第9部分 持續(xù)改進(jìn) 執(zhí)行說(shuō)明（電子檔）

第9部分持續(xù)改進(jìn)一、工作要求1.工作機(jī)制建立持續(xù)改進(jìn)相關(guān)工作制度，涵蓋對(duì)體系的考核評(píng)價(jià)、持續(xù)改進(jìn)要求。2.檢查評(píng)價(jià)煤礦每季度至少組織1次標(biāo)準(zhǔn)化管理體系運(yùn)行情況的全面自查自評(píng)。煤礦應(yīng)根據(jù)內(nèi)部自查自評(píng)和外部（含煤礦安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化工作主管部門(mén)）檢查考核結(jié)果，評(píng)估體系運(yùn)行的有效性；定期歸納分析問(wèn)題和隱患產(chǎn)生的根源，制定改進(jìn)措施并落實(shí)。3.內(nèi)部考核根據(jù)安全生產(chǎn)目標(biāo)完成情況、標(biāo)準(zhǔn)化管理體系內(nèi)部自查自評(píng)和外部檢查考核結(jié)果情況，對(duì)體系運(yùn)行部門(mén)進(jìn)行績(jī)效考核，并兌現(xiàn)獎(jiǎng)懲。4.持續(xù)改進(jìn)煤礦礦長(zhǎng)每年根據(jù)考核評(píng)價(jià)報(bào)告，研究制定改進(jìn)方案，修改完善相應(yīng)的管理制度，調(diào)整運(yùn)行機(jī)制，提高體系運(yùn)行質(zhì)量。二、評(píng)分方法按表9-1評(píng)分，總分為100分。按照所檢查存在的問(wèn)題進(jìn)行扣分，各小項(xiàng)分?jǐn)?shù)扣完為止。表9-1煤礦持續(xù)改進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)分表項(xiàng)目項(xiàng)目?jī)?nèi)容基本要求標(biāo)準(zhǔn)分值評(píng)分方法【執(zhí)行說(shuō)明】一、工作機(jī)制（20分）制度建立相關(guān)工作制度，涵蓋對(duì)體系的考核評(píng)價(jià)、持續(xù)改進(jìn)的要求，對(duì)考核工作的責(zé)任分工、工作流程、整改落實(shí)、總結(jié)分析、績(jī)效管理、改進(jìn)完善等內(nèi)容作出規(guī)定并落實(shí)20查資料。未建立制度不得分；制度缺1項(xiàng)內(nèi)容扣1分；1項(xiàng)未按制度執(zhí)行扣1分二、考核評(píng)價(jià)（40分）檢查評(píng)價(jià)每季度對(duì)內(nèi)部自查自評(píng)和外部檢查考核的結(jié)果進(jìn)行總結(jié)，歸納分析問(wèn)題或隱患產(chǎn)生的根源，制定改進(jìn)措施并落實(shí)20查資料?？偨Y(jié)缺1次扣4分；未歸納分析或制定改進(jìn)措施1次扣2分；措施1條未落實(shí)扣1分1.煤礦應(yīng)將內(nèi)部自評(píng)和外部檢查考核的結(jié)果編制問(wèn)題或隱患清單，明確責(zé)任部門(mén)落實(shí)整改?！巴獠繖z查考核”包括煤礦上級(jí)公司和各級(jí)煤礦安全監(jiān)管部門(mén)、煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)和煤炭行業(yè)管理部門(mén)、自然資源部門(mén)的檢查考核。2.煤礦應(yīng)每季度召開(kāi)一次歸納分析會(huì)議，針對(duì)本季度發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題或隱患分析其產(chǎn)生的根源，制定改進(jìn)措施并落實(shí)。3.“歸納分析問(wèn)題或隱患產(chǎn)生的根源”，是指從管理制度、生產(chǎn)環(huán)境、設(shè)備、人員等方面歸納分析安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化工作運(yùn)行情況內(nèi)部考核每季度根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系內(nèi)部自查自評(píng)和外部檢查考核結(jié)果，分解落實(shí)責(zé)任，納入有關(guān)部門(mén)、人員績(jī)效考核20查資料。1次未分解責(zé)任或納入績(jī)效管理扣3分“納入有關(guān)部門(mén)、人員績(jī)效考核”是指煤礦應(yīng)將每季度的標(biāo)準(zhǔn)化管理體系內(nèi)部自查和外部檢查考核結(jié)果，納入對(duì)相關(guān)部門(mén)、人員的獎(jiǎng)懲中。如煤礦針對(duì)某個(gè)問(wèn)題或隱患已經(jīng)進(jìn)行過(guò)獎(jiǎng)懲，則不應(yīng)進(jìn)行二次獎(jiǎng)懲三、持續(xù)改進(jìn)（40分）持續(xù)改進(jìn)1.每年底由煤礦礦長(zhǎng)組織對(duì)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系的運(yùn)行質(zhì)量進(jìn)行客觀分析，衡量規(guī)章制度、規(guī)程措施的有效性，形成體系運(yùn)行分析報(bào)告。分析工作的依據(jù)應(yīng)包含但不限于以下方面：（1）安全生產(chǎn)目標(biāo)考核結(jié)果；（2）安全承諾考核結(jié)果；（3）安全生產(chǎn)責(zé)任制考核結(jié)果；（4）標(biāo)準(zhǔn)化內(nèi)部自查和外部檢查考核情況；（5）國(guó)家政策、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)變化調(diào)整情況；（6）年度風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)結(jié)果及全年重大風(fēng)險(xiǎn)管控情況；（7）職工訴求；（8）本礦生產(chǎn)安全事故情況20查資料。礦長(zhǎng)未組織或未分析不得分；未形成報(bào)告扣8分；分析報(bào)告不符合實(shí)際扣5分；缺1項(xiàng)依據(jù)扣2分1.“體系運(yùn)行分析報(bào)告”是對(duì)煤礦安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系運(yùn)行情況、績(jī)效的全面回顧。煤礦應(yīng)根據(jù)存在的問(wèn)題和內(nèi)、外部環(huán)境變化對(duì)上一年度體系各要素運(yùn)行的有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)。2.“年度風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)結(jié)果及全年重大風(fēng)險(xiǎn)管控情況”，是指上一年底制定的本年度風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)結(jié)果和本年對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)管控的情況。3.“職工訴求”包括但不限于工會(huì)反映、職工代表大會(huì)提案或員工調(diào)查等得到的相關(guān)訴求。4.“本礦生產(chǎn)安全事故情況”應(yīng)包含重傷及以上事故的逐個(gè)分析和其他事故的統(tǒng)計(jì)分析。5.分析報(bào)告撰寫(xiě)工作宜在年度風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)之前進(jìn)行，以指導(dǎo)年度風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)工作。示例見(jiàn)附錄9.12.依據(jù)體系運(yùn)行分析報(bào)告，按照實(shí)際需要調(diào)整理念目標(biāo)和礦長(zhǎng)安全承諾、組織機(jī)構(gòu)、安全生產(chǎn)責(zé)任制及安全管理制度、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控、隱患排查治理、質(zhì)量控制等內(nèi)容，形成調(diào)整方案，明確責(zé)任人、完成時(shí)限，指導(dǎo)下一年度體系運(yùn)行，明確保持、提升標(biāo)準(zhǔn)化管理體系等級(jí)的規(guī)劃20查資料。未制定調(diào)整方案不得分；方案不符合要求或未按照方案進(jìn)行調(diào)整，1項(xiàng)扣2分1.“調(diào)整方案”可對(duì)煤礦安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系的任一個(gè)要素進(jìn)行調(diào)整。某一個(gè)要素是否需要調(diào)整應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況確定，但須明確指出是否需要調(diào)整。2.一級(jí)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系煤礦應(yīng)制定等級(jí)保持的規(guī)劃，包括各要素自評(píng)和外部檢查得分的提升規(guī)劃；二級(jí)、三級(jí)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系和未評(píng)級(jí)煤礦可制定等級(jí)提升、創(chuàng)建規(guī)劃，以及各要素自評(píng)和外部檢查得分的提升規(guī)劃。3.“調(diào)整方案”制定后，礦長(zhǎng)應(yīng)組織由分管負(fù)責(zé)人和各職能科室、區(qū)（隊(duì)）負(fù)責(zé)人參加的會(huì)議，通報(bào)調(diào)整方案，并征求對(duì)調(diào)整方案的意見(jiàn)，明確方案各部分的責(zé)任人得分合計(jì)：

附錄9.1安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系運(yùn)行分析報(bào)告示例XX煤礦XX年度安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系運(yùn)行分析報(bào)告XX年XX月XX日

XX煤礦XX年度安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系運(yùn)行分析簽字表主持人（礦長(zhǎng)）會(huì)議時(shí)間會(huì)議地點(diǎn)參加人員總工程師生產(chǎn)副礦長(zhǎng)安全副礦長(zhǎng)機(jī)電副礦長(zhǎng)技術(shù)副總工程師通風(fēng)副總工程師…………

為了確保XX煤礦安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系運(yùn)行的適宜性、充分性和有效性，在收集相關(guān)資料的基礎(chǔ)上，XX年XX月XX日，由礦長(zhǎng)XXX組織，各分管礦領(lǐng)導(dǎo)、副總工程師和相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人參加，召開(kāi)了XX煤礦XX年度安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系運(yùn)行情況分析會(huì)議，分析了管理體系的運(yùn)行情況，查找了存在的問(wèn)題，提出了改進(jìn)措施。根據(jù)會(huì)議精神，形成本報(bào)告。一、體系運(yùn)行質(zhì)量分析（一）安全生產(chǎn)目標(biāo)考核結(jié)果1.整體情況XX年度XX煤礦結(jié)合生產(chǎn)實(shí)際，制定了安全生產(chǎn)目標(biāo)，經(jīng)礦長(zhǎng)安全辦公會(huì)議研究討論并下發(fā)了《XX煤礦XX年度安全生產(chǎn)工作的通知》，對(duì)安全生產(chǎn)目標(biāo)進(jìn)行了任務(wù)指標(biāo)分解；編制了《XX煤礦XX年度主要工作任務(wù)指標(biāo)分解表》，分解了XX項(xiàng)工作任務(wù)XX個(gè)指標(biāo)，明確了具體的實(shí)施措施、責(zé)任人、責(zé)任部門(mén)和基層單位、督辦礦領(lǐng)導(dǎo)、完成時(shí)限等。各部門(mén)和基層單位每月XX日前將落實(shí)情況上報(bào)安全管理科，安全管理科每月XX日前對(duì)各部門(mén)和基層單位任務(wù)指標(biāo)完成情況進(jìn)行了檢查和考核。XX年度XX煤礦未發(fā)生死亡事故和重傷事故，杜絕了瓦斯超限事故，發(fā)生1起輕傷事故，輕傷事故同比下降XX%，杜絕了二級(jí)以上非傷亡事故，非傷亡事故起數(shù)同比下降XX%；風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)到位，《XX煤礦重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控方案》全部落實(shí)；無(wú)重大事故隱患，一般事故隱患按期閉合率XX%；安全培訓(xùn)合格率XX%，崗位操作人員持證率XX%；設(shè)備完好率達(dá)到XX%，特種設(shè)備定期檢驗(yàn)率為XX%；XX月安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系內(nèi)部自查通風(fēng)專(zhuān)業(yè)得分為86.5分（低于90分），未達(dá)到一級(jí)標(biāo)準(zhǔn)化要求，其他月份標(biāo)準(zhǔn)化管理體系內(nèi)部自查均達(dá)到一級(jí)標(biāo)準(zhǔn)化要求。全年安全生產(chǎn)目標(biāo)基本完成。2.存在的主要問(wèn)題（1）有2名安全生產(chǎn)管理人員參加煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)舉辦的安全生產(chǎn)知識(shí)和管理能力考核不合格。（2）XX月安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系內(nèi)部自查通風(fēng)專(zhuān)業(yè)得分為86.5分（低于90分），未達(dá)到一級(jí)標(biāo)準(zhǔn)化要求。3.原因分析（1）部分安全生產(chǎn)管理人員自主學(xué)習(xí)能力差，安全生產(chǎn)理論知識(shí)欠缺。（2）對(duì)新版安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系學(xué)習(xí)不扎實(shí)，理解有偏差。通風(fēng)內(nèi)業(yè)資料不規(guī)范，沒(méi)有嚴(yán)格按照標(biāo)準(zhǔn)要求進(jìn)行記錄。（二）礦長(zhǎng)安全承諾考核結(jié)果1.整體情況XX年度XX煤礦嚴(yán)格貫徹落實(shí)“安全第一，預(yù)防為主，綜合治理”的方針，牢固樹(shù)立安全“紅線(xiàn)意識(shí)”，嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)章和標(biāo)準(zhǔn)，建立健全了安全生產(chǎn)責(zé)任制、安全生產(chǎn)規(guī)章制度和崗位安全操作規(guī)程，健全了安全管理機(jī)構(gòu)并配齊了安全生產(chǎn)管理人員，明確了各部門(mén)、各崗位人員的職責(zé)。嚴(yán)格按照安全費(fèi)用提取和使用制度提取和使用安全費(fèi)用，XX年度原煤產(chǎn)量為XX萬(wàn)t，按照15元/t提取XX萬(wàn)元。礦井勞動(dòng)組織為“三八制”。淘汰國(guó)家明令禁止的設(shè)備XX臺(tái)（套），禁止使用的危及生產(chǎn)安全的工藝XX個(gè)。組織安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)XX期，培訓(xùn)XX人次，參訓(xùn)率XX%，合格率XX%。為職工提供符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的勞動(dòng)防護(hù)用品，制定了《XX煤礦勞動(dòng)防護(hù)用品管理辦法》，并嚴(yán)格按照標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了配置，職工能夠正確佩戴和使用勞動(dòng)防護(hù)用品。辨識(shí)出XX項(xiàng)重大安全風(fēng)險(xiǎn)，由礦長(zhǎng)組織制定了《XX煤礦重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控方案》，并有效落實(shí)。排查出一般隱患XX條、整改XX條，未排查出重大隱患。組織制定了XX煤礦XX年度事故應(yīng)急救援預(yù)案及災(zāi)害預(yù)防和處理計(jì)劃，在XX月組織開(kāi)展了XX綜采工作面XX事故應(yīng)急演練，并進(jìn)行了評(píng)估。按照《XX煤礦領(lǐng)導(dǎo)帶班下井制度》對(duì)重點(diǎn)部位、關(guān)鍵環(huán)節(jié)進(jìn)行檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和組織消除了事故隱患和險(xiǎn)情。不存在違章指揮和超能力組織生產(chǎn)的現(xiàn)象。2.存在的主要問(wèn)題（1）職工合法權(quán)益未得到完全保障，存在加班延點(diǎn)現(xiàn)象。（2）安全費(fèi)用使用不規(guī)范，沒(méi)有對(duì)安全費(fèi)用的使用情況進(jìn)行分類(lèi)并監(jiān)督檢查。3.原因分析（1）勞動(dòng)組織不合理，人員配置不足，導(dǎo)致職工在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)完不成工作任務(wù)。（2）安全費(fèi)用提取和使用制度中未對(duì)安全費(fèi)用的使用情況進(jìn)行分類(lèi)，沒(méi)有明確安全費(fèi)用使用情況的監(jiān)督檢查部門(mén)。（三）安全生產(chǎn)責(zé)任制考核結(jié)果1.整體情況XX煤礦現(xiàn)有職工XX人，職能部室XX個(gè)，生產(chǎn)及輔助單位XX個(gè)，工種共有XX個(gè)。XX年XX月XX日成立了以礦長(zhǎng)為組長(zhǎng)的安全生產(chǎn)責(zé)任制修訂小組，統(tǒng)一組織協(xié)調(diào)責(zé)任制的修訂工作，制定了安全生產(chǎn)責(zé)任制修訂方案。由XX煤礦主要領(lǐng)導(dǎo)牽頭組織相關(guān)部門(mén)和基層單位，按照“黨政同責(zé)、一崗雙責(zé)、齊抓共管、失職追責(zé)”“誰(shuí)主管、誰(shuí)負(fù)責(zé)”“管業(yè)務(wù)必須管安全，管生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)必須管安全”的原則，重新對(duì)XX煤礦各層級(jí)的安全生產(chǎn)責(zé)任制進(jìn)行修訂。建立健全了與管理體系要求吻合、橫向到邊、縱向到底的各層級(jí)的安全生產(chǎn)責(zé)任制，實(shí)現(xiàn)了安全生產(chǎn)責(zé)任制全覆蓋。2.存在的主要問(wèn)題（1）XX煤礦安全生產(chǎn)責(zé)任制的部分內(nèi)容不符合國(guó)家法律法規(guī)和規(guī)范性文件的相關(guān)要求，對(duì)主要領(lǐng)導(dǎo)的職責(zé)劃分不清晰。（2）未建立安全生產(chǎn)責(zé)任制考核制度，僅以事故、“三違”等指標(biāo)考核來(lái)代替安全生產(chǎn)責(zé)任制考核，缺乏正向激勵(lì)制度。3.原因分析（1）未將國(guó)家安全生產(chǎn)法律法規(guī)和規(guī)范性文件中關(guān)于安全管理職責(zé)的要求內(nèi)化為本單位安全生產(chǎn)責(zé)任制的相關(guān)內(nèi)容。（2）未按照《國(guó)務(wù)院安委會(huì)辦公室關(guān)于全面加強(qiáng)企業(yè)全員安全生產(chǎn)責(zé)任制工作的通知》（安委辦〔2017〕29號(hào)）的要求，建立健全安全生產(chǎn)責(zé)任制考核制度。（四）標(biāo)準(zhǔn)化內(nèi)部自查和外部檢查考核情況1.整體情況XX煤礦XX年度共開(kāi)展標(biāo)準(zhǔn)化內(nèi)部自查XX次，查出隱患和問(wèn)題XX條，已整改XX條，正在整改XX條。接受上級(jí)公司檢查考核XX次，查出隱患和問(wèn)題XX條，已整改XX條，正在整改XX條。接受上級(jí)政府部門(mén)檢查考核XX次，查出隱患和問(wèn)題XX條，已全部整改完畢。對(duì)于上述隱患和問(wèn)題，已按照事故隱患排查治理“五落實(shí)”原則進(jìn)行整改，并由相關(guān)科室對(duì)整改情況進(jìn)行跟蹤。2.存在的主要問(wèn)題（1）對(duì)XX年度標(biāo)準(zhǔn)化內(nèi)部自查和外部檢查出的隱患和問(wèn)題進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)分析，發(fā)現(xiàn)重復(fù)的隱患和問(wèn)題較多。（2）對(duì)XX年度標(biāo)準(zhǔn)化內(nèi)部自查和外部檢查出的隱患和問(wèn)題進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)分析，發(fā)現(xiàn)機(jī)電類(lèi)隱患和問(wèn)題占40%，說(shuō)明機(jī)電管理存在差距。3.原因分析（1）各部門(mén)和基層單位沒(méi)有對(duì)標(biāo)準(zhǔn)化內(nèi)部自查和外部檢查出的隱患和問(wèn)題進(jìn)行原因分析，沒(méi)有找到隱患和問(wèn)題產(chǎn)生的根本源頭。（2）機(jī)電類(lèi)管理人員少，不能滿(mǎn)足企業(yè)管理需求，部分機(jī)電管理人員對(duì)專(zhuān)業(yè)知識(shí)掌握不全面。（五）國(guó)家政策、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)變化調(diào)整情況1.XX年度國(guó)家發(fā)布的煤礦安全生產(chǎn)方面的政策和標(biāo)準(zhǔn)（1）《國(guó)家煤礦安監(jiān)局關(guān)于印發(fā)<煤礦井下反應(yīng)型高分子材料安全管理辦法（試行）>的通知》（煤安監(jiān)技裝〔2020〕18號(hào)）；（2）《關(guān)于加快煤礦智能化發(fā)展的指導(dǎo)意見(jiàn)》（發(fā)改能源〔2020〕283號(hào)）；（3）《國(guó)家煤礦安監(jiān)局關(guān)于認(rèn)真貫徹落實(shí)習(xí)近平總書(shū)記重要批示精神汲取近期煤礦事故教訓(xùn)切實(shí)做好煤礦復(fù)工復(fù)產(chǎn)安全生產(chǎn)工作的通知》；（4）《關(guān)于印發(fā)<全國(guó)安全生產(chǎn)專(zhuān)項(xiàng)整治三年行動(dòng)計(jì)劃>的通知》（安委〔2020〕3號(hào)）；（5）《國(guó)家煤礦安監(jiān)局國(guó)家能源局關(guān)于印發(fā)<煤礦瓦斯等級(jí)鑒定信息公示制度>通知》（煤安監(jiān)技裝〔2020〕23號(hào)）；（6）《國(guó)家煤礦安全監(jiān)察局關(guān)于印發(fā)<煤礦安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系考核定級(jí)辦法（試行）>和<煤礦安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系基本要求及評(píng)分方法（試行）>的通知》（煤安監(jiān)行管〔2020〕16號(hào)）；（7）《頭部防護(hù)安全帽》（GB2811—2019）；（8）《預(yù)抽回采工作面瓦斯區(qū)域防突措施效果檢驗(yàn)方法》（MT/T1037—2019）。2.存在的主要問(wèn)題對(duì)煤礦井下反應(yīng)型高分子材料未建立管理制度，未確定管理流程。（六）年度風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)結(jié)果及全年重大風(fēng)險(xiǎn)管控情況1.整體情況XX年度在全礦范圍內(nèi)全面開(kāi)展覆蓋全流程、全區(qū)域的安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估及管控工作。開(kāi)展了XX次年度辨識(shí)、XX次專(zhuān)項(xiàng)辨識(shí)，共辨識(shí)出XX項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)，其中重大安全風(fēng)險(xiǎn)XX項(xiàng)。制定下達(dá)了月度風(fēng)險(xiǎn)管控計(jì)劃，開(kāi)展了月度檢查考核，補(bǔ)充完善管控措施XX項(xiàng)，安全風(fēng)險(xiǎn)均得到有效控制。2.存在的主要問(wèn)題對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、管控的宣貫培訓(xùn)不到位。一是個(gè)別區(qū)隊(duì)“風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)卡”中缺少崗位職責(zé)的內(nèi)容，二是部分管理人員及職工對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、管控知識(shí)掌握不夠。3.原因分析未予以充分重視，培訓(xùn)力度小。第一，煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)管控工作處于起步階段，部分領(lǐng)導(dǎo)干部對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)管控在安全生產(chǎn)工作中的作用認(rèn)識(shí)不到位，未深刻理解其目的和意義。第二，煤礦對(duì)各級(jí)管理人員的培訓(xùn)不足，導(dǎo)致不能充分掌握安全風(fēng)險(xiǎn)管控的知識(shí)。（七）職工訴求1.整體情況XX年度共收到職工訴求XX條，由礦黨委書(shū)記XXX組織相關(guān)部門(mén)召開(kāi)專(zhuān)題會(huì)議逐條研究，其中有XX條因不符合國(guó)家、地方和上級(jí)公司相關(guān)政策要求及煤礦實(shí)際而不能改進(jìn)，有XX條訴求已經(jīng)采納改進(jìn)，其他XX條需根據(jù)相關(guān)管理制度履行程序后組織改進(jìn)。已將不能改進(jìn)原因或改進(jìn)情況及時(shí)書(shū)面給予反饋。2.需要納入體系改進(jìn)的問(wèn)題（1）通勤車(chē)班次及數(shù)量不能滿(mǎn)足部分職工上下班通勤需求。（2）部分職工上下班路途遠(yuǎn)，煤礦宿舍房間數(shù)量不能滿(mǎn)足職工住宿需求。（3）井下一線(xiàn)職工勞動(dòng)防護(hù)用品每半年發(fā)放一次，不能滿(mǎn)足職工實(shí)際需求。（4）班中餐飯菜質(zhì)量差、數(shù)量少，價(jià)格偏貴。3.原因分析（1）隨著職工數(shù)量增加，相關(guān)部門(mén)服務(wù)意識(shí)不強(qiáng)，未能及時(shí)掌握職工對(duì)通勤及宿舍的需求。（2）相關(guān)部門(mén)不能結(jié)合井下一線(xiàn)作業(yè)的實(shí)際情況調(diào)整勞動(dòng)防護(hù)用品的發(fā)放周期，服務(wù)生產(chǎn)一線(xiàn)的意識(shí)薄弱。（3）班中餐承包單位獨(dú)家經(jīng)營(yíng)，對(duì)職工反映的問(wèn)題整改速度慢或不予整改，礦工會(huì)疏于監(jiān)督管理。（八）本礦生產(chǎn)安全事故情況1.整體情況XX年度未發(fā)生重傷以上事故，發(fā)生一起輕傷事故。具體為XX年XX月XX日發(fā)生一起作業(yè)人員被錨桿機(jī)供風(fēng)膠管絆倒致輕傷事故。2.存在的問(wèn)題（1）職工安全意識(shí)淡薄，作業(yè)前未對(duì)現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行安全確認(rèn)。（2）作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)管線(xiàn)吊掛不符合要求，現(xiàn)場(chǎng)跟班領(lǐng)導(dǎo)及班組長(zhǎng)監(jiān)督管理不到位。3.原因分析（1）職工的安全意識(shí)和自我保護(hù)意識(shí)淡薄，安全培訓(xùn)不到位，安全常識(shí)和安全操作技能欠缺；區(qū)隊(duì)管理不到位，未及時(shí)制止職工的不安全行為。（2）崗位標(biāo)準(zhǔn)作業(yè)流程只停留在表面，職工只能做到手指口述，在實(shí)際作業(yè)中不能按照崗位標(biāo)準(zhǔn)作業(yè)流程進(jìn)行操作。（3）現(xiàn)場(chǎng)安全確認(rèn)工作落實(shí)不到位，未根據(jù)實(shí)際情況對(duì)作業(yè)環(huán)境進(jìn)行檢查，如檢查煤壁、管線(xiàn)、設(shè)備、設(shè)施、人員站位等因素是否影響作業(yè)安全。（4）安全風(fēng)險(xiǎn)和事故隱患雙重預(yù)防機(jī)制落實(shí)不到位，如職工在作業(yè)前未對(duì)工作中可能存在的安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行辨識(shí)評(píng)估或辨識(shí)評(píng)估不全面、不到位，作業(yè)過(guò)程中未做到隨時(shí)排查隱患。二、改進(jìn)措施（一）理念目標(biāo)和礦長(zhǎng)安全承諾無(wú)。（二）組織機(jī)構(gòu)將安全費(fèi)用使用情況納入每次礦長(zhǎng)安全辦公會(huì)議議題，XX部門(mén)將安全費(fèi)用使用情況在每次礦長(zhǎng)安全辦公會(huì)議上進(jìn)行匯報(bào)和說(shuō)明。（三）安全生產(chǎn)責(zé)任制及安全管理制度（1）對(duì)安全費(fèi)用提取和使用制度重新進(jìn)行評(píng)價(jià)和修訂，明確安全費(fèi)用使用的檢查部門(mén)和檢查周期，嚴(yán)格按照檢查周期對(duì)安全費(fèi)用使用情況進(jìn)行檢查。（2）修訂完善礦長(zhǎng)安全辦公會(huì)議制度，將安全費(fèi)用使用情況納入礦長(zhǎng)安全辦公會(huì)議議題。（3）及時(shí)按照國(guó)家安全生產(chǎn)法律法規(guī)和規(guī)范性文件修訂完善XX煤礦安全生產(chǎn)責(zé)任制；劃清煤礦主要領(lǐng)導(dǎo)的職責(zé)分工，修訂完善其安全生產(chǎn)責(zé)任制。（4）制定《XX煤礦安全生產(chǎn)責(zé)任制考核制度》，建立全員安全生產(chǎn)責(zé)任清單，明確每個(gè)崗位安全生產(chǎn)責(zé)任制考核的標(biāo)準(zhǔn)、指標(biāo)、獎(jiǎng)懲等內(nèi)容。（5）制定《XX煤礦職工訴求處置管理辦法》，明確職工訴求接收、分類(lèi)、處置、升級(jí)處置、監(jiān)督執(zhí)行等工作的負(fù)責(zé)部門(mén)和工作流程。（6）完善班前會(huì)制度，把提高班前會(huì)質(zhì)量作為重點(diǎn)來(lái)抓，對(duì)每班的工作狀況做到心中有數(shù)；跟班隊(duì)長(zhǎng)、班組長(zhǎng)每班提前為開(kāi)好班前會(huì)做好充分準(zhǔn)備。（7）建立健全區(qū)隊(duì)跟帶班管理制度，區(qū)隊(duì)隨時(shí)安排、處理井上下的各種事務(wù)，負(fù)責(zé)現(xiàn)場(chǎng)安全確認(rèn)、施工工序、工程質(zhì)量、材料質(zhì)量等的檢查，對(duì)責(zé)任范圍內(nèi)的安全風(fēng)險(xiǎn)、\o"事故管理煤礦事故"\t"/html/2014/03/17/_blank"事故隱患進(jìn)行辨識(shí)、排查和處理。（四）從業(yè)人員素質(zhì)（1）對(duì)考試不合格的2名安全生產(chǎn)管理人員進(jìn)行崗位調(diào)整，不再擔(dān)任生產(chǎn)單位的管理人員。（2）增加配置機(jī)電管理人員。（3）在XX年度培訓(xùn)計(jì)劃中增加新版煤礦安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系的培訓(xùn)內(nèi)容，加強(qiáng)對(duì)機(jī)電、通風(fēng)專(zhuān)業(yè)的培訓(xùn)。（4）優(yōu)化勞動(dòng)組織，對(duì)崗位定員情況進(jìn)行調(diào)查研究，合理配置崗位人員。（5）對(duì)于有困難的職工，要及時(shí)幫扶慰問(wèn)。對(duì)于職工的一般訴求，原則上立查立改，及時(shí)進(jìn)行反饋；對(duì)于特殊訴求，無(wú)法解決或短期內(nèi)無(wú)法解決的，耐心細(xì)致地做好解釋工作。（6）開(kāi)展職工崗位標(biāo)準(zhǔn)作業(yè)流程、安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估、設(shè)備設(shè)施實(shí)操等的培訓(xùn)工作，切實(shí)增強(qiáng)職工的安全意識(shí)，提高職工的安全操作技能。（7）責(zé)成職能部門(mén)（生產(chǎn)技術(shù)科、安健環(huán)科、機(jī)電科等）對(duì)班前會(huì)召開(kāi)情況不定期進(jìn)行檢查，針對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、每日一題、崗位標(biāo)準(zhǔn)作業(yè)流程等內(nèi)容向崗位作業(yè)人員提問(wèn)，并兌現(xiàn)獎(jiǎng)懲，提高職工的學(xué)習(xí)積極性、主動(dòng)性。（8）利用班前會(huì)、事故警示教育日、安全生產(chǎn)月活動(dòng)等，組織學(xué)習(xí)各類(lèi)事故案例，總結(jié)分析事故原因，吸取事故教訓(xùn)。（五）安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控（1）由XX科組織編制“風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)卡”的內(nèi)容，明確各崗位的職責(zé)和作業(yè)過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)，經(jīng)審核后下發(fā)各基層單位，由各基層單位統(tǒng)一制作下發(fā)“風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)卡”。（2）各級(jí)管理人員在入井帶班、安全檢查期間將“風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)卡”作為重點(diǎn)檢查及抽問(wèn)內(nèi)容，抽問(wèn)不合格的，立即停止作業(yè)，待抽問(wèn)合格后方可恢復(fù)作業(yè)。（3）各基層單位根據(jù)作業(yè)環(huán)境、條件、工序等因素的變化，定期修訂完善“風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)卡”的內(nèi)容。（六）事故隱患排查治理（1）修訂完善《XX煤礦事故隱患排查治理制度》。（2）督促檢查職工在作業(yè)過(guò)程中隨時(shí)排查事故隱患。（3）認(rèn)真分析事故隱患產(chǎn)生的根源，按規(guī)定進(jìn)行責(zé)任追究，避免出現(xiàn)事故隱患“總檢查、總治理、總反復(fù)”的惡性循環(huán)，將事故隱患消滅在萌芽狀態(tài)。（七）質(zhì)量控制（1）對(duì)通風(fēng)專(zhuān)業(yè)的各項(xiàng)指標(biāo)進(jìn)行重新梳理，指定責(zé)任人做好記錄、建立臺(tái)賬，并定期開(kāi)展自查工作。（2）開(kāi)展全礦管線(xiàn)吊掛專(zhuān)項(xiàng)檢查，在相關(guān)制度中明確各區(qū)域管線(xiàn)維護(hù)負(fù)責(zé)人。（3）嚴(yán)格按照《煤礦井下反應(yīng)型高分子材料安全管理辦法（試行）》的要求，建立并下發(fā)煤礦井下反應(yīng)型高分子材料管理制度，明確反應(yīng)型高分子材料采購(gòu)、施工、檢查、驗(yàn)收等管理流程。（4）完善《XX煤礦職工勞動(dòng)防護(hù)用品發(fā)放使用管理辦法》，工會(huì)監(jiān)督檢查勞動(dòng)防護(hù)用品的驗(yàn)收、發(fā)放、使用情況。（5）完善《XX煤礦“兩堂一舍”管理辦法》，工會(huì)定期對(duì)“兩堂一舍”的環(huán)境、衛(wèi)生、服務(wù)質(zhì)量、食品安全等方面進(jìn)行監(jiān)督檢查。（6）由XX部門(mén)牽頭，全面摸清職工對(duì)通勤和宿舍的需求，并協(xié)調(diào)集團(tuán)公司相關(guān)部門(mén)，將通勤車(chē)的購(gòu)置和宿舍樓建設(shè)費(fèi)用在專(zhuān)項(xiàng)資金中列支，解決職工通勤和宿舍不能滿(mǎn)足需求的問(wèn)題。（八）持續(xù)改進(jìn)無(wú)。三、調(diào)整方案為落實(shí)上述改進(jìn)措施，制定了XX煤礦安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系調(diào)整方案，詳見(jiàn)表1，并將體系調(diào)整方案納入下一年度安全生產(chǎn)工作計(jì)劃中。表1XX煤礦安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系調(diào)整方案序號(hào)要素調(diào)整方案責(zé)任單位責(zé)任人分管領(lǐng)導(dǎo)完成時(shí)間1組織機(jī)構(gòu)將安全費(fèi)用使用情況納入每次礦長(zhǎng)安全辦公會(huì)議議題，XX部門(mén)將安全費(fèi)用使用情況在每次礦長(zhǎng)安全辦公會(huì)議上進(jìn)行匯報(bào)和說(shuō)明XXXXXXXXXXXX2安全生產(chǎn)責(zé)任制及安全管理制度1.對(duì)安全費(fèi)用提取和使用制度重新進(jìn)行評(píng)價(jià)和修訂，明確安全費(fèi)用使用的檢查部門(mén)和檢查周期，嚴(yán)格按照檢查周期對(duì)安全費(fèi)用使用情況進(jìn)行檢查XXXXXXXXXXXX2.修訂完善礦長(zhǎng)安全辦公會(huì)議制度，將安全費(fèi)用使用情況納入礦長(zhǎng)安全辦公會(huì)議議題XXXXXXXXXXXX3.及時(shí)按照國(guó)家安全生產(chǎn)法律法規(guī)和規(guī)范性文件修訂完善XX煤礦安全生產(chǎn)責(zé)任制；劃清煤礦主要領(lǐng)導(dǎo)的職責(zé)分工，修訂完善其安全生產(chǎn)責(zé)任制XXXXXXXXXXXX4.制定《XX煤礦安全生產(chǎn)責(zé)任制考核制度》，建立全員安全生產(chǎn)責(zé)任清單，明確每個(gè)崗位安全生產(chǎn)責(zé)任制考核的標(biāo)準(zhǔn)、指標(biāo)、獎(jiǎng)懲等內(nèi)容XXXXXXXXXXXX5.制定《XX煤礦職工訴求處置管理辦法》，明確職工訴求接收、分類(lèi)、處置、升級(jí)處置、監(jiān)督執(zhí)行等工作的負(fù)責(zé)部門(mén)和工作流程XXXXXXXXXXXX6.完善班前會(huì)制度，把提高班前會(huì)質(zhì)量作為重點(diǎn)來(lái)抓，對(duì)每班的工作狀況做到心中有數(shù)；跟班隊(duì)長(zhǎng)、班組長(zhǎng)每班提前為開(kāi)好班前會(huì)做好充分準(zhǔn)備XXXXXXXXXXXX7.建立健全區(qū)隊(duì)跟帶班管理制度，區(qū)隊(duì)隨時(shí)安排、處理井上下的各種事務(wù)，負(fù)責(zé)現(xiàn)場(chǎng)安全確認(rèn)、施工工序、工程質(zhì)量、材料質(zhì)量等的檢查，對(duì)責(zé)任范圍內(nèi)的安全風(fēng)險(xiǎn)、\o"事故管理煤礦事故"\t"/html/2014/03/17/_blank"事故隱患進(jìn)行辨識(shí)、排查和處理XXXXXXXXXXXX3從業(yè)人員素質(zhì)1.對(duì)考試不合格的2名安全生產(chǎn)管理人員進(jìn)行崗位調(diào)整，不再擔(dān)任生產(chǎn)單位的管理人員XXXXXXXXXXXX2.增加配置機(jī)電管理人員XXXXXXXXXXXX3.在XX年度培訓(xùn)計(jì)劃中增加新版煤礦安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系的培訓(xùn)內(nèi)容，加強(qiáng)對(duì)機(jī)電、通風(fēng)專(zhuān)業(yè)的培訓(xùn)XXXXXXXXXXXX4.優(yōu)化勞動(dòng)組織，對(duì)崗位定員情況進(jìn)行調(diào)查研究，合理配置崗位人員XXXXXXXXXXXX5.對(duì)于有困難的職工，要及時(shí)幫扶慰問(wèn)。對(duì)于職工的一般訴求，原則上立查立改，及時(shí)進(jìn)行反饋；對(duì)于特殊訴求，無(wú)法解決或短期內(nèi)無(wú)法解決的，耐心細(xì)致地做好解釋工作XXXXXXXXXXXX6.開(kāi)展職工崗位標(biāo)準(zhǔn)作業(yè)流程、安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估、設(shè)備設(shè)施實(shí)