考慮零售商CSR行為的閉環(huán)供應(yīng)鏈差別定價及協(xié)調(diào)

摘要：針對零售商進行CSR投入的情形，考慮渠道權(quán)利與新產(chǎn)品和再造品的價格差異，分別構(gòu)建集中與分散決策下的三種閉環(huán)供應(yīng)鏈博弈模型，分析了零售商的CSR投入及渠道權(quán)利對供應(yīng)鏈均衡策略及利潤的影響，并設(shè)計了契約以實現(xiàn)帕累托優(yōu)化。研究發(fā)現(xiàn)，零售商的CSR投入行為會使新產(chǎn)品和再造品的批發(fā)價格以及零售價格提高、市場需求量增加；零售商的CSR投入對制造商有著正向影響，而零售商的利潤與消費者對CSR投入的敏感度有關(guān)；增強新產(chǎn)品與再造品的替代度有利于提高閉環(huán)供應(yīng)鏈的運作效率，但也會加劇閉環(huán)供應(yīng)鏈系統(tǒng)的“雙重邊際”效應(yīng)。關(guān)鍵詞：閉環(huán)供應(yīng)鏈；企業(yè)社會責(zé)任；差別定價；渠道權(quán)利；帕累托優(yōu)化0

引

言經(jīng)濟的高速增長對社會和環(huán)境造成的問題越來越多，企業(yè)不僅要對贏利負責(zé)，還要對環(huán)境負責(zé)，并承擔(dān)相應(yīng)的社會責(zé)任，企業(yè)社會責(zé)任（CorporateSocialResponsibility，以下簡稱CSR）在全球范圍內(nèi)備受關(guān)注[1-2]。企業(yè)履行社會責(zé)任不僅對環(huán)境、消費者、社會有益，而且企業(yè)本身也有利可圖，企業(yè)的CSR行為能夠提高其聲譽、品牌知名度和信任度，對企業(yè)績效的提升有著積極的影響[3-5]。經(jīng)過40多年的迅速發(fā)展，再制造形成了巨大的產(chǎn)業(yè)，已經(jīng)成為循環(huán)經(jīng)濟和綠色制造業(yè)的重要組成部分。近年來，我國提出碳中和、碳達峰兩階段碳減排目標(biāo)，再制造對廢舊產(chǎn)品附加價值的充分利用不僅有助于碳減排、保護環(huán)境，還可以為企業(yè)創(chuàng)造價值[6]。不少公司將再制造視為一項重要的戰(zhàn)略舉措，國外佳能、施樂、惠普等企業(yè)通過對廢舊產(chǎn)品回收再制造，減少了對自然環(huán)境資源的依賴，同時也節(jié)約了成本[7]；我國華為、聯(lián)想等公司也通過線上、線下以及與第三方回收結(jié)合的方式回收舊手機、舊電腦等電子產(chǎn)品，進行再制造，在推動生態(tài)文明建設(shè)的同時也為自身創(chuàng)造了企業(yè)價值[8]?；谝陨媳尘?，本文選擇了由一個制造商和一個零售商組成的閉環(huán)供應(yīng)鏈，將其作為研究對象，同時考慮消費者對新產(chǎn)品和再造品的購買意愿，探討不同渠道權(quán)利結(jié)構(gòu)下，零售商CSR投入對閉環(huán)供應(yīng)鏈各方?jīng)Q策有何影響，并針對制造商主導(dǎo)渠道權(quán)利的情形，設(shè)計了“價格-固定補償”契約以實現(xiàn)閉環(huán)供應(yīng)鏈的協(xié)調(diào)。1

文獻綜述目前，國內(nèi)外對閉環(huán)供應(yīng)鏈的運作與協(xié)調(diào)的研究已取得豐碩的成果，Savaskan等[9]對比3種回收模式，發(fā)現(xiàn)零售商回收舊產(chǎn)品時更具效率。Hammond等[10]研究了歐盟WEEE指令對閉環(huán)供應(yīng)鏈運作的影響。Choi等[11]對比不同渠道權(quán)利結(jié)構(gòu)的閉環(huán)供應(yīng)鏈，發(fā)現(xiàn)零售商領(lǐng)導(dǎo)時供應(yīng)鏈更具效率。林杰等[12]探討了雙銷售渠道和雙回收渠道條件下，閉環(huán)供應(yīng)鏈的定價問題。馬為民等[13]研究了4種不同模式下，政府以舊換新補貼對閉環(huán)供應(yīng)鏈的影響。Jena等[14]探究了一個零售商和兩個相互競爭的供應(yīng)商組成的閉環(huán)供應(yīng)鏈的定價問題。上述研究多集中在定價決策、渠道權(quán)利、政府政策、回收策略等對閉環(huán)供應(yīng)鏈的影響上，均假設(shè)企業(yè)是理性的經(jīng)濟人，并未將企業(yè)對社會的貢獻納入到研究之中。近年來，不少學(xué)者考慮到企業(yè)的CSR行為對閉環(huán)供應(yīng)鏈運作的影響，將CSR引入到閉環(huán)供應(yīng)鏈的研究中。Yan等[15]構(gòu)建了4種不同模型，考慮零售商CSR行為和制造商的CSR投資對閉環(huán)供應(yīng)鏈的影響。鄭本榮等[16]考慮了閉環(huán)供應(yīng)鏈中4種不同的CSR投入模式，研究了供應(yīng)鏈成員的CSR投入行為對閉環(huán)供應(yīng)鏈決策的影響。姚鋒敏等[17]探討了3種不同回收渠道結(jié)構(gòu)下，制造商的CSR行為對新產(chǎn)品定價及廢舊產(chǎn)品回收的影響。Wang等[18]分別設(shè)計了集中式與分散式?jīng)Q策下考慮公平關(guān)切的閉環(huán)供應(yīng)鏈模型，探討了政府補貼、企業(yè)社會責(zé)任以及公平關(guān)切對供應(yīng)鏈各方?jīng)Q策的影響。Wang等[19]考慮渠道權(quán)利結(jié)構(gòu)，針對信息對稱與否設(shè)計了3種閉環(huán)供應(yīng)鏈模型，研究了企業(yè)責(zé)任水平對閉環(huán)供應(yīng)鏈各方的影響。上述研究雖然考慮到供應(yīng)鏈成員企業(yè)社會責(zé)任行為對閉環(huán)供應(yīng)鏈決策的影響，但多數(shù)研究假設(shè)新產(chǎn)品與再造品是同質(zhì)的，沒有考慮新舊產(chǎn)品的質(zhì)量差異以及消費者對新舊產(chǎn)品的購買意愿。然而現(xiàn)實生活中，新產(chǎn)品和再造品在制造成本、產(chǎn)品質(zhì)量等方面存在一定的差異，故而消費者對新產(chǎn)品和再造品具有不同的購買意愿，因此理應(yīng)考慮新產(chǎn)品和再造品的價格差異。針對閉環(huán)供應(yīng)鏈新產(chǎn)品和再造品的差別定價問題，學(xué)者們從不同角度進行了探討。Ferrer等[20]考慮新產(chǎn)品與再制造產(chǎn)品的差異，分析在兩期、多期和無限期壟斷背景下，企業(yè)最優(yōu)化再制造和定價策略。顏容芳等[21]研究了回收補貼對新產(chǎn)品和再造品定價策略的影響。李欣然等[22]針對以舊換再補貼政策，探討了補貼政策對4種模式閉環(huán)供應(yīng)鏈新舊產(chǎn)品的定價問題。王道平等[23]基于政府對制造商的碳排放獎懲政策，探討了新舊產(chǎn)品差別定價的閉環(huán)供應(yīng)鏈決策問題。Gan等[24]探討了新產(chǎn)品和再造品具有單獨銷售渠道下，閉環(huán)供應(yīng)鏈新產(chǎn)品與再造品的定價策略。曹曉剛等[25]研究了供應(yīng)鏈成員具有公平中性和公平關(guān)切情形下閉環(huán)供應(yīng)鏈差別定價問題及協(xié)調(diào)策略。上述研究雖然考慮到新再產(chǎn)品的價格差異，但現(xiàn)有研究較少探討閉環(huán)供應(yīng)鏈成員具有CSR行為時，閉環(huán)供應(yīng)鏈差別定價問題?；谝陨媳尘埃紤]零售商的CSR投入以及新產(chǎn)品與再造品的價格差異對消費者購買意愿的影響，本文通過構(gòu)建集中決策以及分散決策下制造商主導(dǎo)和零售商主導(dǎo)3種情形下的閉環(huán)供應(yīng)鏈，分析零售商CSR投入對新產(chǎn)品和再造品價格、制造商和零售商的利潤以及供應(yīng)鏈系統(tǒng)利潤的影響。同時針對分散決策下制造商主導(dǎo)渠道權(quán)利情形，設(shè)計了一個“價格-固定補償”契約以協(xié)調(diào)閉環(huán)供應(yīng)鏈系統(tǒng)。最終通過仿真驗證所得命題的正確性并分析消費者對零售商CSR投入的敏感系數(shù)，以及再造品對新產(chǎn)品的替代強度對閉環(huán)供應(yīng)鏈各方及整體的影響。2

問題描述與假設(shè)本文考慮一個由單個制造商以及單個零售商組成的兩級供應(yīng)鏈，兩者之間的市場信息完全對稱且透明。在正向供應(yīng)鏈中，新產(chǎn)品和再制造產(chǎn)品的生產(chǎn)由制造商負責(zé)，并將其以一定批發(fā)價格出售給零售商；在逆向供應(yīng)鏈中，制造商通過回收廢舊產(chǎn)品將其作為再造品的原料，進而進行再制造；閉環(huán)供應(yīng)鏈系統(tǒng)結(jié)構(gòu)如圖1所示。假設(shè)一：考慮消費者對新產(chǎn)品和再造品的不同購買意愿、新再產(chǎn)品的質(zhì)量差異，新產(chǎn)品與再造品之間存在價格競爭。同時零售商的CSR行為會提升其聲譽以及品牌知名度，從而提高產(chǎn)品的市場需求[26]。假設(shè)消費者對新產(chǎn)品和再造品的CSR敏感系數(shù)無差異，新產(chǎn)品的需求函數(shù)為；類似地，假設(shè)再造品的需求函數(shù)為。其中、分別為新產(chǎn)品和再造品的市場容量，，消費者對新產(chǎn)品和再造品價格的敏感系數(shù)為1[22]，μ為兩類產(chǎn)品的替代系數(shù)（0＜μ≤1），θ為消費者對零售商CSR投入的敏感系數(shù)，d為零售商的CSR投入水平。假設(shè)二：假設(shè)市場回收的產(chǎn)能能全部轉(zhuǎn)移給制造商，且制造商能將其全部用于再制造。假設(shè)三：參考姚鋒敏等[27]的研究，假設(shè)再造品的數(shù)量與市場的需求量一致，市場上新產(chǎn)品和再造品的訂貨量即為市場需求量。新產(chǎn)品的批發(fā)價格和銷售價格均高于再造品，即ωn≥ωr，pn≥pr。假設(shè)四：由于再造品在制造過程中使用了廢舊產(chǎn)品的某些部件，因而能夠降低制造商的制造成本。假設(shè)制造商支付給零售商的每單位回收價格小于對單位廢舊品進行回收再制造的利潤，即滿足cn-cr＞b。符號及定義見表1。3

模型構(gòu)建及求解3.1

集中決策（模型C）在集中決策下，閉環(huán)供應(yīng)鏈成員以整體利潤最大化為目標(biāo)，制造商和零售商共同決策，對新產(chǎn)品和再造品進行差別定價，兩者共同確定零售價格，同時二者作為閉環(huán)供應(yīng)鏈整體共同承擔(dān)CSR，此時閉環(huán)供應(yīng)鏈的利潤函數(shù)如下。（1）在此利潤函數(shù)中，VC在和處的海塞矩陣是負定的，因此，VC是關(guān)于和的嚴格聯(lián)合凹函數(shù)，故存在唯一最優(yōu)解。相關(guān)均衡結(jié)果如表2第2列所示。3.2

制造商主導(dǎo)下零售商承擔(dān)CSR的決策模型（模型M）在此供應(yīng)鏈系統(tǒng)中，制造商作為Stackelberg博弈的領(lǐng)導(dǎo)者，享有供應(yīng)鏈的領(lǐng)導(dǎo)權(quán)，占據(jù)主導(dǎo)地位，率先決定新產(chǎn)品和舊產(chǎn)品的單位批發(fā)價格，零售商作為跟隨者，根據(jù)制造商的定價決策，確定新產(chǎn)品和舊產(chǎn)品的單位零售價格以及自身的CSR投入水平。此時，制造商的利潤函數(shù)為：。（2）零售商的利潤函數(shù)為：。（3）閉環(huán)供應(yīng)鏈系統(tǒng)總利潤為：。（4）采用逆向歸納法求解，在此零售商的利潤函數(shù)中，在和處的海塞矩陣是負定的，因此，是關(guān)于和的嚴格聯(lián)合凹函數(shù)，故存在唯一最優(yōu)解，因此可以求出和。（5）

（6）將式（5）（6）帶入制造商的利潤函數(shù)式（2），此時制造商的利潤函數(shù)在和處的海塞矩陣是負定的，因此，是關(guān)于和的嚴格聯(lián)合凹函數(shù)，故存在唯一最優(yōu)解，因此可以求出和的最優(yōu)解。（7）

（8）將和帶入式（5）（6）即可求得均衡狀態(tài)下零售商最優(yōu)定價決策。（9）

（10）將、、、帶入式（2）（3）（4）即可求得均衡狀態(tài)下制造商、零售商的利潤以及閉環(huán)供應(yīng)鏈系統(tǒng)的總利潤。具體結(jié)果見表2第3列。3.3

零售商主導(dǎo)下零售商承擔(dān)CSR的決策模型（模型R）此時，零售商成為Stackelberg博弈的領(lǐng)導(dǎo)者，制造商為跟隨者。零售商率先決定單位新產(chǎn)品和單位舊產(chǎn)品的零售價格以及自身的CSR投入水平，制造商作為跟隨者，根據(jù)零售商制定的零售價格，確定新產(chǎn)品和舊產(chǎn)品的批發(fā)價格。此時，零售商的利潤函數(shù)為：。

（11）制造商的利潤函數(shù)為：。（12）閉環(huán)供應(yīng)鏈系統(tǒng)總利潤為：。

（13）在制造商的利潤函數(shù)中，令，，類似地，采用逆向歸納法求解，即可求得制造商主導(dǎo)渠道權(quán)利時的均衡解。具體結(jié)果見表2第4列。4

均衡結(jié)果分析性質(zhì)1。當(dāng)集中決策時：；。當(dāng)時，，當(dāng)時，。性質(zhì)1表明，集中決策情況下，零售商的CSR投入水平對新產(chǎn)品和再造品的價格、市場需求量具有一致性影響。隨著制造商CSR投入水平的提高，新產(chǎn)品和再造品的零售價格均會隨之提高；受到零售商企業(yè)CSR行為影響的消費者，不會因新產(chǎn)品和再造品的價格提高而減少對產(chǎn)品的購買，甚至?xí)哟髮π庐a(chǎn)品和再造品的購買力度，因而導(dǎo)致新產(chǎn)品和再造品的市場需求量不減反增。而供應(yīng)鏈系統(tǒng)的總利潤不一定隨著零售商CSR投入水平的增加而增加，而是取決于消費者對零售商CSR投入的敏感程度。當(dāng)時，零售商的CSR投入水平提高會導(dǎo)致供應(yīng)鏈系統(tǒng)的總利潤減少。當(dāng)時，供應(yīng)鏈系統(tǒng)的總利潤隨著零售商CSR投入的增加而增加。這是由于當(dāng)消費者對CSR投入的敏感性較低時，零售商CSR投入帶來的產(chǎn)品市場需求量的增加所得到的利潤，不足以彌補其自身的CSR投入。性質(zhì)2。分散決策時，在制造商領(lǐng)導(dǎo)下，，

；在零售商領(lǐng)導(dǎo)下，，。性質(zhì)2表明，不論何種渠道權(quán)利結(jié)構(gòu)，新產(chǎn)品和再造品的零售價格、批發(fā)價格均會隨零售商CSR投入水平d的增強而提高，但由于零售商是更靠近消費者的一方，新產(chǎn)品和再造品的零售價格相較于批發(fā)價格有著更大的變化幅度。在不同的渠道權(quán)利結(jié)構(gòu)下，新產(chǎn)品和再造品的市場需求量均會隨零售商CSR投入水平的提高而增加，這與集中決策中的情形類似。綜合性質(zhì)1和性質(zhì)2，零售商CSR行為的增強會提高新產(chǎn)品和再造品的價格，同時消費者考慮到零售商的CSR投入行為，也會使得新產(chǎn)品和再造品的市場需求量增加，即消費者對零售商CSR投入行為比價格有著更強的敏感性。性質(zhì)3。當(dāng)零售商承擔(dān)CSR投入時，，，。性質(zhì)3表明，無論何種渠道權(quán)利結(jié)構(gòu)，制造商的利潤水平總是與零售商的CSR投入水平成正比。分散決策下，零售商CSR投入變化對零售商的利潤和供應(yīng)鏈總體利潤具有相同的影響。當(dāng)時，，即零售商的CSR投入水平提高會降低其自身利潤水平。當(dāng)時，>0，即零售商的利潤隨其CSR投入的增加而增加。這是由于當(dāng)消費者對零售商的CSR投入敏感系數(shù)較低時，CSR投入所帶來的利潤不足以抵消其自身的CSR投入成本。綜合以上3條性質(zhì)，制造商總是能享受由零售商CSR投入所帶來的收益，而不需要承擔(dān)相應(yīng)的成本，因此其利潤總是隨零售商CSR投入的增大而增大。對于零售商和閉環(huán)供應(yīng)鏈整體而言，消費者對CSR投入的敏感度與其利潤有著緊密的聯(lián)系，敏感度較高時，企業(yè)績效才會隨其CSR行為投入的增加而增加。因此，企業(yè)在積極履行社會責(zé)任的同時應(yīng)適當(dāng)宣傳自己，提升消費者對企業(yè)的認知，達到消費者與企業(yè)雙贏的局面。命題1。在3種不同閉環(huán)供應(yīng)鏈決策模式下，，，，，，。命題1表明，分散決策下，新產(chǎn)品和再造品的零售價格、市場需求量不隨渠道權(quán)利的改變而變化，這與王文賓等[28]的研究具有相似的結(jié)論；分散決策下相較于集中決策新產(chǎn)品和再造品具有更高的價格，需求量更低。分散決策情形下，和零售商主導(dǎo)時相比，制造商主導(dǎo)時的新產(chǎn)品和再造品的批發(fā)價格更高。這是因為當(dāng)制造商占據(jù)渠道主導(dǎo)權(quán)利時，零售商的CSR投入行為會使新產(chǎn)品和再造品市場需求量增加，為了追求自身利益的最大化，零售商會提高新產(chǎn)品和再造品的批發(fā)價格以獲取更多利潤。命題2。在3種不同模式的閉環(huán)供應(yīng)鏈模式下，，，，，，。命題2表明在分散決策情形下，無論渠道權(quán)利如何，供應(yīng)鏈系統(tǒng)總利潤總小于集中決策情形下的利潤；制造商主導(dǎo)渠道權(quán)利時制造商的利潤大于零售商主導(dǎo)時制造商的利潤，同樣，零售商主導(dǎo)時零售商的利潤大于制造商主導(dǎo)時零售商的利潤，顯然這是由于渠道權(quán)利所帶來的利潤。5

協(xié)調(diào)模型由于分散決策會導(dǎo)致閉環(huán)供應(yīng)鏈系統(tǒng)產(chǎn)生“雙重邊際”效應(yīng)，因此本文通過設(shè)計“價格-固定補償”契約來實現(xiàn)系統(tǒng)協(xié)調(diào)。與零售商主導(dǎo)模式相比，制造商主導(dǎo)時新產(chǎn)品和再造品的批發(fā)價格更高，零售商一方面要承擔(dān)CSR投入的成本，另一方面面臨著更高的批發(fā)價格，因此該決策模式下閉環(huán)供應(yīng)鏈績效改進的空間更大。因此，本文考慮分散決策下制造商主導(dǎo)渠道權(quán)利的情形，設(shè)計實現(xiàn)差別定價閉環(huán)供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)的“價格-固定補償”契約，該契約的基本思想為：零售商先將新產(chǎn)品和再造品的價格提升至集中決策的水平，制造商隨后確定新產(chǎn)品和再造品的批發(fā)價格，最后零售商為制造商提供一筆固定費用以彌補制造商虧損的利潤。制造商和零售商的利潤函數(shù)如下所示。對上述最優(yōu)化問題求解，可得到契約下的協(xié)調(diào)策略，契約中的參數(shù)滿足：，，，，。不難發(fā)現(xiàn)，協(xié)調(diào)后新產(chǎn)品與再造品的零售價格與協(xié)調(diào)前一致，而制造商將新產(chǎn)品與再造品的批發(fā)價格降至其制造成本，零售商因此獲取較低的批發(fā)價格，從而彌補零售商CSR投入的成本。同時零售商將自己的一部分利潤返還給制造商，且返還的利潤不小于協(xié)調(diào)前制造商的利潤，兩方的利益均得到增加，因而能夠?qū)崿F(xiàn)“帕累托”優(yōu)化。6

數(shù)值算例為了驗證前文理論，正確反映重要參數(shù)對供應(yīng)鏈成員定價決策及利潤的影響，本文采用Matlab仿真軟件進行數(shù)值分析。參考王文賓等[28]的假定，=200，=100，=30，=10，b=15，=0.5，g=10。6.1

參數(shù)對不同情形閉環(huán)供應(yīng)鏈最優(yōu)決策的影響（d=10）從表3可以看出，在3種不同的閉環(huán)供應(yīng)鏈情形下，隨著消費者對零售商CSR投入的敏感度增強，新產(chǎn)品和再造品的零售價格、批發(fā)價格、市場需求量均在提高，制造商、零售商和供應(yīng)鏈系統(tǒng)的利潤均在提高，但是無論消費者對CSR投入的敏感度如何變化，掌握渠道權(quán)利的一方相較于另一方總是能夠獲取更多的利潤。6.2

零售商CSR投入d對閉環(huán)供應(yīng)鏈的影響θ=0.5時，零售商CSR投入d對不同模式下供應(yīng)鏈成員和閉環(huán)供應(yīng)鏈整體的影響如圖2、3所示。由圖2可知，當(dāng)消費者對零售商的CSR投入敏感度較低時，不論渠道權(quán)利如何變化，零售商的利潤總是隨著d的增加而減少，而制造商的利潤卻隨著d的增加而增加。由圖3可知，閉環(huán)供應(yīng)鏈系統(tǒng)的總利潤隨著零售商的CSR投入水平提高而減少。θ=5時，零售商CSR投入d對不同模式下供應(yīng)鏈成員和閉環(huán)供應(yīng)鏈整體的影響如圖4、5所示，由圖4可知，當(dāng)消費者對零售商的CSR投入敏感度較高時，不論渠道權(quán)利如何變化，零售商和制造商的利潤均隨著d的增加而增加。由圖5可知，不論是集中決策還是分散決策，供應(yīng)鏈系統(tǒng)總利潤總是隨著零售商的CSR投入水平增加而增加。不難發(fā)現(xiàn)，消費者對零售商CSR投入的敏感度對閉環(huán)供應(yīng)鏈有著顯著的影響，當(dāng)θ較大時，增強零售商的CSR行為有利于提高閉環(huán)供應(yīng)鏈的運作效率；反之，在消費者的敏感度較低的情況下，零售商的CSR投入帶來的收益不足以彌補其成本，會使得零售商的CSR行為入不敷出。6.3

新產(chǎn)品和再造品的替代系數(shù)μ對閉環(huán)供應(yīng)鏈系統(tǒng)的影響由圖6可知，分散決策時，制造商和零售商的利潤與再造品對新產(chǎn)品的替代系數(shù)成正比；同時，由圖7可知，無論是集中決策還是分散決策，再造品對新產(chǎn)品的替代系數(shù)增加，供應(yīng)鏈系統(tǒng)的總利潤不斷增大；即新產(chǎn)品與再造品的替代關(guān)系越強，