2021年度招標(biāo)師串講

第一某些

《項(xiàng)目管理》專項(xiàng)解說

一、項(xiàng)目管理與招標(biāo)采購

有關(guān)概念

項(xiàng)目項(xiàng)目管理采購

項(xiàng)目是“為創(chuàng)立一種獨(dú)特產(chǎn)品、項(xiàng)目管理者對以各種不同方式，

服務(wù)或任務(wù)所做出一種暫時(shí)性努項(xiàng)目進(jìn)行管理涉及購買、租憑、

力?！笔恰坝梢幌盗芯邆溟_始和結(jié)行為。借貸、互換等，獲

束日期、互相協(xié)調(diào)和控制活動構(gòu)得貨品及服務(wù)所有

成、通過實(shí)行活動而達(dá)到滿足時(shí)權(quán)或使用權(quán)

間、費(fèi)用和資源等約束條件和實(shí)

現(xiàn)項(xiàng)目目的獨(dú)特過程

招標(biāo)采購與項(xiàng)目管理互有關(guān)系；

1）采購管理是項(xiàng)目管理重要構(gòu)成某些;

2）招標(biāo)采購工作具備項(xiàng)目特性和屬性。

（一）項(xiàng)目

?項(xiàng)目屬性：

1）具備特定目的唯一性；

2）具備暫時(shí)一次性；

3）具備漸進(jìn)不斷完善周期性；

4）具備資源需求多樣性；

5）具備不擬定性或風(fēng)險(xiǎn)；

6）具備業(yè)主或也許成為業(yè)主發(fā)起人。

注：“一發(fā)風(fēng)一周多”分別相應(yīng)：“唯一性”、“項(xiàng)目發(fā)起人”、“風(fēng)險(xiǎn)性”、“一次性”、“周期

性”和“多樣性”

（二）項(xiàng)目管理

1.項(xiàng)目管理目的

（目的管理應(yīng)明確和解決四個(gè)問題）

1）擬定項(xiàng)目管理目的范疇與重點(diǎn)；

2）項(xiàng)目管理目的約束；（三重約束/四重約束）

3）項(xiàng)目管理目的制定與貫徹;

4）項(xiàng)目績效管理及考核。

1）基于投資人市場競爭因素是什么？

2）投資人決策啟動項(xiàng)目非市場因素是什么？

3）各項(xiàng)參數(shù)應(yīng)如何擬定？

三重約束：范疇與質(zhì)量、時(shí)間和資源。

四重約束：范疇、質(zhì)量、時(shí)間、資源。

1）績效管理籌劃。

2）績效溝通。

3）績效考核與評價(jià)。按照事前擬定目的和原則進(jìn)行考核。

4）薪酬管理。

2.項(xiàng)目管理任務(wù)

九大管理任務(wù)涉及：

?1）項(xiàng)目綜合管理（又稱為“項(xiàng)目整體管理”）；

?2）項(xiàng)目范疇管理；

?3）項(xiàng)目時(shí)間管理；

?4）項(xiàng)目成本管理；

?5）項(xiàng)目質(zhì)量管理：

?6）項(xiàng)目人力資源管理；

?7）項(xiàng)目溝通管理；

?8）項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理；

?9）項(xiàng)目采購管理。

?注意：九大任務(wù)中沒有“合同管理”、“信息管理”和“安全管理”。

各個(gè)任務(wù)詳細(xì)內(nèi)容以及三個(gè)層面在第三某些詳細(xì)簡介;

項(xiàng)目組織構(gòu)造在第二某些簡介

招標(biāo)采購與項(xiàng)目管理關(guān)系

招標(biāo)采購與項(xiàng)目管理關(guān)系：

（1）采購管理是項(xiàng)目管理重要構(gòu)成某些

（2）招標(biāo)采購工作具備項(xiàng)目特性和屬性。

（三）項(xiàng)目采購

1.項(xiàng)目采購基本原則：

1）擇優(yōu)原則；

2）批量原則；（批量原則是產(chǎn)品和服務(wù)采購基本原則。）

3）競爭原則；

4）時(shí)機(jī)原則；

5）范疇原則；

6）專業(yè)原則；

7）方式原則

2.采購方式分類：

1）招標(biāo)采購；

2）詢價(jià)采購；

3）競爭性談判采購；

4）議價(jià)采購；

5）訂價(jià)采購；

6）公開市場采購。

招標(biāo)采購項(xiàng)目籌劃編制內(nèi)容：

1）招標(biāo)采購項(xiàng)目背景描述

（2）招標(biāo)采購組織方式與團(tuán)隊(duì)組建

招標(biāo)采購項(xiàng)目經(jīng)理應(yīng)有如下基本權(quán)限：項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)組建權(quán)、財(cái)務(wù)決策權(quán)、項(xiàng)目實(shí)行控制權(quán)。

（3）編制采購籌劃應(yīng)考慮問題

（4）編制招標(biāo)采購籌劃

（5）制定招標(biāo)采購里程碑籌劃

（6）招標(biāo)采購項(xiàng)目工作分解

（7）招標(biāo)采購責(zé)任分派矩陣

（8）招標(biāo)采購人力資源籌劃

編制根據(jù)：招標(biāo)采購工作分解、采購工作進(jìn)度籌劃、歷史信息、人力資源安排描述。

（9）招標(biāo)采購費(fèi)用預(yù)計(jì)

重要根據(jù)：工作分解構(gòu)造、資源需求籌劃、資源價(jià)格、工作持續(xù)時(shí)間、歷史信息。

（10）招標(biāo)采購工作先后關(guān)系擬定

（11）招標(biāo)采購項(xiàng)目進(jìn)度籌劃制定

編制根據(jù)：時(shí)間規(guī)定+項(xiàng)目采購特點(diǎn)+技術(shù)經(jīng)濟(jì)條件+限制和約束

招標(biāo)采購前要理解項(xiàng)目背景

概況+詳細(xì)特性+利益有關(guān)者分析+市場范疇

招標(biāo)采購團(tuán)隊(duì)特性

具備共同明確目的+不同部門/專業(yè)員工構(gòu)成+角色定位與分工+信息溝通順暢+成員能力互補(bǔ)

招標(biāo)采購項(xiàng)目檢查范疇：

現(xiàn)狀、趨勢、里程碑事件進(jìn)展?fàn)顩r

招標(biāo)采購項(xiàng)目籌劃檢查內(nèi)容：

招標(biāo)采購工作詳細(xì)籌劃、招標(biāo)文獻(xiàn)、招標(biāo)采購工作進(jìn)度、人員構(gòu)成、風(fēng)險(xiǎn)和不擬定性鑒別和控制

二、項(xiàng)目決策實(shí)行過程

（一）項(xiàng)目周期/項(xiàng)目階段

項(xiàng)目生命周期四階段劃分：

①開始階段：提出項(xiàng)目概念、進(jìn)行項(xiàng)目界定、成立項(xiàng)目組織

②籌劃階段：項(xiàng)目規(guī)劃、制定目的、審核/論證/決策

③執(zhí)行和控制階段：細(xì)節(jié)設(shè)計(jì)、生產(chǎn)

④結(jié)束階段：成果交付、總結(jié)、解體項(xiàng)目組織（成果保證、改進(jìn)）

項(xiàng)目生命周期六階段劃分：

1）項(xiàng)目啟動（2）提出項(xiàng)目概念（3）項(xiàng)目規(guī)劃、開發(fā)

（4）作出相應(yīng)決策（5）項(xiàng)目執(zhí)行或管理執(zhí)行（6）結(jié)束、終結(jié)和收尾階段

項(xiàng)目生命期發(fā)展規(guī)律/特點(diǎn)

①各階段首尾銜接、以明確成果交付為原則

②資源投入強(qiáng)度:低?高?低

③風(fēng)險(xiǎn)/外界影響限度減低

工程建設(shè)項(xiàng)目全過程管理六個(gè)工作階段：

1）初步?jīng)Q策階段。決定項(xiàng)目“做不做,、問題。

2）設(shè)計(jì)準(zhǔn)備階段。決定項(xiàng)目“怎么做''問題。

3）設(shè)計(jì)階段（工程設(shè)計(jì)與籌劃階段）。完畢項(xiàng)目各項(xiàng)預(yù)控籌劃編擬，擬定項(xiàng)目預(yù)控指標(biāo)，為項(xiàng)目目的管理

奠定較為牢固基本。

4）施工階段。業(yè)主下達(dá)項(xiàng)目開工令開始直至項(xiàng)目竣工驗(yàn)收交付使用全過程控制。

5）動用前準(zhǔn)備階段。

6）工程保修責(zé)任期。

注意區(qū)別：

（1）“項(xiàng)目生命周期”四個(gè)階段/六個(gè)階段

（2）工程建設(shè)項(xiàng)目生命周期三階段、四階段劃分

（3）工程建設(shè)項(xiàng)目全過程管理六個(gè)工作階段

工程建設(shè)項(xiàng)目各參加方介入項(xiàng)目周期：

業(yè)主一業(yè)主對項(xiàng)目介入必要是全過程。

管理征詢方一業(yè)主在決策階段就委托管理征詢方介入項(xiàng)目管理——“項(xiàng)目全過程管理”（PM）；

業(yè)主在工程設(shè)計(jì)與編制預(yù)控籌劃階段才委托管理征詢方介入項(xiàng)目管理——“建造全過程管

理”（CM）；

業(yè)主在施工圖設(shè)計(jì)完全完畢后才委托管理征詢方介入項(xiàng)目管理——施工監(jiān)理服務(wù)；

如業(yè)主只委托如編制可行性研究報(bào)告、技術(shù)評估、招標(biāo)代理、編制標(biāo)底等專業(yè)性管理征詢工作——

階段性征詢服務(wù)。

設(shè)計(jì)方…其起始期往往均是在項(xiàng)目方案設(shè)計(jì)階段甚至也許更早。

施工方一其介入項(xiàng)目開始期卻因項(xiàng)目管理模式不同而有所不同，并與其前置條件——招標(biāo)圖紙完備狀

況互相銜接：

1）以施工圖紙作為招標(biāo)圖紙，施工方介入只是項(xiàng)目施工階段；

2）以擴(kuò)大初步設(shè)計(jì)圖紙招標(biāo)，施工方就已介入了項(xiàng)目施工圖設(shè)計(jì)階段；

3）以招標(biāo)用方案設(shè)計(jì)圖為基本，總承包方所介入是項(xiàng)目建造全過程。

（二）項(xiàng)目管理組織方式、管理模式、實(shí)行方式

項(xiàng)目管理組織方式-項(xiàng)目式組織（直線式組織）、職能式組織、

矩陣式組織、組合式組織

項(xiàng)目管理模式--老式管理模式（DBB）、建造管理模式（CM）、管理承包模式（MC）、設(shè)計(jì)采購建造模

式（EPC）、設(shè)計(jì)+管理模式（D+M）、自設(shè)管理機(jī)構(gòu)平行發(fā)包模式、委托代理式管理模式

工程建設(shè)項(xiàng)目管理實(shí)行方式-主方自設(shè)管理機(jī)構(gòu)實(shí)行管理方式、

業(yè)主委托專業(yè)管理征詢單位代理管理、

業(yè)主方與管理征詢單位一體化項(xiàng)目管理、

由專業(yè)項(xiàng)目管理單位進(jìn)行管理承包、

BOT、PPP等特殊工程建設(shè)項(xiàng)目管理實(shí)行方式

1.項(xiàng)目管理組織方式

⑴項(xiàng)目式組織

?含義：按照項(xiàng)目劃分資源、相對獨(dú)立性

?特性：上級對下級直接/直線式管理

?長處：決策快、關(guān)系簡樸、責(zé)權(quán)明確等

?缺陷：依賴個(gè)人能力、易資源揮霍等

?合用范疇：無專業(yè)職能部門；項(xiàng)目簡樸，管理團(tuán)隊(duì)可勝任項(xiàng)目

（2）職能式組織

?含義：按照專業(yè)劃分內(nèi)部管理部門、項(xiàng)目任務(wù)切塊負(fù)責(zé)、項(xiàng)目組界限不明且成員兼職

?長處：項(xiàng)目詳細(xì)活動專業(yè)化水平高

?缺陷：機(jī)構(gòu)復(fù)雜、多頭管理、專業(yè)協(xié)調(diào)困難

合用范疇：有專業(yè)職能部門支持體系；同期各種專業(yè)類似項(xiàng)目；項(xiàng)目運(yùn)營較規(guī)律，協(xié)調(diào)難度小，周期

短；技術(shù)/管理構(gòu)成復(fù)雜，管理人員難以獨(dú)立勝任。

⑶矩陣式組織

?強(qiáng)矩陣：項(xiàng)目經(jīng)理主導(dǎo)項(xiàng)目管理，行使決策權(quán)，職能部門提供征詢意見：

?弱矩陣：項(xiàng)目部/經(jīng)理參加協(xié)調(diào)，職能部門主導(dǎo)，項(xiàng)目經(jīng)理提出

支持祈求，職能部門提供指引意見/指令。

?合用范疇：有專業(yè)職能部門支持體系，但項(xiàng)目實(shí)行期長，內(nèi)部協(xié)調(diào)困難；強(qiáng)矩陣適合項(xiàng)目規(guī)模

大、協(xié)調(diào)困難、項(xiàng)目經(jīng)理及團(tuán)隊(duì)能力

強(qiáng)項(xiàng)目。

（4）組合式組織

適合在單位與項(xiàng)目兩個(gè)層面浮現(xiàn)特殊狀況、具備特別規(guī)定，且采用上述單一組織方式均不太適當(dāng)項(xiàng)目或

項(xiàng)目群管理。

2.工程建設(shè)項(xiàng)目管理模式

（1）老式管理模式（設(shè)計(jì)?招標(biāo)?施工/建造DBB）

特點(diǎn)：業(yè)主一次招標(biāo)選取施工總包；以線形順序法為技術(shù)基本；工作界面清晰；特別合用于項(xiàng)目各個(gè)

階段需要嚴(yán)格逐漸審批狀況。

（2）建造管理模式CM

特點(diǎn)：基于迅速途徑法進(jìn)行專業(yè)分割、依次設(shè)計(jì)和發(fā)包；CM經(jīng)理全程參加組織、協(xié)調(diào)和管理；業(yè)主

簽約；有助縮短建設(shè)周期；平行發(fā)

包，管理協(xié)調(diào)困難

（3）管理承包模式MC

承擔(dān)目的責(zé)任和管理風(fēng)險(xiǎn)，作為發(fā)包和簽約主體，業(yè)重規(guī)定MC提出保證最大工程費(fèi)用。（代建制原形）

（4）設(shè)計(jì)采購建造模式EPC

?承包人工作范疇廣/界面少、常采用總價(jià)包干合同；

?方案圖招標(biāo)，投標(biāo)人負(fù)責(zé)優(yōu)化和深化；

?多用于大型工業(yè)與基本設(shè)施項(xiàng)目等；

?派生模式（Turn-Key交鑰匙:增長融資責(zé)任；BOT:融資+特許運(yùn)營、回收投資；PPP公私合營:

某些融資+所有運(yùn)營收益）

（5）設(shè)計(jì)+管理模式D+M

管理公司提供征詢性服務(wù)，與CM類似，但同步承擔(dān)設(shè)計(jì)任務(wù)

（6）自設(shè)管理機(jī)構(gòu)平行發(fā)包模式

平行發(fā)包方式與CM類似，業(yè)主簽約，但無專業(yè)CM提供征詢

（7）委托代理式管理模式

DBB總包模式下聘任管理公司提供征詢（側(cè)重專業(yè)分包管理）

3.工程建設(shè)項(xiàng)目管理實(shí)行方式

（1）業(yè)主方自設(shè)管理機(jī)構(gòu)實(shí)行管理方式

（2）業(yè)主方委托專業(yè)管理征詢單位代理管理

（3）業(yè)主方與管理征詢單位一體化項(xiàng)目管理

（管理征詢單位與業(yè)主方管理機(jī)構(gòu)合并辦公，共同管理項(xiàng)目。）

（4）由專業(yè)項(xiàng)目管理單位進(jìn)行管理承包

這種方式下，所有設(shè)計(jì)與施工合同均由承包項(xiàng)目管理目的管理征詢單位與對方訂立。

（5）BOT、PPP等特殊工程建設(shè)項(xiàng)目管理實(shí)行方式

（三）工程建設(shè)項(xiàng)目投資決策

1.工程建設(shè)項(xiàng)目投資分類

按投資主體利益：私人工程建設(shè)項(xiàng)目、公共工程建設(shè)項(xiàng)目、社會福利工程建設(shè)項(xiàng)目、混合性工程建設(shè)

項(xiàng)目

按投資活動內(nèi)容：固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目、房地產(chǎn)投資項(xiàng)目、新技術(shù)、新產(chǎn)品研制與開發(fā)等風(fēng)險(xiǎn)投資項(xiàng)目

按行業(yè)分為工業(yè)、農(nóng)業(yè)、都市基本設(shè)施工程建設(shè)項(xiàng)目

2.投資管理參加主體

?政府部門（行政監(jiān)督管理，側(cè)重社會公眾利益）

?投資者/投資主體（保證投資效益）

?投資過程中某類任務(wù)承擔(dān)者或參加主體（監(jiān)理、設(shè)計(jì)、施工，承擔(dān)履約責(zé)任及各自經(jīng)營目的）

當(dāng)前投資與建設(shè)管理程序重要是政府對項(xiàng)目行政管理程序，形成了分級、分段、分類和分項(xiàng)管理格局。

投資決策參加主體…投資者、貸款者、政府，她們構(gòu)成了項(xiàng)目戰(zhàn)略三角。

3.項(xiàng)目決策分析內(nèi)容

?擬定投資目的;

?議定工程投資設(shè)計(jì)與技術(shù)方案

?預(yù)測風(fēng)險(xiǎn)

?投資決策

?反饋調(diào)節(jié)決策方案

項(xiàng)目投資決策分析基本規(guī)定

?資料數(shù)據(jù)可靠、進(jìn)一步

?決策辦法科學(xué)、合理，通過多方驗(yàn)證

?設(shè)計(jì)與技術(shù)方案比較與優(yōu)化

4.可行性研究、決策全過程

投資設(shè)想一機(jī)會研究一初步可行性研究（項(xiàng)目建議書）一詳細(xì)可行性研究一評價(jià)/評估一決策

政府投資項(xiàng)目審批決策程序

行業(yè)或部門規(guī)劃-項(xiàng)目建議書審批?可行性研究審批?批準(zhǔn)建設(shè)

公司投資項(xiàng)目決策程序

投資機(jī)會研究?項(xiàng)目建議書（初步可行性研究）-項(xiàng)目方案設(shè)計(jì)與可行性研究?決定建設(shè)

公司投資項(xiàng)目核準(zhǔn)程序

編制項(xiàng)目申請報(bào)告-申報(bào)?受理?委托評估-行業(yè)主管部門審核?征求公眾意見和專家評議?核準(zhǔn)決定-異議解

決（核如期限：20個(gè)工作日）

公司投資項(xiàng)目備案程序

可行性研究?項(xiàng)目備案申請有關(guān)資料申報(bào)?政府合規(guī)性審查-發(fā)放項(xiàng)目備案確認(rèn)書

5.投資體制改革

特性：①實(shí)行自主決策、自我約束公司投資制度

②市場對投資資源配備起基本性作用

③實(shí)行靈活有效投資宏觀調(diào)控

原則：①效益原則。

投資體制改革核心目的就是要提高投資效益，效益原則是擬定國內(nèi)投資體制改革目的模式最

高原則。（單選）

②市場取向原則

③適度與國際接軌原則

內(nèi)容與重點(diǎn):

確立投資體制改革新目的；確立公司投資主體地位；實(shí)行公司投資項(xiàng)目“核準(zhǔn)制”與“備案制”；勉

勵(lì)社會投資；改進(jìn)投資宏觀調(diào)控手段。

管理方式：審批制、核準(zhǔn)制、備案制三者并立投資項(xiàng)目管理制度

5.投資體制改革

(四)工程建設(shè)項(xiàng)目評價(jià)

評價(jià)內(nèi)

評價(jià)報(bào)表評價(jià)指標(biāo)指標(biāo)含義指標(biāo)應(yīng)用

容

財(cái)務(wù)內(nèi)部收益項(xiàng)目在計(jì)算期內(nèi)凈鈔票FIRR2財(cái)務(wù)基準(zhǔn)收益率

率(FIRR)流量合計(jì)等于零時(shí)折現(xiàn)率項(xiàng)目財(cái)務(wù)評價(jià)可行

按照財(cái)務(wù)基準(zhǔn)收益率計(jì)

項(xiàng)目投資財(cái)務(wù)凈現(xiàn)值FNPV^O

算得出項(xiàng)目計(jì)算期內(nèi)凈鈔

盈鈔票流量表(FNPV)項(xiàng)目財(cái)務(wù)評價(jià)可行

票流量現(xiàn)值和

利

項(xiàng)目投資回收以項(xiàng)目凈收益回收投資回收期短，闡明項(xiàng)目抗風(fēng)

能

期所需要時(shí)間險(xiǎn)能力強(qiáng)

力

項(xiàng)目達(dá)產(chǎn)年份息稅前利

總投資收益率項(xiàng)目財(cái)務(wù)評價(jià)可行時(shí)，總

利潤與利潤潤與項(xiàng)目總投資比率

IXJA向平首曳局jIRJ

分派表項(xiàng)目資本金項(xiàng)目達(dá)產(chǎn)年份年凈利潤

行業(yè)參照值

凈利潤率與項(xiàng)目資本金比率

適度資產(chǎn)負(fù)債率闡明公

各期末負(fù)債總額與資產(chǎn)

資產(chǎn)負(fù)債表資產(chǎn)負(fù)債率司生產(chǎn)經(jīng)營活動安全、穩(wěn)

總額比率

健

償

借款償還期內(nèi)各年息稅

債

利息備付率前利潤與該年應(yīng)付利息比應(yīng)不不大于1

能

借款還本值

力

付息籌劃表借款償還期內(nèi)各年用于

償債備付率還本付息資金與改年應(yīng)還應(yīng)不不大于1

本付息比值

財(cái)計(jì)算期各年各年鈔票流入與鈔票流足夠凈鈔票流量是項(xiàng)目

務(wù)凈鈔票流量出差額財(cái)務(wù)可持續(xù)基本條件

生財(cái)務(wù)籌劃

合計(jì)盈余資金不不大于

存鈔票流量表

合計(jì)盈余資金各年凈鈔票流量合計(jì)等于零是項(xiàng)目財(cái)務(wù)生存必

能

要條件

力

國民經(jīng)濟(jì)評價(jià)：

合用范疇，①政府預(yù)算內(nèi)投資公益性項(xiàng)目和公共基本設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目、生態(tài)環(huán)境項(xiàng)目，資源開發(fā)項(xiàng)目等,

②政府各項(xiàng)專項(xiàng)建設(shè)基金投資基本設(shè)施、基本產(chǎn)業(yè)建設(shè)項(xiàng)目;

③運(yùn)用國際金融組織和外國政府貸款，需要政府主權(quán)信用擔(dān)保項(xiàng)目;

④法律、法規(guī)規(guī)定其她政府投資項(xiàng)目;

⑤需要政府核準(zhǔn)公司投資項(xiàng)目

指標(biāo)

指標(biāo)名稱指標(biāo)含義指標(biāo)應(yīng)用

按照社會折現(xiàn)率將計(jì)算期內(nèi)各

ENPV20

經(jīng)濟(jì)凈現(xiàn)值（ENPV）年經(jīng)濟(jì)凈效益流量折現(xiàn)到建設(shè)期

國民經(jīng)濟(jì)評價(jià)可行

初現(xiàn)值和

經(jīng)濟(jì)內(nèi)部收益率計(jì)算期內(nèi)經(jīng)濟(jì)凈效益流量現(xiàn)值EIRR2社會折現(xiàn)率

（EIRR）合計(jì)等于零時(shí)折現(xiàn)率項(xiàng)目具備滿意經(jīng)濟(jì)效益

計(jì)算期內(nèi)效益流量現(xiàn)值與費(fèi)用RBC21

經(jīng)濟(jì)效益費(fèi)用比（RBC）

流量現(xiàn)值比值項(xiàng)目具備滿意經(jīng)濟(jì)效益

不擬定性分析

<1）盈虧平衡分析。盈虧平衡點(diǎn)越低，標(biāo)明項(xiàng)目對產(chǎn)出品數(shù)量變化適應(yīng)能力越強(qiáng)，項(xiàng)目抗風(fēng)險(xiǎn)能力也

就越強(qiáng)。

（2）敏感性分析。

敏感度系數(shù)：敏感度系數(shù)越高，闡明該因素對項(xiàng)目影響越大。

臨界點(diǎn)（又稱轉(zhuǎn)換值）：臨界點(diǎn)越低，闡明影響因素對項(xiàng)目影響越大。

環(huán)境影響評價(jià)

環(huán)評文獻(xiàn)：3類（報(bào)告書、報(bào)告表、登記表）

環(huán)境影響評價(jià)文獻(xiàn)報(bào)批：

①實(shí)行審批制項(xiàng)目，送可行性研究報(bào)告之前完畢報(bào)批

②實(shí)行核準(zhǔn)制項(xiàng)目，提交項(xiàng)目申請報(bào)告之前完畢報(bào)批

③實(shí)行備案制項(xiàng)目，項(xiàng)目開工前完畢報(bào)批

三、項(xiàng)目管理任務(wù)及要素

（一）招標(biāo)采購項(xiàng)目管理任務(wù)

（二）工程建設(shè)項(xiàng)目管理任務(wù)

（三）貨品項(xiàng)目管理任務(wù)

（四）服務(wù)項(xiàng)目管理任務(wù)

（一）招標(biāo)采購項(xiàng)目管理任務(wù)

管理任務(wù)辦法與工具服務(wù)要素考核指標(biāo)

質(zhì)量管理1.責(zé)任分派矩陣管理方案針對性、完整性、系統(tǒng)性、時(shí)

2.抽樣調(diào)查記錄法效性

3.排列圖質(zhì)量保證符合性（法規(guī)、制度、流程）、

4.流程圖合理性

質(zhì)量控制有效性

質(zhì)量驗(yàn)收及時(shí)性、符合性、規(guī)范性

技術(shù)文獻(xiàn)完整性、系統(tǒng)性、嚴(yán)謹(jǐn)性、及

時(shí)性

進(jìn)度管理1.工作構(gòu)造分解；工作分解合理性、邏輯性

2.里程牌籌劃；

3.甘特圖或網(wǎng)絡(luò)圖；工作排序合理性、邏輯性

4.項(xiàng)目管理軟件

進(jìn)度安排合理性、邏輯性

費(fèi)用管理1.類比預(yù)計(jì)法；費(fèi)用預(yù)算精確性、合理性

2.自上而下預(yù)計(jì)法；

3.自下而上預(yù)計(jì)法；費(fèi)用控制精確性、及時(shí)性

4.費(fèi)用籌劃曲線

人力資源管理招標(biāo)采購人力資源籌組織機(jī)構(gòu)合理性

劃團(tuán)隊(duì)建設(shè)合理性、及時(shí)性、有效性

績效評價(jià)合理性、可操作性

管理任管理目的內(nèi)容辦法與辦法

務(wù)

信息管旨在通過采購信1.信息收集辦法重要有：理解和掌握采購信

理息傳播有效組織2.信息發(fā)布息來源并進(jìn)行分類；運(yùn)用采購信

管理和控制，為項(xiàng)3.采購信息記錄息管理于段；建立采購信息管理

目采購提供增值系統(tǒng)

服務(wù)。辦法：①原則化辦法②制度化

辦法

風(fēng)險(xiǎn)管1.損失前管理目的（1）風(fēng)險(xiǎn)辨認(rèn)：內(nèi)部風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對辦法：風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)

理是避免或減少損險(xiǎn)重要指人為風(fēng)險(xiǎn)和管控制、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)自留和風(fēng)

失發(fā)生。理風(fēng)險(xiǎn)；外部風(fēng)險(xiǎn)重要指險(xiǎn)運(yùn)用等。

2.損失后管理目的經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)和政策風(fēng)險(xiǎn)。其中風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避辦法涉及：1）資格

是盡快恢復(fù)到損（2）風(fēng)險(xiǎn)預(yù)計(jì)：a.風(fēng)險(xiǎn)事預(yù)審方略2）招標(biāo)方略

失前狀態(tài)。件發(fā)生也許性大小b.也3）評標(biāo)方略4）合同重要條款設(shè)

許成果范疇和危害限度立方略（應(yīng)理解每項(xiàng)辦法辦法含

C.預(yù)期發(fā)生時(shí)間d.發(fā)生概義）

率風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移辦法有：履約擔(dān)保；投

（3）風(fēng)險(xiǎn)評估標(biāo)擔(dān)保；保證擔(dān)保

（4）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對

進(jìn)度管理

項(xiàng)目進(jìn)度籌劃1）項(xiàng)目業(yè)主與管理征詢方月/周籌劃體系

體系構(gòu)成2）項(xiàng)目重要參加方共同編制并執(zhí)行多級進(jìn)度籌劃體系

①第一級籌劃——項(xiàng)目進(jìn)度總控制籌劃

"由業(yè)主或管理征詢單位編制項(xiàng)目進(jìn)度總控制籌劃初始版

本；

b.項(xiàng)目進(jìn)度總控制籌劃正式版本；

C.調(diào)改版本

②第二級籌劃——各專業(yè)工程進(jìn)度籌劃

③第三級籌劃——項(xiàng)目短周期工程綜合進(jìn)度籌劃，是完全執(zhí)行

性籌劃

項(xiàng)目進(jìn)度管理業(yè)主及其聘任管理征詢單位

核心角色

項(xiàng)目進(jìn)度籌劃①運(yùn)用工作（工程）分解構(gòu)造擬定管理任務(wù)和子項(xiàng)任務(wù)

編制環(huán)節(jié)②運(yùn)用組織分解構(gòu)造界定承擔(dān)上述任務(wù)機(jī)構(gòu)與崗位

③檢查任務(wù)和子任務(wù)之間邏輯關(guān)系

④草擬進(jìn)度籌劃

⑤完善并優(yōu)化進(jìn)度籌劃

進(jìn)度籌劃控制①橫道圖②核心途徑法③PERT圖

技術(shù)手段

質(zhì)量管理

工程建設(shè)項(xiàng)人意識和能力、項(xiàng)目決策、勘察過程、規(guī)劃設(shè)計(jì)、材料設(shè)備、施工辦法、

目質(zhì)量影響施工環(huán)境

因素

設(shè)計(jì)質(zhì)量控控制內(nèi)容：

制1.執(zhí)行國家建設(shè)法律法規(guī)和各項(xiàng)技術(shù)原則；

2.保證設(shè)計(jì)方案滿足業(yè)主提出各項(xiàng)功能規(guī)定；

3.設(shè)計(jì)文獻(xiàn)中選用建筑材料、構(gòu)配件和設(shè)備，應(yīng)當(dāng)注明規(guī)

格、型號、性能等技術(shù)指標(biāo)，其質(zhì)量必要符合國家及行

業(yè)規(guī)定原則；

4.設(shè)計(jì)圖紙必要按規(guī)定具備國家批準(zhǔn)出圖臼章及建筑師、

構(gòu)造工程師執(zhí)業(yè)印章，并按規(guī)定通過有效審圖程序。

控制辦法：1）科學(xué)策劃項(xiàng)目設(shè)計(jì)實(shí)行方案；2）組織設(shè)計(jì)招標(biāo)；

3）組織供方采購；4）協(xié)調(diào)設(shè)計(jì)過程；5）控制設(shè)計(jì)深度；

6）組織施工圖圖紙會審；7）控制設(shè)計(jì)變更質(zhì)量

施工質(zhì)量控控制過程：涉及施工準(zhǔn)備、施工過程、施工驗(yàn)收質(zhì)量控制（多選）

制過程

工程保修基本/主體-合理使用年限；防水5年；冷熱2季；安裝/裝修2年

質(zhì)量管理

施工質(zhì)量管理成本防止成本：簽定成本；不合格成本；內(nèi)部故障成本；外部故障

成本

驗(yàn)收程序與組織過程驗(yàn)收+竣工驗(yàn)收、備案

質(zhì)量驗(yàn)收規(guī)定自評、人員資格規(guī)定、符合勘察設(shè)計(jì)文獻(xiàn)規(guī)定、隱蔽驗(yàn)收和單

位工程驗(yàn)收原則、見證取樣、功能性抽樣檢測、外觀質(zhì)量現(xiàn)場

檢查（參照P181）

檢查評估驗(yàn)收內(nèi)容1.分某些項(xiàng)工程內(nèi)容抽樣檢查；

及辦法2.施工質(zhì)量保證資料檢查：

3.工程外觀質(zhì)量檢查和確認(rèn)

造價(jià)管理

工程建設(shè)項(xiàng)目投資建設(shè)投資+建設(shè)期利息+流動資金，其中建設(shè)投資;工程費(fèi)用+工

構(gòu)成程建設(shè)其她費(fèi)+預(yù)備費(fèi)

建安工程造價(jià)構(gòu)成直接費(fèi)（直接工程費(fèi)+辦法費(fèi)）+間接費(fèi)（公司管理費(fèi)+規(guī)費(fèi)）十

利潤+稅金

項(xiàng)目各階段相應(yīng)計(jì)?決策階段一投資估算

價(jià)成果體現(xiàn)形式?初步設(shè)計(jì)階段一設(shè)計(jì)概算

?詳細(xì)/施工圖設(shè)計(jì)階段一施工圖預(yù)算

?施工準(zhǔn)備/招投標(biāo)階段一承包合同價(jià)

?施工階段-工程結(jié)算價(jià)格

?竣工驗(yàn)收后-竣工結(jié)算和財(cái)務(wù)決算

工程計(jì)價(jià)根據(jù)（雙軌?定額計(jì)價(jià)（編制建設(shè)工程造價(jià)最基本過程：工程量計(jì)算

制）和工程計(jì)價(jià)）

?工程量清單計(jì)價(jià)

造價(jià)管理

投資估算編制辦法項(xiàng)目規(guī)劃和建議書階段：粗略匡算，生產(chǎn)能力指數(shù)法、單位生

產(chǎn)能力法、比例估算法、系數(shù)法

可行性研究或詳細(xì)可行性研究階段：指標(biāo)估算法

設(shè)計(jì)概算編制辦法建筑工程（概算定額法、概算指標(biāo)法、類似工程預(yù)算法）

設(shè)備及安裝工程（預(yù)算單價(jià)法、擴(kuò)大單價(jià)法、設(shè)務(wù)價(jià)值比例法、

綜合噸位指標(biāo)法）

施工圖預(yù)算編制辦?工料單價(jià)法：分別以直接費(fèi)、人工+機(jī)械費(fèi)、人工費(fèi)為

法計(jì)算基本三種模式

?綜合單價(jià)法：全費(fèi)用綜合單價(jià)包括直接工程費(fèi)+間接費(fèi)

+利+稅，但不含辦法項(xiàng)目費(fèi)

設(shè)計(jì)概算審查辦法對比分析法、查詢核算法、聯(lián)合會審法

施工圖預(yù)算審查辦全面審查法、分組計(jì)算審查法、對比審查法、篩選審查法、重

法點(diǎn)審查法

風(fēng)險(xiǎn)管理

風(fēng)險(xiǎn)管理重風(fēng)險(xiǎn)辨認(rèn)、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)處置/應(yīng)對

要內(nèi)容風(fēng)險(xiǎn)辨認(rèn)辦法：PEST分析；工作分解構(gòu)造法，故障樹法，專家調(diào)查法；

幕景分析辦法等

風(fēng)險(xiǎn)預(yù)計(jì)辦法：故障樹法；蒙特卡羅法；影響圖法

風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)工具：層次分析法、等風(fēng)險(xiǎn)圖法、模糊數(shù)學(xué)法等

風(fēng)險(xiǎn)處置工具：風(fēng)險(xiǎn)回避、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)自留、風(fēng)險(xiǎn)減輕

風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移方保護(hù)性合同條款、工程擔(dān)保、工程保險(xiǎn)

式

索賠及理建筑安裝工程保險(xiǎn)中，被保險(xiǎn)人索賠時(shí)效自損失發(fā)生之日起，不超過2

賠年。

工程保險(xiǎn)?工程保險(xiǎn)一建筑安裝工程保險(xiǎn)（建安工程保險(xiǎn)-其她保險(xiǎn)）

?其她保險(xiǎn)——有關(guān)人員保險(xiǎn)（雇主責(zé)任險(xiǎn)/意外傷害險(xiǎn)）+施工機(jī)

具保險(xiǎn)+職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)（設(shè)計(jì)/監(jiān)理）+其她

?建筑/安裝工程一切險(xiǎn)責(zé)任范疇——工程建設(shè)期間、因自然災(zāi)害

/意外事故引起物質(zhì)損失某些+第三者責(zé)任某些

合同管理

合同重要按計(jì)價(jià)方式分：總價(jià)合同；成本加酬金合同；計(jì)量估價(jià)合同；單價(jià)合同

類型按合同范疇大小分類：一體化承包合同；技術(shù)服務(wù)合同；征詢服務(wù)合同；

分期式合同

合同擔(dān)保定金：勘察合同定金應(yīng)為勘察費(fèi)30%,設(shè)計(jì)合同定金應(yīng)為設(shè)計(jì)費(fèi)20%。

方式保證：三方當(dāng)事人、保證合同為從合同

抵押：固定/有形資產(chǎn)作為抵押物，多用于借貸/外貿(mào)合同

留置：以標(biāo)物作為抵押物，法律規(guī)定容許

質(zhì)押：動產(chǎn)版利作為抵押物

合同履約三種形式:銀行保函、履約擔(dān)保書和保存金

擔(dān)保

支付擔(dān)保支付擔(dān)保形式：銀行保函、履約保證金、擔(dān)保公司擔(dān)保、抵押、質(zhì)押。擔(dān)

保額度為工程總額20%-25%o

合同管理

合同示范勘察、設(shè)計(jì)合同示范文本：①勘察合同示范文本②設(shè)計(jì)合同文獻(xiàn)示范文本

文本施工合同示范文本：①《合同書》②《通用條款》③《專用條款》④附件

委托監(jiān)理合同示范文本：由“工程建設(shè)委托監(jiān)理合同”、“建設(shè)工程委托監(jiān)理

合同原則條件”、“建設(shè)工程委托監(jiān)理合同專用條件”構(gòu)成

F1DIC合《施工合同條件》（紅皮書）

同范本《生產(chǎn)設(shè)備與設(shè)計(jì)?建造合同條件》（黃皮書）

《設(shè)計(jì)采購施工（EPC）/交鑰匙工程合同條件》（銀皮書）

《簡要合同格式》（綠皮書）

《施工合同條件-多邊開發(fā)銀行協(xié)調(diào)版》（粉皮書）

《設(shè)計(jì).施工運(yùn)營合同條件》（金皮書）

《客戶/征詢工程師服務(wù)合同書范本》（金皮書）

合同管理

《施工合同新紅皮書合用條件為：

條件》（新紅①各類大型復(fù)雜工程；

皮書）②業(yè)主負(fù)責(zé)大某些或所有設(shè)計(jì)工作：

③承包商重要工作為施工，但也可承擔(dān)某些設(shè)計(jì)工作，如工程中某些

土木、機(jī)械、電力工程設(shè)計(jì)；

④由工程師監(jiān)理施工和簽發(fā)支付證書；

⑤普通采用單價(jià)合同，按工程量表中單價(jià)支付完畢工程量；

⑥業(yè)主樂意承擔(dān)比較大風(fēng)險(xiǎn)

《生產(chǎn)設(shè)備新黃皮書合用條件為：

與設(shè)計(jì)一建①該合同條件支付管理程序與負(fù)責(zé)劃分基于總價(jià)合同，因而普通合用

造合同條于大型項(xiàng)目中安裝工程；

件》（新黃皮②業(yè)主只負(fù)貨編制項(xiàng)目綱要和提出對設(shè)備性能規(guī)定，承包商負(fù)責(zé)所有

書）設(shè)計(jì)工作和所有施工安裝工作；

③工程師來監(jiān)督設(shè)備制造、安裝和工程施工，并簽發(fā)支付證書；

④風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)較均衡，新黃皮書與新紅皮書相比，最大區(qū)別在于新黃皮

書業(yè)主不再將合同絕大某些風(fēng)險(xiǎn)由自己承擔(dān)，而將一定風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移至承包

商。

合同管理

《設(shè)計(jì)采購施工合用條件：

（EPC）/交鑰匙工程合①私人投資項(xiàng)目，如BOT項(xiàng)目（地下工程太多工程除外）

同條件》（銀皮書）②基本設(shè)施項(xiàng)目（如發(fā)電廠、公路、鐵路、水壩等）或類似

項(xiàng)目，業(yè)主提供資金并但愿以固定價(jià)格交鑰匙方式來履行項(xiàng)

目；

③業(yè)主代表直接管理項(xiàng)目實(shí)行過程，采用較寬松管理方式，

但嚴(yán)格進(jìn)行竣工實(shí)驗(yàn)和竣工后實(shí)驗(yàn)，以保證竣工項(xiàng)目質(zhì)量；

④項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)大某些由承包商承擔(dān)，但業(yè)主樂意為此多付出?

定費(fèi)用，由于承包商在投標(biāo)時(shí)必定會加入較大風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)。

《簡要合同格式》（綠合用于投資規(guī)模相對較小民用和土木工程。

皮書）

合同管理

項(xiàng)目合同全過程合同訂立前管理-合同訂立中管理?合同履行中管理?合同發(fā)生糾紛

管理時(shí)管理

（1）合同訂立前1）建立合同管理制度保證：責(zé)任制；管理規(guī)章；文檔系統(tǒng)

管理2）合同分析

合法性分析（主體、條件、內(nèi)容、前置手續(xù)）、

完備性分析（合同文獻(xiàn)、條款）

公平性分析（權(quán)利義務(wù)對等）

整體性分析（條款之間協(xié)調(diào)）和合同類型選?。ㄘ?zé)權(quán)利分擔(dān)）

條款選用分析（原則條款、便于執(zhí)行、兼顧制約）

合同間協(xié)調(diào)分析（內(nèi)容完整+界面清晰、技術(shù)經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)）

合同應(yīng)變性分析

文字唯一性和精確性分析

合同管理

項(xiàng)目合同全過程合同訂立前管理.合同訂立中管理.合同履行中管理.合同發(fā)生糾紛

管理時(shí)管理

（2）合同訂立中1）無效合同認(rèn)定條件：主體不合法、內(nèi)容不合法、代理不合法、程

管理序和形式不合法

2）可撤銷合同：顯示公平；對合同內(nèi)容有重大誤解

3）無效免責(zé)條款：導(dǎo)致對方人身傷害免責(zé)條款；因故意或者重大過

錯(cuò)對方財(cái)產(chǎn)損失免責(zé)條款；提供格式條款一方免除自身責(zé)任、加重

對方責(zé)任、排除對方重要權(quán)利合同條款

4）某些無效合同：須具備條件：合同內(nèi)容可分；合同無效或被撤銷

某些不影響其她某些效力。

合同管理

項(xiàng)目合同全過農(nóng)足合同訂立前管理?合同訂立中管理?合同履行中管理?合同發(fā)生糾紛

管理時(shí)管理

（3）合同履行斗）合同履行：包括實(shí)際履行和全面履行兩層規(guī)定。

管理合同違約責(zé)任:①支付違約金；②支付補(bǔ)償金；③采用補(bǔ)救辦法；

④繼續(xù)履行合同；⑤解除合同

承擔(dān)違約責(zé)任原則和條件：

①要有不履行合同行為；②行為人要有過錯(cuò)

在關(guān)系到補(bǔ)償金確認(rèn)時(shí)：

①要有損害事實(shí)；②違約行為和損害事實(shí)之間要有因果關(guān)系。

合同變更程序：提出合同變更-審查工程變更?編制工程變更文獻(xiàn)-合

同價(jià)格變化擬定

合同轉(zhuǎn)讓：合同權(quán)利轉(zhuǎn)讓；合同義務(wù)轉(zhuǎn)讓；合同權(quán)利義務(wù)一并轉(zhuǎn)讓

合同管理

項(xiàng)目合同全過合同訂立前管理.合同訂立中管理-合同履行中管理?合同發(fā)生糾紛時(shí)

程管理管理

<4）合同發(fā)生產(chǎn)生因素：合同缺陷、不可預(yù)見因素、人為因素

糾紛時(shí)管理解決方式：和諧協(xié)商、調(diào)解、仲裁、訴訟

工程索賠索賠特點(diǎn)：雙向、根據(jù)+違約事實(shí)、實(shí)際損害、書面文獻(xiàn)、單方行為

索賠分類：按索賠目：工期索賠和費(fèi)用索賠

按索賠根據(jù)：合同規(guī)定索賠、非合同規(guī)定索賠

按索賠業(yè)務(wù)性質(zhì)分：工程索賠和商務(wù)索賠

按索賠解決方式分：單項(xiàng)索賠和總索賠

反索賠：工期延誤反索賠、施工缺陷索賠、對指定分包人付款索賠、

發(fā)包方合理終結(jié)合同或施工承包人不合理放棄工程索賠

職業(yè)健康安全與環(huán)境管理

HSE特點(diǎn)復(fù)雜性；多樣性；協(xié)調(diào)性；委托性、持續(xù)性；經(jīng)濟(jì)性

安全管理方針：安全第一，防止為主

安全管理目的：減少或消除人不安全行為；減少或消除設(shè)備、材料不

安全狀態(tài)；作業(yè)現(xiàn)場安全控制

安全控制特點(diǎn)：控制面廣；控制動態(tài)性；控制系統(tǒng)交叉性；控制嚴(yán)謹(jǐn)

性

安全管理程序：危險(xiǎn)源辨認(rèn)…風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)-擬定目的-編制施工安全辦

法籌劃一運(yùn)營實(shí)行??應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)…安全檢查一事故分類與解決

（三）貨品項(xiàng)目管理任務(wù)

質(zhì)量管理

質(zhì)量原則貨品質(zhì)量原則分為國標(biāo)、部級原則（行業(yè)原則）、公司原則三級。

貨品質(zhì)量檢查安排監(jiān)理監(jiān)造；驗(yàn)收后付清款項(xiàng)；質(zhì)量付款保函

辦法

質(zhì)量監(jiān)督辦法建立和完善買方市場機(jī)制、建立有效質(zhì)量監(jiān)督體系、法制監(jiān)督、技

和途徑術(shù)監(jiān)督、生產(chǎn)允許制度、社會團(tuán)隊(duì)監(jiān)督制度

對于貨品強(qiáng)制性質(zhì)量監(jiān)督手段為：強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證（3C認(rèn)證）和

工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)允許制度。

質(zhì)量認(rèn)證制度質(zhì)量認(rèn)證依其性質(zhì)可分為強(qiáng)制性認(rèn)證和非強(qiáng)制性認(rèn)證，或者依其對

和生產(chǎn)允許制象可以分為產(chǎn)品認(rèn)證和管理體系認(rèn)證；認(rèn)證標(biāo)志名稱為“中華人民

度共和國強(qiáng)制認(rèn)證”；質(zhì)量認(rèn)證制度中，與產(chǎn)品質(zhì)量認(rèn)證相應(yīng)尚有質(zhì)

量管理體系第三方認(rèn)證制度，其核心是證明公司質(zhì)量管理基本能

力。

合同管理

出口合同履行1）備貨2）催證、審證和改證3）租船、訂艙、報(bào)關(guān)出運(yùn)和投保

環(huán)節(jié)4）制單結(jié)匯、核銷退稅5）出口收匯核銷和出口退稅

6）理賠與索賠

進(jìn)口合同履行1）開立信用證2）派船接運(yùn)貨品3）投保貨運(yùn)險(xiǎn)4）審單和付匯

環(huán)節(jié)5）報(bào)關(guān)、驗(yàn)收和撥交貨品6）進(jìn)口索賠

（四）服務(wù)項(xiàng)目管理任務(wù)

投融資服務(wù)項(xiàng)目管理

重要工作內(nèi)投資決策和融資重要貫穿于項(xiàng)目策劃和準(zhǔn)備階段,投資服務(wù)重要工

容作涉及：投資機(jī)會研究；項(xiàng)目建議書；項(xiàng)目可行性研究和項(xiàng)目評估

及決策等.融資服務(wù)重要從項(xiàng)目法人和公司角度，為項(xiàng)目籌資和公

司投資理財(cái)服務(wù)。

范疇管理涉及工作范疇定義、確認(rèn)和變更控制；

合同管理征詢機(jī)構(gòu)提供合同管理服務(wù)重要在前期管理，涉及：協(xié)助業(yè)主設(shè)計(jì)

合同體系方案；協(xié)助業(yè)主與投資人進(jìn)行合同談判；協(xié)助業(yè)主與投資

人訂立合同

質(zhì)量管理除了質(zhì)量管理體系自身，其她詳細(xì)質(zhì)量保證辦法涉及：一是充分總

結(jié)應(yīng)用以往項(xiàng)目中成功經(jīng)驗(yàn)；二是派遣高素質(zhì)服務(wù)團(tuán)隊(duì)；三是與客

戶及投資人密切配合。

物流服務(wù)項(xiàng)目管理

物流服務(wù)項(xiàng)諸存服務(wù)項(xiàng)目；運(yùn)送服務(wù)項(xiàng)目；配送服務(wù)項(xiàng)目（慣用配送方式：定期；

目內(nèi)容定量；定期定量；定期定路線；即時(shí)）

質(zhì)量管理涉及①貨品質(zhì)量②物流服務(wù)質(zhì)量③物流工作質(zhì)量④物流工程質(zhì)量

成本管理年細(xì)涉及：1）制定物流服務(wù)項(xiàng)目資源籌劃2）物流服務(wù)項(xiàng)目成本估算

0物流服務(wù)項(xiàng)目成本預(yù)算4）物流服務(wù)項(xiàng)目成本控制

風(fēng)險(xiǎn)管理重要涉及:物流服務(wù)提供商選取失誤風(fēng)險(xiǎn)；物流服務(wù)內(nèi)容不明確帶來風(fēng)

險(xiǎn)；物流服務(wù)失控風(fēng)險(xiǎn)；客戶關(guān)系破壞風(fēng)險(xiǎn)；商業(yè)機(jī)密泄露風(fēng)險(xiǎn)；外

部環(huán)境因素帶來風(fēng)險(xiǎn)。

四、貿(mào)易管理與貨品運(yùn)送

（一）國際貿(mào)易運(yùn)作

（二）貿(mào)易支付

（三）貿(mào)易術(shù)語

（四）貨品運(yùn)送

（一）國際貿(mào)易運(yùn)作

依照國際貿(mào)易標(biāo)物不同，可以將國際貿(mào)易分為三個(gè)某些，即國際貨品貿(mào)易、國際服務(wù)貿(mào)易、國際技術(shù)

貿(mào)易。

1.國際貿(mào)易特點(diǎn)

?國家干預(yù)，限制嚴(yán)格

?狀況復(fù)雜、風(fēng)險(xiǎn)很大：政策變化風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、匯率風(fēng)險(xiǎn)、價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)送風(fēng)險(xiǎn)、政治風(fēng)險(xiǎn)。

?強(qiáng)手如林、競爭激烈

?地區(qū)制約、需求多樣

2.合用法律體系

當(dāng)事人所在國法律+國際公約/公約/協(xié)定（合同、運(yùn)送、支付3

個(gè)集中領(lǐng)域）

3.國際貿(mào)易慣例

3個(gè)特性（自發(fā)形成、普遍接受、非法律性約束）

使用發(fā)生糾紛時(shí)裁定原則：

?合同與慣例矛盾——合同為準(zhǔn)

?合同與慣例不抵觸——慣例為準(zhǔn)

?合同明示采用慣例——慣例具備強(qiáng)制性

國際貿(mào)易慣例分類：國際貿(mào)易術(shù)語方面、交易結(jié)算方面、貨品保險(xiǎn)方面、貨品運(yùn)送方面等四大類。

（二）貿(mào)易支付

國內(nèi)貿(mào)易支付工具：匯票；本票；支票；電匯；即期信用證；銀行保函等

國際貿(mào)易支付工具：匯票；本票；支票;

國際貿(mào)易支付方式：1）匯付。涉及電匯、信匯、票匯

（2）托收。分為跟單托收、光票托收。跟單托收分為付款交單、承兌交單。

（3）信用證。依照與否規(guī)定受益人提交單據(jù)，分為跟單信用證和光票信用證；依照與否有另一家銀行

為信用證加保，可分為保兌信用證和不保兌信用證；依照付款方式，可分為即期付款信用證/遠(yuǎn)期付款

信用證、承兌信用證、議付信用證三種。

（三）貿(mào)易術(shù)語

貿(mào)易術(shù)語分類

E組

EXW(ExWorks)工廠交付

啟運(yùn)

F組FCA(FreeCarrier)貨交承運(yùn)人

重要運(yùn)費(fèi)FAS(FreeAlongsideship)裝運(yùn)港船邊交貨

未付FOR(FreeonBoard)裝運(yùn)港船上交貨

CFR(CostandFreight)成本加運(yùn)費(fèi)

C組

CIF(Cost>InsuranceandFreight)成本加保險(xiǎn)費(fèi)、運(yùn)費(fèi)

重要運(yùn)費(fèi)

CPT(CarriagePaidto)運(yùn)費(fèi)付至

已付

CIP(CarriageandInsurancePaidto)運(yùn)費(fèi)、保驗(yàn)費(fèi)付至

DAF(DeliveredatFrontier)邊境交貨

DES(DeliveredExShip)目港船上交貨

D組

DEQ(DeliveredExQuay)目港碼頭交貨

到達(dá)

DDU(DeliveredDutyUnpaid)未完稅交貨

DDP(DeliveredDutyPaid)完稅后交貨

E組（工廠）一F組（裝貨港）C組D組（目港）??一目地

對賣方來說，F(xiàn)組比E組增長了辦理出口清關(guān)手續(xù)義務(wù)，

C組比F組增長了訂立運(yùn)送合同并承擔(dān)運(yùn)費(fèi)義務(wù)，

D組和C組間區(qū)別在于風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移時(shí)間不同，C組和F組同樣是在裝運(yùn)港交貨后即將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給了買方,

而D組是在目港或目地交貨后轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)。

1、賣方義務(wù)最小術(shù)語——EXW；買方義務(wù)最大術(shù)語——DDPo

2、原則上，由賣方負(fù)責(zé)出口，買方負(fù)責(zé)進(jìn)口，例外是：賣方負(fù)責(zé)進(jìn)口手續(xù)術(shù)語——DDP,買方負(fù)責(zé)出

口手續(xù)術(shù)語——EXWo

3、F組術(shù)語后是裝運(yùn)港/地；C組、D組后是目港/地。

4、僅賣方在CIP、CIF中有法定保險(xiǎn)義務(wù)。

5、賣方負(fù)責(zé)運(yùn)送：C組、D組。

6、在目港/地轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)——D組。

屬于實(shí)際交貨是：EXW、FAX、DAF、DEQ、DDU、DDP

屬于象征性交貨是：FOB、CFR、CIF>FCA、CPT、CIP

合用于海洋和內(nèi)河運(yùn)送裝運(yùn)港交貨是：FOB、CFR、CIF,風(fēng)險(xiǎn)劃分是裝運(yùn)港船舷。合用于各種運(yùn)送工

具貨交承運(yùn)人貿(mào)易術(shù)語：FCA、CPT、CIP,風(fēng)險(xiǎn)劃分是貨交承運(yùn)人。

國際貿(mào)易術(shù)語選用：

1）考慮運(yùn)送條件

2）考慮貨源狀況

3）考慮運(yùn)費(fèi)因素

4）考慮運(yùn)送途中風(fēng)險(xiǎn)

5）考慮辦理進(jìn)出口貨品結(jié)關(guān)手續(xù)有無困難

（四）貨品運(yùn)送

L國內(nèi)運(yùn)送方式

1）航空一時(shí)間短，安全性高、破損率低；費(fèi)用高，運(yùn)量有限等

（2）公路——覆蓋面廣，可實(shí)現(xiàn)“門到門”服務(wù)；載重量小，單位運(yùn)送成

本高，安全性較低

（3）水路——五種方式中運(yùn)送能力最大，成本低；受自然條件限制，運(yùn)送速度慢。

（4）鐵路——速度快，運(yùn)送能力大，成本較低，到發(fā)時(shí)間精確性好；鐵

路建設(shè)成本高，運(yùn)送機(jī)動性差；受自然條件限制小，能保證全年運(yùn)營。

（5）管道一運(yùn)量大，能耗小，安全可靠，不受氣候變化影響；專用性

強(qiáng)，合用面較窄

2.國際運(yùn)送方式

1）海洋運(yùn)送：是運(yùn)用最廣泛運(yùn)送方式。

班輪運(yùn)送（又稱定期船運(yùn)送）

租船運(yùn)送（又稱不定期運(yùn)送），涉及定程、定期、光船租船。

（2）國際鐵路聯(lián)運(yùn)

（3）航空運(yùn)送：安全、迅速、量小

（4）公路運(yùn)送：靈活、接壤、量小、費(fèi)高、易損

（5）郵包運(yùn)送

（6）集裝箱運(yùn)送、托盤運(yùn)送、國際多式聯(lián)運(yùn)（門到門，普通以集裝箱為媒介）

3.海運(yùn)提單

?依照貨品與否已裝船，分為已裝船提單和備運(yùn)提單。

?依照提單上有無對貨品外表狀況不良批注分為清潔提單和不清潔提單。

?依照收貨人昂首不同分為記名提單和不記名提單、批示提單。

其中記名提單普通只用于運(yùn)送貴重物品或有特殊用途貨品。

批示提單在國際貿(mào)易中使用最為廣泛。

?依照運(yùn)送方式不同分為直達(dá)提單、轉(zhuǎn)船提單和聯(lián)運(yùn)提單。

?依照提單內(nèi)容繁簡分為全式提單和略式提單。

4.貨品運(yùn)送保險(xiǎn)

（1）貨品運(yùn)送保險(xiǎn)特點(diǎn)

?保險(xiǎn)標(biāo)流動性

?保險(xiǎn)責(zé)任范疇廣泛性

?保險(xiǎn)利益多變性

?保險(xiǎn)合同自由轉(zhuǎn)讓性

?保險(xiǎn)價(jià)值定值性

?保險(xiǎn)合同不可解除性

（2）海洋運(yùn)送貨品保險(xiǎn)

基本險(xiǎn)（平安險(xiǎn)、水漬險(xiǎn)、一切險(xiǎn)）+附加險(xiǎn)（普通附加險(xiǎn)、特別附加險(xiǎn)、特殊附加險(xiǎn)）+專門險(xiǎn)

⑶貨品運(yùn)送保險(xiǎn)安排

?考慮因素：投保人擬定（不同貿(mào)易術(shù)語規(guī)定）、保險(xiǎn)險(xiǎn)別（合同商定）、保險(xiǎn)金額（CIF/CIP價(jià)

格加10%）、保險(xiǎn)費(fèi)率和金額、保險(xiǎn)公司

?投標(biāo)方式：逐筆投保、訂立預(yù)約保險(xiǎn)合同

（4）貨品運(yùn)送保險(xiǎn)索賠

流程：損失告知、向承運(yùn)人索賠、采用辦法施救、提供索賠資料/進(jìn)行索賠

時(shí)效：2年

五、服務(wù)項(xiàng)目管理

（一）特點(diǎn)和辦法

（二）服務(wù)籌劃

（三）服務(wù)合同

（一）特點(diǎn)和辦法

服務(wù)項(xiàng)目管理特點(diǎn)實(shí)行服務(wù)項(xiàng)目管理重要辦法

1）服務(wù)項(xiàng)目管理一方面要遵從普通項(xiàng)目1）項(xiàng)目生命周期理論應(yīng)用；

管理基本原則和辦法。2）項(xiàng)目過程管理應(yīng)用；

2）服務(wù)項(xiàng)目管理辦法，一方面是要將每一3）項(xiàng)目管理知識領(lǐng)域應(yīng)用；

種客戶特殊智力需求作為一種項(xiàng)目，分析4）項(xiàng)目管理工具應(yīng)用。

研究客戶需求特點(diǎn)，有針對性地為該客戶

制定專門服務(wù)方案。

3）服務(wù)項(xiàng)目管理是指針對特定目的，在一

定期間范疇內(nèi)，按照范疇、組織構(gòu)造、質(zhì)

量、費(fèi)用和時(shí)間進(jìn)度五個(gè)要素去建立與實(shí)

行服務(wù)項(xiàng)目，達(dá)到老式運(yùn)營作業(yè)方式不能

滿足客戶特殊需要或預(yù)期目。

（二）服務(wù)籌劃

1.服務(wù)籌劃編制是征詢服務(wù)單位最初始也是最重要管理工作，相稱于頊目啟動與定義。

2.規(guī)劃是實(shí)行項(xiàng)目首要環(huán)節(jié)，也是編制服務(wù)籌劃基本工作。

3.征詢服務(wù)公司在項(xiàng)目中發(fā)揮良好作用，往往離不開與客戶保持正常工作關(guān)系，必要請注意如

下各點(diǎn)：

1）客戶應(yīng)派人參加征詢服務(wù)工作；

2）提供征詢服務(wù)意見不能脫離客戶歷史和現(xiàn)狀；

3）建議解決方案與客戶領(lǐng)導(dǎo)與團(tuán)隊(duì)能力相協(xié)調(diào)；

4）解決方案不但能與客戶領(lǐng)導(dǎo)，也要與客戶中層意見一致。

（三）服務(wù)合同

征詢服務(wù)合同具備與其她合同所不具備對服務(wù)人員、服務(wù)成果和服務(wù)績效考核及獎(jiǎng)懲特別商定。

服務(wù)項(xiàng)目合同采購方式：對多數(shù)服務(wù)項(xiàng)目采購，無論項(xiàng)目規(guī)模大小、管理費(fèi)用多少，均可通過涉

及招標(biāo)在內(nèi)各種采購方式來選取服務(wù)單位。

服務(wù)項(xiàng)目采購特點(diǎn)：服務(wù)費(fèi)用往往僅占服務(wù)所影響項(xiàng)目成本很小比率，可參照FIDIC提出基于質(zhì)

量選取原則設(shè)定采購評價(jià)辦法。

第二某些

有關(guān)法律法規(guī)概述

應(yīng)重點(diǎn)掌握法律法規(guī)文獻(xiàn)

有關(guān)法律法規(guī)概述

《招標(biāo)投標(biāo)法》《評標(biāo)辦法》《工程《工程貨品》《政府采《機(jī)電國

12號令施工》3027號令購法》際》13號令

號令

合用必要進(jìn)行招標(biāo)工必要招標(biāo)項(xiàng)工程施必要進(jìn)行招標(biāo)政府采購機(jī)電產(chǎn)品國

項(xiàng)目程建設(shè)項(xiàng)目涉及目評標(biāo)活動工招標(biāo)工程建設(shè)項(xiàng)目貨品或服際招標(biāo)投標(biāo)

項(xiàng)目勘察、設(shè)計(jì)、投標(biāo)活貨品招標(biāo)投標(biāo)務(wù)活動

施工、監(jiān)理以及動活動。貨品，

與工程建設(shè)關(guān)于指與工程建設(shè)

重要設(shè)備、材料項(xiàng)目關(guān)于重要

等采購設(shè)備、材料等

條文總則；總則；總則；招總則；總則；政府總則；

構(gòu)成招標(biāo)；評標(biāo)委員會；標(biāo)：投招標(biāo)；采購當(dāng)事招標(biāo)范疇；

投標(biāo)，評原則備與標(biāo)；