2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》考試題庫及解析

2021年證券從業(yè)資格考試題庫及答案解析

考試科目：《證券市場基本法律法規(guī)》

1.（）是指接受金融產品發(fā)行人的委托，為其銷售金融產品或者介紹金融產品

購買人的行為。

A、代銷金融產品

B、中間介紹業(yè)務

C、另類投資業(yè)務

D、投資業(yè)務

答案：A

解析：代銷金融產品的相關含義。

2.發(fā)行人（）應當在債券募集說明書上簽字，承諾不存在虛假記載、誤導性陳

述或者重大遺漏，并承擔相應的法律責任，但是能夠證明自己沒有過錯的除外。

①董事②監(jiān)事③高級管理人員④財務會計

A、①②④

B、①②③

C、①③④

D、①②③④

答案：B

解析：發(fā)行人全體董事、監(jiān)事、高級管理人員應當在債券募集說明書上簽字，承

諾不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并承擔相應的法律責任，但是能

夠證明自己沒有過錯的除外。

3.證券公司應在金融衍生品出事交易確認書簽訂后（）個工作日內報送初始交

易備案明細表等材料。

A、3

B、5

C、7

D、10

答案：B

解析：本題考查場外衍生品業(yè)務備案相關知識。

4.下列關于私募投費基金登記備案的說法錯誤的是（）。

A、私募基金子公司應當具備一定數(shù)量的高級管理人員和投資管理人員，具有5

年以上投資管理或資產管理經驗的人不得少于2人

B、私募基金子公司應當具備具有2年以上投資管理或資產管理經驗的投資管理

人員不得少于2人

C、私募基金子公司具有相關經驗的高級管理人員和投資管理人員最近1年應當

無不良誠信記錄，未收到行政、刑事處罰、被采取監(jiān)管措施或自律處分，且不存

在因涉嫌違法違規(guī)正在被有關機關調查的情形

D、私募基金子公司下設的特殊目的機構原則上不得再下設任何機構

答案:B

解析：私募基金子公司應當具備具有2年以上投資管理或資產管理經驗的投資管

理人員不得少于3人。

5.下列說法正確的是（）

A、被動知悉內幕消息，可以向客戶或投資者提供分析、預測或建議

B、預測證券市場、證券品種的走勢或者就投資證券的可行性進行建議時需有充

分的理由和依據(jù)，不得主觀臆斷

C、證券投資分析報告'投資分析文章等形式的咨詢服務產品可以適當提及投資

者在具體證券品種上進行具體價位買賣等方面的內容

D、證券投資咨詢機構及其執(zhí)業(yè)人員有權拒絕媒體對其所提供的稿件進行斷章取

義'做有損原意的刪節(jié)和修改，并自提供之日起將其稿件以書面形式保存2年

答案：B

解析：本題考查證券投資咨詢機構及執(zhí)業(yè)人員向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務

活動的有關規(guī)定。不得以虛假信息、內幕信息或者市場傳言為依據(jù)向客戶或投資

者提供分析'預測或建議，選項A錯誤。證券投資分析報告、投資分析文章等形

式的咨詢服務產品不得有建議投資者在具體證券品種上進行具體價位買賣等方

面的內容，選項C錯誤。證券投資咨詢機構及其執(zhí)業(yè)人員有權拒絕媒體對其所提

供的稿件進行斷章取義'做有損原意的刪節(jié)和修改，并自提供之日起將其稿件以

書面形式保存3年，選項D錯誤。

6.證券公司與期貨公司簽訂'變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應當在()個工

作日內報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構備案。

A、2

B、3

C、5

D、10

答案:C

解析：期貨中間業(yè)務的備案規(guī)定。

7.()負責債券融資工具交易的日常監(jiān)測。

A、中國人民銀行

B、中國銀行間市場交易商協(xié)會

C、全國銀行間同業(yè)拆借中心

D、中央國債登記結算有限責任公司

答案：C

解析：考查監(jiān)管部門對非金融企業(yè)債券融資工具發(fā)行與承銷的監(jiān)管措施。

8.融資融券標的證券為股票的，應當符合下列條件（）。①在交易所上市交易

超過2個月的②股東人數(shù)不少于4000人③股票發(fā)行公司已完成股權分置改革④

股票交易未被交易所實施風險警示

A、①②③

B、①③④

C、②③④

D、①②③④

答案：C

解析：本題考查標的債券為股票需滿足的條件。當標的證券是股票時，要求股票

在交易所上市交易要超過3個月。

9.下列關于委托交易的說法中，錯誤的是（）。

A、客戶向證券公司下達委托指令的方式包括柜臺委托、網上委托、電話委托和

熱鍵委托等

B、客戶委托證券公司代理其進行證券交易而發(fā)出的委托及撤銷委托等指令的內

容和方式應符合證券市場的交易規(guī)則及協(xié)議的相關約定

C、對于客戶可能營銷正常交易秩序的異常交易行為，證券公司有權按照證券交

易所的要求對客戶的交易委托采取限制措施

D、客戶通過證券公司委托系統(tǒng)進行證券交易時，如因客戶操作失誤或因客戶指

令違反證券市場交易規(guī)則或協(xié)議約定，或其他可歸咎于客戶的原因而造成損失的,

由證券公司承擔

答案：D

解析：本題考查委托交易中的委托方式和委托指令。選項D,對于因客戶操作失

誤或因客戶指令違反證券市場交易規(guī)則或協(xié)議約定，或其他可歸咎于客戶的原因

而造成損失的，由客戶承擔。

10.證券公司在柜臺市場發(fā)行、銷售與轉讓產品不得采?。ǎ┑姆绞?。

A、拍賣競價

B、集中競價

C、標購競價

D、報價

答案：B

解析：本題考查證券公司開展柜臺市場業(yè)務發(fā)行、銷售與轉讓的產品可采取的方

式。證券公司開展柜臺市場業(yè)務發(fā)行、銷售與轉讓的產品可采取的方式有:協(xié)議'

報價、做市、拍賣競價'標購競價等，不得采用集中競價的方式。

11.（）是指符合條件的客戶以約定價格向其指定交易的證券公司賣出標的證券,

并約定在未來某一日期由客戶按照另一約定價格從證券公司購回標的證券，證券

公司根據(jù)與客戶簽署的協(xié)議將待購回期間標的證券產生的相關孳息返還給客戶

的交易。

A、融資融券業(yè)務

B、約定購回式證券交易

C、股票質押式回購業(yè)務

D、質押式報價回購業(yè)務

答案：B

解析：本題考查約定回購式證券交易的概念。

12.融資融券業(yè)務管理的基本原則有（）。①合法合規(guī)性原則②集中管理原則③

業(yè)務隔離原則④了解客戶原則

A、①②③

B、①③④

C、②③④

D、①②③④

答案：D

解析：本題考查融資融券業(yè)務管理的基本原則。正確選項是D。

13.下列關于在全國股份轉讓系統(tǒng)申請掛牌的公司需要滿足的條件的說法中，有

誤的是（）。

A、應當依法規(guī)范經營

B、可以尚未盈利

C、無須履行信息披露義務

D、產權清晰

答案：C

解析：本題考查在全國股份轉讓系統(tǒng)申請掛牌的公司需要滿足的條件。必須履行

披露義務，所披露的信息應當真實、準確、完整。

14.證券發(fā)行與承銷業(yè)務的主要監(jiān)管措施有（）。①事中②自律③事后④事前

A、①②

B、①③

C、②③

D、②④

答案：B

解析：本題考查證券發(fā)行與承銷業(yè)務的主要監(jiān)管措施。正確選項是B。

15.證券公司自有資金參與、退出集合資產管理計劃時，應當提前（）日告知客

戶的資產托管機構。

A、3

B、5

C、7

D、10

答案：B

解析：本題考查證券公司以自有斐金參與集合資產管理計劃的相關知識點。證券

公司自有資金參與、退出集合資產管理計劃時，應當提前5日告知客戶的資產托

管機構。

16.()及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員有失誠信'違反法律、行

政法規(guī)或者《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以視情節(jié)輕重采

取責令改正'監(jiān)管談話、出具警示函、責令公開說明、認定為不適當人選等監(jiān)管

措施，或者采取市場禁入措施，并記入誠信檔案；依法應予行政處罰的，依照有

關規(guī)定進行處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關，追究其刑事責任。①業(yè)務人

員②證券公司③證券服務機構④投資者

A、①②④

B、①②③④

C、①③④

D、①②③

答案:B

解析：本題考查《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第三十七條。

17.融資融券的標的證券為交易型開放式基金(ETF)的，應當符合()條件。

①上市交易超過5個交易日的②最近5個交易日內的日平均費產規(guī)模不低于3

億元③基金持有戶數(shù)不少于2000戶④交易所規(guī)定的其他條件

A、①②③

B、①③④

C、②③④

D、①②③④

答案：B

解析：本題考查標的證券為ETF需滿足的條件。最近5個交易日內的日平均斐產

規(guī)模不低于5億元。

18.下列關于異常交易的說法，錯誤的是（）。

A、證券交易所如果發(fā)現(xiàn)投資者出現(xiàn)異常交易行為之一，且可能嚴重影響到證券

交易秩序的，應當予以提醒，并及時向中國證監(jiān)會報告

B、對情節(jié)嚴重的異常交易行為，證券交易所可視情節(jié)嚴重程度，報請中國證監(jiān)

會凍結相關證券賬戶或資金賬戶

C、證券交易所限制證券交易的措施包括：限制買人指定證券或全部交易品種（但

允許賣出）、限制賣出指定證券或全部交易品種（但允許買入）、限制買人和

賣出指定證券或全部交易品種

D、證券交易所采取限制證券交易的措施后，相關人有異議的，可以向證券交易

所提出復核申請，復核期間停止相關措施的執(zhí)行

答案：D

解析：本題考查對異常交易行為需采取的措施。如果相關人對限制相關證券賬戶

交易措施有異議的，可以向證券交易所提出復核申請，復核期間不停止相關措施

的執(zhí)行。

19.證券公司在柜臺市場發(fā)行、銷售與轉讓的產品包括但不限于（）。①證券公

司及其子公司以非公開募集方式設立或者承銷的資產管理計劃、公司債務融資工

具等產品②銀行通過證券公司發(fā)行、銷售與轉讓的產品③保險公司通過證券公司

發(fā)行、銷售與轉讓的產品④金融衍生品及中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會認可的產

品

A、①②④

B、①③④

C、①②③④

D、①②③

答案：C

解析：本題考查證券公司開展柜臺市場業(yè)務發(fā)行'銷售與轉讓的產品種類。

20.（）可以對保薦機構及其保薦代表人從事保薦業(yè)務的情況進行定期或不定期

現(xiàn)場檢查。

A、中國人民銀行

B、財政部

C、中國證監(jiān)會

D、國務院

答案：C

解析：本題考查監(jiān)管部門對證券（股票類）發(fā)行與承銷的監(jiān)管措施。中國證監(jiān)

會可以對保薦機構及其保薦代表人從事保薦業(yè)務的情況進行定期或不定期現(xiàn)場

檢查。

21.對于未按批準用途使用發(fā)行企業(yè)債券所籌資金的，所規(guī)定的處罰由（）所決

定。

A、中國人民銀行及其分支機構

B、中國證監(jiān)會及其派出機構

C、財政部

D、國務院

答案：A

解析：本題考查違反債券發(fā)行與承銷有關規(guī)定的法律責任。

22.下列關于傭金管理的表述，正確的是（）。①證券經紀商向客戶收取的傭金

不得高于證券交易金額的5%,也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易所

手續(xù)費等②A股，證券投資基金每筆交易傭金不足5元的，按5元收取③B股，

每筆交易傭金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收?、車鴤F(xiàn)券，企業(yè)

債（含可轉債），國債回購以及以后出現(xiàn)的新的交易品種，其交易傭金標準由

證券交易所制定并報中國證監(jiān)會和原國家計委備案，備案15天內無異議后實施

A、①②③

B、①②④

C、②③④

D、①②③④

答案：C

解析：本題考查《關于調整證券交易傭金收取標準的通知》的第一條。證券經紀

商向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的3%,也不得低于代收的證券交易

監(jiān)管費和證券交易所手續(xù)費等。

23.下列說法正確的是（）。

A、自營業(yè)務必須以證券公司自身名義、通過專用自營席位進行，并由自營業(yè)務

部門負責自營賬戶的管理，包括開戶、銷戶'使用登記等

B、證券公司需建立健全自營賬戶的審核和稽核制度，嚴禁出借自營賬戶、使用

非自營席位變相自營、賬外自營

C、自營業(yè)務斐金的出入必須以公司名義進行，可以從自營賬戶中提取現(xiàn)金，禁

止以個人名義從自營賬戶中調入調出資金

D、對自營資金執(zhí)行清算制度，自營清算崗位可以由經紀業(yè)務、資產管理業(yè)務及

其他業(yè)務的清算崗位擔任

答案：B

解析：本題考查證券自營業(yè)務的具體操作要求。自營業(yè)務必須以證券公司自身名

義'通過專用自營席位進行，并由非自營業(yè)務部門負責自營賬戶的管理，包括開

戶、銷戶、使用登記等。選項A錯誤。自營業(yè)務資金的出入必須以公司名義進行，

禁止以個人名義從自營賬戶中調入調出奧金，禁止從自營賬戶中提取現(xiàn)金。選項

C錯誤。對自營資金執(zhí)行獨立清算制度，自營清算崗位應當與經紀業(yè)務、資產管

理業(yè)務及其他業(yè)務的清算崗位分離。選項D錯誤。

24.證券、期貨交易內幕的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人

員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券'期貨交易價格有重大

影響的信息尚未公開前，買入或賣出該證券，或者從事與該內幕信息有關的期貨

交易，或者泄露該信息，或者明示'暗示他人從事上述交易活動，相應處罰辦法

有（）。①沒收違法所得，處違法所得1倍以上5倍以下罰金②沒收違法所得

或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上30萬元以下的罰款③情節(jié)嚴重

的，處5年以下有期徒刑或拘役，并處或單處違法所得1倍以上5倍以下罰金④

情節(jié)特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍

以下罰金

A、①③

B、①②③④

C、①④

D、③④

答案：D

解析：本題考查證券公司違規(guī)使用內幕消息的法律責任。情節(jié)嚴重的，處5年以

下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金；情節(jié)特別

嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。

25.對于資產管理業(yè)務，下列說法錯誤的是（）。

A、資產管理業(yè)務作為金融業(yè)務，屬于特許經營行業(yè)，必須納入金融監(jiān)管

B、非金融機構可以發(fā)行、銷售資產管理產品，國家另有規(guī)定的除外

C、非金融機構違反上述規(guī)定，為擴大投資者范圍、降低投資門檻，利用互聯(lián)網

平臺公開宣傳、分拆銷售具有投資門檻的投資標的、過度強調增信措施掩蓋產品

風險、設立產品二級交易市場等行為，按照國家規(guī)定等進行規(guī)范清理，構成非法

集資、非法吸收公眾存款、非法發(fā)行證券的，依法追究法律責任

D、非金融機構違法違規(guī)開展資產管理業(yè)務并承諾或進行剛性兌付的，加重處罰

答案：B

解析：本題考查對非金融機構開展資產管理業(yè)務的要求。非金融機構不可以發(fā)行、

銷售資產管理產品，國家另有規(guī)定的除外。

26.滬港通和深港通的基本規(guī)則包括（）。①訂單設計②訂單修改③T+2交收制

度④額度控制

A、①②③

B、①②④

C、①③④

D、①②③④

答案：D

解析：本題考查滬港通和深港通的基本交易規(guī)則。滬港通和深港通的基本交易規(guī)

則包括訂單設計、訂單修改'T+2交收制度、額度控制'回轉交易等內容。

27.融資融券業(yè)務的決策授權體系由（）構成。①董事會②業(yè)務決策機構③業(yè)務

執(zhí)行部門④分支機構

A、①②③

B、①③④

C、②③④

D、①②③④

答案：D

解析：本題考查融資融券業(yè)務的決策授權體系的構成。正確選項是D。

28.證券公司在全國股份轉讓系統(tǒng)從事做市業(yè)務，應具備的條件包括（）①具備

證券自營業(yè)務資格②設立做市業(yè)務專門部門，配備開展做市業(yè)務必要人員③建立

做市股票報價管理制度、庫存股管理制度、做市風險監(jiān)控制度及其他做市業(yè)務管

理制度④具備符合全國股份轉讓系統(tǒng)公司要求的做市交易技術系統(tǒng)

A、①②④

B、①③④

C、①②③④

D、①②③

答案：C

解析：本題考查證券公司在全國股份轉讓系統(tǒng)從事做市業(yè)務的資格條件。

29.（）是指證券交易所或者國務院批準的其他證券交易場所進行的證券交易中，

證券公司向客戶出借資金供其買人證券或者出借證券供其賣出，并由客戶交存相

應擔保物的經營活動。

A、融資融券業(yè)務

B、轉融通業(yè)務

C、股票質押式回購業(yè)務

D、股票約定式回購業(yè)務

答案：A

解析：本題考查融資融券業(yè)務的基本概念。融資融券業(yè)務是指證券交易所或者國

務院批準的其他證券交易場所進行的證券交易中，證券公司向客戶出借資金供其

買人證券或者出借證券供其賣出，并由客戶交存相應擔保物的經營活動。

30.發(fā)行人將相關信息披露文件送全國銀行間同業(yè)拆借中心的，通過（）披露。

A、全國銀行間同業(yè)拆借中心

B、中央國債登記結算有限責任公司

C、中國貨幣網

D、中國債券信息網

答案：C

解析：本題考查金融債券發(fā)行與承銷信息披露的有關規(guī)定。發(fā)行人將相關信息披

露文件分別送全國銀行間同業(yè)拆借中心和中央結算公司的，同業(yè)拆借中心和中央

結算公司分別通過中國貨幣網和中國債券信息網披露。

31.下列說法正確的是（）。①金融機構可以聘請具有專業(yè)資質的受金融監(jiān)督管

理部門監(jiān)管的機構作為投資顧問②投資顧問發(fā)出交易指令指導委托機構在特定

系統(tǒng)和托管賬戶內操作③金融監(jiān)督管理部門和國家有關部門應當對各類金融機

構開展資產管理業(yè)務實行平等準入、給予公平待遇④金融監(jiān)督管理部門基于風險

防控考慮，確實需要對其他行業(yè)金融機構發(fā)行的資產管理產品采取限制措施的，

應當充分征求相關部門意見并達成一致

A、①②③

B、①②③④

C、①②

D、②③④

答案：B

解析：本題考查金融機構資產管理業(yè)務的相關規(guī)范，①②③④均正確。

32.證券公司、證券投資咨詢機構向客戶提供證券投資顧問服務，應當將（）告

知客戶。①公司名稱、地址'聯(lián)系方式、投訴電話、證券投費咨詢資格業(yè)務等②

證券投資顧問的姓名及其登記編碼③證券投資顧問服務的內容和方式④投資決

策由客戶作出，投資風險由客戶承擔，證券投資顧問不得代客戶作出投資決策

A、①②③

B、①②④

C、①③④

D、①②③④

答案：D

解析：本題考查證券投資顧問業(yè)務風險揭示環(huán)節(jié)的規(guī)范要求，①②③④均正確。

33.證券基金經營機構使用符合某些情形之一的香港機構的證券投資咨詢服務的,

應當自簽訂協(xié)議之日起5個工作日內，將協(xié)議、香港機構簽署的承諾書、香港機

構符合資質的證明文件報住所地或者經營所在地中國證監(jiān)會派出機構備案。這些

情形包括()。①與證券基金經營機構存在控制關系或者受同一金融機構控制

②提供港股研究報告的香港機構從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務2年以上，且有30

名以上經香港證監(jiān)會批準取得就證券提供意見牌照的持牌代表③提供港股研究

報告的香港機構從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務3年以上，且有20名以上經香港證

監(jiān)會批準取得就證券提供意見牌照的持牌代表④提供港股投費顧問服務的香港

機構從事資產管理業(yè)務5年以上，且最近一個會計年度管理的證券資產不少于1

00億港元或者等值貨幣

A、①②③

B、①②④

C、①③④

D、①②③④

答案：C

解析：使用香港機構證券投資咨詢服務證券基金經營機構使用符合下列情形之一

的香港機構的證券投資咨詢服務的，應當自簽訂協(xié)議之日起5個工作日內，將協(xié)

議'香港機構簽署的承諾書、香港機構符合斐質的證明文件報住所地或者經營所

在地中國證監(jiān)會派出機構備案：(1)與證券基金經營機構存在控制關系或者受

同一金融機構控制；(2)提供港股研究報告的香港機構從事發(fā)布證券研究報告

業(yè)務3年以上，且有20名以上經香港證監(jiān)會批準取得就證券提供意見牌照的持

牌代表；（3）提供港股投資顧問服務的香港機構從事斐產管理業(yè)務5年以上,

且最近一個會計年度管理的證券資產不少于100億港元或者等值貨幣。

34.如果偏離5%或以上的產品數(shù)超過所發(fā)行產品總數(shù)的（），金融機構不得再

發(fā)行以攤余成本計量金融資產的資產管理產品。

A、3%

B、5%

C、1%

D、10%

答案：B

解析：金融資產的計量原則。如果偏離5%或以上的產品數(shù)超過所發(fā)行產品總數(shù)

的5%,金融機構不得再發(fā)行以攤余成本計量金融資產的資產管理產品。

35.下列說法錯誤的是（）。

A、經營機構向客戶提供投費顧問服務，應當按照公司制定的程序和要求，了解

客戶的相關信息，獲得的信息按照規(guī)定只能以書面文件形式予以記載、保存

B、經營機構應當向客戶提供風險揭示書，并由客戶簽收確認

C、證券投資顧問服務協(xié)議應當約定，自簽訂協(xié)議之日起5個工作日內，客戶可

以書面通知方式提出解除協(xié)議

D、證券投資顧問向客戶提供投資建議，知悉客戶作出具體投資決策計劃的，不

得向他人泄露該客戶的投資決策計劃信息

答案：A

解析：本題考查證券投資顧問業(yè)務關鍵環(huán)節(jié)的規(guī)范要求。證券投資顧問業(yè)務關鍵

環(huán)節(jié)的規(guī)范要求包括：（1）了解客戶環(huán)節(jié)的規(guī)范要求。證券公司'證券投資咨

詢機構向客戶提供證券投資顧問服務，應當按照公司制定的程序和要求，了解客

戶的身份、財產與收入狀況、證券投資經驗、投資需求與風險偏好，評估客戶的

風險承受能力，并以書面或者電子文件形式予以記載'保存。（2）風險揭示環(huán)

節(jié)的規(guī)范要求。證券公司、證券投費咨詢機構向客戶提供證券投費顧問服務，應

當告知客戶下列基本信息：①公司名稱、地址、聯(lián)系方式，投訴電話、證券投資

咨詢業(yè)務資格等。②證券投資顧問的姓名及其登記編碼。③證券投資顧問服務的

內容和方式。④投資決策由客戶作出，投資風險由客戶承擔。⑤證券投資顧問不

得代客戶作出投資決策。證券公司、證券投資咨詢機構應當通過營業(yè)場所、中國

證券業(yè)協(xié)會和公司網站，公示上述第①②項信息，方便投資者查詢、監(jiān)督。

36.以下關于融資融券業(yè)務合同的說法，不正確的有（）。①合同應約定乙方清

償債務的范圍、方式'期限②合同應約定甲方強制平倉的各類情形③合同應約定

甲方從事融資融券交易的信用額度④合同應載明乙方對主體資格、交易資產來源

的聲明與保證

A、①②③

B、①③④

C、①②④

D、①②③④

答案：C

解析:本題考查融資融券業(yè)務合同的基本內容。合同應約定甲方清償債務的范圍、

方式、期限；合同應約定乙方強制平倉的各類情形；合同應載明甲乙雙方對主體

資格、交易資產來源的聲明與保證。

37.證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務，不得提供的服務是（）。

A、協(xié)助辦理開戶手續(xù)

B、提供期貨交易行情信息

C、提供期貨交易設施

D、代理期貨公司收取期貨保證金

答案：D

解析：證券公司期貨管理業(yè)務。證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或者

交割，不得代期貨公司'客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存

取'劃轉期貨保證金。

38.中國證監(jiān)會建立監(jiān)管信息系統(tǒng)，將（）進入其誠信檔案。①財務顧問及其財

務顧問主辦人被中國證監(jiān)會采取監(jiān)管措施的②在持續(xù)督導期間，上市公司或者其

他委托人違反公司治理有關規(guī)定、相關資產狀況及上市經營成果等于財務顧問的

專業(yè)意見出現(xiàn)較大差異的③上市公司就并購重組事項出具預測，實際完成情況只

有預測指標80%的④中國證監(jiān)會認定的其他事項

A、①②④

B、①②③④

C、①③④

D、①②③

答案：A

解析：本題考查財務顧問的監(jiān)管，第③項屬于財務顧問的法律責任。

39.以下關于主辦商的內容正確的是（）。①未經全國股轉公司許可，主辦券商

不得將轉讓信息提供給客戶從事自身股票轉讓以外的其他活動②未經全國股轉

公司許可，不得將轉讓信息提供給客戶以外的其他機構和個人③未經全國股轉公

司許可，主辦券商不得在營業(yè)場所外使用轉讓信息

A、①

B、②③

C、①②③

D、①②

答案：C

解析：未經全國股轉公司許可，主辦券商不得將轉讓信息提供給客戶從事自身股

票轉讓以外的其他活動，不得將轉讓信息提供給客戶以外的其他機構和個人，不

得在營業(yè)場所外使用轉讓信息。

40.證券公司為從事另類投資業(yè)務設立的另類投斐子公司，可以以（）出資設立。

A、自有資金

B、保證金

C、傭金

D、流動費金

答案：A

解析：證券公司另類投資業(yè)務。

41.中國證監(jiān)會于（）年制定并發(fā)布了《證券公司代銷金融產品管理規(guī)定》，明

確了代銷活動中各方的權利'義務和責任。

A、2012

B、2011

C、2010

D、2013

答案：A

解析：《證券公司代銷金融產品管理規(guī)定》的出臺時間。

42.財務顧問及財務顧問主辦人出現(xiàn)（），中國證監(jiān)會對其采取監(jiān)管談話，出具

警示函，責令改正等監(jiān)管措施。①內部控制機制和管理制度、盡職調查制度以及

相關業(yè)務規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的②未按照相關規(guī)定發(fā)表專業(yè)

意見的③在受托報送申報材料過程中，未切實履行組織、協(xié)調義務、申報文件制

作質量低下的④未依法履行督導義務的

A、①②④

B、①②③

C、①③④

D、①②③④

答案：D

解析：本題考查財務顧問及財務顧問主辦人的法律責任，①②③④均正確。

43.關于開展基金托管業(yè)務的條件規(guī)定中，在從業(yè)人員方面規(guī)定基金托管部門擬

任高級管理人員符合法律規(guī)定條件，基金托管部門取得基金從業(yè)資格不低于部門

員工人數(shù)的（）。

A、50%

B、60%

C、75%

D、80%

答案：A

解析：本題考查非金融機構開展基金托管業(yè)務的條件。

44.可充抵保證金的證券折算率，在計算保證金金額時應當以證券市值或凈值按

規(guī)定折算率進行折算。上證180指數(shù)成分股股票的折算率最高不超過（），其

他股票折算率最高不超過（）。

Av80%；75%

B、75%；70%

G70%；65%

D、65%；60%

答案：C

解析：本題考查可充抵保證金的證券的折算率?？沙涞直ＷC金的證券折算率，在

計算保證金金額時應當以證券市值或凈值按規(guī)定折算率進行折算。上證180指數(shù)

成分股股票的折算率最高不超過70%,其他股票折算率最高不超過65%O

45.分級私募產品應當根據(jù)所投資資產的風險程度設定分級比例，固定收益類產

品的分級比例不得超過（）。

A、1：1

B、2：1

C、3:1

D、4:1

答案：C

解析：本題考查金融產品的分級要求。分級私募產品應當根據(jù)所投資資產的風險

程度設定分級比例，固定收益類產品的分級比例不得超過3:1o

46.集合資產管理業(yè)務集合計劃終止的，證券公司應當在發(fā)生終止情形之日起（）

日內開始清算集合計劃資產。

A、2

B、3

C、4

D、5

答案：D

解析：本題考查集合資產管理業(yè)務集合計劃應當終止的情形。集合資產管理業(yè)務

集合計劃終止的，證券公司應當在發(fā)生終止情形之日起5日內開始清算集合計劃

資產。

47.實現(xiàn)利潤未達到預測金額（），中國證監(jiān)會可以對上市公司、相關機構及其

責任人員采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令定期報告等監(jiān)管措施。

A、20%

B、30%

C、50%

D、60%

答案：c

解析:本題考查中國證監(jiān)會在實現(xiàn)利潤未達到多少預測金額時，可以對上市公司、

相關機構及其責任人員采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令定期報告等監(jiān)管措施。

48.下列關于證券研究報告質量控制、合規(guī)審查的說法，錯誤的是（）。

A、經營機構制作證券研究報告應當堅持客觀原則，避免使用夸大，誘導性的標

題或者用語，不得對證券估值、投資評級作出任何形式的保證

B、經營機構應提示投資者自主作出投資決策并自行承擔投資風險，任何形式的

分享證券投資收益或者分擔證券投資損失的口頭承諾無效，但書面承諾除外

C、證券研究報告中對證券及證券相關產品提出投資評級的，應當披露所使用的

投資評級分類及其含義

D、經營機構應當建立發(fā)布證券研究報告工作底稿制度。工作底稿包括必要的信

息資料'調研紀要、分析模型等內容，納入發(fā)布證券研究報告相關業(yè)務檔案予以

保存和管理

答案：B

解析：本題考查證券研究報告質量控制。任何形式的分享證券投資收益或者分擔

證券投資損失的口頭承諾和書面承諾均無效。

49.下列說法正確的是（）。①證券公司辦理定向資產管理業(yè)務，由客戶自行行

使其所持有證券的權利，履行相應的義務②證券公司可代表客戶行使集合資產管

理計劃所擁有證券的權利，履行相應的義務③證券公司應當至少每半年向客戶提

供一次準確、完整的資產管理報告，對報告期內客戶資產的配置狀況、價值變動

等情況作出詳細說明④發(fā)生資產管理合同約定的或可能影響客戶利益的重大事

項的，證券公司應當提前或者在合理時間內告知客戶

A、①②③

B、①②③④

C、①②④

D、②③④

答案：C

解析：本題考查證券公司資產管理業(yè)務權利行使和信息披露與報告的相關知識點。

證券公司應當至少每季度向客戶提供一次準確、完整的資產管理報告，對報告期

內客戶斐產的配置狀況、價值變動等情況作出詳細說明。

50.證券公司操作證券市場，受到最嚴厲的處罰是（）。

A、單處罰金

B、處5年以下有期徒刑，并處罰金

C、處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金

D、處拘役，并處罰金

答案:C

解析：本題考查證券公司違反自營業(yè)務相關規(guī)定的法律責任。

51.證券公司承銷未經注冊擅自公開發(fā)行的證券的，中國證監(jiān)會可以采?。ǎ?/p>

不受理其證券承銷業(yè)務有關文件的監(jiān)管措施。

A、12—24個月

B、12—36個月

C、24個月內

D、24—36個月

答案：B

解析：本題考查違反證券發(fā)行與承銷有關規(guī)定的法律責任。證券公司承銷未經注

冊擅自公開發(fā)行的證券的，依照《證券法》第一百九十條的規(guī)定處罰。證券公司

承銷證券有前款所述情形的，中國證監(jiān)會可以采取12個月至36個月暫不受理其

證券承銷業(yè)務有關文件的監(jiān)管措施。

52.證券金融公司開展轉融通業(yè)務，應當以自己的名義，在商業(yè)銀行開立轉融通

專用資金賬戶，在證券登記結算機構分別開立（）。①轉融通專用證券賬戶②

轉融通擔保資金賬戶③轉融通證券交收賬戶④轉融通資金交收賬戶

A、①②

B、①③

C、③④

D、②④

答案：D

解析：本題考查轉融通業(yè)務專用資金賬戶。

53.分級私募產品應當根據(jù)所投資資產的風險程度設定分級比例，商品及金融衍

生品類產品、混合類產品的分級比例不得超過（）。

A、1：1

B、2:1

C、3：1

D、4:1

答案：B

解析：本題考查金融產品的分級要求，分級私募產品應當根據(jù)所投資資產的風險

程度設定分級比例，商品及金融衍生品類產品、混合類產品的分級比例不得超過

2:10

54.甲證券公司是內地證券基金經營機構，在使用港股投資顧問服務的過程中,

不符合業(yè)務規(guī)范的是（）。

A、甲證券公司委托提供港股投資顧問服務的香港機構直接執(zhí)行投資指令

B、甲證券公司與提供港股投資顧問服務的香港機構簽訂協(xié)議

C、甲證券公司在招募說明書中如實披露使用港股投資顧問服務的情況

D、甲證券公司對使用港股通投資顧問服務的情況實行留痕管理，并以電子方式

存儲

答案：A

解析：證券基金經營機構應當履行主動管理職責，自主作出投資決策，不得委托

提供港股投資顧問服務的香港機構直接執(zhí)行投資指令。

55.私募基金募集機構在開展私募基金募集業(yè)務過程中違反規(guī)定的，中國證券投

資基金業(yè)協(xié)會可以視情節(jié)輕重對募集機構采取的措施不包括（）。

A、限期改正

B、行業(yè)內譴責

C、暫停受理相關業(yè)務

D、取消其基金銷售資格

答案：D

解析：私募基金募集業(yè)內管理規(guī)定。私募基金募集機構在開展私募基金募集業(yè)務

過程中違反規(guī)定的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可以視情節(jié)輕重對募集機構采取要

求限期改正'行業(yè)內譴責、加入黑名單、公開譴責、暫停受理或辦理相關業(yè)務、

撤銷管理人登記等紀律處分。

56.下列說法正確的是（）。①自營業(yè)務必須以證券公司自身名義、通過專用自

營席位進行，并由非自營業(yè)務部門負責自營賬戶的管理，包括開戶、銷戶、使用

登記等②加強自營業(yè)務資金的調度管理和自營業(yè)務的會計核算，由非自營業(yè)務部

門負責自營業(yè)務所需資金的調度③完善可投資證券品種的投資論證機制，建立證

券池制度，自營業(yè)務部門只能在確定的自營規(guī)模和可承受風險限額內，從證券池

內選擇證券進行投資④建立健全自營業(yè)務運作止盈止損機制，止盈止損的決策、

執(zhí)行與實效評估應當符合規(guī)定的程序并進行書面記錄

A、①②③

B、①②④

C、①③④

D、①②③④

答案：D

解析：本題考查證券自營業(yè)務的具體操作要求，①②③④均正確。

57.證券公司從事證券自營業(yè)務時，（）屬于禁止性行為。①內幕交易②操縱市

場③假借他人名義或者個人名義進行自營業(yè)務④違反規(guī)定委托他人代為買賣證

券

A、①②③④

B、①②③

C、①③④

D、①②④

答案：A

解析：本題考查證券自營業(yè)務的禁止性行為，①②③④均正確。

58.證券金融公司開展轉融通業(yè)務，應當以自己的名義，在證券登記結算機構分

別開立（）。①轉融通專用證券賬戶②轉融通擔保證券賬戶③轉融通證券交收

賬戶④轉融通資金交收賬戶

A、①②③

B、①③④

C、②③④

D、①②③④

答案：A

解析：本題考查轉融通業(yè)務的專用證券賬戶。證券金融公司開展轉融通業(yè)務，應

當以自己的名義，在證券登記結算機構分別開立轉融通專用證券賬戶、轉融通擔

保證券賬戶'轉融通證券交收賬戶，而轉融通資金交收賬戶應在商業(yè)銀行開立。

59.私募基金子公司根據(jù)稅收、政策、監(jiān)管、合作方需求等需要下設基金管理機

構等特殊目的機構的，應當持有該機構（）以上的股權或出資，且擁有管理控

制權。

A、10%

B、20%

C、35%

D、50%

答案：C

解析：本題考查私募基金子公司的業(yè)務規(guī)則。

60.下列哪項不屬于在主辦券商管理方面，業(yè)務規(guī)則的要求的是（）

A、取消對主辦券商業(yè)務資格的事前審批

B、加強了對主辦券商的持續(xù)管理和信息披露

C、督促主辦券商勤勉執(zhí)業(yè)、歸位盡責

D、增加了審批的同時，強化過程監(jiān)管與行為監(jiān)管

答案：D

解析：本題考查業(yè)務規(guī)則在主辦券商管理方面的要求。減少了審批的同時，強化

過程監(jiān)管與行為監(jiān)管。

61.下列說法中，錯誤的是（）。

A、證券投資顧問業(yè)務，是證券投資咨詢業(yè)務的一種基本形式，指證券公司、證

券投資咨詢公司接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關產品

的投資建議服務

B、發(fā)布證券研究報告，是證券投資咨詢業(yè)務的一種基本形式，指證券公司'證

券投資咨詢機構對證券及證券相關產品的價值、市場走勢或者相關影響因素進行

分析，形成證券估值、投資評級等投資分析意見，制作證券研究報告，并向客戶

發(fā)布的行為

C、證券投資顧問基于獨立、客觀的立場，對證券及證券相關產品的價值進行研

究分析，撰寫發(fā)布研究報告

D、總體而言，證券投資咨詢業(yè)務包括證券投資顧問業(yè)務及發(fā)布證券研究報告

答案：C

解析：本題考查證券投資顧問和發(fā)布證券研究報告的概念和區(qū)別。證券投資顧問

基于特定客戶立場，遵循重視客戶利益原則，向客戶提供適當?shù)淖C券投資建議，

C選項錯誤。

62.證券公司的證券自營賬戶，應當自開戶之日起（）個交易日內，報證券交易

所備案。

A、3

B、5

C、7

D、10

答案：A

解析：本題考查證券自營業(yè)務的監(jiān)管措施。證券公司的證券自營賬戶，應當自開

戶之日起3個交易日內，報證券交易所備案。

63.證券金融公司可以根據(jù)化解證券公司違約風險的需要，建立（）。

A、轉融通保證金

B、證券公司擔保賬戶

C、專用資金賬戶

D、轉融通互?；?/p>

答案：D

解析：本題考查轉融通互?；鸬母拍?。證券金融公司可以根據(jù)化解證券公司違

約風險的需要，建立轉融通互?；?。轉融通互保基金的管理辦法，由證券金融

公司制定，報中國證監(jiān)會備案后實施。

64.（）中專門對證券公司融資融券業(yè)務作出了一般性規(guī)定。

A、《證券法》

B、《證券公司監(jiān)督管理條例》

C、《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》

D、《轉融通業(yè)務監(jiān)督管理試行辦法》

答案：B

解析：本題考查證券公司融資融券業(yè)務的法律規(guī)定。除《證券法》《證券公司監(jiān)

督管理條例》外，證券公司信用業(yè)務涉及的主要部門規(guī)章、自律規(guī)則包括《證券

公司融斐融券業(yè)務管理辦法》《證券公司融資融券業(yè)務內部控制指引》《轉融通

業(yè)務監(jiān)督管理試行辦法》《上海證券交易所融資融券交易實施細則》《深圳證券

交易所融資融券交易實施細則》《上海證券交易所轉融通證券出借交易實施辦法

（試行）》《深圳證券交易所轉融通證券出借交易實施辦法（試行）》《中國

證券登記結算有限責任公司證券出借及轉融通登記結算業(yè)務規(guī)則（試行）》《上

海證券交易所中國證券金融股份有限公司中國證券登記結算有限責任公司科創(chuàng)

板轉融通證券出借和轉融券業(yè)務實施細則》《股票質押式回購交易及登記結算業(yè)

務辦法》《約定購回式證券交易及登記結算業(yè)務辦法》及《質押式報價回購交易

及登記結算業(yè)務辦法》等。

65.根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》的規(guī)定，除下列情形外，任何人不

得動用證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶內的證券和客戶信用交易擔保資金

賬戶內的資金（）。①為客戶進行融資融券交易的結算②收取客戶應當歸還的

資金、證券③收取客戶應當支付的利息、費用、稅款④收取客戶應當支付的違約

金

A、①②③

B、①③④

C、②③④

D、①②③④

答案：D

解析：本題考查對客戶擔保物的監(jiān)控。除上述答案外，還有按照《證券公司融資

融券業(yè)務管理辦法》的規(guī)定以及客戶的約定處分擔保物；客戶提取還本付息、支

付稅費及違約金后的剩余證券和資金；法律法規(guī)和該辦法規(guī)定的其他情形。

66.交易所按照（）的原則，從滿足規(guī)定的證券范圍內選取和確定融資融券標的

證券的名單，并向市場公布。①從嚴到寬②從少到多③逐步擴大④逐步細化

A、①②③

B、①③④

C、②③④

D、①②③④

答案：A

解析：本題考查交易所確定標的證券的原則。交易所按照從嚴到寬、從少到多、

逐步擴大的原則，從滿足規(guī)定的證券范圍內選取和確定融資融券標的證券的名單,

并向市場公布。

67.私募基金子公司及其下設基金管理機構將自有資金投資于本機構設立的私募

基金的，對單只基金的投資金額不得超過該只基金總額的（）。

A、10%

B、20%

C、35%

D、50%

答案：B

解析：本題考查私募基金子公司的業(yè)務規(guī)則。

68.下列屬于《股票期權交易試點管理辦法》規(guī)定的公司開展股票期權業(yè)務的主

要交易規(guī)則的有（）。①證券登記結算機構負責投資者衍生品合約賬戶的統(tǒng)一

管理②股票期權買方應當支付權利金。股票期權賣方收取權利金，并應當根據(jù)證

券交易所、證券登記結算機構的規(guī)定繳納保證金。③股票期權買方有權決定在合

約規(guī)定期間是否行權④股票期權交易實行當日無負債結算制度

A、①②③④

B、①②③

C、①③④

D、①④

答案:A

解析：本題考查證券公司開展股票期權業(yè)務的主要業(yè)務規(guī)則。

69.證券金融公司是中國證監(jiān)會根據(jù)國務院的決定，批準設立專司轉融通業(yè)務的

股份有限公司，證券金融公司不以營利為目的，履行（）職責。①為證券公司

融資融券業(yè)務提供資金和證券的轉融通服務②對證券公司融資融券業(yè)務運行情

況進行監(jiān)控③監(jiān)測分析全市場融資融券交易情況，運用市場化手段防控風險④中

國證監(jiān)會規(guī)定的其他職責

A、①②③

B、①③④

C、②③④

D、①②③④

答案：D

解析：本題考查證券金融公司的職責，①②③④均屬于證券金融公司的職責。

70.《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》所稱合格投資者，應該符合（）①具備相

應的風險識別和承擔能力，知悉并自行承擔公司債券的投資風險②經有關金融監(jiān)

管部門批準設立的金融機構③經中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記的私募基金管理

人④社會保障基金'企業(yè)年金、養(yǎng)老基金、慈善基金等社會公益基金

A、①②④

B、①②③

C、①③④

D、①②③④

答案：D

解析：本題考查合格投費者的條件資質，①②③④均正確。

71.根據(jù)規(guī)定，證券公司在全國股份轉讓系統(tǒng)開展相關業(yè)務前，應當向（）申請

備案，成為主辦券商。

A、中國證監(jiān)會

B、中國證券業(yè)協(xié)會

C、全國股份轉讓系統(tǒng)有限責任公司

D、國務院

答案：C

解析：本題考查證券公司在全國股份轉讓系統(tǒng)開展業(yè)務前的備案制度。

72.交易所融資融券交易實施細則規(guī)定，融資、融券期限最長不得超過（）個月。

A、3

B、4

C、5

D、6

答案：D

解析：本題考查融資融券期限。

73.私募基金子公司及其下設特殊目的的機構可以以現(xiàn)金管理為目的管理閑置資

金，但應當堅持有效控制風險、保持流動性的原則，不得投資于（）。

A、國債

B、央行票據(jù)

C、對外貸款

D、投資級公司債

答案：C

解析：私募基金子公司及其下設特殊目的的機構可以以現(xiàn)金管理為目的管理閑置

資金，但應當堅持有效控制風險'保持流動性的原則，且只能投資于公開發(fā)行的

國債、央行票據(jù)、短期融資券。投費級公司債等。

74.下列屬于管理風險的是（）。

A、違規(guī)為客戶證券交易提供融資、融券等信用市場

B、違反規(guī)定為客戶開立賬戶

C、將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用

D、客戶斐金不足而接受其買入委托，或者客戶證券不足而接受其賣出委托

答案:A

解析：本題考查管理風險和合規(guī)風險的區(qū)別，BCD均屬于合規(guī)風險。

75.下列說法中錯誤的是（）。

A、集合資產管理合同中應當對客戶參與和退出集合資產管理計劃的時間、方式'

價格、程序等事項作出明確規(guī)定

B、證券公司應當在斐產管理合同中明確規(guī)定，由客戶自行承擔投資風險

C、集合資產管理計劃只面向合格投資者推廣

D、證券公司只能自行推廣結合資產管理計劃，不得委托其他機構代為推廣

答案：D

解析：本題考查證券資產管理業(yè)務的一般規(guī)定。證券公司可以自行推廣集合資產

管理計劃，也可以委托其他證券公司'商業(yè)銀行或者中國證監(jiān)會認可的其他機構

代為推廣。

76.證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務的主要法律、行政法規(guī)包括（）。①《公司法》②

《證券法》③《證券公司監(jiān)督管理條例》④《企業(yè)債券管理條例》

A、①②③

B、①③④

C、②③④

D、①②③④

答案：D

解析：考查證券公司主要法律、行政法規(guī)。

77.證券金融公司向證券公司轉融通的期限不得超過（）個月。

A、3

B、6

C、9

D、12

答案：B

解析：本題考查轉融通的期限。

78.按照《證券公司代銷金融產品管理規(guī)定》，下列屬于一般禁止性規(guī)定的是（）0

①采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導客戶購買金融產品②采取贈送禮物的方式

誘導客戶購買金融產品③客戶分享投資收益、分擔投資損失④使用證券公司客戶

交易結算資金專用存款賬戶接收客戶購買金融產品的資金

A、①③

B、①②④

C、②③④

D、①②③

答案：D

解析：代銷金融產品的一般禁止性規(guī)定。可以使用證券公司客戶交易結算資金專

用存款賬戶接收客戶購買金融產品的資金，但不能使用除此之外的方式代委托人

接收客戶購買金融產品的資金。

79.金融機構前期以攤余成本計量的金融資產的加權平均價格與資產管理產品實

際兌付時金融資產的價值偏離度不得達到（）或以上。

A、5%

B、10%

C、15%

D、20%

答案：A

解析：金融資產的計量原則。金融機構前期以攤余成本計量的金融資產的加權平

均價格與資產管理產品實際兌付時金融斐產的價值的偏離度不得達到5%或以上。

80.私募基金子公司應當加入（），成為其會員，接受其的自律管理。

A、中國注冊會計師協(xié)會

B、中國證券業(yè)協(xié)會

C、上海證券交易所

D、深圳證券交易所

答案：B

解析：本題考查私募基金子公司自律管理措施相關知識。私募基金子公司應當加

入中國證券業(yè)協(xié)會，成為協(xié)會會員，接受協(xié)會的自律管理。

81.下列屬于申請做市業(yè)務資格的材料要求的有（1①股票期權做市業(yè)務方案'

內部管理制度文本②負責股票期權做市業(yè)務的高級管理人員與業(yè)務人員的名冊

及斐質證明文件③申請書④證券交易所出具的股票期權做市業(yè)務技術系統(tǒng)驗收

報告

A、①②③④

B、①②③

C、①③④

D、①④

答案:A

解析：本題考查申請做市業(yè)務資格的材料要求。

82.下列選項，屬于托管人職責的是（）。

A、按照約定及時將募集資金支付給原始權益人

B、依照法律、行政法規(guī)、公司章程和相關協(xié)議的規(guī)定或者約定移交基礎資產

C、按照約定向資產支持證券投資者分配收益

D、監(jiān)督管理人專項計劃的運作，發(fā)現(xiàn)管理人的管理指令違反計劃說明書或者托

管協(xié)議約定的，應當要求改正；未能改正的，應當拒絕執(zhí)行并及時向中國證券投

資基金業(yè)協(xié)會報告，同時抄送對管理人有轄區(qū)監(jiān)管權的中國證監(jiān)會派出機構

答案：D

解析：本題考查原始權益人'管理人和托管人的相關概念。選項B屬于原始權益

人的職責，選項A、C,屬于管理人的職責。

83.（）包括在資產證券化基礎資產負面清單中。

A、礦產資源開采收益權、土地出讓收益權等產生現(xiàn)金流的能力具有穩(wěn)定性的資

產

B、當?shù)卣C明已列入國家保障房計劃并已開工建設的項目

C、可以直接產生現(xiàn)金流的基礎資產

D、因空置原因不能產生穩(wěn)定現(xiàn)金流的不動產租金債權

答案：D

解析：本題考查資產證券化基礎資產負面清單。

84.對于財政與預算撥款，銀行貸款或者國家規(guī)定不得用于購買企業(yè)債券的其他

資金購買企業(yè)債券的，以及辦理儲蓄業(yè)務的機構用所吸收的儲蓄存款購買企業(yè)債

券的，責令收回該資金，處以相當于購買企業(yè)債券金額（）以下的罰款。

A、1%

B、3%

C、5%

D、10%

答案：C

解析：本題考查違反債券發(fā)行與承銷有關規(guī)定的法律責任。

85.下列說法錯誤的有（）。

A、現(xiàn)場開戶，是指證券公司等開戶代理機構工作人員在營業(yè)場所內為客戶現(xiàn)場

辦理證券賬戶的開立手續(xù)，該開戶方式適用于機構與自然人

B、見證開戶，是指證券公司等開戶代理機構工作人員在營業(yè)場所外面見投資者，

瞼證投資者身份并見證投資者簽署開戶申請表后，為投資者辦理證券賬戶開立手

續(xù)，該開戶方式適用于機構與自然人？

C、網上開戶，是指證券公司等開戶代理機構通過數(shù)字證書驗證投資者身份，并

通過互聯(lián)網為投資者辦理證券賬戶開立手續(xù)，該開戶方式僅適用于機構？

D、中國結算認可的其他非現(xiàn)場開戶方式也適用

答案：C

解析：本題考查證券賬戶的開立。網上開戶方式僅適用于自然人。

86.()負責統(tǒng)一為證券公司、期貨公司等股票期權經營機構分配、發(fā)放投資者

衍生品合約賬戶號碼。

A、中國證券業(yè)協(xié)會

B、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

C、證券登記結算機構

D、證券交易所

答案：C

解析：本題考查證券公司開展股票期權業(yè)務的主要業(yè)務規(guī)則。

87.對于經過限期整改后，仍然不符合為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的證券公司，

()有資格撤銷其資格。

A、中國證監(jiān)會

B、中國證券業(yè)協(xié)會

C、中央國債登記結算有限責任公司

D、中國人民銀行

答案：A

解析：對中間介紹業(yè)務監(jiān)管措施。

88.公募基金的禁止性規(guī)定有（）。①預測基金投資業(yè)績，或者宣傳預期收益率

②以低于成本的費用銷售基金③實施歧視性'排他性'綁定性銷售安排④采取抽

獎'回扣等方式銷售基金

A、①②③

B、①③④

C、②③④

D、①②③④

答案：D

解析：本題考查的是公募基金的禁止性規(guī)定。正確答案是D。

89.金融債券發(fā)行與承銷信息披露的有關規(guī)定。對影響發(fā)行人履行債務的重大事

件，發(fā)行人應在第一時間向（）報告。

A、中國證監(jiān)會

B、國務院

C、中國人民銀行

D、財政部

答案：C

解析：本題考查金融債券發(fā)行與承銷信息披露的有關規(guī)定。對影響發(fā)行人履行債

務的重大事件，發(fā)行人應在第一時間向中國人民銀行報告。

90.通過約定申報和非約定申報方式參與科創(chuàng)板與創(chuàng)業(yè)板證券出借的，證券出借

期限可在（）的區(qū)間內協(xié)商確定。

Av1天到365天

B、182天到365天

G1天到182天

D、30天到180天

答案：C

解析：本題考查科創(chuàng)板與創(chuàng)業(yè)板證券出借業(yè)務的主要規(guī)則。通過約定申報和非約

定申報方式參與科創(chuàng)板證券出借的，證券出借期限可在1天到182天的區(qū)間內協(xié)

商確定。

91.下列說法不正確的是（）。

A、如果已通過證券分析師勝任能力考試并已完成一般證券業(yè)務登記的，可以直

接用“研究助理”的名義在證券研究報告中列示

B、經營機構應當建立健全證券研究報告發(fā)布前的質量控制機制

C、證券研究報告應當由登記為證券分析師的專職質量審核人員進行質量審核

D、質量審核應當嚴格按照公司規(guī)定的標準認真審查，重點關注研究方法和研究

結論的專業(yè)性和審慎性

答案:A

解析：考查證券研究報告質量控制、合規(guī)審查。如果已通過證券分析師勝任能力

考試并已完成一般證券業(yè)務登記的，經署名證券分析師和研究部門或研究子公司

同意，可以直接用“研究助理”的名義在證券研究報告中列示。

92.下面關于證券公司代銷金融產品的基本原則說法正確的是（）。①避免利益

沖突②分散管理③集中統(tǒng)一管理④利益最大化

A、①③

B、①②

C、②③④

D、①③④

答案：A

解析：證券公司代銷金融產品的基本原則。

93.證券公司開展區(qū)域性股權市場業(yè)務，應當在每個月的前（）個工作日內將上

個月度業(yè)務開展情況報送至中國證券業(yè)協(xié)會。

A、5

B、10

C、15

D、20

答案：A

解析：本題考查證券公司在區(qū)域股權市場提供業(yè)務服務的相關規(guī)定。

94.證券投資顧問業(yè)務和發(fā)布證券研究報告的區(qū)別是（）。①立場不同②服務方

式和內容不同③服務對象有所不同④市場影響有所不同

A、①②

B、①②③

C、①②③④

D、②④

答案：C

解析：證券投資顧問業(yè)務和發(fā)布證券研究報告的區(qū)別。

95.存在（）的，不得擔任獨立財務顧問。①持有或者通過協(xié)議、其他安排與他

人共同持有上市公司股份達到或者超過5%,或者選派代表擔任上市公司董事②

上市公司持有或通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有財務顧問的股份達到或者超

過5%,或者選派代表擔任財務顧問的董事③最近2年財務顧問與上市公司存在資

產委托管理關系、相互提供擔保，或者最近1年財務顧問為上市公司提供融資服

務④財務顧問的董事、監(jiān)事'高級管理人員、財務顧問主辦人或者其直系親屬有

在上市公司任職等影響公正履行職責的情形

A、①②③

B、①②④

C、①③④

D、①②③④

答案：D

解析：本題考查獨立財務顧問的獨立性，①②③④均正確。

96.柜臺市場內控制制度建設的內容包括（）。①建立健全柜臺市場產品管理制

度②建立健全柜臺交易管理制度③健全柜臺交易合規(guī)管理制度④健全柜臺交易

風險管理制度

A、①②④

B、①③④

C、①②③④

D、①②③

答案：C

解析：本題考查柜臺市場內控制制度建設。證券公司在柜臺市場開展業(yè)務，應當

建立健全柜臺市場產品管理'業(yè)務管理、合規(guī)管理和風險管理等制度，保障柜臺

市場安全、有序運行。

97.內部控制組織體系的第二道防線是（）。

A、項目組

B、業(yè)務部門

C、質量控制

D、風險管理

答案：D

解析：本題考查證券公司內部控制組織體系的三道內部控制防線。正確選項是D.

全網統(tǒng)計：本題被答273次，網友正確率為36%188

98.下列關于全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)的說法中有誤的是（）。

A、是依據(jù)《證券法》設立的繼上海證券交易所之后的第二家全國性證券交易場

所

B、全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)有限責任公司為其運營機構

C、2012年9月正式注冊成立

D、是經國務院批準成立的

答案：A

解析：本題考查全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)的相關知識。全國中小企業(yè)股份轉讓

系統(tǒng)是依據(jù)《證券法》設立的繼上海證券交易所、深圳證券交易所之后的第三家

全國性證券交易場所。

99.下列說法錯誤的是（）。

A、中國證監(jiān)會對證券公司的資金來源和運用情況進行定期和不定期檢查

B、證券公司從事自營業(yè)務，應當以公司名義開立證券自營賬戶，并報中國證監(jiān)

會備案

C、證券公司可聘請會計事務所等中介機構進行配合檢查

D、證券自營業(yè)務原始憑證以及有關業(yè)務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的

材料應至少保存10年

答案：D

解析：本題考查證券自營業(yè)務的監(jiān)管措施，證券自營業(yè)務原始憑證以及有關業(yè)務

文件、資料'賬冊'報表和其他必要的材料應至少保存20年。

100.在全國股份轉讓系統(tǒng)申請掛牌的公司，必須履行披露義務，所披露的信息應

當（）。①真實②完整③相關④準確

A、①②④

B、①③④

C、①②③④

D、①②③

答案:A

解析：本題考查在全國股份轉讓系統(tǒng)申請掛牌的公司需要滿足的條件。必須履行

披露義務，所披露的信息應當真實、準確、完整。

101.證券公司應當逐日計算客戶交存的擔保物價值與其所欠債務的比例。當該比

例低于約定的維持擔保比例時，應當通知客戶在約定的期限內補交擔保物，客戶

經證券公司認可后，可以提交除可充抵保證金以外的其他（）等資產。①證券

②動產③不動產④股權

A、①②③

B、①③④

C、①②④

D、①②③④

答案:B

解析:本題考查客戶可補交擔保物的類型，當該比例低于約定的維持擔保比例時,

應當通知客戶在約定的期限內補交擔保物，客戶經證券公司認可后，可以提交除

可充抵保證金以外的其他證券、不動產'股權等資產。

102.資產支持證券者享有的權利為（）。①分享專項計劃收益②按照認購協(xié)議

及計劃說明書的約定參與分配清算后的專項計劃剩余費產③按規(guī)定或約定的時

間和方式獲得資產管理報告等專項計劃信息披露文件，查閱或者復制專項計劃相

關信息資料④依法以交易、轉讓或質押等方式處置資產支持證券

A、①②④

B、①②③

C、①②③④

D、①③④

答案：C

解析：資產支持證券投資者的權利與義務。

103.證券投資咨詢機構提供證券投資顧問服務，應當與客戶簽訂證券投資顧問服

務協(xié)議，并對協(xié)議實行編號管理。協(xié)議內容應當包括()。

A、①②③

B、①②④

C、①③④

D、①②③④

答案：D

解析：證券公司、證券投資咨詢機構提供證券投費顧問服務，應當與客戶簽訂證

券投資顧問服務協(xié)議，并對協(xié)議實行編號管理。協(xié)議應當包括下列內容：(1)

當事人的權利義務；(2)證券投費顧問服務的內容和方式；(3)證券投資顧

問的職責和禁止行為；(4)收費標準和支付方式；(5)爭議或者糾紛解決方

式；(6)終止或者解除協(xié)議的條件和方式。

104.合格境內機構投資者開展境外證券投資業(yè)務時，應當由具有證券基金托管資

格的銀行負責資產托管業(yè)務。托管人應當符合最近()年沒有受到監(jiān)管機構的

重大處罰，沒有重大事項正在接受司法部門、監(jiān)管機構的立案調查。

A、1

B、2

C、3

D、5

答案：D

解析：合格境內機構投費者開展境外證券投資業(yè)務時，應當由具有證券基金托管

資格的銀行負責資產托管業(yè)務。托管人應當符合最近5年沒有受到監(jiān)管機構的重

大處罰，沒有重大事項正在接受司法部門、監(jiān)管機構的立案調查。

105.下列關于使用香港機構證券投資咨詢服務的業(yè)務規(guī)范中，錯誤的是（）

A、香港機構應當確保其發(fā)布港股研究報告、授權證券公司轉發(fā)港股研究報告、

為證券基金經營機構提供港股投費顧問服務的行為，符合內地和香港有關發(fā)布證

券研究報告及證券投資顧問業(yè)務有關規(guī)定

B、香港機構依法就港股研究報告的內容和發(fā)布行為對證券公司承擔責任，證券

公司依法就港股研究報告的內容和轉發(fā)行為對客戶承擔責任

C、證券基金經營機構以書面或者電子文件形式記錄香港機構提供港股投資顧問

服務的時間、方式、內容和依據(jù)等信息。相關業(yè)務檔案的保存期限自協(xié)議終止之

日起不得少于3年

D、香港機構應當承諾配合中國證監(jiān)會及其派出機構的監(jiān)管工作，按照要求提供

有關業(yè)務費料和信息

答案：C

解析：證券基金經營機構以書面或者電子文件形式記錄香港機構提供港股投資顧

問服務的時間、方式、內容和依據(jù)等信息。相關業(yè)務檔案的保存期限自協(xié)議終止

之日起不得少于5