公司業(yè)務(wù)經(jīng)營風險管理制度

公司業(yè)務(wù)經(jīng)營風險管理制度為了規(guī)范公司的業(yè)務(wù)經(jīng)營活動，有效管理風險，確保公司的長期穩(wěn)定發(fā)展，特訂立本《公司業(yè)務(wù)經(jīng)營風險管理制度》（以下簡稱“本制度”）。第一章總則第一條目的和依據(jù)本制度的目的是為了建立健全的風險管理制度，訂立對公司業(yè)務(wù)經(jīng)營中的各類風險進行管理和防控的措施，保障公司的利益最大化。本制度的依據(jù)包含《中華人民共和國公司法》等相關(guān)法律法規(guī)，以及公司章程和董事會決議等內(nèi)部制度文件。第二條適用范圍本制度適用于公司內(nèi)部全部的業(yè)務(wù)經(jīng)營活動，包含但不限于產(chǎn)品研發(fā)、生產(chǎn)制造、市場推廣、供應(yīng)鏈管理、人力資源管理等各個環(huán)節(jié)。第三條風險管理原則公司在開展業(yè)務(wù)經(jīng)營活動中，應(yīng)遵從以下風險管理原則：合規(guī)性原則：遵守國家法律法規(guī)和行業(yè)準則，確保公司的業(yè)務(wù)經(jīng)營活動符合法律法規(guī)的要求；全面性原則：全面考慮各類風險可能性，從內(nèi)外部環(huán)境、供應(yīng)鏈、市場等多維度進行風險識別和評估；防備性原則：采取樂觀的防備措施，減少風險的發(fā)生概率和影響程度；自動性原則：建立健全的風險管理體系，自動面對和應(yīng)對各類風險，及時防范和快速處理。第二章風險管理流程第四條風險識別與評估公司應(yīng)建立健全風險識別與評估機制，負責風險識別和評估的部門應(yīng)明確職責、獨立運作；風險識別與評估應(yīng)掩蓋公司全部業(yè)務(wù)領(lǐng)域，包含但不限于市場風險、運營風險、安全風險、法律合規(guī)風險等；風險識別與評估應(yīng)采用定性和定量相結(jié)合的方法，評估風險可能性和影響程度，并形成風險清單；風險識別與評估結(jié)果應(yīng)及時上報相關(guān)部門和高級管理層，形成風險管理看法和決策依據(jù)。第五條風險防控措施公司應(yīng)依據(jù)風險識別與評估結(jié)果，訂立相應(yīng)的風險防控措施，明確責任人和執(zhí)行計劃；風險防控措施應(yīng)包含但不限于訂立相應(yīng)的政策和流程，加強內(nèi)部掌控，提升員工風險意識和本領(lǐng)，建立業(yè)務(wù)風險預(yù)警機制等；公司應(yīng)加強對關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的監(jiān)控和管理，確保其在規(guī)范操作和風險防范方面的有效性；風險防控措施應(yīng)定期進行評估和調(diào)整，保持其與實際業(yè)務(wù)風險的匹配性。第六條風險應(yīng)急響應(yīng)公司應(yīng)建立健全風險應(yīng)急響應(yīng)機制，明確應(yīng)急響應(yīng)責任人和工作流程；風險應(yīng)急響應(yīng)工作應(yīng)由特地的部門或人員負責，及時采取相應(yīng)措施進行處理，并向上級管理層報告；風險應(yīng)急響應(yīng)工作應(yīng)在風險發(fā)生時快速啟動，包含但不限于應(yīng)對突發(fā)事件、市場動蕩、供應(yīng)鏈停止等；公司應(yīng)對風險應(yīng)急響應(yīng)工作進行評估和總結(jié)，及時完善制度和應(yīng)對措施，提升公司應(yīng)對風險的本領(lǐng)。第三章監(jiān)督與追責第七條風險監(jiān)督公司應(yīng)建立健全風險監(jiān)督機制，明確監(jiān)督責任和執(zhí)行流程；風險監(jiān)督應(yīng)包含定期檢查和不定期抽查，發(fā)現(xiàn)問題及時進行整改和矯正；風險監(jiān)督應(yīng)由特地的部門或人員負責，對部門和人員的風險管理工作進行評估，及時發(fā)現(xiàn)和解決問題。第八條追責機制公司應(yīng)建立健全追責機制，明確風險管理責任和追責流程；追責機制應(yīng)包含對風險管理不力的人員進行責任追究的規(guī)定，包含但不限于責令整改、行政懲罰、合同解除等；公司應(yīng)建立健全投訴舉報渠道，鼓舞員工和外部人員對違反風險管理制度的行為進行舉報；對于嚴重違反風險管理制度的行為，公司應(yīng)依法啟動法律程序，并要求相關(guān)部門進行搭配。第四章審核與修訂第九條審核機制公司應(yīng)定期開展對風險管理制度的審核，確保其有效性和符合實際需要；風險管理制度的審核應(yīng)包含內(nèi)部審計和外部審核等方式，并形成書面審核報告。第十條修訂機制公司應(yīng)依據(jù)業(yè)務(wù)經(jīng)營風險的變動和相關(guān)法律法規(guī)的變動，及時修訂風險管理制度；修訂風險管理制度應(yīng)經(jīng)過相關(guān)部門的審核，并報告給高級管理層進行批準；修訂后的風險管理制度應(yīng)及時向公司內(nèi)部各部門和人員進行宣貫、培訓和執(zhí)行，確保制度的落實和有效性。第五章附則第十一條生效和文件存儲本制度經(jīng)董事會核準后生效，并將以書面形式通知全體員工，并存檔備查。第十二條解釋權(quán)本制度由公司董事會負責解釋和修改，如需解釋和修訂，應(yīng)經(jīng)董事會審議并報告公司股東大會備案。第十三條實施日期本制度自董事會核準之日起生效，并自公告之日起施行。以上為公司業(yè)務(wù)經(jīng)營風險管理制度的內(nèi)容，公司全體員工應(yīng)嚴格遵守本制度，