2024年度企業(yè)上市輔導與財務顧問合同

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

2024年度企業(yè)上市輔導與財務顧問合同本合同目錄一覽第一條合同主體1.1甲方名稱1.2乙方名稱第二條輔導內(nèi)容2.1上市輔導范圍2.2財務顧問服務內(nèi)容第三條合同期限3.1合同開始日期3.2合同結(jié)束日期第四條費用及支付方式4.1輔導費用4.2財務顧問費用4.3支付方式及期限第五條雙方的權利和義務5.1甲方的權利和義務5.2乙方的權利和義務第六條保密條款6.1保密內(nèi)容6.2保密期限第七條違約責任7.1違約情形7.2違約責任承擔第八條爭議解決8.1爭議解決方式8.2爭議解決地點第九條合同的變更和解除9.1合同變更條件9.2合同解除條件第十條繼承和轉(zhuǎn)讓10.1合同繼承10.2合同轉(zhuǎn)讓第十一條附則11.1合同的生效11.2合同的終止第十二條其他條款12.1雙方約定的其他事項第十三條附件13.1附件列表第十四條簽字蓋章14.1甲方簽字蓋章14.2乙方簽字蓋章第一部分：合同如下：第一條合同主體1.1甲方名稱：__________企業(yè)1.2乙方名稱：__________財務顧問公司第二條輔導內(nèi)容2.1上市輔導范圍：（1）對甲方公司治理結(jié)構(gòu)進行優(yōu)化，協(xié)助建立完善的企業(yè)內(nèi)部控制制度；（2）協(xié)助甲方進行首次公開發(fā)行股票的籌備工作，包括財務報表審計、法律意見書出具等；（3）協(xié)助甲方完成上市申請文件的編制和申報，包括招股說明書、上市公告書等；（4）協(xié)助甲方進行股票發(fā)行及上市過程中的投資者關系管理和信息披露工作；（5）提供上市后持續(xù)輔導服務，確保甲方遵守證券交易所上市規(guī)則及相關法律法規(guī)。2.2財務顧問服務內(nèi)容：（1）對甲方的財務狀況進行分析和評估，為甲方提供財務戰(zhàn)略建議；（2）協(xié)助甲方進行財務規(guī)劃和管理，提高財務效益；（3）為甲方提供資本運作和投融資建議，協(xié)助甲方籌集資金；（4）協(xié)助甲方進行財務風險管理和內(nèi)部控制，確保甲方財務穩(wěn)??；（5）為甲方提供財務管理培訓和指導，提高甲方財務管理水平。第三條合同期限3.1合同開始日期：____年__月__日3.2合同結(jié)束日期：____年__月__日第四條費用及支付方式4.1輔導費用：共計人民幣____元整（大寫：_______________________元整），其中包括：（1）上市輔導費用：人民幣____元整；（2）財務顧問費用：人民幣____元整。4.2財務顧問費用：共計人民幣____元整（大寫：_______________________元整），其中包括：（1）財務顧問基本費用：人民幣____元整；（2）財務顧問附加費用：人民幣____元整。4.3支付方式及期限：甲方應于本合同簽訂后七個工作日內(nèi)，向乙方支付上述費用總額的50%；剩余費用將于合同履行完畢后七個工作日內(nèi)支付。第五條雙方的權利和義務5.1甲方的權利和義務：（1）甲方應向乙方提供真實、準確、完整的財務和業(yè)務資料，以便乙方進行輔導和財務顧問服務；（2）甲方應積極配合乙方的工作，提供必要的協(xié)助和支持；（3）甲方應對乙方提供的服務予以保密，未經(jīng)乙方同意，不得向第三方披露；（4）甲方應按照本合同約定的期限和方式支付乙方費用。5.2乙方的權利和義務：（1）乙方應按照本合同約定的范圍和標準提供輔導和財務顧問服務，確保服務質(zhì)量；（2）乙方應遵守相關法律法規(guī)，保護甲方的合法權益，不得泄露甲方商業(yè)秘密；（3）乙方應按照本合同約定的期限和方式向甲方支付費用。第六條保密條款6.1保密內(nèi)容：本合同簽訂后，雙方在履行合同過程中獲知的對方的商業(yè)秘密、技術秘密、市場信息等。6.2保密期限：自本合同簽訂之日起至合同終止或履行完畢之日止。第八條違約責任8.1違約情形：（1）甲方未按照本合同約定的期限和方式支付乙方費用；（2）甲方未按照本合同約定的范圍和標準提供相關資料；（3）乙方未按照本合同約定的范圍和標準提供輔導和財務顧問服務；（4）雙方的其他違約行為。8.2違約責任承擔：（1）違約方應向守約方支付違約金，違約金為本合同約定的費用總額的10%；（2）違約方應承擔因違約產(chǎn)生的其他損失賠償責任；（3）違約方應承擔守約方因采取補救措施而產(chǎn)生的費用。第九條爭議解決9.1爭議解決方式：雙方發(fā)生爭議時，應通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權向合同簽訂地人民法院提起訴訟。9.2爭議解決地點：本合同簽訂地。第十條繼承和轉(zhuǎn)讓10.1合同繼承：本合同的有效期屆滿后，如雙方同意繼續(xù)履行合同，可以簽訂新的合同，繼續(xù)繼承本合同的權利和義務。10.2合同轉(zhuǎn)讓：未經(jīng)對方同意，任何一方不得將本合同的權利和義務全部或部分轉(zhuǎn)讓給第三方。第十一條附則11.1合同的生效：本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。11.2合同的終止：本合同的有效期屆滿或者雙方協(xié)商一致終止。第十二條其他條款12.1雙方約定的其他事項：（1）本合同的任何修改和補充，均須以書面形式作出，經(jīng)雙方簽字蓋章后生效；（2）本合同未盡事宜，雙方可以另行協(xié)商補充。第十三條附件13.1附件列表：（1）甲方企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本復印件；（2）乙方財務顧問業(yè)務許可證復印件；（3）本合同涉及的費用支付憑證；（4）其他雙方認為需要附加的文件。第十四條簽字蓋章14.1甲方簽字蓋章：（甲方蓋章）代表（簽字）：____________日期：____年__月__日14.2乙方簽字蓋章：（乙方蓋章）代表（簽字）：____________日期：____年__月__日第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方介入定義1.1本合同所稱第三方，是指除甲方和乙方之外，與本合同有關聯(lián)的其他自然人、法人和其他組織。第二條第三方介入的情形2.1甲乙雙方在履行本合同過程中，如涉及與第三方之間的權利義務關系，第三方有權根據(jù)本合同的相關約定介入合同的履行。2.2第三方介入的情形包括但不限于：（1）甲方在上市過程中需要向第三方轉(zhuǎn)讓股份或權益；（2）甲方需要第三方提供必要的財務、技術等支持；（3）乙方需要第三方協(xié)助提供財務顧問服務；（4）其他甲乙雙方協(xié)商確定的情形。第三條第三方權利和義務3.1第三方權利：（1）按照本合同的約定，享有獲得報酬、費用補償?shù)葯嗬?；?）按照本合同的約定，對甲乙雙方的合同履行事項發(fā)表意見和建議；（3）在甲乙雙方違反本合同時，要求甲乙雙方承擔違約責任。3.2第三方義務：（1）按照本合同的約定，向甲乙雙方提供必要的協(xié)助和支持；（2）按照本合同的約定，承擔相應的責任和義務；（3）遵守本合同約定的保密條款，保護甲乙雙方的商業(yè)秘密。第四條第三方責任限額4.1第三方對甲乙雙方的損失承擔有限責任，除非本合同有另外的約定。4.2第三方在任何情況下不負有超過其收入或利潤的賠償責任。4.3第三方對于因其主觀故意或重大過失導致的損失，應承擔無限責任。第五條第三方與甲乙方的關系5.1第三方與甲方、乙方之間的合同關系，不影響甲乙雙方之間的合同關系。5.2第三方對甲乙雙方的任何承諾和保證，不視為對甲乙雙方的約束力。5.3第三方對甲乙雙方的履行義務，視為甲乙雙方對第三方的履行義務。第六條第三方介入的程序6.1第三方要求介入本合同的履行，應向甲乙雙方提出書面申請。6.2甲乙雙方應在收到第三方申請后十個工作日內(nèi)，協(xié)商確定第三方介入的事項和方式。6.3甲乙雙方與第三方簽訂補充協(xié)議，明確第三方介入的具體事項和責任。第七條第三方退出7.1第三方在合同履行過程中，有權書面通知甲乙雙方退出合同的履行。7.2甲乙雙方應在收到第三方退出通知后十個工作日內(nèi)，與第三方協(xié)商處理退出事宜。7.3第三方退出后，甲乙雙方應繼續(xù)履行本合同，且不影響甲乙雙方之間的合同關系。第八條第三方介入的爭議解決8.1第三方與甲乙雙方因本合同產(chǎn)生的爭議，應通過友好協(xié)商解決。8.2協(xié)商不成的，任何一方均有權向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第九條附件9.1附件列表：（1）第三方資格證明文件；（2）第三方與甲乙雙方簽訂的補充協(xié)議；（3）其他雙方認為需要附加的文件。第十條簽字蓋章10.1甲方簽字蓋章：（甲方蓋章）代表（簽字）：____________日期：____年__月__日10.2乙方簽字蓋章：（乙方蓋章）代表（簽字）：____________日期：____年__月__日10.3第三方簽字蓋章：（第三方蓋章）代表（簽字）：____________日期：____年__月__日第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：附件1：甲方企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本復印件附件2：乙方財務顧問業(yè)務許可證復印件附件3：第三方資格證明文件附件4：第三方與甲乙雙方簽訂的補充協(xié)議附件5：本合同涉及的費用支付憑證附件6：甲乙雙方提供的相關資料清單附件7：第三方提供的協(xié)助和支持證明文件附件8：其他雙方認為需要附加的文件附件1說明：甲方應提供其企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本復印件，作為其合法經(jīng)營資格的證明。附件2說明：乙方應提供其財務顧問業(yè)務許可證復印件，作為其提供財務顧問服務資格的證明。附件3說明：第三方應提供其資格證明文件，證明其具備提供協(xié)助和支持的能力。附件4說明：甲乙雙方與第三方簽訂的補充協(xié)議，明確第三方介入的具體事項和責任。附件5說明：甲乙雙方支付第三方費用的憑證，包括支付金額、支付日期等。附件6說明：甲乙雙方提供的相關資料清單，列明提供的資料名稱、數(shù)量、規(guī)格等。附件7說明：第三方提供的協(xié)助和支持證明文件，證明第三方已按照合同約定提供了協(xié)助和支持。附件8說明：其他雙方認為需要附加的文件，包括但不限于合同履行過程中的通信記錄、會議紀要等。說明二：違約行為及責任認定：違約行為：1.甲方未按照本合同約定的期限和方式支付乙方費用；2.甲方未按照本合同約定的范圍和標準提供相關資料；3.乙方未按照本合同約定的范圍和標準提供輔導和財務顧問服務；4.雙方的其他違約行為。違約責任認定標準：1.違約方應向守約方支付違約金，違約金為本合同約定的費用總額的10%；2.違約方應承擔因違約產(chǎn)生的其他損失賠償責任；3.違約方應承擔守約方因采取補救措施而產(chǎn)生的費用。示例說明：1.甲