銀行反洗錢訴訟管理手冊

銀行反洗錢訴訟管理手冊合同編號：__________甲方：（全稱）地址：法定代表人：聯(lián)系電話：乙方：（全稱）地址：法定代表人：聯(lián)系電話：鑒于：1.甲方作為一家銀行，致力于遵守相關法律法規(guī)，加強反洗錢工作，防范洗錢風險；2.乙方作為專業(yè)機構，具備豐富的反洗錢訴訟經驗，能為甲方提供專業(yè)化的反洗錢訴訟服務；3.雙方本著平等、自愿、互利的原則，達成合作協(xié)議，共同推進甲方反洗錢工作。第一條合作范圍（1）反洗錢法律法規(guī)培訓及解讀；（2）反洗錢內部控制制度設計及優(yōu)化；（3）反洗錢風險評估；（4）反洗錢訴訟案件咨詢及代理；（5）反洗錢相關信息收集及分析；（6）其他與反洗錢相關的事務。第一條合作期限本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為__________年，自生效之日起計算。合作期滿后，如雙方同意續(xù)約，應簽訂書面續(xù)約協(xié)議。第三條乙方的義務3.1乙方應按照甲方的要求，指派具有專業(yè)資格和豐富經驗的工作人員為甲方提供服務；3.2乙方應嚴格遵守國家法律法規(guī)，誠實守信，勤勉盡責，為甲方提供專業(yè)、高效的反洗錢訴訟服務；3.3乙方應對甲方提供的各項信息保密，不得泄露給第三方，但法律另有規(guī)定的除外；3.4乙方應定期向甲方匯報工作進展，及時解決甲方提出的問題。第四條甲方的義務4.1甲方應按照約定向乙方支付服務費用；4.2甲方應配合乙方開展反洗錢工作，提供必要的信息和資料；4.3甲方應對乙方提供的服務給予客觀、公正的評價，并提出改進意見。第五條保密條款5.1雙方在履行本協(xié)議過程中所獲悉的對方商業(yè)秘密、技術秘密、市場信息等，應予以嚴格保密；5.2保密期限自本協(xié)議簽訂之日起算，至協(xié)議終止或履行完畢之日止；5.3除非依法應當向行政機關、司法機關提供相關信息外，雙方不得向第三方披露保密信息。第六條爭議解決6.1雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的爭議，應通過友好協(xié)商解決；6.2若協(xié)商不成，任何一方均有權向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第七條違約責任7.1雙方應嚴格履行本協(xié)議的約定，如一方違約，應承擔違約責任，向守約方支付違約金；7.2違約金的計算方式為：違約方應支付的違約金=違約行為所涉及金額×違約金比例。第八條其他條款8.1本協(xié)議一式兩份，甲、乙雙方各執(zhí)一份；8.2本協(xié)議未盡事宜，雙方可另行簽訂補充協(xié)議，補充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力；8.3本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。甲方（蓋章）：乙方（蓋章）：法定代表人（或授權代表）：法定代表人（或授權代表）：簽訂日期：__________年__________月__________日。一、附件列表：1.甲方銀行營業(yè)執(zhí)照復印件2.乙方反洗錢訴訟服務資質證書復印件3.雙方簽訂的保密協(xié)議4.反洗錢法律法規(guī)培訓資料5.反洗錢內部控制制度設計文檔6.反洗錢風險評估報告7.反洗錢訴訟案件相關文件8.反洗錢信息收集及分析報告二、違約行為及認定：1.乙方未按約定時間提供服務，或服務質量不符合約定標準的，視為違約。2.乙方泄露甲方商業(yè)秘密、技術秘密等保密信息，視為違約。3.甲方未按約定時間支付服務費用，或延遲支付的，視為違約。4.甲方未配合乙方開展反洗錢工作，提供必要信息和資料的，視為違約。三、法律名詞及解釋：1.反洗錢：指通過合法途徑將非法所得資金轉化為合法資金的過程，目的是掩蓋非法資金的來源和性質。2.內部控制制度：企業(yè)為達到經營目標，通過制定和實施一系列內部管理制度，對各項經營活動進行規(guī)范和監(jiān)督的措施。3.洗錢風險：指金融機構在為客戶提供金融服務過程中，可能因其業(yè)務活動被用于洗錢而遭受法律制裁、聲譽損失等風險。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.問題：乙方提供的服務不符合約定標準。解決辦法：甲方有權要求乙方在規(guī)定時間內整改，并承擔相應違約責任。2.問題：乙方泄露甲方保密信息。解決辦法：甲方有權要求乙方立即停止泄露行為，并承擔相應違約責任。3.問題：甲方延遲支付服務費用。解決辦法：乙方有權要求甲方在規(guī)定時間內支付，并按約定支付違約金。五、所有應用場景：1.甲方銀行需要加強反洗錢工作，防范洗錢風險。2.甲方銀行希望提高員工反洗錢意識和能力，合規(guī)開展業(yè)務。3.甲