股票發(fā)行承銷協(xié)議合同書

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

股票發(fā)行承銷協(xié)議合同書本合同目錄一覽第一條定義與解釋1.1股票發(fā)行1.2承銷商1.3發(fā)行人1.4股票發(fā)行價格1.5承銷費用第二條承銷商的義務(wù)2.1股票銷售2.2市場宣傳與推廣2.3股票銷售期限2.4股票分配與銷售策略第三條發(fā)行人的義務(wù)3.1提供發(fā)行文件3.2信息披露3.3股票發(fā)行數(shù)量3.4股票發(fā)行價格的確定第四條股票發(fā)行價格及支付方式4.1股票發(fā)行價格的確定方式4.2支付方式及時間第五條承銷商的報酬5.1承銷費用計算方式5.2承銷商的報酬支付方式及時間第六條合同的有效期6.1合同的開始日期6.2合同的結(jié)束日期第七條違約責(zé)任7.1發(fā)行人的違約行為7.2承銷商的違約行為7.3違約責(zé)任的計算方式第八條爭議解決8.1爭議解決方式8.2爭議解決地點第九條合同的修改與終止9.1合同修改的條件9.2合同終止的條件第十條保密條款10.1保密信息的定義10.2保密信息的披露范圍10.3保密信息的保護期限第十一條法律適用及管轄11.1合同適用的法律11.2合同爭議解決的管轄法院第十二條其他條款12.1通知與送達12.2合同的完整性與獨立性12.3合同的份數(shù)第十三條合同的簽署第十四條合同的生效條件14.1合同生效的條件14.2合同生效的時間第一部分：合同如下：第一條定義與解釋1.1股票發(fā)行股票發(fā)行是指發(fā)行人根據(jù)我國相關(guān)法律法規(guī)，通過承銷商向公眾投資者發(fā)售股票的行為。1.2承銷商承銷商是指與發(fā)行人簽訂股票發(fā)行承銷協(xié)議，負(fù)責(zé)股票承銷、銷售及相關(guān)的市場推廣工作的證券公司或其他金融機構(gòu)。1.3發(fā)行人發(fā)行人是指依照我國相關(guān)法律法規(guī)，擬發(fā)行股票的公司或其他法人機構(gòu)。1.4股票發(fā)行價格股票發(fā)行價格是指發(fā)行人根據(jù)股票的價值、市場狀況、公司業(yè)績等因素，與承銷商協(xié)商確定的股票銷售價格。1.5承銷費用承銷費用是指承銷商為完成股票承銷業(yè)務(wù)，向發(fā)行人收取的費用，包括但不限于承銷傭金、發(fā)行費用、市場推廣費用等。第二條承銷商的義務(wù)2.1股票銷售承銷商應(yīng)按照與發(fā)行人簽訂的承銷協(xié)議，全權(quán)負(fù)責(zé)股票的銷售工作，確保股票順利發(fā)行。2.2市場宣傳與推廣承銷商應(yīng)制定并實施股票發(fā)行期間的市場宣傳與推廣計劃，提高股票的知名度和影響力，吸引潛在投資者。2.3股票銷售期限承銷商應(yīng)按照與發(fā)行人簽訂的承銷協(xié)議，在約定的期限內(nèi)完成股票銷售工作。2.4股票分配與銷售策略承銷商應(yīng)根據(jù)發(fā)行人的要求，制定股票分配與銷售策略，確保股票的合理分配和銷售。第三條發(fā)行人的義務(wù)3.1提供發(fā)行文件發(fā)行人應(yīng)按照我國相關(guān)法律法規(guī)和證券監(jiān)管部門的要求，提供股票發(fā)行的相關(guān)文件，包括但不限于發(fā)行申請文件、公司章程、財務(wù)報表等。3.2信息披露發(fā)行人應(yīng)按照我國相關(guān)法律法規(guī)和證券監(jiān)管部門的要求，真實、準(zhǔn)確、完整地披露公司信息，確保投資者能夠充分了解公司情況。3.3股票發(fā)行數(shù)量發(fā)行人應(yīng)按照與承銷商簽訂的承銷協(xié)議，確定股票的發(fā)行數(shù)量。3.4股票發(fā)行價格的確定發(fā)行人應(yīng)與承銷商協(xié)商確定股票的發(fā)行價格，并報證券監(jiān)管部門批準(zhǔn)。第四條股票發(fā)行價格及支付方式4.1股票發(fā)行價格的確定方式股票發(fā)行價格的確定方式包括但不限于：市盈率法、市凈率法、現(xiàn)金流量折現(xiàn)法等。4.2支付方式及時間發(fā)行人應(yīng)按照與承銷商簽訂的承銷協(xié)議，約定投資者購買股票的支付方式及時間。第五條承銷商的報酬5.1承銷費用計算方式承銷費用的計算方式包括但不限于：按照股票發(fā)行總額的一定比例計算、按照實際銷售額的一定比例計算等。5.2承銷商的報酬支付方式及時間發(fā)行人應(yīng)按照與承銷商簽訂的承銷協(xié)議，約定承銷商的報酬支付方式及時間。第六條合同的有效期6.1合同的開始日期合同的開始日期為發(fā)行人、承銷商簽字蓋章之日起。6.2合同的結(jié)束日期合同的結(jié)束日期為股票發(fā)行完畢，發(fā)行人、承銷商履行完合同約定的義務(wù)之日。第八條違約責(zé)任8.1發(fā)行人的違約行為（1）未按照約定提供發(fā)行文件；（2）未按照約定進行信息披露；（3）未按照約定確定股票發(fā)行數(shù)量；（4）未按照約定確定股票發(fā)行價格；（5）其他違反承銷協(xié)議的行為。8.2承銷商的違約行為（1）未按照約定完成股票銷售；（2）未按照約定進行市場宣傳與推廣；（3）未按照約定制定股票分配與銷售策略；（4）其他違反承銷協(xié)議的行為。8.3違約責(zé)任的計算方式違約責(zé)任的具體計算方式由雙方在承銷協(xié)議中約定，包括但不限于賠償金額、賠償方式、賠償時效等。第九條爭議解決9.1爭議解決方式如合同執(zhí)行過程中發(fā)生爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。9.2爭議解決地點爭議解決的地點為合同簽訂地。第十條保密條款10.1保密信息的定義保密信息是指在合同執(zhí)行過程中，雙方未公開的、與股票發(fā)行有關(guān)的信息，包括但不限于發(fā)行人的商業(yè)秘密、承銷商的銷售策略等。10.2保密信息的披露范圍雙方應(yīng)對保密信息予以嚴(yán)格保密，不得向任何第三方披露，但法律、法規(guī)另有規(guī)定的除外。10.3保密信息的保護期限保密信息的保護期限為合同終止之日起五年。第十一條法律適用及管轄11.1合同適用的法律本合同適用中華人民共和國法律。11.2合同爭議解決的管轄法院合同爭議解決的管轄法院為合同簽訂地人民法院。第十二條其他條款12.1通知與送達雙方通過電子郵件、快遞等方式相互發(fā)送通知和文件，以書面形式為準(zhǔn)。12.2合同的完整性與獨立性本合同各條款相互獨立，任何條款的無效不影響其他條款的效力。12.3合同的份數(shù)本合同一式兩份，發(fā)行人和承銷商各執(zhí)一份，具有同等法律效力。第十三條合同的簽署本合同自發(fā)行人與承銷商簽字蓋章之日起生效。第十四條合同的生效條件14.1合同生效的條件本合同的生效條件為：（1）雙方簽字蓋章；（2）發(fā)行人取得證券監(jiān)管部門同意發(fā)行的批復(fù)；（3）承銷商完成股票銷售方案的制定并獲得發(fā)行人認(rèn)可。14.2合同生效的時間本合同自上述生效條件全部滿足之日起生效。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方概念界定1.1第三方概念第三方是指除甲乙雙方之外的，與本合同無關(guān)的個體或組織，包括但不限于中介機構(gòu)、評估機構(gòu)、審計機構(gòu)、監(jiān)管機構(gòu)等。1.2第三方責(zé)任第三方在本合同執(zhí)行過程中，如因其行為導(dǎo)致甲乙雙方產(chǎn)生損失，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。第二條第三方介入的情形及處理2.1中介方介入2.2評估機構(gòu)介入2.3審計機構(gòu)介入2.4監(jiān)管機構(gòu)介入監(jiān)管機構(gòu)介入是指在中國證監(jiān)會等監(jiān)管機構(gòu)對股票發(fā)行過程進行監(jiān)管。甲乙雙方應(yīng)按照監(jiān)管機構(gòu)的要求，完成股票發(fā)行工作，并遵守相關(guān)法律法規(guī)。第三條第三方責(zé)任限額3.1第三方責(zé)任限額的確定第三方責(zé)任限額是指第三方在介入本合同過程中，因其行為導(dǎo)致甲乙雙方產(chǎn)生的損失，第三方應(yīng)承擔(dān)的最高賠償金額。第三方責(zé)任限額根據(jù)第三方的性質(zhì)、介入程度等因素，由甲乙雙方在合同中約定。3.2第三方責(zé)任限額的支付方式第三方按照約定承擔(dān)賠償責(zé)任時，應(yīng)按照甲乙雙方約定的支付方式進行賠償。第四條甲乙方根據(jù)本合同有第三方介入時的額外條款及說明4.1甲乙雙方的義務(wù)甲乙雙方在第三方介入時，應(yīng)按照合同約定履行各自的義務(wù)，包括但不限于提供真實、準(zhǔn)確的信息，協(xié)助第三方完成相關(guān)工作等。4.2甲乙雙方對第三方的指示權(quán)甲乙雙方有權(quán)對第三方的工作進行監(jiān)督和指導(dǎo)，確保第三方按照甲乙雙方的約定履行合同義務(wù)。4.3第三方與甲乙方的溝通第五條第三方責(zé)任劃分5.1第三方責(zé)任劃分原則第三方在本合同執(zhí)行過程中，如因其行為導(dǎo)致甲乙雙方產(chǎn)生損失，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。第三方不承擔(dān)因其自身過錯以外的責(zé)任。5.2第三方與甲乙方的責(zé)任劃分第三方在介入本合同過程中，如因其行為導(dǎo)致甲乙雙方產(chǎn)生損失，第三方應(yīng)承擔(dān)責(zé)任。甲乙雙方在合同執(zhí)行過程中，如因自身原因?qū)е聯(lián)p失，應(yīng)自行承擔(dān)責(zé)任。第六條第三方介入的合同修改6.1合同修改內(nèi)容根據(jù)本合同第三方介入的情況，甲乙雙方應(yīng)在合同中增加關(guān)于第三方的權(quán)利、義務(wù)、責(zé)任劃分等條款。6.2合同修改的程序甲乙雙方應(yīng)在合同簽訂后，根據(jù)第三方介入的情況，及時對合同進行修改，并經(jīng)雙方簽字蓋章確認(rèn)。第七條第三方介入的合同補充協(xié)議7.1補充協(xié)議的簽訂甲乙雙方在第三方介入時，可根據(jù)實際情況，簽訂補充協(xié)議，明確雙方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。7.2補充協(xié)議的生效補充協(xié)議自甲乙雙方簽字蓋章之日起生效，并與本合同具有同等法律效力。第八條第三方介入的合同爭議解決8.1爭議解決方式如本合同執(zhí)行過程中發(fā)生涉及第三方的爭議，甲乙雙方應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。8.2爭議解決地點爭議解決的地點為合同簽訂地。第九條第三方介入的合同解除9.1合同解除條件（1）第三方嚴(yán)重違反合同約定，導(dǎo)致合同無法履行；（2）甲乙雙方協(xié)商一致解除合同。9.2合同解除程序甲乙雙方協(xié)商一致解除合同的，應(yīng)簽訂解除協(xié)議，并經(jīng)雙方簽字蓋章確認(rèn)。第十條第三方介入的合同終止10.1合同終止條件（1）合同約定的期限屆滿；（2）甲乙雙方協(xié)商一致終止合同；（3第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：附件一：股票發(fā)行申請文件詳細(xì)要求：包括發(fā)行人的公司章程、財務(wù)報表、股東大會決議等，需符合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定。附件二：承銷協(xié)議詳細(xì)要求：明確承銷商的責(zé)任、報酬、義務(wù)等，以及雙方的違約責(zé)任及爭議解決方式等。附件三：中介機構(gòu)服務(wù)協(xié)議詳細(xì)要求：包括投資銀行、律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所等中介機構(gòu)的服務(wù)內(nèi)容、費用等。附件四：評估報告詳細(xì)要求：由評估機構(gòu)提供的發(fā)行人資產(chǎn)、業(yè)績等評估結(jié)果，需符合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定。附件五：審計報告詳細(xì)要求：由審計機構(gòu)提供的發(fā)行人財務(wù)報表審計結(jié)果，需符合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定。附件六：監(jiān)管機構(gòu)批準(zhǔn)文件詳細(xì)要求：包括中國證監(jiān)會的批復(fù)、核準(zhǔn)文件等。附件七：股票發(fā)行公告詳細(xì)要求：包括發(fā)行人、承銷商、發(fā)行價格、發(fā)行數(shù)量等信息，需符合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定。附件八：股票發(fā)行日程安排詳細(xì)要求：明確股票發(fā)行的時間表，包括路演、詢價、定價、發(fā)行等環(huán)節(jié)。附件九：股票發(fā)行協(xié)議詳細(xì)要求：明確發(fā)行人與承銷商之間的權(quán)利、義務(wù)、責(zé)任等。附件十：其他相關(guān)文件詳細(xì)要求：包括與股票發(fā)行相關(guān)的其他文件，如發(fā)行人、承銷商之間的溝通郵件、會議紀(jì)要等。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.發(fā)行人未按照約定提供發(fā)行文件，導(dǎo)致承銷商無法正常開展銷售工作。示例說明：如果發(fā)行人未能在約定的時間內(nèi)提供完整的發(fā)行文件，承銷商可以要求發(fā)行人支付違約金，并有權(quán)終止合同。2.承銷商未按照約定完成股票銷售，導(dǎo)致發(fā)行人無法籌集到預(yù)期的資金。示例說明：如果承銷商未能在約定的時