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文檔簡介

二零二四年度鋁合金模板企業(yè)上市保薦合同本合同目錄一覽第一條合同主體1.1保薦人信息1.2上市申請人信息第二條保薦事項2.1上市保薦范圍2.2保薦工作內(nèi)容2.3保薦工作時間表第三條保薦團隊3.1保薦團隊組成3.2保薦團隊職責分配第四條合同期限4.1保薦期限4.2延長合同期限的條件第五條費用及支付5.1保薦費用5.2費用支付方式5.3費用調(diào)整機制第六條保密條款6.1保密信息范圍6.2保密期限6.3保密義務(wù)的例外第七條違約責任7.1違約行為7.2違約責任承擔方式第八條爭議解決8.1爭議解決方式8.2爭議解決地點8.3適用法律第九條合同的生效、變更和終止9.1合同生效條件9.2合同變更程序9.3合同終止情形第十條其他條款10.1信息披露10.2配合與協(xié)作10.3監(jiān)督檢查第十一條附件11.1保薦服務(wù)協(xié)議11.2上市時間表11.3相關(guān)法律法規(guī)第十二條簽字蓋章12.1上市申請人簽字12.2保薦人簽字第十三條合同副本13.1上市保薦合同正本13.2上市保薦合同副本第十四條生效日期14.1合同簽署日期14.2合同生效日期第一部分:合同如下:第一條合同主體1.1保薦人信息保薦人全稱:X證券有限責任公司營業(yè)執(zhí)照號碼:注冊地址:聯(lián)系電話:電子郵箱:1.2上市申請人信息上市申請人全稱:X鋁合金模板科技有限公司營業(yè)執(zhí)照號碼:注冊地址:聯(lián)系電話:電子郵箱:第二條保薦事項2.1上市保薦范圍保薦人應(yīng)對上市申請人進行全面的上市輔導,包括財務(wù)、法律、公司治理等方面的培訓和指導。保薦人應(yīng)協(xié)助上市申請人完成上市前的各項準備工作,包括但不限于信息披露、投資者關(guān)系管理、股票發(fā)行等。保薦人應(yīng)對上市申請人的股票發(fā)行及上市申請文件進行審核和制作,并確保文件的真實性、準確性和完整性。2.2保薦工作內(nèi)容保薦人應(yīng)根據(jù)上市申請人的實際情況,制定上市保薦工作計劃,并按照工作計劃進行工作。保薦人應(yīng)定期向上市申請人報告保薦工作進展情況,并及時解決上市過程中出現(xiàn)的問題。保薦人應(yīng)協(xié)助上市申請人與其他中介機構(gòu)(如會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所等)進行溝通和協(xié)作,確保上市工作的順利進行。2.3保薦工作時間表保薦人應(yīng)根據(jù)上市申請人的上市計劃,制定詳細的時間表,并按照時間表進行工作。保薦人應(yīng)確保上市申請人在規(guī)定的時間內(nèi)完成各項上市準備工作,并及時向監(jiān)管部門提交相關(guān)文件。第三條保薦團隊3.1保薦團隊組成保薦人應(yīng)組建專業(yè)的保薦團隊,負責上市申請人的保薦工作。保薦團隊應(yīng)包括具有豐富上市經(jīng)驗的保薦代表人、財務(wù)顧問、律師等成員。3.2保薦團隊職責分配保薦代表人負責上市申請人的日常溝通和協(xié)調(diào)工作,確保保薦工作的順利進行。財務(wù)顧問負責上市申請人的財務(wù)盡職調(diào)查、財務(wù)報表審核和信息披露等工作。律師負責上市申請人的法律盡職調(diào)查、上市文件審核和合規(guī)性指導等工作。第四條合同期限4.1保薦期限本合同自簽字蓋章之日起生效,保薦期限為個月。4.2延長合同期限的條件除非雙方另有約定,保薦期限屆滿后,保薦人應(yīng)根據(jù)上市申請人的要求,提供延長保薦服務(wù)。上市申請人應(yīng)在保薦期限屆滿前個工作日向保薦人提出延長保薦服務(wù)的申請,并說明延長保薦服務(wù)的原因和期限。保薦人應(yīng)在收到延長保薦服務(wù)申請后個工作日內(nèi)回復(fù)上市申請人,并按照雙方協(xié)商的結(jié)果執(zhí)行。第五條費用及支付5.1保薦費用上市申請人應(yīng)支付給保薦人的保薦費用為人民幣萬元整。5.2費用支付方式上市申請人應(yīng)按照保薦人提供的費用支付時間表,分期支付保薦費用。5.3費用調(diào)整機制在保薦期限內(nèi),如因不可抗力等特殊情況導致保薦工作無法按照原定計劃進行,雙方應(yīng)協(xié)商調(diào)整保薦費用。第六條保密條款6.1保密信息范圍雙方在合同履行過程中產(chǎn)生的、未公開的、具有商業(yè)價值的信息,包括但不限于財務(wù)數(shù)據(jù)、客戶信息、商業(yè)模式等。6.2保密期限雙方應(yīng)對保密信息保密,保密期限自合同簽署之日起算,至合同終止或履行完畢之日止。6.3保密義務(wù)的例外雙方在履行合同過程中,依法應(yīng)向監(jiān)管部門、證券交易所等機構(gòu)披露的信息,不受本保密條款的限制。第八條爭議解決8.1爭議解決方式雙方在履行本合同過程中發(fā)生的任何爭議,應(yīng)通過友好協(xié)商解決。若協(xié)商不成,任何一方均可向合同簽署地的人民法院提起訴訟。8.2爭議解決地點本合同的簽訂地點為,爭議解決地點為人民法院。8.3適用法律本合同的簽訂、履行、解釋及爭議的解決均適用中華人民共和國法律。第九條合同的生效、變更和終止9.1合同生效條件本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。9.2合同變更程序任何一方擬變更本合同的,應(yīng)書面通知對方,經(jīng)對方書面同意后方可生效。9.3合同終止情形除非雙方另有約定,本合同在保薦期限屆滿后自動終止。第十條其他條款10.1信息披露雙方應(yīng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定,及時、準確、完整地進行信息披露。10.2配合與協(xié)作雙方應(yīng)相互配合,協(xié)作完成上市相關(guān)工作。10.3監(jiān)督檢查雙方應(yīng)接受中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)的監(jiān)督檢查,確保上市過程的合規(guī)性。第十一條附件11.1保薦服務(wù)協(xié)議本合同附件一《保薦服務(wù)協(xié)議》是本合同不可分割的一部分,與本合同具有同等法律效力。11.2上市時間表雙方應(yīng)按照附件二《上市時間表》的規(guī)定,合理安排上市相關(guān)工作。11.3相關(guān)法律法規(guī)本合同的履行應(yīng)遵守附件三《相關(guān)法律法規(guī)》的規(guī)定。第十二條簽字蓋章12.1上市申請人簽字上市申請人授權(quán)代表簽字:______________________12.2保薦人簽字保薦人授權(quán)代表簽字:______________________第十三條合同副本13.1上市保薦合同正本本合同一式兩份,雙方各執(zhí)一份。13.2上市保薦合同副本第十四條生效日期14.1合同簽署日期本合同于2024年1月1日簽署。14.2合同生效日期本合同自簽字蓋章之日起生效。第二部分:第三方介入后的修正第一條第三方介入定義1.1本合同所述第三方是指除甲乙方之外,參與上市保薦工作但非合同簽約方的自然人、法人和其他組織。第二條第三方介入情形2.1第三方介入包括但不限于:審計機構(gòu)、律師事務(wù)所、評估機構(gòu)、承銷商等。2.2第三方介入需得到甲乙雙方的書面同意,并明確第三方介入的具體事項和范圍。第三條第三方責任3.1第三方應(yīng)按照合同約定和法律法規(guī)的要求,完成其職責范圍內(nèi)的工作,并對其提供的服務(wù)質(zhì)量負責。3.2第三方應(yīng)保證其提供的服務(wù)不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。3.3第三方對其在保薦過程中的行為承擔相應(yīng)的法律責任,并對其導致的損失承擔賠償責任。第四條第三方與甲乙方的關(guān)系4.1第三方與甲乙方獨立簽訂合同,其合同約定不構(gòu)成本合同的有效組成部分,但第三方應(yīng)遵守本合同的約定。4.2甲乙方與第三方之間的溝通、協(xié)作和費用等事項,由甲乙方自行協(xié)商解決。第五條第三方責任限額5.1甲乙方根據(jù)本合同有第三方介入時,甲乙方應(yīng)與第三方明確責任限額,并在合同中予以規(guī)定。5.2第三方責任限額包括但不限于:賠償限額、責任范圍、賠償條件等。5.3甲乙方應(yīng)確保第三方責任限額的合理性和可執(zhí)行性,以保障甲乙方的合法權(quán)益。第六條第三方違約處理6.1若第三方未按照合同約定履行其職責,甲乙方有權(quán)要求第三方承擔違約責任。6.2甲乙方有權(quán)根據(jù)合同約定和法律法規(guī)的規(guī)定,解除與第三方的合同,并要求第三方承擔相應(yīng)的賠償責任。6.3甲乙方與第三方之間的違約處理,不影響本合同的有效性和甲乙方的權(quán)益。第七條第三方信息披露7.1第三方應(yīng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定,及時、準確、完整地進行信息披露。7.2第三方應(yīng)接受甲乙方的監(jiān)督和檢查,確保其服務(wù)的合規(guī)性。第八條第三方配合與協(xié)作8.1第三方應(yīng)配合甲乙方完成上市相關(guān)工作,并提供必要的協(xié)助。8.2第三方應(yīng)接受甲乙方的監(jiān)督檢查,確保其服務(wù)的質(zhì)量和效率。第九條第三方監(jiān)督檢查9.1甲乙方有權(quán)對第三方進行監(jiān)督檢查,確保第三方按照合同約定和法律法規(guī)的要求提供服務(wù)。9.2第三方應(yīng)配合甲乙方的監(jiān)督檢查,并提供相關(guān)資料和信息。第十條第三方變更10.1若第三方發(fā)生變更,如更換審計機構(gòu)、律師事務(wù)所等,甲乙方應(yīng)與新的第三方重新簽訂合同,并明確新的第三方的責任限額等事項。10.2第三方變更不影響本合同的有效性和甲乙方的權(quán)益。第十一條附加條款11.1本合同的任何修改、補充均須經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致,并以書面形式作出。11.2本合同附件是本合同不可分割的一部分,與本合同具有同等法律效力。第十二條簽字蓋章12.1上市申請人簽字:______________________12.2保薦人簽字:______________________12.3第三方簽字:______________________第十三條合同副本13.1上市保薦合同正本本合同一式三份,甲乙方各執(zhí)一份,第三方執(zhí)一份。13.2上市保薦合同副本第十四條生效日期14.1合同簽署日期本合同于2024年1月1日簽署。14.2合同生效日期本合同自簽字蓋章之日起生效。第三部分:其他補充性說明和解釋說明一:附件列表:附件一:保薦服務(wù)協(xié)議詳細規(guī)定保薦人的服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)標準、服務(wù)期限等。明確保薦人的責任范圍和責任限額。附件二:上市時間表規(guī)定上市工作的時間節(jié)點和進度安排。明確各階段工作的具體要求和提交的材料。附件三:相關(guān)法律法規(guī)列出上市保薦過程中涉及到的法律法規(guī),如《證券法》、《公司法》等。明確甲乙方和第三方應(yīng)遵守的法律法規(guī)要求。附件四:第三方服務(wù)協(xié)議規(guī)定第三方的服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)標準、服務(wù)期限等。明確第三方的責任范圍和責任限額。附件五:信息披露文件包括上市公告書、財務(wù)報告、投資者關(guān)系手冊等。明確信息披露的要求和披露時間。附件六:上市申請文件包括上市申請書、股東大會決議、公司章程等。明確上市申請文件的要求和提交時間。附件七:保薦工作報告保薦人定期向甲乙方提交的保薦工作進展報告。包括保薦工作的完成情況、存在的問題及改進措施等。附件八:第三方工作報告第三方定期向甲乙方提交的第三方工作進展報告。包括第三方工作的完成情況、存在的問題及改進措施等。說明二:違約行為及責任認定:違約行為:甲乙雙方未按照合同約定履行各自的義務(wù)。保薦人未按照保薦服務(wù)協(xié)議提供服務(wù)。第三方未按照第三方服務(wù)協(xié)議提供服務(wù)。甲乙方未按照法律法規(guī)和合同約定進行信息披露。違約責任認定:違約行為導致的損失由違約方承擔。保薦人未按照保薦服務(wù)協(xié)議提供服務(wù),甲乙方有權(quán)要求保薦人承擔違約責任。第三方未按照第三方服務(wù)協(xié)議提供服務(wù),甲乙方有權(quán)要求第

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