《定向融資計(jì)劃合同》

《定向融資計(jì)劃合同》甲方（融資方）：名稱：______________________法定代表人：______________________地址：______________________聯(lián)系方式：______________________乙方（投資方，即參與定向融資計(jì)劃的投資者）：姓名（如為個(gè)人）：______________________身份證號(hào)碼（如為個(gè)人）：______________________名稱（如為單位）：______________________法定代表人（如為單位）：______________________地址：______________________聯(lián)系方式：______________________鑒于甲方為滿足自身業(yè)務(wù)發(fā)展、項(xiàng)目建設(shè)等資金需求，擬通過定向融資計(jì)劃方式籌集資金，乙方基于對(duì)甲方及本次定向融資計(jì)劃的了解與認(rèn)可，愿意參與投資，經(jīng)雙方友好協(xié)商，就定向融資計(jì)劃相關(guān)事宜達(dá)成如下協(xié)議：一、定向融資計(jì)劃基本情況融資計(jì)劃名稱：______________________（具體融資計(jì)劃的名稱）融資規(guī)模及期限：本次定向融資計(jì)劃擬募集資金總額為人民幣_(tái)_____元（大寫：______）。融資期限自______年______月______日起至______年______月______日止，共計(jì)______個(gè)月（或天，根據(jù)實(shí)際融資期限填寫）。融資用途：甲方將所募集資金專項(xiàng)用于______________________（詳細(xì)說明資金用途，如某項(xiàng)目建設(shè)、企業(yè)運(yùn)營資金補(bǔ)充、債務(wù)償還等），不得挪作他用。二、乙方投資情況投資金額：乙方同意向甲方本次定向融資計(jì)劃投資人民幣_(tái)_____元（大寫：______）。投資方式：乙方應(yīng)在本合同簽訂后______個(gè)工作日內(nèi)（填寫具體時(shí)長(zhǎng)），將投資款一次性足額支付至甲方指定的銀行賬戶（賬戶名稱：，賬號(hào)：）。三、收益及分配方式預(yù)期年化收益率：本次定向融資計(jì)劃向乙方承諾的預(yù)期年化收益率為______%。收益計(jì)算及支付方式：收益計(jì)算：乙方投資收益按照以下公式計(jì)算：投資收益=投資金額×預(yù)期年化收益率×實(shí)際投資天數(shù)÷365（或根據(jù)實(shí)際約定的年化天數(shù)計(jì)算方式，如按360天計(jì)算等）。支付方式：甲方應(yīng)在融資期限屆滿后的______個(gè)工作日內(nèi)（填寫具體時(shí)長(zhǎng)），將乙方應(yīng)得的投資收益及本金一次性支付至乙方指定的銀行賬戶（賬戶名稱：，賬號(hào)：）。四、雙方權(quán)利與義務(wù)（一）甲方權(quán)利與義務(wù)權(quán)利：有權(quán)按照本合同約定的融資用途使用所募集的資金，不受乙方及其他第三方的不當(dāng)干涉。在乙方未按照本合同約定履行投資款支付義務(wù)時(shí)，有權(quán)要求乙方限期支付，并可根據(jù)情況采取相應(yīng)措施，如解除合同等。義務(wù)：按照本合同約定的融資規(guī)模、期限及用途使用資金，確保資金?？顚Ｓ茫坏蒙米愿淖冑Y金用途。向乙方提供關(guān)于本次定向融資計(jì)劃的必要信息，包括但不限于融資方基本情況、融資項(xiàng)目情況、風(fēng)險(xiǎn)提示等，以便乙方充分了解投資相關(guān)信息。在融資期限屆滿時(shí)，按照約定向乙方支付投資收益及本金。（二）乙方權(quán)利與義務(wù)權(quán)利：有權(quán)要求甲方按照本合同約定提供相關(guān)信息，以便了解投資情況。有權(quán)按照本合同約定獲得相應(yīng)的投資收益及本金支付。義務(wù)：按照本合同約定的投資金額、方式及時(shí)間，及時(shí)足額支付投資款。對(duì)甲方提供的關(guān)于本次定向融資計(jì)劃的信息予以保密，未經(jīng)甲方書面同意，不得向任何第三方披露，除非法律法規(guī)另有規(guī)定或監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求披露。五、風(fēng)險(xiǎn)揭示及承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)揭示：甲方已向乙方充分揭示本次定向融資計(jì)劃可能存在的風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)（如市場(chǎng)行情波動(dòng)影響融資項(xiàng)目收益等）、信用風(fēng)險(xiǎn)（如甲方自身經(jīng)營不善導(dǎo)致無法按時(shí)兌付等）、政策風(fēng)險(xiǎn)（如政策調(diào)整對(duì)融資項(xiàng)目產(chǎn)生不利影響等）等，乙方確認(rèn)已充分了解并愿意承擔(dān)上述風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)：乙方作為投資方，應(yīng)自行承擔(dān)因參與本次定向融資計(jì)劃所產(chǎn)生的一切風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于投資本金損失、未獲得預(yù)期收益等情況。六、違約責(zé)任若甲方未按照本合同約定的融資規(guī)模、期限及用途使用資金，每違規(guī)一次，應(yīng)按照募集資金總額的______%（填寫具體比例，如0.5%）向乙方支付違約金。若因甲方擅自改變資金用途等違規(guī)行為導(dǎo)致乙方遭受重大損失（如投資本金損失、未獲得預(yù)期收益等），甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。若乙方未按照本合同約定的投資金額、方式及時(shí)間支付投資款，每逾期一天，應(yīng)按照未支付金額的______%（填寫具體比例，如0.5%）向甲方支付違約金。逾期超過______天（填寫具體天數(shù)，如15天）的，甲方有權(quán)解除本合同，并有權(quán)不退還乙方已支付的部分投資款（如有）。若甲方未按照本合同約定的時(shí)間、方式向乙方支付投資收益及本金，每逾期一天，應(yīng)按照未支付金額的______%（填寫具體比例，如0.5%）向乙方支付違約金。逾期超過______天（填寫具體天數(shù)，如15天）的，乙方有權(quán)采取法律措施維護(hù)自身權(quán)益，要求甲方支付應(yīng)得的投資收益及本金，并承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。若甲方或乙方違反本合同其他約定事項(xiàng)，應(yīng)按照本合同約定承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，賠償對(duì)方因此遭受的損失。七、保密條款雙方確認(rèn)，在定向融資計(jì)劃過程中，涉及到甲方的融資計(jì)劃細(xì)節(jié)、財(cái)務(wù)狀況、乙方的投資情況等均為保密信息（以下統(tǒng)稱“保密信息”）。雙方應(yīng)嚴(yán)格遵守保密義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方書面同意，不得向任何第三方披露、使用或允許第三方使用保密信息。但以下情況除外：法律法規(guī)另有規(guī)定或監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求披露的；為履行本合同約定的任務(wù)而必須向相關(guān)人員（如財(cái)務(wù)人員、審計(jì)人員等）披露的，但應(yīng)要求相關(guān)人員同樣遵守保密義務(wù)；在本合同終止或解除后，為維護(hù)自身合法權(quán)益而需要披露的，但應(yīng)在在披露前書面通知對(duì)方。雙方應(yīng)采取合理的保密措施，確保保密信息不被泄露。保密措施包括但不限于對(duì)保密信息進(jìn)行加密存儲(chǔ)、限制訪問人員范圍、簽訂保密協(xié)議等。若一方違反保密義務(wù)，應(yīng)向?qū)Ψ匠袚?dān)違約責(zé)任，賠償對(duì)方因此遭受的全部損失，包括但不限于直接損失、間接損失、律師費(fèi)、訴訟費(fèi)等因維護(hù)自身權(quán)益而產(chǎn)生的一切費(fèi)用。八、不可抗力本合同所稱不可抗力是指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，包括但不限于自然災(zāi)害（如地震、洪水、臺(tái)風(fēng)等）、政府行為（如征收、征用、禁令等）、社會(huì)異常事件（如戰(zhàn)爭(zhēng)、罷工、騷亂等）。在發(fā)生不可抗力事件時(shí)，受影響的一方應(yīng)立即通知對(duì)方，并提供相關(guān)證明文件。雙方應(yīng)根據(jù)不可抗力事件對(duì)本合同履行的影響程度，協(xié)商決定是否暫停、變更或解除本合同。因不可抗力事件導(dǎo)致一方無法履行本合同約定的義務(wù)，該方不承擔(dān)違約責(zé)任，但應(yīng)采取必要的措施盡量減少損失，并在不可抗力事件結(jié)束后盡快恢復(fù)履行義務(wù)。九、合同變更與解除本合同的任何變更或解除須經(jīng)雙方書面協(xié)商一致，并簽訂相應(yīng)的變更或解除協(xié)議。在合同履行過程中，如因不可抗力或其他客觀原因?qū)е卤竞贤瑹o法繼續(xù)履行，雙方應(yīng)及時(shí)協(xié)商解決，可根據(jù)實(shí)際情況決定是否變更或解除本合同。十、爭(zhēng)議解決本合同履行過程中如發(fā)生爭(zhēng)議，雙方應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。在爭(zhēng)議解決期間，除涉及爭(zhēng)議的部分外，雙方應(yīng)繼續(xù)履行本合同的其他約定。十一、其他條款本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，至本合同約定的融資期限屆滿且雙方權(quán)利義務(wù)履行完畢之日止。本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商補(bǔ)充，并以書面形式作為本合同的補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。若本合同的任何條款被認(rèn)定為無效或不可執(zhí)行，不影響其他條款的有效性和可執(zhí)行性，其他條款應(yīng)繼續(xù)有效并可執(zhí)行。簽署頁甲方（簽字/蓋章）：_____