雙重預(yù)防機(jī)制的建立與運(yùn)行

雙重預(yù)防機(jī)制的建立與運(yùn)行目錄1基礎(chǔ)管理相關(guān)要素的運(yùn)行管理2風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)價(jià)與分級(jí)管控

3隱患排查與治理01基礎(chǔ)管理相關(guān)要素的運(yùn)行管理

（一）安全承諾

1.應(yīng)該用嚴(yán)格的工作態(tài)度、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)墓ぷ髯黠L(fēng)對(duì)待安全承諾。

2.內(nèi)容應(yīng)具有先進(jìn)性、時(shí)代性、與企業(yè)安全生產(chǎn)實(shí)際高度契合。

3.承諾內(nèi)容應(yīng)得到員工的深刻理解和廣泛認(rèn)同，不能停留在會(huì)上、嘴上、紙上、墻上。各級(jí)管理者應(yīng)能身體力行、率先垂范，對(duì)安全承諾的實(shí)施起到示范和推進(jìn)作用。員工應(yīng)能將承諾內(nèi)容運(yùn)用于日常安全管理和安全生產(chǎn)實(shí)踐中。

4.在內(nèi)容的表述上應(yīng)言簡(jiǎn)意賅,清楚明白，不能照抄照搬。

5.安全承諾"是手段.不是目的。安全承諾的內(nèi)容完全融化進(jìn)企業(yè)組織與全體組織成員的安全實(shí)踐?中,體現(xiàn)于所有組織和組織成員的行為模式與行為習(xí)慣中。

6.安全承諾應(yīng)形成文件，由主要負(fù)責(zé)人簽發(fā)。一、目標(biāo)管理（二）目標(biāo)和指標(biāo)

1.要建立目標(biāo)運(yùn)行管理制度，規(guī)范目標(biāo)的制定、分解，檢查、考核、獎(jiǎng)懲等所有環(huán)節(jié)的要求，保證目標(biāo)運(yùn)行的閉環(huán)管理。

2.應(yīng)納入企業(yè)總體生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，形成規(guī)范的文本，并經(jīng)企業(yè)主要負(fù)責(zé)人的批準(zhǔn)。

3.應(yīng)將安全生產(chǎn)目標(biāo)層層分解、量化為操作性強(qiáng)的指標(biāo)，明確目標(biāo)和指標(biāo)實(shí)施的責(zé)任部門(mén)和責(zé)任人；

4.對(duì)目標(biāo)和指標(biāo)實(shí)施情況及效果定期進(jìn)行檢查、考核，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正在實(shí)施過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題，有針對(duì)性地制定措施，確保目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)；

5.非主觀原因，目標(biāo)或指標(biāo)須做出調(diào)整的，應(yīng)說(shuō)明調(diào)整的理由，并做出調(diào)整。

（三）安全文化

應(yīng)開(kāi)展多種形式的安全文化建設(shè)，形成全體員工所認(rèn)同、共同遵守的安全理念；安全月及定期均應(yīng)開(kāi)展主題宣傳活動(dòng)。

1.安全文化建設(shè)要求及效果

（1）企業(yè)開(kāi)展了安全文化建設(shè)，有目標(biāo)、措施，并開(kāi)展了實(shí)質(zhì)性的活動(dòng)。能夠用安全文化來(lái)引領(lǐng)安全、促進(jìn)安全；能夠以安全文化為載體，培養(yǎng)員工的安全意識(shí)、安全責(zé)任和安全行為；形成了企業(yè)的安全理念文化、安全制度文化、安全標(biāo)準(zhǔn)文化、安全物質(zhì)文化、安全環(huán)境文化和安全行為文化。（2）建立了安全價(jià)值觀，提煉和形成了富有特色、內(nèi)涵深刻、易于記憶、便于理解，為員工所認(rèn)同的企業(yè)安全理念（包括管理理念、行為理念）。

（3）企業(yè)通過(guò)教育培訓(xùn)、演講和演出、廣播、電視、會(huì)議、板報(bào)等多種形式的宣傳、灌輸和導(dǎo)入，使安全理念真正內(nèi)化于心、固化于制、外化于形，成為企業(yè)員工的自覺(jué)行動(dòng)。

（4）發(fā)揮安全文化的引領(lǐng)推動(dòng)作用，以安全文化載為體，用安全文化來(lái)引領(lǐng)安全、管控安全，推進(jìn)安全，培養(yǎng)從業(yè)人員安全意識(shí)、安全責(zé)任、安全行為，形成零違章、零偏差操作安全行為習(xí)慣，從源頭上防范生產(chǎn)安全事故，實(shí)現(xiàn)零傷害的目標(biāo)。安全文化曲線

（四）目標(biāo)管理要素運(yùn)行常見(jiàn)問(wèn)題

不夠規(guī)范、不夠科學(xué)、不可持續(xù)。（五）目標(biāo)要素運(yùn)行質(zhì)量和效果評(píng)審的關(guān)注點(diǎn)（1）企業(yè)安全承諾是否為員工所接受和認(rèn)同，是否流入形式；（2）是否建立目標(biāo)管理制度，規(guī)范了目標(biāo)的制定、分解，檢查、考核、獎(jiǎng)懲、落實(shí)等所有環(huán)節(jié)的要求，保證目標(biāo)從制定到實(shí)現(xiàn)的閉環(huán)管理；（3）目標(biāo)制定是否有針對(duì)性，是否覆蓋了重點(diǎn)、難點(diǎn)、薄弱環(huán)節(jié)；是否有操作性和可行性；（4）是否重視了總目標(biāo)與專(zhuān)項(xiàng)目標(biāo)的銜接；（5）是否對(duì)目標(biāo)進(jìn)行了分解，是否落實(shí)了檢查、考核和糾偏；（6）運(yùn)行、檢查、考核情況是否有記錄可查詢(xún)，持續(xù)改進(jìn)是否有成效。（7）是否認(rèn)真開(kāi)展了安全文化建設(shè)，做到了有形式、有內(nèi)容、有效果。

二、機(jī)構(gòu)與職責(zé)（一）機(jī)構(gòu)與職責(zé)要素運(yùn)行的基本要求1.企業(yè)主要負(fù)責(zé)人履行安全生產(chǎn)職責(zé)的要求（1）黨委和行政主要負(fù)責(zé)人是本企業(yè)（單位）安全生產(chǎn)第一責(zé)任人，要按照“黨政同責(zé)、一崗雙責(zé)、齊抓共管、失職追責(zé)”的要求，明確企業(yè)黨政主要負(fù)責(zé)人安全生產(chǎn)責(zé)任，制定安全生產(chǎn)責(zé)任和權(quán)利清單。（2）企業(yè)黨政主要負(fù)責(zé)人履行安全生產(chǎn)責(zé)任制的情況（質(zhì)量和效果），每年度應(yīng)進(jìn)行安全審計(jì)，結(jié)果應(yīng)向職代會(huì)報(bào)告。

2.建立健全安全生產(chǎn)管理網(wǎng)絡(luò)按照“分級(jí)管理、分線負(fù)責(zé)”的原則，企業(yè)安全生產(chǎn)管理網(wǎng)絡(luò)一般分為公司級(jí)、分廠（車(chē)間、職能部門(mén)、作業(yè)部）級(jí)和班組級(jí)。

（1）安全生產(chǎn)委員會(huì)是企業(yè)安全生產(chǎn)工作的指揮、協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)，應(yīng)以文件化形式給予明確，并由主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任安全生產(chǎn)委員會(huì)的主任，成員由分管領(lǐng)導(dǎo)、部門(mén)負(fù)責(zé)人組成；安全生產(chǎn)委員會(huì)應(yīng)定期（一般為每季度一次）召開(kāi)會(huì)議，研究安全生產(chǎn)工作的重大事項(xiàng)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)、糾正和解決安全工作中出現(xiàn)的問(wèn)題，并形成會(huì)議紀(jì)要。（2）各職能部門(mén)、各分廠（車(chē)間）應(yīng)有主管安全的負(fù)責(zé)人和專(zhuān)（兼）職安全員，班組應(yīng)設(shè)置兼職安全員，并規(guī)定其職責(zé)和具體工作內(nèi)容和工作程序。（3）各職能部門(mén)在履行其業(yè)務(wù)職能時(shí)，應(yīng)同時(shí)履行相應(yīng)的職業(yè)安全健康職能，并有具體措施予以保障。（4）企業(yè)工會(huì)依法對(duì)安全生產(chǎn)工作進(jìn)行監(jiān)督。1）組織職工參加本單位安全生產(chǎn)工作的民主管理和民主監(jiān)督，維護(hù)職工在安全生產(chǎn)方面的合法權(quán)益；2）企業(yè)制定或者修改有關(guān)安全生產(chǎn)的規(guī)章制度，應(yīng)當(dāng)聽(tīng)取工會(huì)的意見(jiàn)；3）督促并協(xié)助企業(yè)開(kāi)展安全教育和培訓(xùn)，與企業(yè)就員工反映的有關(guān)安全生產(chǎn)問(wèn)題進(jìn)行協(xié)調(diào)并督促解決；對(duì)企業(yè)的安全生產(chǎn)工作提出意見(jiàn)和建議；4）依法代表員工與企業(yè)簽訂勞動(dòng)安全衛(wèi)生專(zhuān)項(xiàng)集體合同；5）參與事故調(diào)查；（5）企業(yè)應(yīng)對(duì)安全生產(chǎn)管理網(wǎng)絡(luò)的建設(shè)情況、各類(lèi)人員的履職情況進(jìn)行檢查和嚴(yán)格考核,及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正各級(jí)各類(lèi)人員在履職過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題和偏差,做到持續(xù)改進(jìn)。3.企業(yè)各級(jí)黨政負(fù)責(zé)人（1）按照“黨政同責(zé)、一崗雙責(zé)”的原則對(duì)其分管業(yè)務(wù)的安全工作負(fù)責(zé)，實(shí)行“一崗雙責(zé)”，即在履行其行政職責(zé)時(shí)還應(yīng)同時(shí)履行其相應(yīng)的安全生產(chǎn)職責(zé)。（2）應(yīng)對(duì)“黨政同責(zé)、一崗雙責(zé)”的實(shí)施情況和效果進(jìn)行定期檢查、考核,及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正出現(xiàn)的問(wèn)題和偏差,并做到持續(xù)改進(jìn)。4.安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)和專(zhuān)職安全管理人員（1）企業(yè)應(yīng)以文件對(duì)安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)予以明確，并賦予一定職責(zé)和權(quán)限；應(yīng)為安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)和人員依法履行安全生產(chǎn)職責(zé)提供必要的條件和保障；（2）當(dāng)企業(yè)作出涉及安全生產(chǎn)的決策時(shí)，應(yīng)聽(tīng)取和采納安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)以及安全生產(chǎn)管理人員的合理意見(jiàn)；（3）安全生產(chǎn)管理人員應(yīng)具備相應(yīng)的知識(shí)和技能，且有一定比例的人員具備注冊(cè)安全工程師資質(zhì)。

5.各部門(mén)（單位）和崗位安全生產(chǎn)職責(zé)（1）企業(yè)應(yīng)按照“分級(jí)管理、分線負(fù)責(zé)”、“黨政同責(zé)、一崗雙責(zé)、齊抓共管、失職追責(zé)”的要求，明確各部門(mén)（單位）的安全生產(chǎn)職責(zé)，內(nèi)容應(yīng)符合法律、法規(guī)要求，應(yīng)與各部門(mén)（單位）的行政職能相符合。（2）部門(mén)安全生產(chǎn)職責(zé)的描述應(yīng)具體、規(guī)范，界定要清晰，并能檢查、考核、追溯（3）企業(yè)應(yīng)明確各類(lèi)人員（崗位）的安全生產(chǎn)職責(zé)，一般情況下，企業(yè)的各類(lèi)人員應(yīng)包括主要負(fù)責(zé)人（含企業(yè)第一責(zé)任人和其他領(lǐng)導(dǎo)人）、安全管理人員、車(chē)間（含分廠、部門(mén)）負(fù)責(zé)人、班組長(zhǎng)（含工段長(zhǎng)）、各部門(mén)（單位）安全員和班組安全員、全體員工等。（4）企業(yè)應(yīng)編制各類(lèi)人員的安全生產(chǎn)責(zé)任和權(quán)利清單，將安全生產(chǎn)職責(zé)具體化和量化，便于履職、考核和追溯。。

6.責(zé)任制、責(zé)任和權(quán)利清單的公示（1）企業(yè)按國(guó)家法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)，在明確各部門(mén)（單位）和崗位安全生產(chǎn)職責(zé)的基礎(chǔ)上，結(jié)合企業(yè)安全生產(chǎn)的實(shí)際，將職責(zé)具體化、細(xì)化、量化成便于操作、便于考核、便于追溯的安全生產(chǎn)責(zé)任和權(quán)利清單。

（2）責(zé)任和權(quán)利清單編制后，應(yīng)通過(guò)企業(yè)網(wǎng)站、公告欄公示和舉辦培訓(xùn)班等形式，使各級(jí)各類(lèi)人員掌握在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中如何準(zhǔn)確履行安全生產(chǎn)責(zé)任，享有哪些安全生產(chǎn)權(quán)利等。（3）企業(yè)應(yīng)定期組織對(duì)責(zé)任體系運(yùn)行情況和效果的檢查和考核，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正在責(zé)任體系運(yùn)行過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，采取措施，做到持續(xù)改進(jìn)。(二)機(jī)構(gòu)與職責(zé)要素運(yùn)行的常見(jiàn)問(wèn)題1.機(jī)構(gòu)設(shè)置或人員配備不符合要求；2.沒(méi)有建立安全生產(chǎn)責(zé)任體系。（1）沒(méi)有按“黨政同責(zé)、一崗雙責(zé)、齊抓共管、失職追責(zé)”“分級(jí)管理、分線負(fù)責(zé)”的要求，明確各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)、各部門(mén)（單位）的安全生產(chǎn)職責(zé)；

（2）沒(méi)有將職責(zé)細(xì)化、量化，編制各類(lèi)人員安全生產(chǎn)責(zé)任和權(quán)利清單，或編制的安全生產(chǎn)責(zé)任和權(quán)利清單不便于操作、考核和追溯；（3）沒(méi)有對(duì)各級(jí)各類(lèi)人員履責(zé)的質(zhì)量和效果定期組織檢查和考核，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，采取措施，做到持續(xù)改進(jìn)，不斷提高運(yùn)行的質(zhì)量和效果；3.企業(yè)主要負(fù)責(zé)人沒(méi)有擔(dān)任安委會(huì)主任，沒(méi)有定期召開(kāi)會(huì)議，或流入形式；4.沒(méi)有充分發(fā)揮工會(huì)組織對(duì)安全生產(chǎn)工作的監(jiān)督作用。

（三）機(jī)構(gòu)與職責(zé)要素運(yùn)行質(zhì)量和效果評(píng)審的關(guān)注點(diǎn)1.主要負(fù)責(zé)人是否按“一崗雙責(zé)”的要求，主動(dòng)履職？2.三級(jí)安全網(wǎng)是否健全，能否正常運(yùn)行和起到作用？3.安全管理機(jī)構(gòu)是否準(zhǔn)確履行安全監(jiān)督管理的職能？4.是否建立了安全生產(chǎn)責(zé)任體系，各部門(mén)是否按“分級(jí)管理、分線負(fù)責(zé)”的要求，主動(dòng)履行安全生產(chǎn)職責(zé)？5.是否編制了各類(lèi)人員安全生產(chǎn)責(zé)任和權(quán)利清單，是否便于操作、便于考核？

6.是否對(duì)履責(zé)情況及效果組織了檢查和考核，做到了持續(xù)改進(jìn)。

7.安委會(huì)是否定期召開(kāi)會(huì)議，是否及時(shí)收集、發(fā)現(xiàn)和解決各要素建立和運(yùn)行過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題和偏差，做到持續(xù)改進(jìn)，并且有記錄可查詢(xún)；

8.是否充分發(fā)揮了工會(huì)組織對(duì)安全生產(chǎn)工作的監(jiān)督作用。

9.是否對(duì)本要素的運(yùn)行質(zhì)量和效果定期組織檢查和考評(píng)，做到持續(xù)改進(jìn)。

三、制度化管理（一）制度化管理要素運(yùn)行的基本要求

1.法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)的獲取、宣貫（1）企業(yè)應(yīng)確定部門(mén)和人員通過(guò)多種途徑，定期獲取本企業(yè)適用的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和要求，建立國(guó)家、地方和行業(yè)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和其他要求的資料庫(kù)。（2）企業(yè)應(yīng)通過(guò)網(wǎng)站、報(bào)刊、板報(bào)、培訓(xùn)等多種形式，將安全生產(chǎn)和職業(yè)健康相關(guān)的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和其他要求傳達(dá)到相關(guān)部門(mén)和員工，相關(guān)人員應(yīng)熟悉法律、法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)和其他要求的主要內(nèi)容，并在實(shí)際工作中嚴(yán)格執(zhí)行。（3）獲取的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)要定期評(píng)審，并及時(shí)更新。

2.建立健全規(guī)章制度（1）要通過(guò)制度建設(shè)，將法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和其他要求轉(zhuǎn)化為企業(yè)的規(guī)章制度；（2）確保制定的制度，能規(guī)范企業(yè)安全生產(chǎn)工作和員工安全生產(chǎn)行為，實(shí)現(xiàn)企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中，安全生產(chǎn)工作有規(guī)可依、有章可循。

（3）制度應(yīng)滿(mǎn)足：合規(guī)性（符合國(guó)家法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)），針對(duì)性（符合企業(yè)安全生產(chǎn)工作的實(shí)際）、可操作性（便于操作）、全面性（覆蓋了企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的各個(gè)環(huán)節(jié)）的要求；

（4）要通過(guò)多種形式，抓好對(duì)安全生產(chǎn)規(guī)章制度的培訓(xùn)，不斷提高員工對(duì)制度的知曉率；

（5）要通過(guò)多種途徑（問(wèn)卷調(diào)查、操作行為觀察、隱患及事故統(tǒng)計(jì)資料等），掌握和驗(yàn)證制度的落實(shí)情況，采取有效措施，不斷提高員工對(duì)制度的執(zhí)行率。3.安全操作規(guī)程（1）制定的安全操作規(guī)程應(yīng)符合國(guó)家、地方和行業(yè)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和其他要求，具有針對(duì)性和可操作性；

（2）崗位安全技術(shù)操作規(guī)程的編制一般應(yīng)以作業(yè)工序、作業(yè)崗位為基本單元，相同設(shè)備設(shè)施，且生產(chǎn)工藝、作業(yè)方式相同，可以合并。否則，應(yīng)單獨(dú)編制安全操作規(guī)程；

（3）崗位安全技術(shù)操作規(guī)程的內(nèi)容一般應(yīng)包含：適用的崗位名稱(chēng)、應(yīng)遵守的規(guī)章制度和控制標(biāo)準(zhǔn)、操作中的安全方法和控制要點(diǎn)、崗位存在的風(fēng)險(xiǎn)、崗位應(yīng)急救援預(yù)案或應(yīng)急處置方法等.

（4）員工應(yīng)參與安全操作規(guī)程的編制和修訂工作，操作規(guī)程發(fā)布后，應(yīng)確保員工能及時(shí)獲取。4.運(yùn)行記錄、檔案（1）要定期對(duì)員工執(zhí)行制度、操作規(guī)程的情況和效果定期進(jìn)行檢查和考核，檢查和考核的結(jié)果應(yīng)如實(shí)記錄，歸檔。（2）記錄、檔案的內(nèi)容應(yīng)包括：

1）制度、操作規(guī)程培訓(xùn)情況記錄表（包括：培訓(xùn)方式、培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)時(shí)間、培訓(xùn)師資、考核形式、成績(jī)、培訓(xùn)人簽名）；

2）培訓(xùn)效果評(píng)估資料（包括：培訓(xùn)背景分析、培訓(xùn)前后知曉率的分析；落實(shí)率的分析：?jiǎn)柧碚{(diào)查、行為觀察、隱患及事故分析等；）

3）運(yùn)用PDCA動(dòng)態(tài)循環(huán)模式，持續(xù)改進(jìn)的情況等。

4）記錄和檔案應(yīng)填寫(xiě)真實(shí)、準(zhǔn)確，便于追溯。5.發(fā)放和執(zhí)行

（1）規(guī)章制度應(yīng)發(fā)放到相關(guān)單位和崗位員工，操作規(guī)程應(yīng)在工作崗位易于觀察的地方張貼，便于員工學(xué)習(xí)掌握和遵循；

（2）采用多種形式有針對(duì)性地組織員工對(duì)規(guī)章制度和操作規(guī)程的培訓(xùn)，不斷提升員工對(duì)規(guī)章制度和操作規(guī)程的知曉率和執(zhí)行率，使崗位員工熟練掌握和嚴(yán)格執(zhí)行規(guī)章制度和崗位操作規(guī)程。

（3）應(yīng)通過(guò)隱患排查統(tǒng)計(jì)資料、事故統(tǒng)計(jì)資料以及現(xiàn)場(chǎng)行為觀察等途徑，定期對(duì)員工落實(shí)安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，查找薄弱環(huán)節(jié)，制定措施，持續(xù)改進(jìn)規(guī)章制度和操作規(guī)程的運(yùn)行質(zhì)量和效果。（二）制度化管理要素運(yùn)行的常見(jiàn)問(wèn)題

1.沒(méi)有在獲取國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和要求的基礎(chǔ)上，結(jié)合企業(yè)安全生產(chǎn)的實(shí)際，科學(xué)編制企業(yè)安全生產(chǎn)管理制度；

2.編制的制度，操作規(guī)程針對(duì)性、可操作性不強(qiáng)，不能起到規(guī)范企業(yè)安全生產(chǎn)工作和員工安全生產(chǎn)行為的作用；

3.沒(méi)有采取多種形式，組織員工對(duì)制度，操作規(guī)程的培訓(xùn)，不斷提高員工對(duì)制度的知曉率；

4.沒(méi)有采取多種途徑，對(duì)員工落實(shí)制度，操作規(guī)程的質(zhì)量和效果組織檢查和考評(píng)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正在落實(shí)制度，操作規(guī)程出現(xiàn)的問(wèn)題和偏差，采取措施，不斷提高員工對(duì)制度，操作規(guī)程的落實(shí)率；

5.沒(méi)有定期對(duì)制度的符合性、適應(yīng)性組織評(píng)審，并及時(shí)更新。（三）制度化管理要素運(yùn)行質(zhì)量和效果評(píng)審的關(guān)注點(diǎn)

1.是否建立了定期獲取國(guó)家法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和要求的制度，明確了責(zé)任部門(mén)和人員，建立了資料庫(kù)；傳達(dá)給相關(guān)方；

2.是否通過(guò)規(guī)制建設(shè)，結(jié)合企業(yè)實(shí)際，將國(guó)家法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和要求轉(zhuǎn)化為針對(duì)性、操作性強(qiáng)的規(guī)章制度、操作規(guī)程；制度能起到規(guī)范企業(yè)安全生產(chǎn)工作和員工安全生產(chǎn)行為的作用；

3.是否將制度的宣貫納入了培訓(xùn)計(jì)劃，結(jié)合企業(yè)安全生產(chǎn)的實(shí)際，有針對(duì)性地組織員工對(duì)制度、操作規(guī)程的培訓(xùn)，并對(duì)培訓(xùn)的效果進(jìn)行了檢查、考核，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，做到了持續(xù)改進(jìn)；

4.是否定期對(duì)制度、操作規(guī)程進(jìn)行了符合性評(píng)審，并運(yùn)用PDCA動(dòng)態(tài)循環(huán)模式，及時(shí)發(fā)現(xiàn)運(yùn)行過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題和偏差，做到了持續(xù)改進(jìn)。

（一）全員參與和班組安全管理要素運(yùn)行的基本要求1.建立平等協(xié)商制度（1）企業(yè)應(yīng)建立生產(chǎn)安全和職業(yè)健康的平等協(xié)商制度。（2）企業(yè)主要負(fù)責(zé)人、部門(mén)（車(chē)間）負(fù)責(zé)人應(yīng)定期就事關(guān)員工生產(chǎn)安全和職業(yè)健康的重大事項(xiàng)與員工平等協(xié)商，聽(tīng)取員工的意見(jiàn)和建議。（3）應(yīng)建立激勵(lì)約束機(jī)制，鼓勵(lì)員工積極參與安全管理和職業(yè)健康管理，積極參與平等協(xié)商。

2.全員參與安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)

（1）涉及到安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)的主要階段要組織員工參與，如安全承諾的宣傳、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與管控、教育培訓(xùn)、隱患排查治理、安全文化建設(shè)、班組（崗位）安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化等，認(rèn)真聽(tīng)取和采納員工合理化建議；四、全員參與和班組安全管理

（2）確定安全生產(chǎn)目標(biāo)和指標(biāo)時(shí)，應(yīng)征求員工或員工代表的意見(jiàn)和建議，切實(shí)解決員工關(guān)心的影響企業(yè)安全生產(chǎn)的問(wèn)題；（3）發(fā)動(dòng)全體員工積極參與崗位安全標(biāo)準(zhǔn)化達(dá)標(biāo)活動(dòng)，提高員工的安全意識(shí)和能力，并以崗位達(dá)標(biāo)促進(jìn)企業(yè)達(dá)標(biāo)。

3.安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化班組（1）明確各類(lèi)人員的安全生產(chǎn)職責(zé)，包括班組長(zhǎng)、工會(huì)小組勞動(dòng)保護(hù)檢查員、班組安全員和所有從業(yè)人員的安全生產(chǎn)職責(zé)，編制各類(lèi)人員安全生產(chǎn)責(zé)任和權(quán)利清單，做到權(quán)責(zé)明晰，便于學(xué)習(xí)、掌握和執(zhí)行。（2）員工應(yīng)參加風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、管控和隱患排查卡的編制工作，熟悉風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、管控和隱患排查的相關(guān)知識(shí)和方法。

（3）認(rèn)真開(kāi)展班組安全活動(dòng)。

開(kāi)好班前安全例會(huì)，內(nèi)容包括：檢查員工勞動(dòng)防護(hù)用品的穿戴情況，員工健康狀況及情緒等觀察，通報(bào)風(fēng)險(xiǎn)的管控以及隱患排查治理情況及效果，部署當(dāng)班應(yīng)注意的安全事項(xiàng)；

定期開(kāi)展班組安全活動(dòng)，內(nèi)容包括：學(xué)習(xí)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)和其他要求；學(xué)習(xí)企業(yè)規(guī)章制度和崗位操作規(guī)程或工藝安全作業(yè)指導(dǎo)書(shū)；崗位應(yīng)急處置方案；事故案例及其教訓(xùn)；檢查發(fā)現(xiàn)管控措施落實(shí)情況及效果；檢查隱患排查治理情況及效果；推介班組先進(jìn)的管理經(jīng)驗(yàn)及其他內(nèi)容。

（4）對(duì)班組安全活動(dòng)的開(kāi)展情況及效果進(jìn)行評(píng)估，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正出現(xiàn)的問(wèn)題，采取措施，做到持續(xù)改進(jìn)。

4.安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化班組的定期檢查和考核

（1）明確安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化班組的主管部門(mén)、配合部門(mén)，做到“有人抓、有部門(mén)管”；（2）制定《安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化班組考評(píng)細(xì)則》，確定推進(jìn)計(jì)劃和工作方案，定期檢查，樹(shù)立典型，“以點(diǎn)帶面”，積極推進(jìn)，不斷提升企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化的創(chuàng)建水平；（3）定期評(píng)審、命名，對(duì)于推進(jìn)不力的部門(mén)要嚴(yán)肅批評(píng)，督促改進(jìn)。（二）全員參與和班組安全管理要素運(yùn)行的常見(jiàn)問(wèn)題

1.沒(méi)有重視和建立生產(chǎn)安全和職業(yè)健康的平等協(xié)商制度，沒(méi)有調(diào)動(dòng)和充分發(fā)揮員工積極參與企業(yè)安全生產(chǎn)工作的積極性；

2.沒(méi)有定期就事關(guān)員工生產(chǎn)安全和職業(yè)健康的重大事項(xiàng)與員工平等協(xié)商，廣泛和認(rèn)真聽(tīng)取員工的意見(jiàn)和建議；

3.對(duì)開(kāi)展班組安全活動(dòng)的作用認(rèn)識(shí)不足，沒(méi)有認(rèn)真地組織和開(kāi)展班組安全活動(dòng)。表現(xiàn)在：（1）對(duì)如何開(kāi)展班組安全活動(dòng)無(wú)計(jì)劃、無(wú)安排、無(wú)檢查、無(wú)考核；（2）對(duì)開(kāi)展班組安全活動(dòng)做出了計(jì)劃和安排，但對(duì)開(kāi)展班組安全活動(dòng)的質(zhì)量和效果沒(méi)有定期檢查和考核，沒(méi)有及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正存在的問(wèn)題，班組安全活動(dòng)流入形式；

4.沒(méi)有將安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)作為常態(tài)化工作；沒(méi)有重視和開(kāi)展安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化班組活動(dòng)；5.沒(méi)有結(jié)合企業(yè)實(shí)際，制定《安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化班組考評(píng)細(xì)則》，確定實(shí)施方案、推進(jìn)目標(biāo)、工作措施，認(rèn)真組織推進(jìn)；

（三）全員參與和班組安全管理要素運(yùn)行的關(guān)注重點(diǎn)

1.是否將全員參與和班組安全管理工作作為安全生產(chǎn)的一項(xiàng)重要工作，進(jìn)行布置、安排、檢查、考核；

2.是否重視和建立生產(chǎn)安全生產(chǎn)和職業(yè)健康的平等協(xié)商制度，采取措施，調(diào)動(dòng)和充分發(fā)揮了員工積極參與企業(yè)安全生產(chǎn)工作的積極性；3.是否對(duì)班組開(kāi)展安全活動(dòng)進(jìn)行了布置、檢查、考核，總結(jié)和推廣成功的做法和經(jīng)驗(yàn)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正了在開(kāi)展班組安全活動(dòng)中存在的問(wèn)題，采取措施，做到了持續(xù)改進(jìn)；

4.是否結(jié)合班組成員思想、生理、心理因素及重要時(shí)段和重點(diǎn)人群進(jìn)行安全教育，對(duì)癥下藥；5.是否開(kāi)展了班組安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化創(chuàng)建活動(dòng)，做到了有《考評(píng)細(xì)則》、有推進(jìn)方案、有推進(jìn)目標(biāo)、有工作措施、有檢查考核、有獎(jiǎng)懲；6.是否定期對(duì)本要素運(yùn)行質(zhì)量和效果進(jìn)行了檢查和考核，運(yùn)用PDCA動(dòng)態(tài)循環(huán)模式，做到了持續(xù)改進(jìn)。五、安全投入（一）安全投入要素運(yùn)行的基本要求

安全生產(chǎn)投入是指企業(yè)按照國(guó)家相關(guān)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)提取，在成本中列支，專(zhuān)門(mén)用于完善和改進(jìn)企業(yè)安全生產(chǎn)條件所投入的資金。

1.繳納工傷保險(xiǎn)的要求

（1）應(yīng)按國(guó)家相關(guān)要求，為所有員工繳納工傷保險(xiǎn)。鼓勵(lì)企業(yè)參加安全生產(chǎn)責(zé)任保險(xiǎn)。（2）勞務(wù)派遣、勞務(wù)外包人員應(yīng)按照國(guó)家規(guī)定和勞動(dòng)派遣協(xié)議約定，依法為勞動(dòng)派遣工繳納社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)。

2.安全生產(chǎn)費(fèi)用提取比例應(yīng)按照《企業(yè)安全生產(chǎn)費(fèi)用提取和使用管理辦法》的規(guī)定，足額提取費(fèi)用，用于安全生產(chǎn)，不得挪用；3.安全生產(chǎn)費(fèi)用使用（1）安全生產(chǎn)費(fèi)用應(yīng)按照《企業(yè)安全生產(chǎn)費(fèi)用提取和使用管理辦法》規(guī)定的使用范圍，編制安全生產(chǎn)費(fèi)用使用計(jì)劃；確保安全生產(chǎn)費(fèi)用使用計(jì)劃的實(shí)施和安全生產(chǎn)費(fèi)用的正確使用；（2）年度結(jié)余資金結(jié)轉(zhuǎn)下年度使用，當(dāng)年計(jì)提安全費(fèi)用不足的，超出部分按正常成本費(fèi)用渠道列支。

4.安全生產(chǎn)費(fèi)用使用臺(tái)賬應(yīng)建立安全生產(chǎn)費(fèi)用使用的專(zhuān)門(mén)臺(tái)賬，做到“專(zhuān)款專(zhuān)用”。（二）安全投入要素運(yùn)行的常見(jiàn)問(wèn)題

1.沒(méi)有投保安全生產(chǎn)責(zé)任險(xiǎn)；

2.沒(méi)有結(jié)合企業(yè)安全生產(chǎn)的需要，編制年度安全生產(chǎn)費(fèi)用使用計(jì)劃；

3.沒(méi)有對(duì)安全生產(chǎn)費(fèi)用使用情況及效果進(jìn)行檢查、評(píng)估。（三）安全投入要素運(yùn)行的關(guān)注重點(diǎn)1.是否結(jié)合企業(yè)安全生產(chǎn)的實(shí)際，編制了年度安全生產(chǎn)費(fèi)用提取計(jì)劃，并按計(jì)劃組織實(shí)施；

2.安全生產(chǎn)投入費(fèi)用是否做到了足額提取，做到了專(zhuān)款專(zhuān)用；3.安全生產(chǎn)費(fèi)用是否建立了使用臺(tái)賬，正確使用，便于查詢(xún)；

4.是否定期對(duì)安全生產(chǎn)費(fèi)用的提取、使用情況進(jìn)行了檢查、評(píng)估，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正了在安全生產(chǎn)費(fèi)用提取和使用過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題和偏差。（一）教育培訓(xùn)要素運(yùn)行的基本要求1.培訓(xùn)計(jì)劃、培訓(xùn)大綱（1）企業(yè)每年應(yīng)編制安全培訓(xùn)計(jì)劃和培訓(xùn)大綱，編制前應(yīng)進(jìn)行培訓(xùn)需求分析；（2）培訓(xùn)計(jì)劃和大綱應(yīng)明確培訓(xùn)要達(dá)到的目的，培訓(xùn)目標(biāo)、培訓(xùn)對(duì)象、教材選用、師資、課時(shí)安排、培訓(xùn)時(shí)間等內(nèi)容；（3）培訓(xùn)計(jì)劃和大綱確定后，要認(rèn)真組織實(shí)施，不應(yīng)隨意修改或變更；

2新員工“三級(jí)”安全教育（1）新員工必須進(jìn)行廠級(jí)、車(chē)間（分廠）級(jí)和班組級(jí)安全教育培訓(xùn)，并經(jīng)考試合格方能上崗，凡未經(jīng)三級(jí)安全教育培訓(xùn)或考試不合格者，不準(zhǔn)進(jìn)入生產(chǎn)工作崗位。（2）新員工三級(jí)安全教育培訓(xùn)的時(shí)間不得少于24學(xué)時(shí)，以后每年應(yīng)進(jìn)行至少8學(xué)時(shí)的再培訓(xùn)。六、教育培訓(xùn)3.特種作業(yè)人員、特種設(shè)備作業(yè)人員

（1）特種作業(yè)人員必須經(jīng)專(zhuān)門(mén)的安全技術(shù)培訓(xùn)并考核合格，取得《特種作業(yè)操作證》后，方可上崗作業(yè)；（2）特種作業(yè)操作證每3年復(fù)審1次，特種作業(yè)人員在特種作業(yè)操作證有效期內(nèi)，連續(xù)從事本工種10年以上，嚴(yán)格遵守有關(guān)安全生產(chǎn)法律法規(guī)的，經(jīng)原考核發(fā)證機(jī)關(guān)或者所在地考核發(fā)證機(jī)關(guān)同意，復(fù)審時(shí)間可以延長(zhǎng)至每6年1次；（3）《特種設(shè)備作業(yè)人員證》每4年復(fù)審一次。4.企業(yè)主要負(fù)責(zé)人和安全生產(chǎn)管理人員

初次安全培訓(xùn)時(shí)間不得少于32學(xué)時(shí)，每年再培訓(xùn)時(shí)間不得少于12學(xué)時(shí)。經(jīng)考試合格后發(fā)給相應(yīng)的培訓(xùn)合格證書(shū)，并持證上崗。5.職能部門(mén)、車(chē)間（分廠）主要負(fù)責(zé)人

初次安全和職業(yè)健康培訓(xùn)時(shí)間不得少于24學(xué)時(shí)，每年再培訓(xùn)時(shí)間不得少于8學(xué)時(shí)。

6.班組長(zhǎng)

每年接受安全和職業(yè)健康培訓(xùn)的時(shí)間不得少于24學(xué)時(shí)。

7.轉(zhuǎn)崗和復(fù)工人員

轉(zhuǎn)崗和復(fù)工人員上崗前，必須重新接受車(chē)間（職能部門(mén)、分廠）和班組的二級(jí)安全培訓(xùn)，培訓(xùn)的時(shí)間不得少于24學(xué)時(shí)。

8.培訓(xùn)質(zhì)量和效果的評(píng)估（1）應(yīng)通過(guò)多種途徑，定期組織對(duì)安全培訓(xùn)效果和質(zhì)量的評(píng)估，做到持續(xù)改進(jìn)。（2）應(yīng)保存培訓(xùn)、評(píng)估、持續(xù)改進(jìn)的記錄。（二）教育培訓(xùn)要素運(yùn)行的常見(jiàn)問(wèn)題

1.沒(méi)有編制年度安全培訓(xùn)計(jì)劃和培訓(xùn)大綱，編制前沒(méi)有進(jìn)行培訓(xùn)需求分析，沒(méi)有明確培訓(xùn)目的和目標(biāo)，帶有盲目性；2.沒(méi)有根據(jù)企業(yè)安全生產(chǎn)培訓(xùn)的需要，建立培訓(xùn)教育的師資庫(kù)、教材庫(kù)，試題庫(kù)；3.沒(méi)有對(duì)培訓(xùn)的質(zhì)量和效果進(jìn)行教學(xué)效果及運(yùn)用效果的評(píng)估；4.培訓(xùn)的學(xué)時(shí)和頻次沒(méi)有達(dá)到國(guó)家要求，教學(xué)效果的考試不嚴(yán)格；5.沒(méi)有運(yùn)用PDCA動(dòng)態(tài)循環(huán)模式，做到持續(xù)改進(jìn)。

（三）教育培訓(xùn)要素運(yùn)行的關(guān)注重點(diǎn)1.是否編制了年度安全培訓(xùn)計(jì)劃和培訓(xùn)大綱，編制前是否進(jìn)行了培訓(xùn)需求分析，明確培訓(xùn)目的和目標(biāo)；

2.是否根據(jù)企業(yè)安全生產(chǎn)培訓(xùn)的實(shí)際，建立了培訓(xùn)教育的師資庫(kù)、教材庫(kù)，試題庫(kù)；

3.是否對(duì)教學(xué)質(zhì)量及效果進(jìn)行了嚴(yán)格的管理、考核、評(píng)估，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和改進(jìn)了存在的不足（課堂秩序、授課質(zhì)量、知曉率、存在的問(wèn)題、改進(jìn)措施等）；4.是否定期對(duì)培訓(xùn)內(nèi)容的運(yùn)用效果進(jìn)行了檢查、評(píng)估，及時(shí)發(fā)現(xiàn)了存在的問(wèn)題，采取了措施，做到了持續(xù)改進(jìn)。

5.是否運(yùn)用了PDCA動(dòng)態(tài)循環(huán)模式，持續(xù)提升了教育培訓(xùn)的質(zhì)量和效果；

6.教育培訓(xùn)的檔卡資料是否做到了規(guī)范、完整、真實(shí)。

七、“三同時(shí)”管理（一）三同時(shí)管理要素運(yùn)行的基本要求

1.項(xiàng)目可行性研究階段：（1）應(yīng)對(duì)安全生產(chǎn)條件和設(shè)施進(jìn)行綜合分析，形成書(shū)面報(bào)告?zhèn)洳椤＃?）建設(shè)項(xiàng)目在進(jìn)行可行性研究時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家規(guī)定，進(jìn)行安全預(yù)評(píng)價(jià)，并編制安全生產(chǎn)（包括職業(yè)病危害）預(yù)評(píng)價(jià)報(bào)告。

（3）預(yù)評(píng)價(jià)報(bào)告編制完成后，應(yīng)當(dāng)組織評(píng)審，并形成是否符合職業(yè)病防治有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和標(biāo)準(zhǔn)要求的評(píng)審意見(jiàn)；（4）企業(yè)的安全管理部門(mén)應(yīng)參加安全條件論證、安全預(yù)評(píng)價(jià)和職業(yè)病危害的評(píng)審，并形成評(píng)審意見(jiàn)。

2.項(xiàng)目設(shè)計(jì)階段:（1）應(yīng)編制安全設(shè)計(jì)專(zhuān)篇；（2）安全設(shè)施設(shè)計(jì)必須符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)或者行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)規(guī)范的規(guī)定，并盡可能采用先進(jìn)適用的工藝、技術(shù)和可靠的設(shè)備、設(shè)施。（3）在項(xiàng)目設(shè)計(jì)時(shí)，應(yīng)充分考慮建設(shè)項(xiàng)目安全預(yù)評(píng)價(jià)報(bào)告提出的安全對(duì)策措施。（4）企業(yè)的安全管理部門(mén)應(yīng)參加安全專(zhuān)篇和職業(yè)病防護(hù)設(shè)施的設(shè)計(jì)評(píng)審，形成評(píng)審意見(jiàn)，并監(jiān)督相關(guān)部門(mén)嚴(yán)格執(zhí)行。

3.項(xiàng)目施工階段（1）項(xiàng)目開(kāi)工前，應(yīng)進(jìn)行安全條件審查，形成記錄。（2）應(yīng)嚴(yán)格按設(shè)計(jì)方案組織施工，不得隨意更改或變更設(shè)計(jì)；（3）在施工過(guò)程中，若有重大工藝、設(shè)備變更，應(yīng)對(duì)其進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，并征得設(shè)計(jì)部門(mén)的認(rèn)可后方可實(shí)施，形成記錄。4.竣工驗(yàn)收階段（1）建設(shè)項(xiàng)目安全設(shè)施建成后，企業(yè)應(yīng)當(dāng)對(duì)安全設(shè)施進(jìn)行檢查，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)整改。建設(shè)項(xiàng)目竣工后，根據(jù)規(guī)定進(jìn)行試運(yùn)行，試運(yùn)行時(shí)間應(yīng)當(dāng)不少于30日，最長(zhǎng)不得超過(guò)180日。（2）建設(shè)項(xiàng)目竣工投入生產(chǎn)或者使用前，企業(yè)應(yīng)當(dāng)組織對(duì)安全設(shè)施進(jìn)行竣工驗(yàn)收，并形成書(shū)面報(bào)告?zhèn)洳?。安全設(shè)施竣工驗(yàn)收合格后，方可投入生產(chǎn)和使用。5.職業(yè)病危害防護(hù)設(shè)施竣工驗(yàn)收階段

（1）項(xiàng)目完工試運(yùn)行期間，其配套建設(shè)的職業(yè)病防護(hù)設(shè)施必須與主體工程同時(shí)投入試運(yùn)行；試運(yùn)行時(shí)間應(yīng)當(dāng)不少于30日，最長(zhǎng)不得超過(guò)180日。

（2）應(yīng)進(jìn)行職業(yè)病危害控制效果評(píng)價(jià)，編制評(píng)價(jià)報(bào)告。評(píng)價(jià)報(bào)告應(yīng)當(dāng)符合職業(yè)病防治有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和標(biāo)準(zhǔn)的要求；（4）企業(yè)的安全管理部門(mén)應(yīng)參加建設(shè)項(xiàng)目職業(yè)病危害設(shè)施竣工驗(yàn)收評(píng)審，形成評(píng)審意見(jiàn)，并監(jiān)督相關(guān)部門(mén)嚴(yán)格執(zhí)行。（二）“三同時(shí)”管理要素運(yùn)行的常見(jiàn)問(wèn)題

1.沒(méi)有建立“三同時(shí)”運(yùn)行管理制度；

2.新建、改建、擴(kuò)建項(xiàng)目沒(méi)有進(jìn)行或嚴(yán)格落實(shí)“三同時(shí)”的管理要求；（三）“三同時(shí)”管理要素運(yùn)行質(zhì)量和效果評(píng)審的關(guān)注點(diǎn)

1.是否制定了“三同時(shí)”運(yùn)行管理制度，認(rèn)真抓好“三同時(shí)”管理；

2.新建、改建、擴(kuò)建項(xiàng)目是否落實(shí)了“三同時(shí)”的管理要求；是否在可行性研究階段、設(shè)計(jì)階段、施工階段、驗(yàn)收階段嚴(yán)把了安全關(guān)，沒(méi)達(dá)到“三同時(shí)”相關(guān)要求的，是否不允許轉(zhuǎn)入下階段。3.是否建立了“三同時(shí)”文件資料檔案，并妥善保存。八、設(shè)備安全管理（一）設(shè)備安全管理要素運(yùn)行的基本要求

應(yīng)明確管理部門(mén)，建立健全制度，規(guī)范設(shè)備設(shè)施從購(gòu)置、安裝、調(diào)試、運(yùn)行、檢修、停用、報(bào)廢全周期的安全生產(chǎn)管理，并嚴(yán)格落實(shí)；1.臺(tái)賬和檔案應(yīng)嚴(yán)格設(shè)備設(shè)施臺(tái)賬和檔案管理，做到賬物相符，檔卡資料齊全，完整。

2.設(shè)備設(shè)施的定期檢測(cè)、檢驗(yàn)

（1）特種設(shè)備及其安全附件應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家規(guī)定的周期進(jìn)行定期檢測(cè)、檢驗(yàn)；

（2）檢測(cè)，檢驗(yàn)、并保持記錄。超過(guò)檢驗(yàn)周期或檢驗(yàn)不合格的，應(yīng)停止使用。3.設(shè)備設(shè)施的變更管理

（1）企業(yè)應(yīng)建立設(shè)備設(shè)施變更審批制度，規(guī)范設(shè)備變更的安全管理；（2）設(shè)備實(shí)施變更后，應(yīng)更新臺(tái)賬，更新的相關(guān)審批手續(xù)、資料應(yīng)歸檔保存。

4.設(shè)備設(shè)施安全運(yùn)行管理（1）建立設(shè)備實(shí)施安全運(yùn)行管理制度；（2）要編制設(shè)備檢修計(jì)劃，確定檢修周期和檢修內(nèi)容，落實(shí)檢修部門(mén)和責(zé)任，做好檢修記錄；（3）有較大危險(xiǎn)因素的設(shè)備設(shè)施上，應(yīng)設(shè)置明顯的安全警示標(biāo)志；（4）設(shè)備運(yùn)行及檢修記錄應(yīng)歸檔保存。（3）檢測(cè)項(xiàng)目應(yīng)根據(jù)使用設(shè)備設(shè)施的安全特性確定。3.4.停用的設(shè)備應(yīng)有標(biāo)識(shí)，并采取切斷電源的措施。報(bào)廢設(shè)備應(yīng)有報(bào)廢標(biāo)志，并撤出生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)。5.設(shè)備設(shè)施的報(bào)廢或停用（1）達(dá)到設(shè)備報(bào)廢標(biāo)準(zhǔn)的，經(jīng)應(yīng)辦理報(bào)廢審批手續(xù)后予以報(bào)廢，并及時(shí)將設(shè)備撤出生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)；在實(shí)施報(bào)廢設(shè)備拆除前，應(yīng)制定方案，涉及許可作業(yè)，應(yīng)按規(guī)定辦理作業(yè)許可，并對(duì)相關(guān)作業(yè)人員進(jìn)行培訓(xùn)；（2）需停用的設(shè)備應(yīng)辦理停用登記手續(xù)，在設(shè)備上設(shè)置明顯的停用設(shè)備標(biāo)志，并標(biāo)明停用設(shè)備的起、止期限。（4）辦理設(shè)備報(bào)廢手續(xù)后，應(yīng)將相關(guān)資料及時(shí)歸檔，并更新設(shè)備臺(tái)賬。（二）設(shè)備安全管理要素運(yùn)行的常見(jiàn)問(wèn)題

1.沒(méi)有建立或執(zhí)行設(shè)備安全管理度，規(guī)范設(shè)備從購(gòu)置、安裝、調(diào)試、運(yùn)行、檢修、停用、到報(bào)廢全周期的安全生產(chǎn)管理；2.沒(méi)有建立設(shè)備設(shè)施臺(tái)賬和檔案，做到賬物相符，檔卡資料齊全，完整；3.沒(méi)有嚴(yán)格設(shè)備的日常運(yùn)行保養(yǎng)、沒(méi)有編制設(shè)備檢修計(jì)劃，并嚴(yán)格實(shí)施；4.沒(méi)有對(duì)停用、閑置、報(bào)廢設(shè)備進(jìn)行嚴(yán)格管理。（三）設(shè)備安全管理要素運(yùn)行質(zhì)量和效果評(píng)審的關(guān)注點(diǎn)

1.是否建立健全了設(shè)備設(shè)施安全管理制度，規(guī)范了設(shè)備設(shè)施運(yùn)行各個(gè)環(huán)節(jié)的安全管理；

2.是否建立了設(shè)備設(shè)施的管理臺(tái)賬，做到了清晰、準(zhǔn)確，賬物相符；

3.是否對(duì)設(shè)備設(shè)施安全管理制度落實(shí)情況做到了有檢查、有考核、有記錄可查閱；

4.是否對(duì)設(shè)備設(shè)施的維護(hù)保養(yǎng)、檢修、運(yùn)行情況做到了有檢查、有考核、有記錄可查閱；5.是否嚴(yán)格了對(duì)停用、閑置、報(bào)廢設(shè)備的安全管理；九、危險(xiǎn)化學(xué)品管理（一）危險(xiǎn)化學(xué)品安全管理要素運(yùn)行的基本要求

1.危險(xiǎn)化學(xué)品購(gòu)買(mǎi)

應(yīng)向具有生產(chǎn)或經(jīng)營(yíng)資質(zhì)的單位購(gòu)買(mǎi)危險(xiǎn)化學(xué)品，危險(xiǎn)化學(xué)品應(yīng)有產(chǎn)品合格證書(shū)；產(chǎn)品應(yīng)附有與危險(xiǎn)化學(xué)品完全一致的化學(xué)品安全技術(shù)說(shuō)明書(shū)，并在包裝（包括外包裝件）上加貼或者拴掛與包裝內(nèi)危險(xiǎn)化學(xué)品完全一致的化學(xué)品安全標(biāo)簽（“一書(shū)一簽”）。

2.危險(xiǎn)化學(xué)品貯存

（1）危化品的貯存應(yīng)符合《常用?；焚A存通則》（GB15603-1995）要求。

（1）化學(xué)危險(xiǎn)品入庫(kù)前應(yīng)嚴(yán)格檢查驗(yàn)收、登記，包括物品質(zhì)量、數(shù)量、包裝情況、有無(wú)泄漏等，經(jīng)核對(duì)無(wú)誤后方可入庫(kù)，當(dāng)物品性質(zhì)未弄清時(shí)不得入庫(kù)。

（2）化學(xué)危險(xiǎn)品入庫(kù)后應(yīng)采取適當(dāng)?shù)酿B(yǎng)護(hù)措施，在貯存期內(nèi)，定期檢查，發(fā)現(xiàn)其品質(zhì)變化、包裝破損、滲漏、穩(wěn)定劑短缺等，應(yīng)及時(shí)處理。（3）貯存危險(xiǎn)化學(xué)品的倉(cāng)庫(kù)必須配備有專(zhuān)業(yè)知識(shí)的技術(shù)人員，其倉(cāng)庫(kù)及場(chǎng)所應(yīng)設(shè)專(zhuān)人管理，管理人員必須配備可靠的個(gè)人安全防護(hù)用品。倉(cāng)庫(kù)的工作人員應(yīng)進(jìn)行培訓(xùn)，經(jīng)考核合格后持證上崗。（4）貯存危險(xiǎn)品的倉(cāng)庫(kù)，必須建立嚴(yán)格的出入庫(kù)管理制度。（5）劇毒化學(xué)品以及貯存數(shù)量構(gòu)成重大危險(xiǎn)源的其他危險(xiǎn)化學(xué)品的專(zhuān)用倉(cāng)庫(kù)，應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定設(shè)置視頻監(jiān)控、防入侵報(bào)警裝置等相應(yīng)的技術(shù)防范設(shè)施。

4.危化品的使用（1）建立、健全使用危險(xiǎn)化學(xué)品的安全管理規(guī)章制度和安全操作規(guī)程，保證危險(xiǎn)化學(xué)品的安全使用。（2）劇毒化學(xué)品以及貯存數(shù)量構(gòu)成重大危險(xiǎn)源的其他危險(xiǎn)化學(xué)品的專(zhuān)用倉(cāng)庫(kù)，應(yīng)嚴(yán)格實(shí)施“五雙制度”，即雙人收發(fā)、雙人記賬、雙人雙鎖、雙人運(yùn)輸、雙人領(lǐng)用。（3）領(lǐng)用人經(jīng)審批后，應(yīng)嚴(yán)格按照使用計(jì)劃領(lǐng)用危化品，不得超量、超規(guī)、超范圍領(lǐng)用。?；酚蓪?zhuān)職發(fā)放，其他人不得代發(fā)。發(fā)放時(shí)，庫(kù)房管理人員與領(lǐng)用人應(yīng)共同核實(shí)所領(lǐng)化學(xué)品的品類(lèi)、用途、數(shù)量等，并登記簽字。（4）?；吩瓌t上當(dāng)天領(lǐng)用、當(dāng)天用完，未用完的?；窇?yīng)及時(shí)退庫(kù)，并辦理有關(guān)手續(xù)，嚴(yán)禁私存亂放，嚴(yán)防流失和轉(zhuǎn)讓他用。（5）?；窂U棄物，必須使用符合標(biāo)準(zhǔn)的專(zhuān)用設(shè)備進(jìn)行處置，或送交具有相關(guān)資質(zhì)的單位處理，任何人不得擅自處置、丟棄。（二）危險(xiǎn)化學(xué)品管理要素運(yùn)行的常見(jiàn)問(wèn)題

1.沒(méi)有建立危險(xiǎn)化學(xué)品管理制度；

2.沒(méi)有嚴(yán)格危化品購(gòu)置、運(yùn)輸、貯存、發(fā)放、使用、廢棄環(huán)節(jié)的安全管理；

3.?；返馁A存或周邊環(huán)境不符合安全要求；

4.倉(cāng)庫(kù)工作人員沒(méi)有進(jìn)行專(zhuān)門(mén)培訓(xùn)，沒(méi)有做到考核合格后持證上崗；

5.?；返陌b內(nèi)沒(méi)有附有與危險(xiǎn)化學(xué)品完全一致的化學(xué)品安全技術(shù)說(shuō)明書(shū)，包裝（包括外包裝件）上沒(méi)有加貼或者拴掛與包裝內(nèi)危險(xiǎn)化學(xué)品完全一致的化學(xué)品安全標(biāo)簽；

（三）?；饭芾硪剡\(yùn)行質(zhì)量和效果評(píng)審的關(guān)注點(diǎn)

1.是否建立危險(xiǎn)化學(xué)品管理制度，嚴(yán)格了?；焚?gòu)置、運(yùn)輸、貯存、發(fā)放、使用、廢棄環(huán)節(jié)全過(guò)程的安全管理；2.?；穫}(cāng)庫(kù)工作人員是否進(jìn)行了培訓(xùn)，做到考核合格后持證上崗；

3.?；返馁A存是否符合安全要求，是否按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定設(shè)置了相應(yīng)的技術(shù)防范設(shè)施，是否設(shè)置了明顯的安全標(biāo)志；

4.容易發(fā)生化學(xué)反應(yīng)或滅火方式不同的危險(xiǎn)化學(xué)品是否存在混貯混存情況；

5.?；返陌b內(nèi)是否附有與危險(xiǎn)化學(xué)品完全一致的化學(xué)品安全技術(shù)說(shuō)明書(shū)，包裝（包括外包裝件）上是否加貼或者拴掛與包裝內(nèi)危險(xiǎn)化學(xué)品完全一致的化學(xué)品安全標(biāo)簽；

6.?；返陌l(fā)放、使用是否符合安全要求。

十、勞動(dòng)防護(hù)用品管理（一）勞動(dòng)防護(hù)用品管理要素運(yùn)行的基本要求1.應(yīng)制定勞動(dòng)防護(hù)用品管理制度；

2.應(yīng)按崗位風(fēng)險(xiǎn)控制和法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)的要求，制定勞動(dòng)防護(hù)用品的發(fā)放標(biāo)準(zhǔn)，定期編制需求計(jì)劃；

3.發(fā)放的勞動(dòng)防護(hù)用品應(yīng)具有適用性、安全性；

4.要督促員工正確穿戴勞動(dòng)防護(hù)用品，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正出現(xiàn)的不符合項(xiàng)；（二）勞動(dòng)防護(hù)用品管理要素運(yùn)行的常見(jiàn)問(wèn)題

1.沒(méi)有制定勞動(dòng)防護(hù)用品管理制度；

2.沒(méi)有按要求制定發(fā)放標(biāo)準(zhǔn)和編制需求計(jì)劃；

3.沒(méi)有督促員工正確穿戴勞動(dòng)防護(hù)用品；（三）勞動(dòng)防護(hù)用品管理要素運(yùn)行質(zhì)量和效果評(píng)審的關(guān)注點(diǎn)1.是否制定了勞動(dòng)防護(hù)用品管理制度和發(fā)放標(biāo)準(zhǔn)，是否滿(mǎn)足了崗位風(fēng)險(xiǎn)控制和法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)的要求；2.發(fā)放的勞動(dòng)防護(hù)用品是否具有適用性、安全性；3.是否及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正員工穿戴勞動(dòng)防護(hù)用品出現(xiàn)的偏差，并采取有效措施，確保了勞動(dòng)防護(hù)用品的正確穿戴；4.對(duì)勞動(dòng)防護(hù)用品管理制度運(yùn)行情況及有效性是否進(jìn)行了檢查、考核及持續(xù)改進(jìn)，且有記錄可查閱。十一、相關(guān)方安全管理（一）相關(guān)方管理要素運(yùn)行的基本要求1.供應(yīng)商、承包商和外包管理方

（1）應(yīng)建立相關(guān)方安全管理制度，并抓好落實(shí)。企業(yè)的供應(yīng)商、承包商和外包管理方應(yīng)具備相應(yīng)資質(zhì)，應(yīng)與供應(yīng)商、承包商和外包管理方簽訂安全協(xié)議；（2）安全協(xié)議應(yīng)明確雙方的責(zé)任，以及安全管理、防火管理、設(shè)備使用、人員教育與培訓(xùn)、安全檢查與監(jiān)督等方面的管理要求，且必須符合《合同法》和《安全生產(chǎn)法》的相關(guān)規(guī)定，不能侵犯雙方的合法權(quán)益。（3）單項(xiàng)工程的安全協(xié)議書(shū)有效期為一個(gè)施工周期，長(zhǎng)期在本企業(yè)從事零星項(xiàng)目施工的承包方，安全管理協(xié)議書(shū)簽訂的有效期不得超過(guò)1年。承包工程項(xiàng)目有新增或削減項(xiàng)目?jī)?nèi)容時(shí)，應(yīng)重新辦理相關(guān)手續(xù)。

（4）在協(xié)議簽訂前，企業(yè)應(yīng)審查承包、承租方的相關(guān)資質(zhì)，并考察該單位是否具備安全生產(chǎn)保障條件。

2.承包（承租）方的安全管理

企業(yè)應(yīng)審查承包、承租方的相關(guān)資質(zhì)，并考察該單位是否具備安全生產(chǎn)保障條件。3.廠區(qū)內(nèi)活動(dòng)的臨時(shí)工作人員（1）對(duì)廠區(qū)內(nèi)活動(dòng)的臨時(shí)工作人員應(yīng)進(jìn)行安全培訓(xùn)。（2）應(yīng)加強(qiáng)對(duì)廠區(qū)內(nèi)活動(dòng)的臨時(shí)工作人員的安全管理，相關(guān)培訓(xùn)、檢查記錄應(yīng)予保存。4.現(xiàn)場(chǎng)實(shí)習(xí)、參觀及其他外來(lái)人員（1）對(duì)現(xiàn)場(chǎng)實(shí)習(xí)、參觀及其他外來(lái)人員應(yīng)進(jìn)行安全告知。（2）應(yīng)加強(qiáng)對(duì)現(xiàn)場(chǎng)實(shí)習(xí)、參觀及其他外來(lái)人員的安全管理，相關(guān)培訓(xùn)、檢查記錄應(yīng)予保存。

（二）相關(guān)方安全管理要素運(yùn)行常見(jiàn)問(wèn)題1.安全協(xié)議不規(guī)范。沒(méi)有簽署安全協(xié)議,或協(xié)議不符合安全要求；

2.對(duì)相關(guān)方管理不規(guī)范。企業(yè)對(duì)相關(guān)方安全工作缺少檢查和管理，以協(xié)議替代管控；

3.選擇續(xù)用不規(guī)范。沒(méi)有建立相關(guān)方評(píng)價(jià)制度，沒(méi)有做到“一票否決”。

（三）相關(guān)方管理要素運(yùn)行質(zhì)量和效果評(píng)審的關(guān)注點(diǎn)1.是否建立了相關(guān)方安全管理制度，是否傳達(dá)到相關(guān)方，是否貫徹落實(shí)；2.簽訂協(xié)議前是否對(duì)相關(guān)方進(jìn)行了資質(zhì)審查，簽訂的安全協(xié)議是否規(guī)范、是否便于操作、便于考核、便于追溯；是否存在以協(xié)議替代管控的情況；4.是否開(kāi)展了安全培訓(xùn)（安全告知），是否有針對(duì)性，是否有效果；5.是否及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正了相關(guān)方安全管理上出現(xiàn)的問(wèn)題和偏差，做到持續(xù)改進(jìn)；7.是否對(duì)相關(guān)方安全管理、檢查、考核、持續(xù)改進(jìn)的資料，歸檔保存。

03風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)價(jià)與分級(jí)管控

（一）制定風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)管控制度

1.企業(yè)應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)價(jià)及分級(jí)管控制度。管控制度應(yīng)明確各級(jí)、各部門(mén)、各類(lèi)人員在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)價(jià)及分級(jí)管控工作中的職責(zé)，明確風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)價(jià)及分級(jí)管控的工作流程、識(shí)別、評(píng)價(jià)、管控的方法、以及運(yùn)行、檢查與考核、持續(xù)改進(jìn)等。

2.應(yīng)采用多種形式對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管控制度進(jìn)行宣貫，使員工掌握開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、管控的目的、意義、作用、以及如何開(kāi)展和推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管控工作；

3.要定期對(duì)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)管控制度的運(yùn)行情況及效果進(jìn)行檢查、考核，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正在運(yùn)行中出現(xiàn)的偏差，做到持續(xù)改進(jìn)。

4.運(yùn)行及檢查、考核、持續(xù)改進(jìn)的相關(guān)記錄應(yīng)予保存。一、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和分級(jí)（二）劃分風(fēng)險(xiǎn)單元

1.按管理因素風(fēng)險(xiǎn)的單元?jiǎng)澐郑?/p>

（1）按管理層級(jí)劃分，應(yīng)分別為公司（或工廠）級(jí)、分公司（或車(chē)間）級(jí)、班組（或工段）級(jí)、崗位級(jí)；

（2）按各部門(mén)職責(zé)和管理范圍劃分；

2.

按人的因素、物的因素、環(huán)境因素風(fēng)險(xiǎn)的單元?jiǎng)澐郑海?）依據(jù)工藝流程，按照功能獨(dú)立、范圍清晰、大小適中、易于管理的原則；

（2）對(duì)于主要生產(chǎn)作業(yè)崗位，以工序進(jìn)行劃分，即將作業(yè)活動(dòng)劃分為小的“工序（活動(dòng)）”，在每一個(gè)工序（活動(dòng)）中則應(yīng)按設(shè)備或作業(yè)活動(dòng)劃分為小單元；

（3）對(duì)于維修、檢修或保潔等流動(dòng)性作業(yè)，以作業(yè)對(duì)象或作業(yè)方法進(jìn)行劃分；

（4）對(duì)于輔助性作業(yè)，則應(yīng)以工作區(qū)域進(jìn)行劃分。（三）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別。

1.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別應(yīng)組織全員參加，并充分考慮“三種時(shí)態(tài)（過(guò)去時(shí)態(tài)、現(xiàn)在時(shí)態(tài)、將來(lái)時(shí)態(tài)）”和“三種狀態(tài)（正常狀態(tài)、異常狀態(tài)、緊急狀態(tài)）”。

2.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)，選擇不同的識(shí)別方法，如：物的因素、環(huán)境因素和管理因素可采用安全檢查表法(SCL)進(jìn)行辨識(shí)，人的因素可采用作業(yè)危害分析法（JHA）進(jìn)行辨識(shí)。

3.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別應(yīng)包括但不局限下列內(nèi)容：全方位、全過(guò)程、無(wú)遺漏（1）生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所有的場(chǎng)所、設(shè)備設(shè)施、工藝過(guò)程、原輔材料；（2）各崗位的作業(yè)活動(dòng)，包括對(duì)外派遣人員；（3）相關(guān)方在企業(yè)的作業(yè)場(chǎng)所、作業(yè)活動(dòng)；（4）發(fā)包、租賃給其他單位的場(chǎng)所和設(shè)備設(shè)施；（5）異常工作狀態(tài)（如檢維修作業(yè)、變更作業(yè)等）；（6）安全生產(chǎn)管理制度、操作規(guī)程、應(yīng)急預(yù)案；（7）安全管理各個(gè)環(huán)節(jié)及其對(duì)應(yīng)的記錄等。（四）風(fēng)險(xiǎn)分析和評(píng)價(jià)

1.風(fēng)險(xiǎn)分析。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)前應(yīng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析，并關(guān)注以下因素：（1）導(dǎo)致事故的可能性和風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重性；（2）引發(fā)次生事故、衍生事故等的可能性；（3）預(yù)測(cè)的準(zhǔn)確度、預(yù)測(cè)前提以及假設(shè)的敏感性；（4）現(xiàn)有防護(hù)措施的有效性等。

2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)可采用定性、半定量、定量等評(píng)價(jià)方法。結(jié)合機(jī)械、電子制造企業(yè)特點(diǎn)，推薦的具體方法如下。（1）矩陣評(píng)價(jià)法（LS法）。數(shù)學(xué)表達(dá)式：??=??×??其中：R—風(fēng)險(xiǎn)值；L—危害事件發(fā)生的可能性；S—危害事件可能引起的嚴(yán)重性。危害事件發(fā)生的可能性（L值）的確定：

L值的確定應(yīng)從事件頻率、人員情況、設(shè)備和工器具狀態(tài)、作業(yè)環(huán)境狀況、作業(yè)規(guī)程或管理制度、安全檢查等六個(gè)方面進(jìn)行評(píng)價(jià)。危害事件可能引起的嚴(yán)重性（S值）的確定：

S值的確定應(yīng)從人員損失、經(jīng)濟(jì)損失、社會(huì)損失等三個(gè)方面進(jìn)行評(píng)價(jià)。人員損失包括死亡人數(shù)和受傷人數(shù)，社會(huì)損失包括周邊敏感目標(biāo)影響和社會(huì)關(guān)注度。風(fēng)險(xiǎn)值數(shù)學(xué)表達(dá)式：??=??×??計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)R值，按表風(fēng)險(xiǎn)值（R）的判定，將風(fēng)險(xiǎn)分為重大風(fēng)險(xiǎn)（紅區(qū)）、較大風(fēng)險(xiǎn)（橙區(qū)）、一般風(fēng)險(xiǎn)（黃區(qū)）、較低風(fēng)險(xiǎn)（藍(lán)區(qū)）四個(gè)等級(jí)。（2）作業(yè)條件評(píng)價(jià)法（LEC法）數(shù)學(xué)表達(dá)式：??=??×??×C其中：D—風(fēng)險(xiǎn)值；L—危害事件發(fā)生的可能性；E—人員暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度；C—危害事件可能引起的嚴(yán)重性。

危害事件發(fā)生的可能性（L值）的確定:根據(jù)現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)控制措施、人員資質(zhì)技能、隱患和事件等偏差發(fā)生率等，確定危害事件發(fā)生的可能性（L值）。

人員暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度（E值）的確定:根據(jù)作業(yè)環(huán)境引發(fā)的事故和職業(yè)危害、物/人/管理因素引發(fā)的突發(fā)性事故傷害確定人員暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度。

危害事件可能引起的嚴(yán)重性（C值）的確定:根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)源的能量級(jí)別、可能導(dǎo)致事故的傷亡情況、可能造成的社會(huì)影響確定危害事件可能引起的嚴(yán)重性。

。

二、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控（一）

分級(jí)管控措施的制定

1.制定的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控措施應(yīng)能確保將風(fēng)險(xiǎn)有效控制在轉(zhuǎn)化為隱患之前。

風(fēng)險(xiǎn)控制分為：工程技術(shù)措施、管理措施和個(gè)體防護(hù)措施。

工程技術(shù)措施：包括技術(shù)改造、檢修、采用安全技術(shù)措施等。

管理措施：包括建章立制，規(guī)范作業(yè)者的行為和作業(yè)程序，組織員工培訓(xùn)等。

個(gè)體防護(hù)措施：是按照國(guó)家相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的要求，為員工配備適宜的個(gè)體防護(hù)用品，并監(jiān)督其正確佩戴。包括工作服、防護(hù)手套、安全帽、防護(hù)鞋安全帶、防毒面具等各類(lèi)勞動(dòng)防護(hù)用品。風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控措施可按照約束人的不安全行為，確保設(shè)備設(shè)施完好，確保作業(yè)環(huán)境安全的順序編制，并遵循先進(jìn)性、可行性、可靠性、可操作性和經(jīng)濟(jì)合理性的原則；2.制定風(fēng)險(xiǎn)管控措施時(shí)，要組織員工參與，并綜合考慮管控措施的有效性以及是否會(huì)產(chǎn)生新的風(fēng)險(xiǎn)。

3.管控措施確定后，要組織員工培訓(xùn)，使員工掌握本崗位有哪些風(fēng)險(xiǎn)，不采取管控有可能導(dǎo)致的后果，制定了哪些管控措施，管控措施的有效性如何檢查，風(fēng)險(xiǎn)失控后如何進(jìn)行應(yīng)急處置等。

4.對(duì)員工風(fēng)險(xiǎn)管控措施的培訓(xùn)以及管控措施效果評(píng)價(jià)的相關(guān)資料應(yīng)妥善保存。（二）風(fēng)險(xiǎn)管控措施的檢查

1.應(yīng)將管控措施實(shí)施情況及效果的檢查情況列入隱患排查的內(nèi)容，編制管控措施實(shí)施情況《檢查清單》，明確檢查的內(nèi)容、頻次、責(zé)任。

2.企業(yè)要定期對(duì)《檢查清單》實(shí)施中的質(zhì)量和效果組織評(píng)估，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正在檢查過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題和偏差，確保管控措施的有效實(shí)施。

3.《檢查清單》的實(shí)施情況及對(duì)《檢查清單》實(shí)施中的質(zhì)量和效果組織評(píng)估等相關(guān)資料應(yīng)予妥善保存。（三）檔案和記錄的保存

1.檔案和記錄的內(nèi)容應(yīng)包括：（1）管控制度、職責(zé)、工作方案和工作計(jì)劃、運(yùn)行以及效果檢查、考核及持續(xù)改進(jìn)等情況；（2）風(fēng)險(xiǎn)管控的培訓(xùn)資料（包括培訓(xùn)時(shí)間、培訓(xùn)計(jì)劃、授課內(nèi)容、授課教材、考核及效果評(píng)估資料、學(xué)員簽到表等）；（3）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)價(jià)資料，包括：風(fēng)險(xiǎn)單元?jiǎng)澐帧L(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與分級(jí)管控資料及清單、風(fēng)險(xiǎn)變更及重新評(píng)估、分級(jí)管控資料等；（4）風(fēng)險(xiǎn)告知卡和風(fēng)險(xiǎn)公告欄的資料和圖片；（5）風(fēng)險(xiǎn)管控措施《檢查清單》的檢查（核查）記錄；（6）重大風(fēng)險(xiǎn)（紅區(qū)）、較大風(fēng)險(xiǎn)（橙區(qū)）、一般風(fēng)險(xiǎn)（黃區(qū)）、低度風(fēng)險(xiǎn)（藍(lán)區(qū)）的風(fēng)險(xiǎn)空間分布圖；（7）員工參與風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、分級(jí)管控措施的制定情況等。2.重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)除上述檔案和記錄外，還應(yīng)建立并保持下列資料：（1）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別及等級(jí)劃分的相關(guān)資料；（2）改善項(xiàng)目完成前所采取臨時(shí)性監(jiān)控和安全防范措施、應(yīng)急措施的資料；

（3）改善項(xiàng)目方案和實(shí)施計(jì)劃、有效性評(píng)估的資料；（4）改善項(xiàng)目完成后重新進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的資料等。（四）風(fēng)險(xiǎn)告知

1.風(fēng)險(xiǎn)告知應(yīng)符合下列規(guī)定：（1）一般風(fēng)險(xiǎn)、低度風(fēng)險(xiǎn)，可采取公告欄或告知卡等單一方法對(duì)相關(guān)人員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)告知；當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)發(fā)生變化時(shí)，應(yīng)及時(shí)告知；（2）重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)采用公告欄、告知卡等多種方法對(duì)相關(guān)人員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)告知；當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生變化時(shí)，應(yīng)及時(shí)告知；（3）重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)，在變更控制措施和實(shí)施改進(jìn)期間，應(yīng)及時(shí)通過(guò)公告欄等方式告知風(fēng)險(xiǎn)所在的部門(mén)、相關(guān)管理部門(mén)和相關(guān)管理人員、作業(yè)人員，并發(fā)出風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警。2.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警應(yīng)符合下列規(guī)定：

（1）進(jìn)行預(yù)警時(shí)，應(yīng)確定預(yù)警范圍、期限、預(yù)警期間的應(yīng)急措施等，并在預(yù)警范圍及周邊區(qū)域公示；（2）預(yù)警期間應(yīng)由專(zhuān)人定時(shí)對(duì)相應(yīng)措施的實(shí)施情況及有效性進(jìn)行檢查，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)解決；（3）重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)通過(guò)改善并建立新的管控措施，經(jīng)組織評(píng)審后，方可由企業(yè)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)發(fā)出解除預(yù)警的指令。

（五）風(fēng)險(xiǎn)的消除或降低

1.對(duì)各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)在制定管控措施前，應(yīng)優(yōu)先考慮消除或降低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的措施。優(yōu)先順序?yàn)椋?/p>

消除--預(yù)防--減弱--隔離--連鎖--警告

2.制定的風(fēng)險(xiǎn)管控措施應(yīng)綜合考慮工程技術(shù)措施、安全管理措施、個(gè)體防護(hù)措施和應(yīng)急處置措施。

3.管控措施的制定、分析、評(píng)估的相關(guān)資料應(yīng)予保存。（六）較大以上風(fēng)險(xiǎn)治理前或?qū)嵤┻^(guò)程的控制

1.應(yīng)優(yōu)先考慮消除或降低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的措施；

2.實(shí)施降等措施治理前應(yīng)采取臨時(shí)性監(jiān)控和安全防范措施，包括應(yīng)急處置措施；

3.實(shí)施治理過(guò)程中應(yīng)針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)情況綜合采取具體措施，包括：安全標(biāo)識(shí)、隔離、加固、單項(xiàng)應(yīng)急處置措施和應(yīng)急處置物資等。（七）管控措施實(shí)施情況及有效性的檢查與考核

1.實(shí)施情況檢查包括日常檢查和定期核查。日常檢查是按《檢查清單》確定的頻次開(kāi)展的檢查，定期核查是企業(yè)內(nèi)上一級(jí)單位對(duì)下級(jí)單位《檢查清單》檢查質(zhì)量和效果組織的檢（核）查。

2.對(duì)檢（核）查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題和偏差應(yīng)匯總、歸類(lèi)、分析，有針對(duì)性地提出整改措施，及時(shí)組織整改，做到持續(xù)改進(jìn)；

3.檢（核）查及整改、持續(xù)改進(jìn)的相關(guān)資料應(yīng)予保存。（八）繪制安全風(fēng)險(xiǎn)四色空間分布圖

為便于直觀了解和掌握企業(yè)各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)分布情況及嚴(yán)重程度，在完成風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)價(jià)和分級(jí)管控的基礎(chǔ)工作后，要繪制重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)、低度空間分布圖，并分別用紅色、橙色、黃色、藍(lán)色予以標(biāo)示。03隱患排查與治理（一）隱患排查方案

1.應(yīng)結(jié)合上年度隱患排查的情況以及提升隱患排查治理效果和質(zhì)量的具體要求編制方案，方案中應(yīng)明確工作流程、工作目標(biāo)、工作措施、檢查考核、績(jī)效評(píng)估、激勵(lì)約束機(jī)制建設(shè)等內(nèi)容。2.隱患排查方案應(yīng)通過(guò)企業(yè)網(wǎng)站、報(bào)刊、培訓(xùn)等多種形式讓員工知曉，促進(jìn)全體員工主動(dòng)參與隱患排查治理工作。3.各單位應(yīng)按照方案并結(jié)合本單位隱患排查的效果和質(zhì)量，在確定本單位工作目標(biāo)、工作措施、檢查與考核、持續(xù)改進(jìn)的基礎(chǔ)上，編制實(shí)施計(jì)劃，確保企業(yè)工作方案的有效實(shí)施。4.要抓好方案（計(jì)劃）實(shí)施情況的檢查，確保隱患排查工作落到實(shí)處。一、隱患排查治理要素的建設(shè)和運(yùn)行（二）隱患排查清單的編制和實(shí)施

排查清單分為兩種類(lèi)型：一是風(fēng)險(xiǎn)管控措施運(yùn)行情況排查清單；二是常規(guī)性隱患排清單1.風(fēng)險(xiǎn)管控措施運(yùn)行情況排查（1）排查的內(nèi)容應(yīng)包括：風(fēng)險(xiǎn)單元名稱(chēng)及編號(hào)；風(fēng)險(xiǎn)管控措施的具體內(nèi)容；檢查頻次；責(zé)任單位（或責(zé)任人）；風(fēng)險(xiǎn)管控措施的執(zhí)行情況及其他要求等。（2）排查的頻次：

風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別

責(zé)任部門(mén)

安管部門(mén)

企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)

重大風(fēng)險(xiǎn)

每天巡查一次每周至少二次

每月一次

較大風(fēng)險(xiǎn)

每天巡查一次每周至少一次

每月一次

一般風(fēng)險(xiǎn)

每周巡查一次每月至少一次-----------

低度風(fēng)險(xiǎn)

日常檢查

（3）排查時(shí)，發(fā)現(xiàn)未按管控措施執(zhí)行的，應(yīng)責(zé)成責(zé)任單位立即改正，并建議采取以下措施：對(duì)較大以上風(fēng)險(xiǎn)未按風(fēng)險(xiǎn)管控措施執(zhí)行的，由企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)約談責(zé)任部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)，責(zé)令迅速整改，并通報(bào)批評(píng)；對(duì)較大以上風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)二處以上未按風(fēng)險(xiǎn)管控措施執(zhí)行的，對(duì)責(zé)任單位主要領(lǐng)導(dǎo)、責(zé)任人視情節(jié)給予警告、記過(guò)、直至免職處理；對(duì)一般（或低度）風(fēng)險(xiǎn)未按風(fēng)險(xiǎn)管控措施執(zhí)行的，對(duì)責(zé)任單位主要領(lǐng)導(dǎo)提出批評(píng)，并責(zé)令立即改正，累計(jì)出現(xiàn)三處以上未按風(fēng)險(xiǎn)管控措施執(zhí)行的，由企業(yè)分管領(lǐng)導(dǎo)約談責(zé)任部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)，并通報(bào)批評(píng)，責(zé)令立即改正。（4）經(jīng)排查，發(fā)現(xiàn)已按管控措施執(zhí)行，但仍然出現(xiàn)重大隱患的，應(yīng)采取以下措施：向負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)管控的管理部門(mén)報(bào)告，并應(yīng)立即組織隱患整改；由風(fēng)險(xiǎn)管控的管理部門(mén)組織對(duì)管控措施進(jìn)行評(píng)估，并完善管控措施；經(jīng)排查，發(fā)現(xiàn)三處以上已按管控措施執(zhí)行，但仍出現(xiàn)因管控措施不準(zhǔn)確而導(dǎo)致的重大隱患的，負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)管控的管理部門(mén)應(yīng)對(duì)制定的所有管控措施的有效性重新組織評(píng)估，并完善管控措施。2.常規(guī)性隱患排查清單編制及實(shí)施：（1）成立清單編制小組。由企業(yè)分管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)，安全管理部門(mén)牽頭，相關(guān)部門(mén)及工程技術(shù)人員、注冊(cè)安全工程師、安全管理人員、技術(shù)工人等參加組成清單編制小組。編制前應(yīng)收集國(guó)家、地方、行業(yè)有關(guān)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)資料，然后進(jìn)行統(tǒng)計(jì)、歸納、分析、提煉，確定本企業(yè)隱患排查清單編制的內(nèi)容。隱患排查清單的條款應(yīng)包括：排查條款的項(xiàng)目和具體內(nèi)容；排查標(biāo)準(zhǔn)（依據(jù)）；排查頻次；責(zé)任單位（人）等。（2）編制企業(yè)隱患排查清單。按確定的企業(yè)隱患排查清單編制內(nèi)容，編制企業(yè)隱患排查清單。

（3）編制車(chē)間、班組、崗位隱患排查表（卡）。在完成企業(yè)隱患排查清單編制后，應(yīng)分別細(xì)化成針對(duì)性強(qiáng)的分廠（車(chē)間、工段）的隱患排查表和班組、崗位的隱患排查卡；（4）隱患排查頻次根據(jù)生產(chǎn)節(jié)奏、季節(jié)變換、節(jié)前節(jié)后以及風(fēng)險(xiǎn)程度、隱患出現(xiàn)的頻次、可能導(dǎo)致的后果等，確定各類(lèi)隱患排查標(biāo)準(zhǔn)的檢查周期、責(zé)任單位、責(zé)任人等。

1)“企業(yè)安全生產(chǎn)隱患排查標(biāo)準(zhǔn)”的排查頻次是對(duì)企業(yè)安全生產(chǎn)的全面檢查，檢查內(nèi)容涵蓋了企業(yè)資質(zhì)、安全機(jī)構(gòu)及人員、規(guī)章制度、設(shè)備設(shè)施的布局、各類(lèi)人員安全培訓(xùn)，以及對(duì)人的不安全行為、物的不安全狀況、環(huán)境的不安全因素、管理的缺陷的檢查等方方面面，企業(yè)安全檢查，可視情況確定每季度開(kāi)展一次，最少半年開(kāi)展一次。出現(xiàn)事故或事故苗頭、上級(jí)有要求應(yīng)可隨時(shí)組織。

2)“分廠（車(chē)間、工段）排查表的排查頻次是企業(yè)結(jié)合企業(yè)實(shí)際，針對(duì)分廠（車(chē)間、工段）制定的安全檢查標(biāo)準(zhǔn)。一般，每月開(kāi)展一次，最少每季度開(kāi)展一次。

3)“班組安全生產(chǎn)隱患排查卡”的排查頻次是企業(yè)根據(jù)制定的檢查標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合企業(yè)班組實(shí)際，針對(duì)每一類(lèi)班組制定的安全檢查標(biāo)準(zhǔn)，一般，班組檢查周期，可根據(jù)情況幾天開(kāi)展一次，每周至少開(kāi)展兩至三次。

4)

“崗位安全生產(chǎn)隱患排查卡”的排查頻次

是結(jié)合企業(yè)實(shí)際，針對(duì)不同崗位制定的安全檢查標(biāo)準(zhǔn)，一般，崗位隱患排查應(yīng)在每次班前進(jìn)行一次。

5)“專(zhuān)項(xiàng)安全生產(chǎn)隱患排查標(biāo)準(zhǔn)”的排查頻次是結(jié)合企業(yè)實(shí)際，針對(duì)某一項(xiàng)危險(xiǎn)性大的專(zhuān)項(xiàng)工作或大型活動(dòng)、或針對(duì)企業(yè)某一階段在某方面出現(xiàn)的薄弱環(huán)節(jié)制定的安全檢查標(biāo)準(zhǔn)，如：“某某廠房拆除工程隱患排查標(biāo)準(zhǔn)”、“起重機(jī)安裝工程隱患排查標(biāo)準(zhǔn)”、“職工春季登高運(yùn)動(dòng)會(huì)隱患排查標(biāo)準(zhǔn)”、“電氣（特種設(shè)備、防護(hù)用品、職業(yè)健康等）隱患排查標(biāo)準(zhǔn)”等。專(zhuān)項(xiàng)檢查具有技術(shù)性和特定性，一般，專(zhuān)項(xiàng)檢查在某項(xiàng)工作（活動(dòng)）策劃時(shí)，或企業(yè)在某一專(zhuān)業(yè)發(fā)現(xiàn)事故苗頭或薄弱環(huán)節(jié)時(shí)開(kāi)展檢查。

3.組織培訓(xùn)。應(yīng)組織對(duì)隱患排查清單（表、卡