2024年度股權(quán)投資合同：高科技企業(yè)Pre-IPO輪融資

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

2024年度股權(quán)投資合同：高科技企業(yè)PreIPO輪融資本合同目錄一覽第一條：投資概述1.1投資金額1.2投資方式1.3投資目的第二條：企業(yè)信息2.1企業(yè)基本信息2.2企業(yè)經(jīng)營狀況2.3企業(yè)財務(wù)狀況第三條：股權(quán)結(jié)構(gòu)3.1股權(quán)分配比例3.2股權(quán)轉(zhuǎn)讓條件3.3股權(quán)退出機(jī)制第四條：投資條款4.1估值調(diào)整機(jī)制4.2反稀釋條款4.3優(yōu)先購買權(quán)第五條：董事會席位5.1董事會席位分配5.2董事會席位變更5.3董事會席位空缺處理第六條：知識產(chǎn)權(quán)6.1知識產(chǎn)權(quán)歸屬6.2知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)6.3知識產(chǎn)權(quán)商業(yè)化第七條：競業(yè)禁止7.1競業(yè)禁止范圍7.2競業(yè)禁止期限7.3競業(yè)禁止違約責(zé)任第八條：信息披露8.1企業(yè)信息披露義務(wù)8.2投資方信息披露義務(wù)8.3信息披露方式第九條：投資方的權(quán)利與義務(wù)9.1投資方的權(quán)利9.2投資方的義務(wù)第十條：企業(yè)義務(wù)10.1企業(yè)經(jīng)營義務(wù)10.2企業(yè)財務(wù)報告義務(wù)10.3企業(yè)合規(guī)義務(wù)第十一條：違約責(zé)任11.1違約情形11.2違約責(zé)任承擔(dān)11.3違約糾紛解決方式第十二條：合同的生效、變更與終止12.1合同生效條件12.2合同變更條件12.3合同終止條件第十三條：爭議解決13.1爭議解決方式13.2爭議解決機(jī)構(gòu)13.3爭議解決費(fèi)用第十四條：其他條款14.1合同的解釋權(quán)14.2合同的附件14.3合同的修訂歷史第一部分：合同如下：第一條：投資概述1.1投資金額甲方（投資方）同意向乙方（高科技企業(yè)）投資人民幣【】萬元，占乙方本次融資后總股本的【】%。1.2投資方式甲方以現(xiàn)金方式向乙方投資，投資款項(xiàng)應(yīng)在雙方簽訂本合同后【】日內(nèi)一次性匯入乙方指定的銀行賬戶。1.3投資目的甲方本次投資旨在支持乙方的發(fā)展，幫助乙方提高市場份額，提升企業(yè)競爭力，并期待在乙方未來上市后獲得資本回報。第二條：企業(yè)信息2.1企業(yè)基本信息乙方是一家注冊地在【】的高科技企業(yè)，主要從事【】業(yè)務(wù)。乙方依法設(shè)立，擁有合法的營業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營許可。2.2企業(yè)經(jīng)營狀況本合同簽署時，乙方的經(jīng)營狀況良好，業(yè)務(wù)發(fā)展迅速，具備較強(qiáng)的技術(shù)創(chuàng)新能力和市場競爭力。2.3企業(yè)財務(wù)狀況乙方最近一年的營業(yè)收入為人民幣【】萬元，凈利潤為人民幣【】萬元。具體財務(wù)數(shù)據(jù)詳見附件【】。第三條：股權(quán)結(jié)構(gòu)3.1股權(quán)分配比例本次投資完成后，甲方持有乙方【】%的股權(quán)，乙方現(xiàn)有股東持有剩余【】%的股權(quán)。3.2股權(quán)轉(zhuǎn)讓條件除非本合同另有約定，否則任何一方在未經(jīng)另一方書面同意的情況下不得轉(zhuǎn)讓其持有的乙方股權(quán)。3.3股權(quán)退出機(jī)制甲方有權(quán)在乙方上市前或上市后【】年內(nèi)按照投資成本加合理回報的價格將其股權(quán)轉(zhuǎn)讓給乙方或其他第三方。第四條：投資條款4.1估值調(diào)整機(jī)制若乙方在【】年內(nèi)未能實(shí)現(xiàn)【】項(xiàng)里程碑目標(biāo)，甲方有權(quán)要求乙方以【】方式對投資估值進(jìn)行調(diào)整。4.2反稀釋條款若乙方在【】年內(nèi)進(jìn)行后續(xù)融資，導(dǎo)致新股東的股權(quán)比例超過甲方，甲方有權(quán)要求乙方進(jìn)行反稀釋調(diào)整。4.3優(yōu)先購買權(quán)若乙方現(xiàn)有股東欲出售其股權(quán)，甲方享有優(yōu)先購買權(quán)。第八條：信息披露8.1企業(yè)信息披露義務(wù)乙方應(yīng)按照中國證監(jiān)會和交易所的規(guī)定，及時、準(zhǔn)確、完整地向甲方披露其經(jīng)營狀況、財務(wù)狀況、重大合同、知識產(chǎn)權(quán)、訴訟仲裁等可能影響甲方投資決策的信息。8.2投資方信息披露義務(wù)甲方應(yīng)按照中國法律規(guī)定，及時向乙方披露其投資決策、投資款項(xiàng)的來源及用途等相關(guān)信息。8.3信息披露方式雙方同意通過定期會議、電子郵件、電話等方式進(jìn)行信息交流和披露。第九條：投資方的權(quán)利與義務(wù)9.1投資方的權(quán)利甲方有權(quán)參加乙方股東大會、董事會會議，并按照其持股比例享有表決權(quán)。9.2投資方的義務(wù)甲方應(yīng)按照本合同的約定及時向乙方支付投資款項(xiàng)，并依法履行投資者的義務(wù)。第十條：企業(yè)義務(wù)10.1企業(yè)經(jīng)營義務(wù)乙方應(yīng)依法開展經(jīng)營活動，確保業(yè)務(wù)發(fā)展、財務(wù)狀況、公司治理等方面的合規(guī)性。10.2企業(yè)財務(wù)報告義務(wù)乙方應(yīng)按照中國會計準(zhǔn)則和審計規(guī)定，每季度向甲方提供真實(shí)、完整的財務(wù)報告。10.3企業(yè)合規(guī)義務(wù)乙方應(yīng)遵守中國法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)定，確保公司運(yùn)營合規(guī)，不得有違法違規(guī)行為。第十一條：違約責(zé)任11.1違約情形任何一方違反本合同的約定，均視為違約。11.2違約責(zé)任承擔(dān)違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償對方因此造成的損失。11.3違約糾紛解決方式雙方對于本合同及其補(bǔ)充協(xié)議的履行、解釋及爭議解決等事項(xiàng)發(fā)生糾紛時，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向乙方所在地的人民法院提起訴訟。第十二條：合同的生效、變更與終止12.1合同生效條件本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。12.2合同變更條件合同的變更須經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式作出。12.3合同終止條件第十三條：爭議解決13.1爭議解決方式雙方同意采用仲裁方式解決因本合同引起的或與本合同有關(guān)的任何爭議。13.2爭議解決機(jī)構(gòu)爭議提交【】仲裁委員會進(jìn)行仲裁。13.3爭議解決費(fèi)用仲裁費(fèi)用按【】標(biāo)準(zhǔn)收取，由敗訴方承擔(dān)。第十四條：其他條款14.1合同的解釋權(quán)本合同的解釋權(quán)歸【】。14.2合同的附件本合同的附件包括但不限于：【】。14.3合同的修訂歷史本合同自【】起生效，取代了雙方于【】簽署的【】。第二部分：第三方介入后的修正第一條：第三方介入的定義與范圍1.1第三方定義在本合同中，第三方指除甲方和乙方之外的自然人、法人或其他組織，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、咨詢顧問、審計機(jī)構(gòu)、評估機(jī)構(gòu)等。1.2第三方介入的情形第二條：第三方責(zé)任的確定2.1第三方責(zé)任第三方應(yīng)按照甲乙雙方的約定，履行其在合同中的義務(wù)，并對其提供的服務(wù)或產(chǎn)品的質(zhì)量、合法性及有效性承擔(dān)責(zé)任。2.2第三方責(zé)任限額除非本合同另有約定，第三方對甲乙雙方的賠償責(zé)任限額為其收取的報酬總額。第三條：第三方與甲乙方的關(guān)系3.1第三方與甲方的關(guān)系第三方與甲方之間的關(guān)系視為甲方與第三方之間的委托關(guān)系，甲方應(yīng)按照合同約定支付第三方服務(wù)費(fèi)用。3.2第三方與乙方的關(guān)系第三方與乙方之間的關(guān)系視為乙方與第三方之間的合作關(guān)系，乙方應(yīng)按照合同約定支付第三方服務(wù)費(fèi)用。第四條：第三方介入的協(xié)調(diào)與監(jiān)督4.1第三方協(xié)調(diào)甲方和乙方應(yīng)共同協(xié)調(diào)第三方的工作，確保第三方按照合同約定履行義務(wù)。4.2第三方監(jiān)督甲方和乙方均有權(quán)對第三方的工作進(jìn)行監(jiān)督，確保第三方的工作質(zhì)量、效率及合法性。第五條：第三方違約的處理5.1第三方違約如第三方未能按照合同約定履行義務(wù)，甲方和乙方有權(quán)要求第三方承擔(dān)違約責(zé)任。5.2第三方違約處理方式甲方和乙方有權(quán)解除與第三方的合同，并要求第三方賠償因此造成的損失。第六條：第三方權(quán)益的保障6.1第三方權(quán)益第三方對其提供的服務(wù)或產(chǎn)品享有知識產(chǎn)權(quán)和合法權(quán)益，甲乙雙方應(yīng)予以尊重和保護(hù)。6.2第三方權(quán)益保障措施甲乙雙方不得侵犯第三方的知識產(chǎn)權(quán)和合法權(quán)益，不得未經(jīng)第三方同意擅自使用第三方提供的服務(wù)或產(chǎn)品。第七條：額外條款及說明7.1額外條款本合同履行過程中，如甲乙雙方與第三方簽訂新的協(xié)議，應(yīng)以書面形式明確約定，并作為本合同的附件。7.2說明本合同中的第三方介入條款旨在明確第三方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，以及甲乙雙方與第三方之間的關(guān)系。如有未盡事宜，甲乙雙方應(yīng)友好協(xié)商解決。第八條：第三方責(zé)任與甲乙方的責(zé)任劃分8.1第三方責(zé)任第三方對其提供的服務(wù)或產(chǎn)品承擔(dān)責(zé)任，甲乙雙方不承擔(dān)第三方責(zé)任。8.2甲乙方責(zé)任甲乙雙方對第三方提供的服務(wù)或產(chǎn)品的合法性、有效性及質(zhì)量承擔(dān)責(zé)任。第九條：第三方介入的合同變更9.1合同變更如本合同履行過程中需要第三方介入，甲乙雙方應(yīng)簽訂書面變更協(xié)議，明確第三方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。9.2變更協(xié)議的生效變更協(xié)議自甲乙雙方簽字蓋章之日起生效，并作為本合同的附件。第十條：第三方退出10.1第三方退出如第三方因故退出本合同，甲乙雙方應(yīng)簽訂書面退出協(xié)議，明確退出的條件、方式及違約責(zé)任。10.2退出協(xié)議的生效退出協(xié)議自甲乙雙方簽字蓋章之日起生效，并作為本合同的附件。第十一條：第三方與其他各方的關(guān)系11.1第三方與甲乙方的關(guān)系第三方與甲乙方的關(guān)系僅為合同關(guān)系，不涉及任何股權(quán)、投資等法律關(guān)系。11.2第三方與其他第三方關(guān)系第三方與其他第三方之間的關(guān)系由第三方自行處理，甲乙雙方不參與。第十二條：第三方介入的合同解除12.1合同解除如本合同履行過程中出現(xiàn)不可抗力等情形，導(dǎo)致第三方無法繼續(xù)履行義務(wù)，甲乙雙方有權(quán)解除與第三方的合同。12.2解除合同的程序甲乙雙方應(yīng)簽訂書面解除協(xié)議，明確解除的條件、方式及違約責(zé)任。第十三條：第三方介入的合同爭議解決13.1爭議解決方式如本合同履行過程中出現(xiàn)爭議，甲乙雙方應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向甲方所在地的人民法院提起訴訟。13.2爭議解決機(jī)構(gòu)爭議解決機(jī)構(gòu)為甲方所在地的人民法院。第十四條：第三方介入的合同修訂歷史本合同自【】起生效，取代了雙方于【】簽署的【】。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：附件一：高科技企業(yè)基本情況調(diào)查報告附件二：投資方投資決策分析報告附件三：股權(quán)分配比例確認(rèn)書附件四：股權(quán)轉(zhuǎn)讓條件確認(rèn)書附件五：反稀釋條款協(xié)議附件六：估值調(diào)整機(jī)制協(xié)議附件七：董事會席位分配確認(rèn)書附件八：知識產(chǎn)權(quán)歸屬確認(rèn)書附件九：競業(yè)禁止協(xié)議附件十：信息披露義務(wù)確認(rèn)書附件十一：投資方權(quán)利與義務(wù)確認(rèn)書附件十二：企業(yè)經(jīng)營義務(wù)確認(rèn)書附件十三：企業(yè)財務(wù)報告義務(wù)確認(rèn)書附件十四：企業(yè)合規(guī)義務(wù)確認(rèn)書附件十五：違約行為及責(zé)任認(rèn)定協(xié)議附件一：高科技企業(yè)基本情況調(diào)查報告本報告應(yīng)詳細(xì)介紹乙方的經(jīng)營狀況、財務(wù)狀況、技術(shù)實(shí)力、市場前景等基本情況。附件二：投資方投資決策分析報告本報告應(yīng)詳細(xì)說明甲方的投資決策依據(jù)，包括對乙方市場前景、財務(wù)狀況、管理團(tuán)隊(duì)等方面的分析。附件三：股權(quán)分配比例確認(rèn)書本確認(rèn)書應(yīng)明確甲乙雙方股權(quán)分配的比例，以及后續(xù)股權(quán)轉(zhuǎn)讓的條件和程序。附件四：股權(quán)轉(zhuǎn)讓條件確認(rèn)書本確認(rèn)書應(yīng)明確乙方現(xiàn)有股東向第三方轉(zhuǎn)讓股權(quán)的條件，以及甲方享有的優(yōu)先購買權(quán)。附件五：反稀釋條款協(xié)議本協(xié)議應(yīng)詳細(xì)說明反稀釋條款的觸發(fā)條件、調(diào)整方式及雙方的權(quán)利義務(wù)。附件六：估值調(diào)整機(jī)制協(xié)議本協(xié)議應(yīng)詳細(xì)說明估值調(diào)整機(jī)制的觸發(fā)條件、調(diào)整方式及雙方的權(quán)利義務(wù)。附件七：董事會席位分配確認(rèn)書本確認(rèn)書應(yīng)明確甲乙雙方在董事會中的席位分配，以及董事會席位變更的程序。附件八：知識產(chǎn)權(quán)歸屬確認(rèn)書本確認(rèn)書應(yīng)明確乙方知識產(chǎn)權(quán)的歸屬問題，以及甲乙雙方在知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面的權(quán)利義務(wù)。附件九：競業(yè)禁止協(xié)議本協(xié)議應(yīng)詳細(xì)說明競業(yè)禁止的范圍、期限及違約責(zé)任。附件十：信息披露義務(wù)確認(rèn)書本確認(rèn)書應(yīng)明確甲乙雙方在信息披露方面的義務(wù)及披露方式。附件十一：投資方權(quán)利與義務(wù)確認(rèn)書本確認(rèn)書應(yīng)明確甲方的權(quán)利和義務(wù)，包括參與決策、監(jiān)督經(jīng)營等。附件十二：企業(yè)經(jīng)營義務(wù)確認(rèn)書本確認(rèn)書應(yīng)明確乙方的經(jīng)營義務(wù)，包括合法經(jīng)營、財務(wù)報告、合規(guī)經(jīng)營等。附件十三：企業(yè)財務(wù)報告義務(wù)確認(rèn)書本確認(rèn)書應(yīng)明確乙方提供財務(wù)報告的義務(wù)，包括報告的形式、頻率等。附件十四：企業(yè)合規(guī)義務(wù)確認(rèn)書本確認(rèn)書應(yīng)明確乙方的合規(guī)義務(wù)，包括遵守法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)定等。附件十五：違約行為及責(zé)任認(rèn)定協(xié)議本協(xié)議應(yīng)詳細(xì)列舉合作中的各種違約行為，并明確違約責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)和處理方式。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：甲方未按約定時間支付投資款項(xiàng)。責(zé)任認(rèn)定：甲方應(yīng)按照合同約定及時向乙方支付投資款項(xiàng)，如未能按時支付，應(yīng)支付違約金，違約金計算方式為投資金額的千分之五乘以違約天數(shù)。2.違約行為：乙方未按約定時間提供財務(wù)報告。責(zé)任認(rèn)定：乙方應(yīng)按照合同約定及時向甲方提供財務(wù)報告，如未能按時提供，應(yīng)支付違約金，違約金計算方式為未提供報告期間的財務(wù)報告價值。3.違約行為：乙方未達(dá)