)險

D.政策風(fēng)險

14.在證券經(jīng)紀關(guān)系中，證券經(jīng)紀商是（）。

A.授權(quán)人

B.受托人

C.托付人

D.代理人

15.客戶的保密資料包括（）。

A.客戶開戶的基本狀況

B.客戶托付的有關(guān)事項

C.客戶股東賬戶中的庫存證券種類和數(shù)量

D.客戶資金賬戶中的資金余額

16.在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，包含的要素包括（）。

A.證券交易所

B.證券交易的對象

C.證券經(jīng)紀商

D.托付人

17.經(jīng)紀業(yè)務(wù)主要環(huán)節(jié)包括（）。

A.證券賬戶管理

B.資金賬戶管理

C.證券托付買賣

D.證券清算交割

18.以下屬于證券經(jīng)紀商應(yīng)擔(dān)當(dāng)?shù)牧x務(wù)有（）。

A.提示客戶了解并留意從事證券投資存在的風(fēng)險

B.堅持了解客戶原則

C.必需忠實辦理受托業(yè)務(wù)

D.堅持為客戶保密的制度

19.《證券交易托付代理協(xié)議書》對客戶與證券經(jīng)紀商之間在托付買賣過程中有關(guān)（）

進行基本約定。

A.權(quán)利和義務(wù)

B.業(yè)務(wù)規(guī)則

C.責(zé)任

D.操作流程

20.下列屬于證券經(jīng)紀商為客戶供應(yīng)的信息服務(wù)的行（）o

A.上市公司的具體資料、公司和行業(yè)的探討報告

B.經(jīng)濟前景的預(yù)料分析和展望探討

C.有關(guān)股票市場變動態(tài)勢的商情報告

D.有關(guān)資產(chǎn)組合的評價和舉薦

21.證券交易具有?的（）特征，確定了廣闊投資者只能托付證券經(jīng)紀商代理買賣來

完成交易過程。

A.交易過程的保密性

B.交易方式的特殊性

C.交易規(guī)則的嚴密性

D.操作程序的困難性

22.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)可分為（）。

A.柜臺代理買賣

B.證券交易所代理買賣

C.證券公司代理買賣

D.投資者自行買賣

23.證券公司對所屬營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務(wù)內(nèi)部限制的主要要求行（）o

A.建立健全證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度

B.建立健全證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)人員管理和科學(xué)合理的績效考核制度

C.建立健全證券營業(yè)部管理制度

D.統(tǒng)一交易系統(tǒng)，加強信息系統(tǒng)平安管理

24.管理風(fēng)險的防范措施包括（）。

A.嚴格執(zhí)行經(jīng)紀業(yè)務(wù)操作規(guī)程

B.加強員工培訓(xùn)，提高員工素養(yǎng)

C.建立客戶投訴處理及責(zé)任追究機制

D.建立涇紀業(yè)務(wù)檢荏稽核制度

25.當(dāng)證券賬戶注冊資料中的（）之一發(fā)生變更時,賬戶持有人應(yīng)剛好辦理注冊資

料變更手續(xù)。

A.自然人姓名或機構(gòu)名稱

B.有效身份證明文件號碼

C.中國證券登記結(jié)算有限貢任公司要求的其他情形

D.資金計賬幣種

26.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)風(fēng)險主要包括（）,

A.合規(guī)風(fēng)險

B.管理風(fēng)險

C.政策風(fēng)險

D.技術(shù)風(fēng)險

27.證券賬戶管理包括（）。

A.證券賬戶的開立、掛失補辦

B.證券賬戶注冊資料查詢與變更

C.證券張戶合并與注銷

D.非交易過戶

28.證券公司總部加強對營業(yè)部業(yè)務(wù)運作集中統(tǒng)一管理的具體措施有（）。

A.對經(jīng)紀業(yè)務(wù)的交易、清算、客戶賬戶、操作權(quán)限和風(fēng)險監(jiān)控等實行集中管理

B.對風(fēng)險程度不同的業(yè)務(wù)，依據(jù)分類管理、分級授權(quán)、逐級審批的原則進行管理

C.重要業(yè)務(wù)必需實行實時復(fù)核、審核及總部審批制

D.總部要對營業(yè)部崗位與權(quán)限設(shè)置、業(yè)務(wù)操作合規(guī)性進行有效監(jiān)督、檢查

29.證券營業(yè)部重要崗位專人負賁，嚴格操作權(quán)限管理要求的具體措施有（）。

A.資金存取和其他崗位不得合并，其他崗位電腦終端無權(quán)進入資金存取系統(tǒng)

B.資金崗位工作人員和其他崗位的工作人員不得兼職或串崗操作

C.賬戶管理應(yīng)專人負責(zé)，其他崗位和人員不得兼辦或串崗

D.各崗位和各部門電腦用戶權(quán)限應(yīng)按職責(zé)嚴格限制并常常檢查，應(yīng)隨人員變更而剛

好調(diào)整

30.證券營業(yè)部實行前后臺分別的具體要求有（）。

A.前臺人員負責(zé)市場營銷，后臺人員負責(zé)業(yè)務(wù)運行操作及管理

B.后臺電腦管理、會計核算與經(jīng)紀業(yè)務(wù)操作等部門或崗位的人員要嚴格分開

C.賬戶管理應(yīng)專人負責(zé)，其他崗位和人員不得兼辦或串崗

D.電腦管理、會計核算人員不得兼辦清算業(yè)務(wù)

31.證券經(jīng)紀商對托付人的一切托付事項負有保密義務(wù)，未經(jīng)托付人許可嚴禁泄露。

但（）等查詢不在此限。

A.存管銀行

B.監(jiān)管

C.司法機關(guān)

D.證券交易所

32.托付人的權(quán)利之一是可以自由（）自己名下的證券。

A.買賣

B.凍結(jié)

C.質(zhì)押

D.贈與

33.以卜關(guān)于指定存管銀行為證券公司開立的客戶交易結(jié)算資金匯總賬戶，說法正確

的有（）.

A.以證券公司名義開立

B.其資金全部為客戶全部

C.二級明細記錄賬戶為“管理賬戶”

D.用以客戶證券交易交收資金的劃付

34.客戶開立資金賬戶時，應(yīng)同時自行設(shè)置（）。

A.交易權(quán)限

B.交易密碼

C.資金密碼

D.資金上限

35.以下有關(guān)證券營業(yè)部為客戶開立的資金賬戶，說法正確的有（）。

A.《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書》所指的“客戶證券資金臺賬”

B.客戶須持有效身份證明文件或法人合法證件，以客戶本人名義開立

C.可以與客戶開立的各類證券賬戶、在存管銀行開立的結(jié)算賬戶名稱不一樣

D.證券公司通過該賬戶對客戶的證券買賣交易、證券交易資金支取進行前端限制

36.《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書》的簽署人包括（）。

A.客戶

B.客戶指定的存管銀行

C.證券公司

D.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

37.證券經(jīng)紀商的中介性表現(xiàn)在（）。

A.不以自己的資金進行證券買賣

B.不擔(dān)當(dāng)交易中證券價格漲跌的風(fēng)險

C.充當(dāng)證券買方和賣方的代理人

D.盡量使買賣雙方按自己意愿成交

38.證券經(jīng)紀商擔(dān)當(dāng)肯定的義務(wù)主要體現(xiàn)了（）的原則。

A.自身權(quán)益最大化

B.為托付人服務(wù)

C.權(quán)利和義務(wù)對等

D.公允買賣

39.堅持了解客戶原則，其一是指了解客戶的（）.

A.身份

B.財產(chǎn)與收入狀況

C.證券投資閱歷

D.風(fēng)險偏好

40.證券公司在代理開立證券賬戶時，按規(guī)定數(shù)據(jù)格式實時向中國證券登記結(jié)算有限

貢任公司傳送開戶數(shù)據(jù)，內(nèi)容包括（）。

A.自然人姓名及有效身份證明文件號碼

B.通訊地址、聯(lián)系電話

C.開戶機構(gòu)、申請日期

D.法人名稱及有效身份證明文件號碼

41.證券公司在代理開立證券賬戶時，經(jīng)辦人應(yīng)查驗申請人所供應(yīng)資料的（），在

申請表單上簽章后，將全部資料交復(fù)核員實時復(fù)核。

A.真實性

B.有效性

C.完整性

D.一樣性

42.下列情形會導(dǎo)致證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理風(fēng)險的有（）.

A.客戶開戶時審核證件、資料不嚴

B.侵占客戶合法權(quán)益

C.證券公司工作人員承諾證券買賣收益

D.供應(yīng)虛假信息

43.境內(nèi)創(chuàng)投企業(yè)申請開立證券賬戶時需提交的文件和資料有（）。

A.國家工商總局頒發(fā)的《外商投資企業(yè)批注證七》

B.商務(wù)部頒發(fā)的《外商投資企業(yè)批準證書》

C.省級（含副省級城市）以上創(chuàng)業(yè)投資管理部門出具的創(chuàng)投企業(yè)備案文件

D.市級以上創(chuàng)業(yè)投資管理部門出具的創(chuàng)投企業(yè)備案文件

44.境內(nèi)合伙企業(yè)、創(chuàng)投企業(yè)申請開立證券賬戶需提交的文件和資料有（）。

A.工商管理部門頒發(fā)的營業(yè)執(zhí)照

B.組織機構(gòu)代碼證及復(fù)印件

C.執(zhí)行事務(wù)合伙人或負責(zé)人證明書（須加蓋企業(yè)公章）

D.加蓋企業(yè)公章的執(zhí)行事務(wù)合伙人或負責(zé)人對經(jīng)辦人的授權(quán)托付書

45.境內(nèi)居民個人需憑本人有效的身份證明義件到其原外匯存款銀行，將其可投資B

股的外匯資金轉(zhuǎn)入本人欲托付買賣B股的證券公司的B股保證金賬戶，然后憑（）到該

證券公司開立B股資金賬戶。

A.本人有效身份證明

B.證券公司B股保證金賬戶戶名

C.本人進賬憑證

D.原外匯存款銀行證明

46.境外法人開立證券賬戶需供應(yīng)的文件和資料有（）。

A.加蓋公然的法定代表人證明書

B.法定代表人簽章并加蓋公章的法定代表人開立機構(gòu)證券賬戶授權(quán)托付書

C.董事會或董事、主要股東授權(quán)托付書

D.授權(quán)人的有效身份證明文件復(fù)印件

47.中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出監(jiān)管依法對證券公司的經(jīng)紀業(yè)務(wù)進行監(jiān)管，主

要監(jiān)管措施包括（）。

A.證券公司向監(jiān)管機構(gòu)的報告制度

B.舉報制度

C.信息披露

D.檢查制度

48.合規(guī)風(fēng)險的防范措施有（）。

A.建立經(jīng)紀業(yè)務(wù)檢查稽核制度

B.建立健全各項規(guī)章制度

C.對客戶交易結(jié)算資金實行第三方存管

D.強化崗位制約和監(jiān)督

49.下列情形屬于合規(guī)風(fēng)險的是（）。

A.為客戶開立賬戶時不按規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同

B.將客戶的資金賬戶、證券賬戶供應(yīng)應(yīng)他人運用

C.向客戶舉薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶狀況不相適應(yīng)

D.違反規(guī)定在法定營業(yè)場所之外辦理客戶來戶管理相關(guān)業(yè)務(wù)

50.按風(fēng)險起因不同，經(jīng)紀業(yè)務(wù)的風(fēng)險主要包括（）。

A.法律風(fēng)險

B.合規(guī)風(fēng)險

C.管理風(fēng)險

D.技術(shù)風(fēng)險

51.詢問服務(wù)的主要內(nèi)容有（）。

A.向投資者介紹開戶、托付、交割等操作規(guī)程及留意事項

B.了解自己的客戶

C.讓投資者充分理解“買者自負”的原則

D.簡潔介紹技術(shù)分析軟件運用方法

52.證券經(jīng)紀商必需擔(dān)當(dāng)?shù)牧x務(wù)體現(xiàn)了（）的具體原則。

A.堅持信譽為本、客戶至上

B.堅持客戶優(yōu)先、托付優(yōu)先

C.堅持為客戶負責(zé)，但不代替客戶進行決策

D.堅持公允交易，不得以非正值手段牟取私利

53.在證券托付交易中，證券經(jīng)紀商作為受托人應(yīng)享有的權(quán)利有（）。

A.行權(quán)拒絕接受不符合規(guī)定的托付要求

B.有權(quán)對不符合市場行情的托付指令進行修改

C.有權(quán)按規(guī)定收取服務(wù)費用

D.對違約或損害經(jīng)紀商自身權(quán)益的客戶，經(jīng)紀商有權(quán)通過留置其資金、證券，或通

過司法途徑耍求其履約或賠償

54.投資者教化的目的就是要提高投資者（），進而提高投資者理性投資、規(guī)避風(fēng)

險、自我愛護的實力。

A.風(fēng)險意識

B.參加意識

C.投機意識

D.風(fēng)險識別實力

55.不能辦理資金賬戶（證券賬戶）銷戶的狀況有（）。

A.申購新股資金凍結(jié)期間

B.開放式基金尚有基金余額

C.客戶資料尚未補全

D.銀證關(guān)聯(lián)尚未撤銷

56.在證券經(jīng)紀商與客戶的托付代理關(guān)系中，客戶是（）。

A.授權(quán)人

B.代理人

C.托付人

D.受托人

57.依據(jù)客戶與證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷人員的關(guān)系來劃分，客戶可分為（）。

A.親屬關(guān)系型

B.干脆關(guān)系型

C.間接關(guān)系型

D.生疏關(guān)系型

58.目前.我國證券公司的營銷渠道基本上是干脆銷售渠道.包括（）.

A.證券公司營業(yè)部

B.網(wǎng)絡(luò)證券營銷

C.證券公司內(nèi)部營銷人員

D.經(jīng)紀人和獨立財務(wù)顧問

59.在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷中，證券公司集中性市場營銷策略又可以分為（）。

A.地區(qū)集中策略

B.品種集中策略

C.客戶集中策略

D.時間集中策略

60.專心理因素作為細分市場的依據(jù)，遇到細分變量模糊、子市場價值難以衡量、子

市場特征不夠穩(wěn)定等難題時，須要（）。

A.在選擇細分變量的時候，應(yīng)選擇那些能夠明顯區(qū)分投資者的心理特征作為細分變

量

B.在選擇細分變量的時候，應(yīng)選擇那些能夠明顯區(qū)分投資者的行為特征作為細分變

量

C.實行恰當(dāng)?shù)募夹g(shù)分析方法

D.實行恰當(dāng)?shù)氖袌稣{(diào)查方法

61.要使巾場細分成為有效和可行的，必需具備的條件行（）o

A.可度量性

B.有價值

C.可接近性

D.差異性

62.市場細分的干脆依據(jù)包括（）0

A.地理因素

B.人口因素

C.投資者行為因素

D.心理因素

63.證券公司的客戶招攬包括（）等環(huán)節(jié)。

A.確定目標市場

B.選擇營銷渠道

C.建立客戶關(guān)系

D.客戶促成

64.（）是招攬客戶的前提和基礎(chǔ)。

A.目標市場選擇

B.營銷渠道選擇

C.客戶促成

D.客戶關(guān)系建立

65.經(jīng)辦人查驗自然人客戶資金賬戶開戶資料的真實性、有效性、完整性及一樣性時;

可以實行的措施有（）0

A.申請人提交的有效身份證明和復(fù)印件與申請人是否一樣、真實

B.證券賬戶卡和其復(fù)印件上的姓名與本人是否一樣

C.《證券交易托付代理協(xié)議書》上所填寫的客戶信息是否與提交的資料一樣、完整

D.客戶所提交的材料是否完整齊全

66.營北部為客戶開立資金賬戶不得受理（）開立賬戶.

A.法人以個人名義

B.個人以個人名義

C.個人以法人名義

D.法人以法人名義

67.對于合伙企業(yè)、創(chuàng)投企業(yè)等非法人組織，其（）信息發(fā)生變更的，證券公司核

實后，應(yīng)在柜面系統(tǒng)以及登記結(jié)算系統(tǒng)中予以修改。

A.有效身份證明文件號碼

B.聯(lián)系地址

C.聯(lián)系電話

D.其他合伙人或投資者

68.對于合伙企業(yè)、創(chuàng)投企業(yè)等非法人組織，托付交易的證券公司應(yīng)每年核實其（），

如未辦理，證券公司應(yīng)督促其剛好更正。

A.賬戶設(shè)立是否完整

B.營業(yè)執(zhí)照是否有效

C.是否通過年檢

D.內(nèi)部限制制度是否有效

69.（）或其他合伙人或投資者發(fā)生變更的，企業(yè)應(yīng)剛好申請辦理賬戶注冊信息變

更手續(xù)。

A.企業(yè)名稱

B.企業(yè)類型

C.營業(yè)期限

D.執(zhí)行事務(wù)合伙人（或委派代表）或負責(zé)人

70.證券經(jīng)紀人違反《證券公司監(jiān)督筑理條例》的規(guī)定，有下列（）情形之一的，

責(zé)令改正，賜予警告，沒收違法所得，并處以違法所得等值罰款；沒有違法所得或者違

法所得不足3萬元的，處以3萬元以下的罰款：情節(jié)嚴峻的，撤銷任職資格或者證券從

業(yè)資格。

A.從事業(yè)務(wù)未向客戶出示證券經(jīng)紀人證書

B.同時接受多家證券公司的托付，進行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動

C.接受客戶的托付，為客戶辦理證券認購、交易等事項

D.未依據(jù)規(guī)定指定特地部門處理客戶投訴

71.違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，有下列（）情形之一的，責(zé)令改正，

賜予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1傳以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或

者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款：情節(jié)嚴峻的，撤銷相

關(guān)業(yè)務(wù)許可。

A.任何單位和個人強令、指使、幫助、接受證券公司以證券經(jīng)紀客戶的資產(chǎn)供應(yīng)融

資或者擔(dān)保

B.證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)違反規(guī)定動用客戶的交易結(jié)算資金

和證券

C.資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)對違反規(guī)定動用客戶的資金和證券的申請、指

令予以同意、執(zhí)行

D.資產(chǎn)杞管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)發(fā)覺客戶資金和證券被違法動用而未向國務(wù)院

證券監(jiān)督管理機構(gòu)報告

72.證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，有下列（）情形之一的，對

干脆負奇的主管人員和其他干脆看任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的

罰款：情節(jié)嚴峻的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。

A.與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機構(gòu)，或者將分支機構(gòu)承包、租賃或者托什給他

人經(jīng)營管理

B.未依據(jù)規(guī)定程序了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資閱歷和風(fēng)險偏好

C.未依據(jù)規(guī)定指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并以書面方式向其揭

示投資風(fēng)險

D.未依據(jù)規(guī)定指定特地部門處理客戶投訴

73.證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，有下列（）情形之一的，責(zé)

令改正，賜千瞥告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；情節(jié)嚴

峻的，暫停或者撤銷其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可。

A.違反規(guī)定托付其他單位或者個人進行客戶招攬、客戶服務(wù)或者產(chǎn)品銷售活動

B.向客戶供應(yīng)投資建議，對證券價格的漲跌或者市場走勢作出確定性的推斷

C.未依據(jù)規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同，或者未在與客戶簽訂的業(yè)務(wù)合同中載人規(guī)定的

必備條款

D.舉薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶狀況不相適應(yīng)

74.以下關(guān)于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的含義，說法正確的有（）。

A.證券公司通過其設(shè)立的證券營業(yè)部，接受客戶托付

B.證券公司依據(jù)存戶的要求代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)

C.證券公司不賺取買賣差價

D.證券公司只收取肯定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入

75.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)內(nèi)部限制的要求之?是應(yīng)建立以（）為核心的客戶管理和服務(wù)體

系。

A.了解自己

B.了解自己的客戶

C.適當(dāng)性服務(wù)

D.剛好性服務(wù)

76.以下關(guān)于證券經(jīng)紀商的說法，正確的有（）。

A.指接受客戶托付、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人

B.代理人的身份從事證券交易，與客戶是托付代理關(guān)系

C.不擔(dān)當(dāng)交易中的價格風(fēng)險

D.向客戶供應(yīng)服務(wù)以收取收益提成作為酬勞

77.證券營業(yè)部負責(zé)人強制離崗期間，證券公司應(yīng)當(dāng)對證券營業(yè)部進行現(xiàn)場稽核，稽

核的內(nèi)容包括（）。

A.有無挪用客戶資產(chǎn)、有無接受客戶全權(quán)托付

B.有無向客戶供應(yīng)不適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品和服務(wù)、有無違規(guī)速效及擔(dān)保

C.有無向客戶承諾收益、有無超范圍經(jīng)營

D.有無違規(guī)為客戶辦理賬戶業(yè)務(wù)、有無重大信息平安事故

78.客戶投訴的常見緣由有（），以及客戶的問題或需求得不到解決等。

A.客戶認為自己被公司或營銷人員忽視

B.營銷人員不情愿擔(dān)當(dāng)錯誤及責(zé)任

C.營銷人員的服務(wù)承諾未兌現(xiàn)

D.營銷人員的違規(guī)行為使客戶蒙受經(jīng)濟損失

79.從營銷包括的主要環(huán)節(jié)來分，營銷人員的客戶服務(wù)可以分為（）。

A.售前服務(wù)

B.售中服務(wù)

C.售后服務(wù)

D.特殊眼務(wù)

80.理財顧問服務(wù)具右.（）的特點。

A.顧問性

B.專業(yè)性

C.綜合性

D.長期性

81.比照一般產(chǎn)品的層次，證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)的服務(wù)也可以分為（）幾個層次。

A.有形服務(wù)

B.核心服務(wù)

C.特殊眼務(wù)

D.附加服務(wù)

82.購買行為是客戶決策過程的最終階段，而客戶的購買決策分為（）o

A.認知價段

B.情感階段

C.遲疑價段

D.最終行為階段

83.針對不同類型的客戶群，營銷人員常用的找尋潛在客戶的方法有（）。

A.原因法

B.介紹法

C.被動接受法

D,生疏探望法

引用

回復(fù)

保藏

送鮮花

賄勛章

扔雞蛋

Ivfangjuan發(fā)表于：2024-03-3113:36:09

只看該作者2樓

推斷題

1.托付指令一旦發(fā)出，在有效期限內(nèi)，不管市場行情有何變更，只要受托人是按托

付內(nèi)容代理買賣的，托付人必需接受交易結(jié)果，不得反悔。（）

時錯

2.同一證券公司在同時接受兩個以上托付人就相同種類、相同數(shù)量的證券按相同價

,「■■格分別作托付買入和托付賣出時，不得自行對沖成交。（）

■■對錯

3.客戶的證券買賣托付，沒有成交的托付記錄可以不保存。（）

對錯

Ja.Kd4.證券交易中的托付單，如經(jīng)客戶和證券經(jīng)紀商雙方簽字和蓋章，性質(zhì)上就相當(dāng)于

論壇等級：白金會托付合同。＜）

員對錯

學(xué)術(shù)級別：會計員5.經(jīng)紀關(guān)系?旦建立就確立了客戶與證券經(jīng)紀商之間的代理關(guān)系,形成實質(zhì)上的托

發(fā)帖：990付關(guān)系。（）

閱歷：5467對錯

鮮花：136.證券營業(yè)部為客戶開立資金賬戶可以用客戶的姓名，也可以用客戶的代理人的姓

勛章：3名。（）

離線對錯

用戶信息7.客戶一旦在《風(fēng)險提示書》上簽名，就表明白其已閱讀并完全理解，且情愿擔(dān)當(dāng)

加為好友證券市場的各種風(fēng)險。（）

發(fā)短消息對錯

8.客戶在證券公司開立的特地用于證券交易結(jié)算的賬戶，即《客戶交易結(jié)算資金第

三方存管協(xié)議書》所指的“客戶證券資金臺賬”。（）

對錯

9.如因證券經(jīng)紀商泄露客戶資料而造成客戶損失，證券經(jīng)紀商應(yīng)擔(dān)當(dāng)賠償責(zé)任。（）

對錯

10.證券經(jīng)紀商是證券交易的中介，是獨立于買賣雙方的第三者，與客戶之間不存在

從屬或依附關(guān)系。＜＞

對錯

11.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的對象具有廣泛性和價格變動性的特點。（）

對錯

12.證券經(jīng)紀商必需遵照客戶的托付指令進行證券買賣，并擔(dān)當(dāng)交易中的價格風(fēng)險。

（）

對錯

13.在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，證券公司不賺取買賣差價，只收取肯定比例的傭金作為業(yè)務(wù)

收入。（）

對錯

14.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)是指證券公司通過其設(shè)立的證券營業(yè)部，接受客戶托付，依據(jù)客戶

的要求，代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)。（）

對錯

15.證券營業(yè)部負責(zé)人應(yīng)當(dāng)至少每3年強制離崗?次，強制離崗時間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于

10個工作日。（）

對錯

16.證券公司應(yīng)當(dāng)在審計結(jié)束后4個月內(nèi)，將證券營業(yè)部負責(zé)人離任審計報告報證券

營業(yè)部所在地及公司居處地證監(jiān)局備案。（）

對錯

17.證券公司依據(jù)狀況須要可以向證券營業(yè)部授予虛增虛減客戶資金、證券及賬戶，

客戶間資金及證券轉(zhuǎn)移，修改清算數(shù)據(jù)的系統(tǒng)權(quán)限。（）

對錯

18.證券監(jiān)管機構(gòu)可以要求證券公司及其相關(guān)單位或者個人，在指定的期限內(nèi)供應(yīng)與

證券公司經(jīng)營管理和財務(wù)狀況有關(guān)的資料、信息。（）

對錯

19.證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會計年度結(jié)束之日起1個月內(nèi)，向證券監(jiān)管機構(gòu)報送乞度報

告。（）

對錯

20.證券公司不得違反規(guī)定限制客戶終止交易代理關(guān)系、轉(zhuǎn)移資產(chǎn)。（）

對錯

21.以人口統(tǒng)計因素為依據(jù)細分市場，一般須要3個或3個以上的具體變量才能精確

地描述每個子市場的特征。（）

對錯

22.客戶對其自助及電話自動托付擔(dān)當(dāng)一切貢任。（）

對錯

23.客戶采納人工電話或傳真托付，必需撥打營業(yè)部指定的電話。（）

對錯

24.無事先約定、未預(yù)留印鑒或簽名的，則營業(yè)部不受理人工電話或傳真托付,（）

對錯

25.當(dāng)日單個證券賬戶累計撤銷指定或轉(zhuǎn)托管市值超過營業(yè)部及公司規(guī)定額度的，應(yīng)

將原始申請書交營業(yè)部主管領(lǐng)導(dǎo)實時審核簽名或上報公司總部審批。（）

對錯

26.營業(yè)部依據(jù)托付書的變更內(nèi)容進行修改，須重新簽訂客戶授權(quán)托付書，原客戶授

權(quán)托付終止。（）

對錯

27.如客戶當(dāng)H有銀證轉(zhuǎn)賬交易的，不能辦理銀行賬戶變更手續(xù)。（）

對錯

28.補辦新號碼證券賬戶卡的，棄核員干脆打印證券賬戶卡交客戶（申詁人）。（）

對錯

29.補辦原號碼上海證券賬戶卡還應(yīng)當(dāng)供應(yīng)托管證券公司（或B股托管機構(gòu)）出具的

原證券賬戶凍結(jié)證明。（）

對錯

30.對于未辦理指定交易的上海證券賬戶持有人，申請補辦證券賬戶卡之前，應(yīng)先辦

理指定交易手續(xù)。（）

對錯

2024證券從業(yè)資格考試《證券交易》第四章推斷習(xí)題一

31.在客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度下，客戶交易結(jié)算資金的存取全部通過指定

的存管銀行辦理。（）

對錯

32.假如在有效期限內(nèi)，受托人已經(jīng)按原托付指令的內(nèi)容買賣成交了，托付人就必需

承認交易結(jié)果，辦理交割清算。