2024年度股票發(fā)行和承銷合同

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

2024年度股票發(fā)行和承銷合同本合同目錄一覽第一條股票發(fā)行數(shù)量和面值1.1發(fā)行股票的總數(shù)量1.2每股面值第二條發(fā)行價(jià)格和發(fā)行方式2.1股票的發(fā)行價(jià)格2.2發(fā)行方式第三條承銷商的義務(wù)和責(zé)任3.1承銷商的基本義務(wù)3.2承銷商的責(zé)任范圍第四條發(fā)行時(shí)間安排4.1初步詢價(jià)時(shí)間4.2定價(jià)時(shí)間4.3股票發(fā)行時(shí)間第五條承銷商的權(quán)利和利益5.1承銷商的權(quán)利5.2承銷商的利益分配第六條發(fā)行失敗的處理6.1發(fā)行失敗的情形6.2發(fā)行失敗的處理方式第七條合同的生效、變更和解除7.1合同的生效條件7.2合同的變更7.3合同的解除第八條違約責(zé)任8.1雙方的違約情形8.2違約責(zé)任的具體承擔(dān)第九條爭(zhēng)議解決方式9.1爭(zhēng)議解決的方式9.2爭(zhēng)議解決的地點(diǎn)和機(jī)構(gòu)第十條保密條款10.1保密信息的范圍10.2保密信息的泄露后果第十一條合同的適用法律11.1合同適用的法律11.2法律適用解釋第十二條其他條款12.1雙方約定的其他事項(xiàng)12.2附加條款的效力第十三條后繼事宜13.1發(fā)行完成后的事宜13.2承銷期后的權(quán)益處理第十四條合同的份數(shù)和簽署14.1合同的份數(shù)14.2合同的簽署方式和要求第一部分：合同如下：第一條股票發(fā)行數(shù)量和面值1.1發(fā)行股票的總數(shù)量為_(kāi)___萬(wàn)股，每股面值人民幣1元。1.2發(fā)行人應(yīng)確保發(fā)行的股票符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的相關(guān)條件，且不得低于最低發(fā)行量。第二條發(fā)行價(jià)格和發(fā)行方式2.1股票的發(fā)行價(jià)格由甲乙雙方根據(jù)市場(chǎng)情況、公司基本面等因素共同商定，并在合同中明確規(guī)定。2.2發(fā)行方式包括但不限于網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行、網(wǎng)下配售等方式，具體發(fā)行方式由甲乙雙方協(xié)商確定。第三條承銷商的義務(wù)和責(zé)任3.1承銷商應(yīng)按照合同約定，負(fù)責(zé)組織和實(shí)施股票的承銷工作，包括但不限于推介、詢價(jià)、定價(jià)、配售等工作。3.2承銷商應(yīng)對(duì)發(fā)行人的業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)、法律等方面進(jìn)行全面了解，并向發(fā)行人提供專業(yè)意見(jiàn)，確保股票發(fā)行的順利進(jìn)行。第四條發(fā)行時(shí)間安排4.1初步詢價(jià)時(shí)間為發(fā)行前的一定時(shí)期，具體時(shí)間由甲乙雙方協(xié)商確定。4.2定價(jià)時(shí)間應(yīng)在初步詢價(jià)結(jié)束后的一定時(shí)間內(nèi)，由甲乙雙方根據(jù)詢價(jià)結(jié)果確定。4.3股票發(fā)行時(shí)間應(yīng)在定價(jià)后的約定時(shí)間內(nèi)，由承銷商負(fù)責(zé)安排。第五條承銷商的權(quán)利和利益5.1承銷商享有按約定比例獲得的股票承銷收益，具體比例在合同中明確規(guī)定。5.2承銷商在股票發(fā)行過(guò)程中所付出的成本和費(fèi)用，包括但不限于推介費(fèi)用、印刷費(fèi)用等，由發(fā)行人承擔(dān)。第六條發(fā)行失敗的處理6.1如發(fā)行失敗，甲乙雙方應(yīng)共同分析原因，并按照合同約定承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。6.2如因發(fā)行人原因?qū)е掳l(fā)行失敗，發(fā)行人應(yīng)按照合同約定向承銷商支付違約金；如因承銷商原因?qū)е掳l(fā)行失敗，承銷商應(yīng)按照合同約定向發(fā)行人支付違約金。第七條合同的生效、變更和解除7.1合同自甲乙雙方簽字蓋章之日起生效，并對(duì)雙方具有法律約束力。7.2合同的變更應(yīng)由甲乙雙方協(xié)商一致，并以書(shū)面形式進(jìn)行確認(rèn)。7.3合同的解除應(yīng)符合合同約定或法律法規(guī)的規(guī)定，任何一方不得擅自解除合同。如因不可抗力等因素導(dǎo)致合同無(wú)法履行，雙方可協(xié)商解除合同，并互相承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。第八條違約責(zé)任8.1甲乙雙方應(yīng)嚴(yán)格履行合同約定的義務(wù)，如一方違約，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。8.2違約責(zé)任包括但不限于支付違約金、賠償對(duì)方因此遭受的損失等，具體違約責(zé)任在合同中明確規(guī)定。第九條爭(zhēng)議解決方式9.1如合同執(zhí)行過(guò)程中發(fā)生爭(zhēng)議，甲乙雙方應(yīng)協(xié)商解決；如協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地的人民法院提起訴訟。9.2爭(zhēng)議解決的地點(diǎn)和機(jī)構(gòu)應(yīng)位于中國(guó)境內(nèi)，適用中國(guó)法律。第十條保密條款10.1甲乙雙方應(yīng)對(duì)在合同執(zhí)行過(guò)程中獲得的對(duì)方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等保密信息予以保密。10.2保密信息的范圍包括但不限于客戶信息、業(yè)務(wù)計(jì)劃、技術(shù)資料等，具體保密信息在合同中明確規(guī)定。10.3如一方泄露保密信息，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。第十一條合同的適用法律11.1本合同適用中華人民共和國(guó)法律。11.2對(duì)于合同中涉及的法律解釋，應(yīng)以中華人民共和國(guó)法律規(guī)定為準(zhǔn)。第十二條其他條款12.1甲乙雙方在合同簽訂后，如需補(bǔ)充或修改合同內(nèi)容，應(yīng)簽訂書(shū)面補(bǔ)充協(xié)議，并與原合同具有同等法律效力。12.2附加條款的效力不得違背原合同的約定，且需經(jīng)甲乙雙方共同同意。第十三條后繼事宜13.1股票發(fā)行完成后，甲乙雙方應(yīng)按照合同約定履行后續(xù)義務(wù)，包括但不限于股票登記、交割、款項(xiàng)支付等。13.2承銷期后的權(quán)益處理，如股票上市、分紅等，應(yīng)按照合同約定或相關(guān)法律法規(guī)進(jìn)行。第十四條合同的份數(shù)和簽署14.1本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。14.2合同的簽署應(yīng)由甲乙雙方的法定代表人或授權(quán)代表進(jìn)行，并在合同上加蓋公章。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方介入的定義和范圍1.1本合同所述第三方是指除甲乙雙方外，參與本合同執(zhí)行過(guò)程的各方，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)等。1.2第三方介入是指第三方根據(jù)本合同約定或相關(guān)法律法規(guī)的要求，參與合同執(zhí)行過(guò)程，對(duì)合同的履行進(jìn)行監(jiān)督、評(píng)估、審計(jì)等。第二條第三方介入的目的和原則2.1第三方介入的目的是確保本合同的履行符合法律法規(guī)的要求，保障甲乙雙方的合法權(quán)益。2.2第三方介入應(yīng)遵循客觀、公正、獨(dú)立的原則，第三方應(yīng)保持獨(dú)立性，不受甲乙雙方的不當(dāng)影響。第三條第三方的權(quán)利和義務(wù)3.1第三方根據(jù)本合同約定或相關(guān)法律法規(guī)的要求，有權(quán)對(duì)甲乙雙方的履行情況進(jìn)行監(jiān)督、評(píng)估、審計(jì)等。3.2第三方應(yīng)按照合同約定或相關(guān)法律法規(guī)的要求，及時(shí)向甲乙雙方提供介入結(jié)果，并對(duì)其負(fù)責(zé)。3.3第三方應(yīng)保密合同中涉及的甲乙雙方的保密信息，不得泄露給無(wú)關(guān)方。第四條第三方介入的具體程序4.1第三方應(yīng)在合同約定的時(shí)間內(nèi)完成介入工作，并向甲乙雙方提供介入報(bào)告。4.2甲乙雙方對(duì)第三方的介入結(jié)果有異議的，可以按照合同約定的爭(zhēng)議解決方式進(jìn)行處理。第五條第三方介入的費(fèi)用5.1第三方介入的費(fèi)用由甲乙雙方按照合同約定承擔(dān)。5.2第三方介入的費(fèi)用應(yīng)在合同中明確規(guī)定，包括但不限于介入人員的報(bào)酬、差旅費(fèi)用等。第六條第三方與甲乙雙方的責(zé)任劃分6.1第三方應(yīng)按照合同約定獨(dú)立履行介入職責(zé)，其對(duì)甲乙雙方的履行情況作出評(píng)價(jià)、建議等，不構(gòu)成對(duì)甲乙雙方的任何保證。6.2甲乙雙方應(yīng)按照合同約定履行自身職責(zé)，對(duì)于第三方介入過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，應(yīng)及時(shí)改正。6.3因第三方原因?qū)е潞贤男谐霈F(xiàn)問(wèn)題，甲乙雙方有權(quán)要求第三方承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。第七條第三方責(zé)任限額7.1第三方對(duì)甲乙雙方的損失承擔(dān)有限責(zé)任，除非第三方故意或重大過(guò)失。7.2第三方責(zé)任限額應(yīng)在合同中明確規(guī)定，包括但不限于責(zé)任限額的計(jì)算方式、最高賠償額等。7.3本合同項(xiàng)下第三方責(zé)任限額的最高賠償額為人民幣萬(wàn)元。第八條第三方與甲乙雙方的權(quán)利救濟(jì)8.1甲乙雙方對(duì)第三方的介入結(jié)果有異議的，可以按照合同約定的爭(zhēng)議解決方式進(jìn)行處理。8.2甲乙雙方對(duì)第三方的行為有異議的，可以向第三方提出書(shū)面異議，并要求第三方在約定時(shí)間內(nèi)予以答復(fù)。第九條第三方介入的終止9.1第三方介入的終止條件應(yīng)在合同中明確規(guī)定。9.2第三方介入終止后，第三方應(yīng)將介入過(guò)程中的相關(guān)資料、文件等移交給甲乙雙方。第十條合同的修訂10.1如本合同的修訂涉及第三方介入的內(nèi)容，甲乙雙方應(yīng)與第三方協(xié)商一致，并以書(shū)面形式進(jìn)行確認(rèn)。10.2修訂后的合同對(duì)甲乙雙方及第三方均具有法律約束力。第十一條合同的簽署11.1本附加條款一式三份，甲乙雙方各執(zhí)一份，第三方執(zhí)一份，具有同等法律效力。11.2合同的簽署應(yīng)由甲乙雙方的法定代表人或授權(quán)代表進(jìn)行，并在合同上加蓋公章。第十二條生效日期本附加條款自雙方簽署之日起生效，并對(duì)甲乙雙方及第三方均具有法律約束力。第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：附件1：股票發(fā)行數(shù)量和面值確認(rèn)函附件2：發(fā)行價(jià)格和發(fā)行方式協(xié)議附件3：承銷商義務(wù)和責(zé)任詳細(xì)說(shuō)明附件4：發(fā)行時(shí)間安排時(shí)間表附件5：承銷商權(quán)利和利益分配協(xié)議附件6：發(fā)行失敗處理方案附件7：合同生效、變更和解除的條件及程序附件8：違約金計(jì)算公式及支付時(shí)間表附件9：爭(zhēng)議解決方式確認(rèn)函附件10：保密協(xié)議附件11：第三方介入程序和費(fèi)用說(shuō)明附件12：第三方責(zé)任限額確認(rèn)函附件13：第三方介入終止條件協(xié)議附件14：合同修訂記錄附件1：股票發(fā)行數(shù)量和面值確認(rèn)函本附件詳細(xì)確認(rèn)股票的發(fā)行總數(shù)量和每股面值，由甲乙雙方共同簽署。附件2：發(fā)行價(jià)格和發(fā)行方式協(xié)議本附件詳細(xì)規(guī)定股票的發(fā)行價(jià)格和發(fā)行方式，由甲乙雙方共同簽署。附件3：承銷商義務(wù)和責(zé)任詳細(xì)說(shuō)明本附件詳細(xì)說(shuō)明承銷商的義務(wù)和責(zé)任，包括但不限于推介、詢價(jià)、定價(jià)、配售等工作。附件4：發(fā)行時(shí)間安排時(shí)間表本附件詳細(xì)列出股票發(fā)行的時(shí)間安排，包括初步詢價(jià)時(shí)間、定價(jià)時(shí)間和股票發(fā)行時(shí)間等。附件5：承銷商權(quán)利和利益分配協(xié)議本附件詳細(xì)規(guī)定承銷商的權(quán)利和利益分配比例，由甲乙雙方共同簽署。附件6：發(fā)行失敗處理方案本附件詳細(xì)規(guī)定發(fā)行失敗的情形和處理方式，由甲乙雙方共同簽署。附件7：合同生效、變更和解除的條件及程序本附件詳細(xì)列出合同生效、變更和解除的條件及程序，由甲乙雙方共同簽署。附件8：違約金計(jì)算公式及支付時(shí)間表本附件詳細(xì)規(guī)定違約金的計(jì)算公式及支付時(shí)間表，由甲乙雙方共同簽署。附件9：爭(zhēng)議解決方式確認(rèn)函本附件確認(rèn)甲乙雙方選擇的爭(zhēng)議解決方式，由甲乙雙方共同簽署。附件10：保密協(xié)議本附件詳細(xì)規(guī)定甲乙雙方和第三方應(yīng)保密的信息范圍和泄露后果，由甲乙雙方和第三方共同簽署。附件11：第三方介入程序和費(fèi)用說(shuō)明本附件詳細(xì)規(guī)定第三方介入的程序、費(fèi)用承擔(dān)及支付方式，由甲乙雙方和第三方共同簽署。附件12：第三方責(zé)任限額確認(rèn)函本附件確認(rèn)第三方的責(zé)任限額，由甲乙雙方和第三方共同簽署。附件13：第三方介入終止條件協(xié)議本附件詳細(xì)列出第三方介入的終止條件，由甲乙雙方和第三方共同簽署。附件14：合同修訂記錄本附件記錄合同的修訂歷程，包括修訂的日期、內(nèi)容和修訂人等信息。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.甲乙雙方未按照合同約定履行義務(wù)，包括但不限于未按時(shí)支付款項(xiàng)、未按時(shí)提供資料等。2.承銷商未能按照合同約定完成推介、詢價(jià)、定價(jià)、配售等工作。3.甲乙雙方泄露合同中的保密信息給無(wú)關(guān)方。4.第三方未按照合同約定獨(dú)立履行介入職責(zé)，或者干預(yù)甲乙雙方的合同履行。違