2024年度金融服務合同：企業(yè)上市輔導與保薦

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

2024年度金融服務合同：企業(yè)上市輔導與保薦本合同目錄一覽第一條合同主體1.1甲方（企業(yè)）的基本信息1.2乙方（金融服務機構(gòu)）的基本信息第二條合同標的2.1上市輔導服務內(nèi)容2.2保薦服務內(nèi)容第三條合同期限3.1上市輔導期限3.2保薦期限第四條服務費用4.1上市輔導費用4.2保薦費用第五條服務流程5.1上市輔導流程5.2保薦流程第六條合同的履行6.1甲方義務6.2乙方義務第七條保密條款7.1保密內(nèi)容7.2保密期限第八條違約責任8.1甲方違約責任8.2乙方違約責任第九條爭議解決9.1爭議解決方式9.2爭議解決地點第十條合同的變更和解除10.1合同變更條件10.2合同解除條件第十一條合同的生效、終止和續(xù)約11.1合同生效條件11.2合同終止條件11.3合同續(xù)約條件第十二條其他條款12.1法律法規(guī)規(guī)定的其他事項12.2雙方約定的其他事項第十三條合同的附件13.1附件一：上市輔導計劃13.2附件二：保薦工作計劃第十四條合同的簽字蓋章14.1甲方簽字蓋章14.2乙方簽字蓋章第一部分：合同如下：第一條合同主體1.1甲方（企業(yè)）的基本信息甲方全稱：（填寫企業(yè)全稱）甲方地址：（填寫企業(yè)注冊地址）甲方聯(lián)系人：（填寫聯(lián)系人姓名）甲方聯(lián)系方式：（填寫聯(lián)系電話）1.2乙方（金融服務機構(gòu)）的基本信息乙方全稱：（填寫金融服務機構(gòu)全稱）乙方地址：（填寫金融服務機構(gòu)注冊地址）乙方聯(lián)系人：（填寫聯(lián)系人姓名）乙方聯(lián)系方式：（填寫聯(lián)系電話）第二條合同標的2.1上市輔導服務內(nèi)容上市輔導服務包括但不限于：（1）上市前的財務梳理和規(guī)范（2）公司治理結(jié)構(gòu)的優(yōu)化（3）上市法律問題的咨詢與處理（4）編制上市申請文件（5）協(xié)助進行上市路演和投資者關(guān)系管理2.2保薦服務內(nèi)容保薦服務包括但不限于：（1）保薦人負責發(fā)行申請文件的編制和審核（2）協(xié)助甲方進行IPO過程中的各項交易所溝通工作（3）對甲方進行上市后的持續(xù)督導（4）協(xié)助甲方履行信息披露義務（5）提供上市后的財務和業(yè)務咨詢服務第三條合同期限3.1上市輔導期限本合同自簽字蓋章之日起生效，上市輔導期限為（填寫具體期限，如12個月）。3.2保薦期限保薦期限自甲方股票上市之日起至保薦期結(jié)束之日止，保薦期為（填寫具體期限，如24個月）。第四條服務費用4.1上市輔導費用上市輔導費用為（填寫具體金額）。4.2保薦費用保薦費用為（填寫具體金額）。第五條服務流程5.1上市輔導流程（1）甲方提供公司相關(guān)資料，乙方進行財務和法律等方面的輔導（2）乙方根據(jù)輔導情況制定上市計劃，并提交甲方審批（3）甲方審批通過后，乙方按照上市計劃開展輔導工作（4）輔導期結(jié)束后，乙方協(xié)助甲方進行上市申請5.2保薦流程（1）甲方提供上市后的財務和業(yè)務數(shù)據(jù)，乙方進行審核和分析（2）乙方根據(jù)審核情況制定保薦工作計劃，并提交甲方審批（3）甲方審批通過后，乙方按照保薦工作計劃進行工作第六條合同的履行6.1甲方義務甲方應按照本合同約定提供相關(guān)資料，并支付服務費用。6.2乙方義務乙方應按照本合同約定提供上市輔導和保薦服務，并按照約定時間完成相關(guān)工作。第八條保密條款8.1保密內(nèi)容本合同簽訂過程中及合同有效期內(nèi)，甲乙雙方應對雙方之間的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、市場信息等非公開信息予以保密。保密信息不包括公眾可以獲得的信息或甲方已經(jīng)公開的信息。8.2保密期限保密期限自本合同簽訂之日起算，至合同終止或履行完畢之日止。第九條違約責任9.1甲方違約責任甲方未按照本合同約定履行義務的，應向乙方支付違約金，違約金為服務費用總額的10%。9.2乙方違約責任乙方未按照本合同約定履行義務的，應向甲方支付違約金，違約金為服務費用總額的10%。第十條爭議解決10.1爭議解決方式雙方發(fā)生合同爭議的，應通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭議提交至合同簽訂地人民法院訴訟解決。10.2爭議解決地點本合同爭議的訴訟地點為合同簽訂地人民法院。第十一條合同的變更和解除11.1合同變更條件任何一方提出變更合同的，應書面通知對方，并經(jīng)雙方協(xié)商一致后簽署書面變更協(xié)議。11.2合同解除條件雙方同意解除合同的，應書面通知對方，并按照本合同約定辦理相關(guān)手續(xù)。第十二條其他條款12.1法律法規(guī)規(guī)定的其他事項本合同的簽訂、履行、終止、解除及效力等事項，應遵守中華人民共和國相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。12.2雙方約定的其他事項甲乙雙方經(jīng)協(xié)商一致，可以在本合同中約定其他事項。第十三條合同的附件13.1附件一：上市輔導計劃詳細列出上市輔導的主要任務、時間表和預期目標等。13.2附件二：保薦工作計劃詳細列出保薦的主要任務、時間表和預期目標等。第十四條合同的簽字蓋章14.1甲方簽字蓋章甲方代表（簽字）：____________甲方蓋章：____________14.2乙方簽字蓋章乙方代表（簽字）：____________乙方蓋章：____________本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方概念界定1.1第三方定義本合同所稱第三方，是指除甲方和乙方之外，參與本合同項目實施或與本項目有關(guān)聯(lián)的其他個人、法人或其他組織。1.2第三方分類第三方包括但不限于：中介機構(gòu)、評估機構(gòu)、審計機構(gòu)、監(jiān)管機構(gòu)、投資者等。第二條第三方介入的情形2.1第三方介入情形（1）甲方或乙方根據(jù)合同約定，需要聘請中介機構(gòu)進行相關(guān)評估或?qū)徲?；?）甲方或乙方需要向監(jiān)管機構(gòu)報告或提交相關(guān)文件；（3）甲方或乙方與投資者進行股權(quán)融資或債務融資等活動；（4）其他與甲方或乙方履行合同相關(guān)的事項。第三條第三方責任限額3.1第三方責任第三方應按照合同約定和相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，履行其職責，并對因其過錯導致的損失承擔責任。3.2第三方責任限額（1）第三方責任限額是指第三方對甲方和乙方承擔的賠償責任上限；（2）第三方責任限額的具體數(shù)額應在第三方與甲方、乙方簽訂的具體合作協(xié)議中明確；（3）第三方責任限額不應超過其收費總額的某一比例，具體比例由甲方和乙方協(xié)商確定。第四條第三方選擇和更換4.1第三方選擇甲方和乙方應共同協(xié)商選擇合適的第三方，并確保第三方具備必要的資質(zhì)和能力。4.2第三方更換如第三方未按照合同約定履行職責，甲方和乙方均有權(quán)協(xié)商更換第三方。第五條第三方與其他方的關(guān)系5.1第三方與甲方、乙方的關(guān)系第三方應獨立于甲方和乙方，其行為不應受到甲方和乙方的非法干預。5.2第三方與中介機構(gòu)的關(guān)系如第三方為中介機構(gòu)，中介機構(gòu)應遵守相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，提供真實、準確、完整的信息。第六條第三方介入后的合同變更6.1合同變更情形當?shù)谌浇槿雽е卤竞贤瑑?nèi)容發(fā)生變化時，甲方和乙方應協(xié)商一致，并簽署書面變更協(xié)議。6.2合同變更內(nèi)容合同變更內(nèi)容應包括但不限于：第三方介入的具體事項、第三方責任限額、第三方選擇和更換等。第七條第三方介入后的違約責任7.1第三方違約第三方未按照合同約定履行職責的，應承擔違約責任，賠償甲方和乙方的損失。7.2甲方、乙方違約甲方和乙方未按照本合同約定履行義務，導致第三方未能按約履行職責的，甲方和乙方應承擔相應責任。第八條第三方介入后的爭議解決8.1爭議解決方式雙方發(fā)生合同爭議的，應通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭議提交至合同簽訂地人民法院訴訟解決。8.2爭議解決地點本合同爭議的訴訟地點為合同簽訂地人民法院。第九條第三方介入后的其他條款9.1法律法規(guī)規(guī)定的其他事項本合同的簽訂、履行、終止、解除及效力等事項，應遵守中華人民共和國相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。9.2雙方約定的其他事項甲乙雙方經(jīng)協(xié)商一致，可以在本合同中約定其他事項。第十條第三方介入的書面確認本合同雙方確認，第三方介入的事項、責任限額、選擇和更換等，均應以書面形式明確約定，并作為本合同的附件。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：附件一：上市輔導計劃詳細列出上市輔導的主要任務、時間表和預期目標等。附件二：保薦工作計劃詳細列出保薦的主要任務、時間表和預期目標等。附件三：第三方服務協(xié)議明確第三方與甲方、乙方的關(guān)系、第三方職責、責任限額等。附件四：第三方資質(zhì)證明提供第三方的資質(zhì)證書、營業(yè)執(zhí)照等相關(guān)證明文件。附件五：合同變更協(xié)議明確合同變更的情形、內(nèi)容、方式等。附件六：違約行為及責任認定標準詳細列出合作中所有涉及到的各種違約行為以及違約的責任認定標準。說明二：違約行為及責任認定：1.甲方未按照合同約定提供資料或支付費用。2.乙方未按照合同約定提供服務或未按時完成任務。3.第三方未按照合同約定履行職責或未達到預期效果。違約責任認定標準：1.違