二零二四年度股權(quán)投資與融資合同

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

二零二四年度股權(quán)投資與融資合同本合同目錄一覽第一條股權(quán)投資與融資概述1.1投資金額1.2投資方式1.3融資用途第二條股權(quán)分配2.1股權(quán)比例2.2股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第三條投資期限3.1投資期限起始日期3.2投資期限結(jié)束日期第四條投資回報(bào)4.1投資回報(bào)方式4.2投資回報(bào)計(jì)算第五條融資方的義務(wù)5.1信息披露5.2財(cái)務(wù)報(bào)表第六條投資方的權(quán)利6.1決策權(quán)6.2監(jiān)督權(quán)第七條合同的變更與終止7.1變更條件7.2終止條件第八條違約責(zé)任8.1違約情形8.2違約責(zé)任承擔(dān)第九條爭(zhēng)議解決方式9.1協(xié)商解決9.2仲裁解決第十條合同的生效、修改與解除10.1生效條件10.2修改條件10.3解除條件第十一條保密條款11.1保密內(nèi)容11.2泄露后果第十二條法律適用與管轄12.1法律適用12.2管轄法院第十三條其他條款13.1投資方的權(quán)利與義務(wù)13.2融資方的權(quán)利與義務(wù)第十四條附件14.1股權(quán)證明14.2融資計(jì)劃書14.3投資方與融資方之間往來(lái)的其他重要文件第一部分：合同如下：第一條股權(quán)投資與融資概述1.1投資金額甲方同意向乙方投資人民幣【】萬(wàn)元整（大寫：【】萬(wàn)元整），用于乙方的經(jīng)營(yíng)發(fā)展。1.2投資方式甲方以貨幣方式向乙方投資，投資后甲方持有乙方【】%的股權(quán)。1.3融資用途乙方承諾將本次融資用于【具體用途】，包括但不限于【列舉具體用途】。第二條股權(quán)分配2.1股權(quán)比例甲方投資后，甲方持有乙方【】%的股權(quán)，乙方原有股東持股比例相應(yīng)調(diào)整。2.2股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃乙方應(yīng)在投資完成后制定并實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，以保障甲方投資回報(bào)。具體方案由雙方另行協(xié)商確定。第三條投資期限3.1投資期限起始日期本合同簽訂之日起，甲方投資期限開始計(jì)算。3.2投資期限結(jié)束日期除非雙方另有約定，甲方投資期限為【】年，自投資期限起始日期起計(jì)算。第四條投資回報(bào)4.1投資回報(bào)方式甲方投資回報(bào)方式為股權(quán)收益和股息收益。4.2投資回報(bào)計(jì)算甲方投資回報(bào)根據(jù)乙方的年度凈利潤(rùn)和甲方持有的股權(quán)比例計(jì)算。具體計(jì)算方式由雙方另行協(xié)商確定。第五條融資方的義務(wù)5.1信息披露乙方應(yīng)按照投資方的要求，定期或不定期向投資方提供公司的經(jīng)營(yíng)狀況、財(cái)務(wù)狀況、重大合同及其他可能影響投資方權(quán)益的信息。5.2財(cái)務(wù)報(bào)表乙方應(yīng)按照中國(guó)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則編制并提交給投資方的財(cái)務(wù)報(bào)表，包括資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表和現(xiàn)金流量表。第六條投資方的權(quán)利6.1決策權(quán)甲方作為股東，享有公司決策權(quán)，包括但不限于參加股東大會(huì)、投票表決等。6.2監(jiān)督權(quán)甲方有權(quán)對(duì)乙方的經(jīng)營(yíng)管理和財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行監(jiān)督，確保乙方的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)符合甲方的投資目標(biāo)。第七條合同的變更與終止7.1變更條件除非雙方另有約定，本合同的變更需經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式簽署。7.2終止條件（1）雙方協(xié)商一致解除；（2）合同約定的投資期限屆滿；（3）出現(xiàn)合同約定的違約情形；（4）法律、法規(guī)規(guī)定的其他終止條件。第八條違約責(zé)任8.1違約情形一方違反本合同的約定，包括但不限于未履行或未正確履行合同義務(wù)，均視為違約。8.2違約責(zé)任承擔(dān)違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償對(duì)方因此造成的損失，包括但不限于直接損失、間接損失、律師費(fèi)、仲裁費(fèi)等。第九條爭(zhēng)議解決方式9.1協(xié)商解決雙方應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商的方式解決合同履行過(guò)程中的爭(zhēng)議和糾紛。9.2仲裁解決如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地仲裁委員會(huì)申請(qǐng)仲裁，仲裁裁決是終局的，對(duì)雙方均有約束力。第十條合同的生效、修改與解除10.1生效條件本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，并取代所有之前雙方的談判記錄和書面溝通。10.2修改條件本合同的修改需經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式簽署。10.3解除條件（1）雙方協(xié)商一致解除；（2）合同約定的投資期限屆滿；（3）出現(xiàn)合同約定的違約情形；（4）法律、法規(guī)規(guī)定的其他解除條件。第十一條保密條款11.1保密內(nèi)容雙方在合同履行過(guò)程中知悉的對(duì)方的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、市場(chǎng)信息等，均應(yīng)予以保密。11.2泄露后果如任何一方違反保密義務(wù)，導(dǎo)致對(duì)方遭受損失的，違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。第十二條法律適用與管轄12.1法律適用本合同的簽訂、效力、解釋、履行和爭(zhēng)議的解決均適用中華人民共和國(guó)法律。12.2管轄法院本合同引起的任何爭(zhēng)議，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第十三條其他條款13.1投資方的權(quán)利與義務(wù)投資方有權(quán)按照合同約定參與乙方的經(jīng)營(yíng)管理，并享有相應(yīng)的收益。同時(shí)，投資方應(yīng)履行合同約定的義務(wù)，包括但不限于保密義務(wù)、配合義務(wù)等。13.2融資方的權(quán)利與義務(wù)融資方應(yīng)按照合同約定履行其義務(wù)，包括但不限于提供信息披露、財(cái)務(wù)報(bào)表、配合投資方的監(jiān)督等。同時(shí)，融資方有權(quán)按照合同約定享受相應(yīng)的收益。第十四條附件14.1股權(quán)證明本合同簽訂后，乙方應(yīng)向甲方出具股權(quán)證明，證明甲方持有乙方【】%的股權(quán)。14.2融資計(jì)劃書乙方應(yīng)向甲方提供詳細(xì)的融資計(jì)劃書，包括融資用途、還款計(jì)劃等。14.3投資方與融資方之間往來(lái)的其他重要文件雙方在合同履行過(guò)程中產(chǎn)生的其他重要文件，包括但不限于會(huì)議紀(jì)要、郵件溝通等，均應(yīng)作為本合同的附件。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方概念界定1.1第三方定義本合同所稱的第三方，是指除甲乙方之外，與本合同無(wú)直接權(quán)利義務(wù)關(guān)系的自然人、法人或其他組織。1.2第三方分類第三方包括但不限于中介方、評(píng)估機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)等。第二條第三方介入的情形2.1中介方介入如甲乙方選擇中介方協(xié)助履行本合同，中介方應(yīng)按照甲乙方的指示和本合同的約定，提供相應(yīng)的服務(wù)。2.2評(píng)估機(jī)構(gòu)介入如甲乙方需要對(duì)乙方資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估，應(yīng)選擇獨(dú)立的評(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)行。評(píng)估機(jī)構(gòu)的selectionandengagementshallbesubjecttotheagreementofbothparties.2.3審計(jì)機(jī)構(gòu)介入如甲乙方需要對(duì)乙方財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行審計(jì)，應(yīng)選擇獨(dú)立的審計(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行。審計(jì)機(jī)構(gòu)的selectionandengagementshallbesubjecttotheagreementofbothparties.2.4監(jiān)管機(jī)構(gòu)介入如本合同履行過(guò)程中涉及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的審批或備案，甲乙方應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管要求，履行相關(guān)手續(xù)。第三條第三方責(zé)任限額3.1第三方責(zé)任第三方在其職責(zé)范圍內(nèi)，應(yīng)履行合同約定的義務(wù)，并對(duì)其提供的服務(wù)或產(chǎn)品的質(zhì)量、合法性等承擔(dān)責(zé)任。3.2責(zé)任限額除非本合同另有約定，第三方對(duì)甲乙方承擔(dān)的責(zé)任限額為其收費(fèi)金額的【】倍。3.3責(zé)任限制第三方不承擔(dān)因其履行本合同而導(dǎo)致的間接損失、預(yù)期利益損失等。第四條第三方與甲乙方的關(guān)系4.1第三方與甲乙方的關(guān)系第三方與甲乙方均為獨(dú)立的主體，第三方不承擔(dān)甲乙方之間的債務(wù)和糾紛。4.2第三方與甲乙方的溝通甲乙方與第三方之間的溝通，應(yīng)以書面形式進(jìn)行，并由甲乙方雙方簽字確認(rèn)。第五條第三方介入的額外條款5.1中介方條款如甲乙方選擇中介方，中介方應(yīng)遵守誠(chéng)實(shí)信用原則，提供真實(shí)、準(zhǔn)確的信息，并按照甲乙方的要求保密。5.2評(píng)估機(jī)構(gòu)條款評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)按照中國(guó)評(píng)估準(zhǔn)則進(jìn)行評(píng)估，并對(duì)其評(píng)估結(jié)果承擔(dān)責(zé)任。5.3審計(jì)機(jī)構(gòu)條款審計(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)按照中國(guó)審計(jì)準(zhǔn)則進(jìn)行審計(jì)，并對(duì)其審計(jì)結(jié)果承擔(dān)責(zé)任。5.4監(jiān)管機(jī)構(gòu)條款甲乙方應(yīng)按照監(jiān)管要求，及時(shí)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告本合同履行情況，并遵守監(jiān)管規(guī)定。第六條第三方介入的變更和解除6.1變更條件第三方介入的變更，需經(jīng)甲乙方協(xié)商一致，并以書面形式簽署。6.2解除條件第三方介入的解除，需經(jīng)甲乙方協(xié)商一致，并以書面形式簽署。第七條第三方介入的違約責(zé)任7.1第三方違約第三方如違反本合同的約定，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償甲乙方因此造成的損失。7.2第三方違約與甲乙方關(guān)系第三方違約導(dǎo)致的損失，甲乙方之間不相互承擔(dān)責(zé)任。第八條爭(zhēng)議解決8.1第三方爭(zhēng)議第三方與甲乙方之間的爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)協(xié)商解決。協(xié)商不成時(shí)，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地仲裁委員會(huì)申請(qǐng)仲裁。8.2甲乙方爭(zhēng)議甲乙方之間的爭(zhēng)議，按照本合同第七條的爭(zhēng)議解決方式解決。第九條合同的生效、修改與解除9.1生效條件本修正條款自甲乙方簽字蓋章之日起生效。9.2修改條件本修正條款的修改，需經(jīng)甲乙方協(xié)商一致，并以書面形式簽署。9.3解除條件本修正條款的解除，需經(jīng)甲乙方協(xié)商一致，并以書面形式簽署。第十條附件10.1第三方資料甲乙方與第三方之間的所有重要文件，包括但不限于服務(wù)協(xié)議、評(píng)估報(bào)告、審計(jì)報(bào)告等，均應(yīng)作為本合同的附件。10.2第三方資質(zhì)文件第三方提供的資質(zhì)證明、許可證等文件，應(yīng)作為本合同的附件。第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：附件1：股權(quán)證明詳細(xì)要求：股權(quán)證明應(yīng)由乙方出具，證明甲方持有乙方【】%的股權(quán)。股權(quán)證明應(yīng)加蓋公司公章，并由公司法定代表人簽字。附件2：融資計(jì)劃書詳細(xì)要求：融資計(jì)劃書應(yīng)詳細(xì)描述乙方的融資用途、還款計(jì)劃等，并提供相關(guān)財(cái)務(wù)預(yù)測(cè)數(shù)據(jù)。融資計(jì)劃書應(yīng)由乙方編制，并加蓋公司公章，并由公司法定代表人簽字。附件3：評(píng)估報(bào)告詳細(xì)要求：評(píng)估報(bào)告應(yīng)由獨(dú)立的評(píng)估機(jī)構(gòu)出具，對(duì)乙方的資產(chǎn)價(jià)值進(jìn)行評(píng)估。評(píng)估報(bào)告應(yīng)加蓋評(píng)估機(jī)構(gòu)公章，并由評(píng)估師簽字。附件4：審計(jì)報(bào)告詳細(xì)要求：審計(jì)報(bào)告應(yīng)由獨(dú)立的審計(jì)機(jī)構(gòu)出具，對(duì)乙方的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行審計(jì)。審計(jì)報(bào)告應(yīng)加蓋審計(jì)機(jī)構(gòu)公章，并由審計(jì)師簽字。附件5：中介服務(wù)協(xié)議詳細(xì)要求：中介服務(wù)協(xié)議應(yīng)詳細(xì)描述中介方提供的服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)期限、費(fèi)用等。中介服務(wù)協(xié)議應(yīng)由甲乙雙方簽訂，并加蓋公司公章，并由公司法定代表人簽字。附件6：監(jiān)管機(jī)構(gòu)審批或備案文件詳細(xì)要求：監(jiān)管機(jī)構(gòu)審批或備案文件應(yīng)證明本合同履行過(guò)程中涉及到的審批或備案手續(xù)已妥善完成。文件應(yīng)加蓋監(jiān)管機(jī)構(gòu)公章，并由監(jiān)管機(jī)構(gòu)法定代表人簽字。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.甲方未按照合同約定履行投資義務(wù)，例如未按時(shí)支付投資款項(xiàng)。示例說(shuō)明：如果甲方未按照合同約定的期限和金額支付投資款項(xiàng)，乙方有權(quán)要求甲方支付違約金，違約金為本合同投資金額的【】%。2.乙方未按照合同約定使用融資資金，例如將融資資金用于非合同約定的用途。示例說(shuō)明：如果乙方未按照合同約定的用途使用