采購管理制度及培訓(xùn)教材

（采購管理）采購管理制

度及培訓(xùn)教材

目錄

第一部分總則1

第二部分采購計劃管理制度1

第三部分采購定價管理制度3

第四部分物資采購管理制度5

第五部分采購合同管理制度11

第六部分供應(yīng)商管理制度15

第七部分采購招投標(biāo)管理制度19

第八部分采購后評價與考核管理制度21

第九部分附則23

第一部分總則

第一條為規(guī)范和引導(dǎo)鞍鋼亞盛特種材料有限責(zé)任公司（以下簡稱鞍鋼亞盛

）員工的職責(zé)和行為，有效控制公司采購過程中的采購風(fēng)險，根據(jù)《中華人民

共和國合同法》及相關(guān)法律法規(guī)，《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及《企業(yè)內(nèi)部控

制配套指引》，并結(jié)合公司的實際情況，制定本制度。

第二條本制度適用于公司采購計劃管理、采購定價管理、物資采購過程管

理、采購合同管理、供應(yīng)商管理、采購招投標(biāo)管理、采購業(yè)務(wù)后評價與考核管

理等事項。

第二部分采購計劃管理制度

第一章采購計劃概述

第一條定義

采購計劃，是指企業(yè)管理人員在了解市場供求情況，認(rèn)識企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活

動過程中和掌握消耗規(guī)律的基礎(chǔ)上對計劃期內(nèi)物料采購管理活動所做的預(yù)見性

的安排和部署。采購計劃是根據(jù)生產(chǎn)部門或其它使用部門的計劃制定的包括采

購物料、采購數(shù)量、需求日期等內(nèi)容的計劃表格。

第二條采購計劃管理的原則

1、與公司發(fā)展戰(zhàn)略與經(jīng)營目標(biāo)保持一致；

2、滿足公司生產(chǎn)、運營需要；

3、采購計劃的制定要符合經(jīng)濟(jì)合理性原則。

第三條采購計劃的目的

1、預(yù)估用料數(shù)量、交期，防止供應(yīng)中斷，影響產(chǎn)銷活動；

2、避免物料儲存過多，積壓資金以及占用存儲空間；

3、配合公司銷售、生產(chǎn)計劃的順利完成；

4、配合公司資金的運用、周轉(zhuǎn)；

5、指導(dǎo)公司采購工作順利完成。

第四條職責(zé)劃分

1、采購部負(fù)責(zé)組織編制公司月度采購計劃，并嚴(yán)格監(jiān)督與控制其執(zhí)行情況

/

2、公司各個部門，包括生產(chǎn)部、設(shè)備部以及其它需要采購物資的部門，負(fù)

責(zé)及時將本部門的需求計劃提報至采購部，避免影響采購部工作的正常運轉(zhuǎn)；

3、采購部部長負(fù)責(zé)擬定本部門的采購計劃；

4、采購的分管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)對提交的采購計劃進(jìn)行審核，把握平衡公司整體情

況，使制定的采購計劃符合公司銷售、生產(chǎn)目標(biāo)；

5、總經(jīng)理負(fù)責(zé)對采購計劃進(jìn)行審批，確定最終的采購計劃。

采購過程中涉及其它部門或人員的，各部門或人員應(yīng)當(dāng)積極配合采購部工

作，對于出現(xiàn)的不協(xié)調(diào)情況，影響公司正常生產(chǎn)、運營，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照公司人

力資源的規(guī)定進(jìn)行考核。

第二章采購計劃的編制與審批

第五條采購計劃的編制依據(jù)

1、銷售計劃

2、生產(chǎn)計劃

3、物料安全庫存

4、物資供應(yīng)廠商及各種所需物資的市場狀況

5、采購計劃的歷史數(shù)據(jù)及上期執(zhí)行情況

6、各部門的計劃調(diào)整情況

7、公司資金供應(yīng)與運轉(zhuǎn)能力

8、各部門的其它需要

第六條采購計劃編制的原則

1、量力而行原則，編制采購計劃時，要實時結(jié)合公司的及時支付能力；

2、適度超前原則，編制計劃時，要充分考慮到物料的現(xiàn)實需求與前瞻要求

,在公司財力允許的情況下，適度提高采購的余量及內(nèi)在品質(zhì)；

3、成本經(jīng)濟(jì)型原則，編制采購計劃或物料定性時充分考慮物料與其后續(xù)成

本支出，按照降低采購成本的總體要求，合理的確定供應(yīng)商。

4、計劃調(diào)整時，應(yīng)當(dāng)按照輕重緩急分為不同的等級，對重點物料或急物料

要確保優(yōu)先安排采購。

第七條采購計劃至少包括下列內(nèi)容

1、采購物品的數(shù)量、技術(shù)規(guī)格、參數(shù)及要求；

2、采購物品的價格及供應(yīng)商；

3、各物資品種的安全庫存數(shù)量；

4、上月采購計劃的調(diào)整情況、次數(shù)及原因。

第八條采購計劃的編制步驟

1、編制采購計劃時，需要明確、及時掌握公司生產(chǎn)部制定的生產(chǎn)計劃；

2、及時掌握各種物資的庫存狀況，保證公司各種物資的安全庫存，防止出

現(xiàn)物資短缺，供應(yīng)中斷，影響生產(chǎn)進(jìn)行；

3、采購部收到生產(chǎn)部的生產(chǎn)計劃時，需要確定生產(chǎn)計劃是否經(jīng)過相關(guān)部門

的審核：對于原材料需求，需要有技術(shù)質(zhì)管部提供的原材料配比表；對于零配

件需求，需要設(shè)備部進(jìn)行審核確認(rèn)；

4、采購部依據(jù)審核確認(rèn)后的生產(chǎn)計劃編制月度采購計劃，并上報采購分管

領(lǐng)導(dǎo)、總經(jīng)理進(jìn)行審核、審批。

第三章采購計劃的執(zhí)行與調(diào)整

第九條采購計劃的執(zhí)行

1、采購計劃審批通過后，采購部部長將采購計劃按照時間和職責(zé)分工分解

落實至各采購專員；

2、采購專員應(yīng)明確采購的品種、數(shù)量、價格、期限和供應(yīng)商的情況等內(nèi)容

/

3、采購部負(fù)責(zé)做好采購過程中采購數(shù)量和交貨情況等信息的跟蹤、記錄，

采購分管領(lǐng)導(dǎo)需對采購計劃執(zhí)行的過程進(jìn)行監(jiān)督、監(jiān)查。

第十條采購計劃的變更管理

1、采購計劃在執(zhí)行過程中如果出現(xiàn)異常問題，采購部應(yīng)對計劃做出適時調(diào)

整；

2、對于采購部已經(jīng)審批通過的物資申請，各需求部門，如果需要變更原生

產(chǎn)計劃確定的物資規(guī)格、型號、數(shù)量或撤銷原生產(chǎn)計劃等情況時，必須立即編

制本部門計劃調(diào)整表，立即通知采購部，以便采購部及時根據(jù)實際情況和庫存

狀況進(jìn)行采購調(diào)整；

3、上述第十條2所述情況，如果采購部已經(jīng)按照原計劃進(jìn)行采購，則將相

關(guān)物資入庫，并將其列入安全庫存，按照規(guī)定進(jìn)行管理，協(xié)調(diào)下月生產(chǎn)部門物

資需求，或者根據(jù)企業(yè)實際情況，協(xié)調(diào)供應(yīng)商組織退貨。

第三部分采購定價管理制度

第一章采購價格調(diào)蟄和分析

第一條采購部需要定期通過網(wǎng)絡(luò)和行業(yè)協(xié)會等渠道收集相關(guān)產(chǎn)品的價格，

并向主要供應(yīng)商索取詳細(xì)的價格資料，調(diào)查價格信息，建立價格信息體系，便

于對產(chǎn)品價格的分析和查找，確保采購產(chǎn)品價格的合理性和適當(dāng)性。

第二條本公司各有關(guān)部門，均有義務(wù)協(xié)助提供價格信息，以利于采購部比

價參考。采購部可根據(jù)需要會同產(chǎn)品需求部門共同詢價與議價。

第三條采購部要定期分析主要材料的采購價格變動的趨勢，采購人員要隨

時關(guān)注相關(guān)產(chǎn)品的主要原材料的價格趨勢，利于采購價格的談判。

第二章詢價及議價

第四條采購部必須進(jìn)行必要的采購價格調(diào)查，明確采購物品的實際成本，

以確定采購價格。

第五條采購人員應(yīng)選擇三家以上符合采購條件的供應(yīng)商作為詢價對象。

第六條采購議價應(yīng)注意品質(zhì)、交期、服務(wù)兼顧。

第三章采購價格確定

第七條采購部有義務(wù)根據(jù)公司經(jīng)營管理情況和業(yè)務(wù)需求，在保證公司利益

最大化的情況下，選擇多種采購方式相結(jié)合的方式，降低公司采購成本。

第八條采購定價主要分為詢價、比價、估價、議價四個環(huán)節(jié)。

第九條采購部根據(jù)物資限價、市場行情以及采購批量大小等情況與供應(yīng)商

議定采購價格。

第十條單批次不足100萬元的產(chǎn)品，公司采購員經(jīng)采購部長審核后即可進(jìn)行

采購。

單批次超過100萬元的物資采購，需經(jīng)分管副總簽字后進(jìn)行采購。

單批次超過500萬元的物資采購，需經(jīng)總經(jīng)理簽字后進(jìn)行采購。

單批次超過1000萬元的產(chǎn)品，公司需成立由采購部、技術(shù)質(zhì)管部、財務(wù)部

、設(shè)備部和生產(chǎn)部等相關(guān)部門組成的估價小組，估算出物資限價，估價小組會

簽通過，提交總經(jīng)理簽字通過后方可進(jìn)行采購。

第四章采購價格審批

第十一條詢價、議價完成后，采購人員應(yīng)在提交《物資采購申請表》時附

上供應(yīng)商資料和產(chǎn)品規(guī)格等資料，并列示清楚詢價或議價結(jié)果書面說明。

《物資采購申請單》需標(biāo)示最近3次該產(chǎn)品的采購價格作為采購價格的參考

依據(jù)。

第十二條采購人員持《物資采購申請表》報采購部部長審核，采購部部長

應(yīng)嚴(yán)格按照權(quán)限對采購價格進(jìn)行審核。具體權(quán)限參見第三章第十條規(guī)定執(zhí)行。

第十三條分管副總和總經(jīng)理均可視具體情況要求采購部等相關(guān)部門進(jìn)一步

議價。

第五章價格監(jiān)督考核

第十四條采購部每月定期上報物資、設(shè)備采購情況，包括采購物資品種規(guī)

格、采購形式、采購價格、供應(yīng)商等至價格委員會，接受價格委員會的監(jiān)督檢

查。

價格委員會成員由財務(wù)部部長，采購部部長，設(shè)備部部長，審計部部長組

成，由審計部部長擔(dān)任價格委員會組長。

第十五條實行供應(yīng)商定期報價制度。采購部每月定期一次性收集準(zhǔn)供應(yīng)商

報價資料并報價格委員會組長審核，作為采購價格的重要參考依據(jù)。此項作為

對供應(yīng)商準(zhǔn)入考核的一個重要指標(biāo)。

第十六條價格委員會通過對供應(yīng)廠商走訪、市場調(diào)研、網(wǎng)絡(luò)查詢、供應(yīng)商

報價等方式搜集市場價格信息，建立健全物資價格信息資源庫，不斷加強對供

應(yīng)部門采購價格的全過程監(jiān)督管理。

第十七條對于采購?fù)|(zhì)、同規(guī)格、同廠家物資，價格高于同期市場平均價

格的，對采購人員按價格差異金額全額處罰，對部門領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行差異金額10%的

罰款，并對責(zé)任人進(jìn)行相關(guān)處理，情節(jié)嚴(yán)重者辭退或調(diào)離工作崗位。

第十八條對于虛報物資價格，從中謀取私利，吃回扣等違規(guī)情況，經(jīng)審計

部查實，應(yīng)立即設(shè)法追回相應(yīng)的差價損失，并對員工執(zhí)行辭退處理。

第十九條公司各類物資的采購價格屬于公司的經(jīng)濟(jì)機密，各有關(guān)人員必須

注意保密，防止因泄露給公司競爭對手和不相干人員造成重大經(jīng)濟(jì)損失。

第四部分物資采購管理制度

第一章物資采購概述

第一條物資采購范圍

1、本制度所指物資采購主要包括：生產(chǎn)原材料采購、動力供應(yīng)采購、設(shè)備

采購、委托加工、勞保用品、成品外購，辦公采購（包括辦公耗材、辦公設(shè)備

和其它非生產(chǎn)采購）。

2、除零星采購?fù)?，所有物資采購均需從指定供應(yīng)商采購，需要從非指定供

應(yīng)商采購的，須經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)審核，并報總經(jīng)理審批。

第二條職責(zé)分工

公司集中采購部門為采購部和總經(jīng)理辦公室。采購部負(fù)責(zé)采購生產(chǎn)用主要

原材料和輔助原材料、福利勞保、設(shè)備備件及備件加工；后者主要采購辦公用

品、辦公設(shè)備及其它非生產(chǎn)用品。

第二章請購管理

第三條營銷部簽訂銷售合同或接收客戶訂單后，以內(nèi)部訂單的方式傳遞至

生產(chǎn)、設(shè)備部，生產(chǎn)、設(shè)備部根據(jù)訂單編制物料需求計劃表報采購部。由采購

部組織、安排采購事宜。涉及主要原材料的生產(chǎn)需求計劃，則需要由技術(shù)質(zhì)管

部提供原材料配比表；對涉及零配件的需求計劃，則需要提交設(shè)備部確認(rèn)。

第四條采購部接到需要計劃后，根據(jù)倉庫處提報的安全庫存情況進(jìn)行平衡

,確定需要采購的數(shù)量，由采購專員編制采購物資申請表，采購物資申請表包

括該訂單所需原材料的采購進(jìn)度安排、現(xiàn)有倉庫量等；

第五條如果本次購進(jìn)為新材料，則需要在采購物資申請表后附由技術(shù)質(zhì)管

部出具的新產(chǎn)品可行性報告。

第六條對于常規(guī)無特殊情況的采購，采購物資申請表的審批權(quán)限按照本制

度第三部分第三章第十條的規(guī)定執(zhí)行。

特殊情況：采購單價較上次單價不變的須經(jīng)采購部部長審核，分管領(lǐng)導(dǎo)簽

批，總經(jīng)理審批同意，方可下達(dá)采購訂單。

供應(yīng)商提供報價的產(chǎn)品與請購規(guī)格不同,或?qū)俅闷窌r，采購人員應(yīng)送需求

部門確認(rèn)。

采購申請程序按照PM-AM采購申請管理流程執(zhí)行。

第三章試驗新材料購進(jìn)

第七條購進(jìn)流程

1、試驗材料購進(jìn)由技術(shù)質(zhì)管部出具新原材料試用報告，經(jīng)技術(shù)質(zhì)管部部長

審核，技術(shù)總監(jiān)審批通過后，提交總經(jīng)理批準(zhǔn)；

2、總經(jīng)理批準(zhǔn)后，試用新材料方可進(jìn)入原材料的請購審批流程，按照本制

度第二章請購管理執(zhí)行。

第八條采購的中試或大試材料，驗收入庫后由倉庫保管安排此部分材料物

資單獨存放，并立即通知技術(shù)質(zhì)管部。技術(shù)質(zhì)管部接到通知后，將試驗產(chǎn)品的

技術(shù)要求交生產(chǎn)、設(shè)備部安排實驗。

第九條技術(shù)質(zhì)管部必須在十天內(nèi)提供實驗報告并通知采購部。對于小樣品

按照采購部"新品實驗檔案表"標(biāo)注來樣時間一周內(nèi)提供實驗報告。

第十條異常情況處理

1、對于中試或大試的新材料入庫后，如若一周內(nèi)未動用，倉庫保管則要書

面提報給采購部，采購部通知涉及的相應(yīng)部門，限期2天內(nèi)做出處理意見并反饋

采購部；

2、對于決定退貨的情況，采購部應(yīng)當(dāng)在一周內(nèi)協(xié)商供應(yīng)商退貨，不得造成

滯留，形成積壓，占用倉庫空間；

3、對于因我公司特殊要求而專門定做，或者已付清款項造成無法退貨的情

況，申報部門應(yīng)當(dāng)在一周內(nèi)出具書面材料并闡明未使用原因及處理意見；

4、對于直接未試用的，由申報部門承擔(dān)責(zé)任，對于試驗過程中未達(dá)到技術(shù)

要求而不能使用的可免于扣罰。

第十一條考核辦法

1、對于申報材料入庫后無使用無報告的，由申報部門承擔(dān)責(zé)任；

2、常規(guī)業(yè)務(wù)客戶所提供的新材料判定為退貨而未退貨的，由采購部承擔(dān)責(zé)

任；

3、由于倉庫未及時通知申報部門而造成實驗滯后及產(chǎn)生庫存積壓的，由倉

庫承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任；

4、對于存放在車間確定不使用的情況，一周內(nèi)必須退庫，并由采購部與供

應(yīng)商協(xié)調(diào)退貨，因在車間存放時間過長而導(dǎo)致無法退貨的，由車間承擔(dān)責(zé)任；

5、對于試驗品未在規(guī)定時間內(nèi)提供報告的情況，由技術(shù)質(zhì)管部承擔(dān)責(zé)任；

如果試驗的延誤是由于倉庫未及時通知技術(shù)質(zhì)管部造成，則由倉庫承擔(dān)相應(yīng)責(zé)

任；對于采購部直接安排車間試驗的，如果發(fā)生實驗延誤情況，則由車間承擔(dān)

相應(yīng)的責(zé)任。

第四章供應(yīng)過程管理

第十二條供應(yīng)過程管理，主要是指企業(yè)建立嚴(yán)格的采購合同跟蹤制度，科

學(xué)評價供應(yīng)商的供貨情況，并根據(jù)合理選擇的運輸工作和運輸方式，辦理運輸

、投保等事宜，實時掌握物資采購供應(yīng)過程的情況。

第十三條采購訂單下達(dá)，簽訂采購合同后，采購部必須由采購專員跟蹤物

資發(fā)貨情況，避免物資不能按原定計劃、原定時間到貨的情況出現(xiàn)。

第十四條采購專員依據(jù)采購合同中確定的主要條款跟蹤合同履行情況，對

有可能影響生產(chǎn)或工作進(jìn)度的異常情況，應(yīng)當(dāng)及時反饋情況，提出解決方案，

采取必要措施，保證需求物資的及時供應(yīng)。

第十五條根據(jù)采購物資的特性，選擇合理的運輸工具和運輸方式，辦理運

輸或投保等事宜。

第十六條如果因市場生產(chǎn)需求緊急，要求本批物資立即到貨，采購人員應(yīng)

當(dāng)立即與供應(yīng)商進(jìn)行協(xié)調(diào)，必要時還應(yīng)幫助供應(yīng)商解決疑難問題，保證需求物

資的準(zhǔn)時供應(yīng)。

為保障及時交貨，需要緊急采購的，由采購部制定緊急采購方案，交分管

領(lǐng)導(dǎo)審核，并報總經(jīng)理批準(zhǔn)，方可組織采購活動。

第十七條如果因市場需求或公司內(nèi)部生產(chǎn)計劃調(diào)整，公司經(jīng)過研究決定延

緩或取消本次訂單物料供應(yīng)，采購人員應(yīng)當(dāng)立即與供應(yīng)商進(jìn)行溝通協(xié)商，確認(rèn)

可以承受的延緩時間，或者終止本次采購操作，或者協(xié)商退貨，同時可以應(yīng)供

應(yīng)商的要求給予供應(yīng)商相應(yīng)的賠款等，以維護(hù)公司的聲譽與形象。

第十八條采購部應(yīng)當(dāng)與倉庫、生產(chǎn)、設(shè)備、銷售等各個部門進(jìn)行實時溝通

,確定與公司生產(chǎn)運營相適應(yīng)的商品庫存量，即安全庫存數(shù)量，避免公司出現(xiàn)

庫存短缺或擠壓，影響公司的正常經(jīng)營和資金運轉(zhuǎn)。

1、生產(chǎn)、設(shè)備部須于每月25日前完成安全庫存測算工作；

2、安全庫存的測算須由生產(chǎn)、設(shè)備部、營銷部相互配合完成；

3、需要安全庫存的材料由采購部會同生產(chǎn)、設(shè)備部確認(rèn)。

第五章驗收入庫管理

第十九條材料物資到貨后，倉庫保管員要按照送貨清單，及時清點到貨數(shù)

量，不能延誤拖后。

第二十條數(shù)量清點完畢，確認(rèn)無誤后，倉庫保管員在送貨清單上簽字，并

將送貨清單傳遞至采購內(nèi)勤，采購內(nèi)勤依據(jù)清單錄入系統(tǒng)，生成系統(tǒng)外購入庫

單。倉庫保管必須在當(dāng)天對采購內(nèi)勤錄入系統(tǒng)的入庫單進(jìn)行審核確認(rèn)，此時審

核主要是核對數(shù)量，經(jīng)倉庫保管審核后的系統(tǒng)外購入庫單不能進(jìn)行修改。

如果數(shù)量清點，出現(xiàn)到貨數(shù)量與訂單數(shù)量不符，則倉庫保管應(yīng)立即通知采

購部，由采購部與供應(yīng)商協(xié)調(diào)組織退貨或補貨。

第二十一條同時，倉庫保管在到貨后，第一時間通過技術(shù)質(zhì)管部，提請技

術(shù)質(zhì)管部組織材料物資的檢驗。

第二十二條技術(shù)質(zhì)管部安排質(zhì)檢員進(jìn)行取樣檢驗，兩日出具《原材料進(jìn)廠

檢驗單》，檢驗單須經(jīng)技術(shù)質(zhì)管部部長簽字確認(rèn)。

第二十三條檢驗合格，倉庫保管在檢驗合格單上簽字確認(rèn)，并依檢驗合格

單辦理材料物資入庫手續(xù)，將材料物資入庫，并按照要求堆放、整理。

第二十四條同時，倉庫保管對采購內(nèi)勤在第二十條生成的系統(tǒng)入庫單進(jìn)行

再次審核確認(rèn)，物資進(jìn)入倉管的即時庫存，即物資實現(xiàn)入庫。

第二十五條采購內(nèi)勤根據(jù)倉管簽字確認(rèn)的檢驗合格單開具入庫單，一式三

聯(lián)，一聯(lián)留存登記采購臺帳，一聯(lián)隨發(fā)票錄入ERP信息系統(tǒng)報財務(wù)，一聯(lián)倉庫留

存。

第二十六條采購內(nèi)勤開具入庫單后，匯總整理采購物資申請單、入庫單、

發(fā)票，將單據(jù)移交財務(wù)進(jìn)行賬務(wù)處理。

第六章退換貨管理

第二十七條原材料檢驗不合格的，技術(shù)質(zhì)管部向采購部出具不合格品處理

通知單。

第二十八條采購部收到不合格品處理通知單后，由采購部部長衡量本批材

料、物資是否可留用，如果可留用，則在處理單上簽署意見，遞交分管領(lǐng)導(dǎo)審

核，總經(jīng)理審批。只有總經(jīng)理審批同意后，方可對此批次的材料物資留用入庫

o如果總經(jīng)理審批不同意，則組織退、換貨。

退貨換的操作程序按照PM-COR退換管理流程執(zhí)行。

第二十九條采購部負(fù)責(zé)與供應(yīng)商協(xié)調(diào)組織退貨。

第三十條因采購不能及時到貨或者采購材料質(zhì)量不符合要求的，采購部組

織生產(chǎn)、設(shè)備部、營銷部評審采購不能及時到貨，或采購材料質(zhì)量不符合要求

對生產(chǎn)以及產(chǎn)品交期的影響，并征求處理意見。

第三十一條因供應(yīng)商責(zé)任導(dǎo)致原材料不能及時入庫的，采購部應(yīng)評審不能

及時入庫產(chǎn)生的損失，并根據(jù)簽訂的采購合同向供應(yīng)商提出索賠。

第三十二條因采購部工作不到位導(dǎo)致原材料不能及時供應(yīng)而影響生產(chǎn)的，

生產(chǎn)、設(shè)備部可提請總經(jīng)理辦公室督促采購部整改；采購部不整改或整改屢次

不合格的，由總經(jīng)理辦公室對采購部部長的工作勝任能力考評。

第三十三條采購材料驗收發(fā)現(xiàn)的廢料，由采購部負(fù)責(zé)與供應(yīng)商協(xié)調(diào)，并要

求供應(yīng)商免費調(diào)換。

第七章應(yīng)付賬款管理

第三十四條應(yīng)付賬款，是指企業(yè)因購買原材料、零配件、設(shè)備或者接受勞

務(wù)而應(yīng)付給供應(yīng)商的款項。

第三十五條職責(zé)分工

應(yīng)付賬款必須由財務(wù)部往來會計管理。

1、應(yīng)付賬款的管理和記錄必須由獨立于請購、采購、驗收、付款職能以外

的財務(wù)部往來會計專門負(fù)責(zé)；

2、財務(wù)部應(yīng)按付款日期、折扣條件等項規(guī)定管理應(yīng)付賬款，以保證采購付

款內(nèi)部控制的有效實施。

第三十六條財務(wù)部應(yīng)當(dāng)建立付款審批制度。由于材料、物資的采購而形成

的應(yīng)付款項，財務(wù)部嚴(yán)格按照采購合同約定的價格及付款期限執(zhí)行。

第三十七條應(yīng)付款項的支付

1、采購部按月匯總應(yīng)付款情況，由采購內(nèi)勤編制應(yīng)付款項明細(xì)表，交由采

購部部長審核；

2、審核確認(rèn)后，采購內(nèi)勤按照本月應(yīng)付款情況，編制《付款通知單》，即

向財務(wù)部提出付款申請。分別由采購部部長審核、分管領(lǐng)導(dǎo)審批并簽字，采購

內(nèi)勤將簽字后的《付款通知單》交財務(wù)部往來會計。

3、付款申請必須由往來會計核實金額，財務(wù)部長平衡審核、財務(wù)總監(jiān)及總

經(jīng)理審批通過后，方可辦理付款。

4、財務(wù)部根據(jù)具體的資金使用計劃，規(guī)劃每月的應(yīng)付款項支付，做到既不

耽誤公司的生產(chǎn)運營，同時又使資金得到合理利用。

5、應(yīng)付款項支付以電匯或票據(jù)為主，避免使用現(xiàn)金支付。

第三十八條應(yīng)付賬款的確認(rèn)和計量應(yīng)真實、可靠

1、應(yīng)付賬款必須根據(jù)審核無誤的各種必要原始憑證，并確認(rèn)ERP系統(tǒng)無誤

后，進(jìn)行確認(rèn)和計量。這些憑證主要是供應(yīng)商開具的發(fā)票、采購內(nèi)勤處的入庫

單、物資采購申請表以及銀行轉(zhuǎn)賬的結(jié)算憑證等；

2、往來會計必須審核這些原始憑證的真實性、合法性、完整性、合規(guī)性及

正確性，并與系統(tǒng)中錄入的數(shù)據(jù)進(jìn)行核對。

第三十九條往來會計必須及時登錄系統(tǒng)將應(yīng)付賬款登記入賬。

第四十條應(yīng)付賬款的結(jié)轉(zhuǎn)

財務(wù)部應(yīng)當(dāng)按照應(yīng)付賬款總分類賬和明細(xì)分類賬按月結(jié)賬，并相互核對，

出現(xiàn)差異時，應(yīng)當(dāng)及時查找原因，編制調(diào)節(jié)表進(jìn)行調(diào)節(jié)。

第四十一條財務(wù)部應(yīng)當(dāng)建立與供應(yīng)方的雙方定期對賬制度，以防止雙方業(yè)

務(wù)人員串通舞弊。

1、財務(wù)部應(yīng)積極主動地定期（每月）從供應(yīng)方取得對賬單，與應(yīng)付賬款明

細(xì)賬或未付憑單明細(xì)表相互核對；

2、若核對出現(xiàn)差異應(yīng)立即組織人員查明差異產(chǎn)生原因，并將相關(guān)情況匯報

財務(wù)總監(jiān)及采購分管領(lǐng)導(dǎo)處理；

3、如果追查結(jié)果表明無會計記錄錯誤，則應(yīng)及時與債權(quán)人取得聯(lián)系，以便

于調(diào)整差異。

第四十二條財務(wù)部應(yīng)當(dāng)建立應(yīng)付賬款賬齡分析制度，由往來會計定期（每

月）對應(yīng)付賬款賬齡進(jìn)行劃分并編制應(yīng)付賬款賬齡分析表。

第四十三條應(yīng)付賬款賬齡分析表應(yīng)定期報財務(wù)部長及財務(wù)總監(jiān)審閱，以便

于財務(wù)部更好的掌握公司資金營運情況，做出決策。

第四十四條對于賬齡在三年以上的應(yīng)付賬款應(yīng)重點關(guān)注，分析應(yīng)付賬款形

成及賬齡較長的原因，如發(fā)現(xiàn)異常情況應(yīng)及時向上級領(lǐng)導(dǎo)匯報。

第五部分采購合同管理制度

第一章采購合同概述

第一條本制度適用于公司所有對外采購合同的簽訂、審批、變更、保管等

各項事項的規(guī)范和管理。

第二條本制度所稱采購合同，是指公司為了確定與供應(yīng)商（包括法人，自

然人及其它組織）的采購供應(yīng)關(guān)系而簽訂的書面協(xié)議。

第三條公司在采購合同管理中，至少關(guān)注下列風(fēng)險：

1、采購合同違反法律法規(guī)，可能遭受外部處罰，經(jīng)濟(jì)損失及信譽受損；

2、采購合同未經(jīng)適當(dāng)審核或越權(quán)審批，可能因重大差錯、舞弊、欺詐等造

成損失；

3、采購合同條款未得到恰當(dāng)履行或監(jiān)控不當(dāng)，可能導(dǎo)致違約損失；

4、采購合同組紛處理不當(dāng)，可能導(dǎo)致企業(yè)權(quán)益受損。

第二章采購合同簽訂與審批

第四條采購合同簽訂原則

采購部簽訂采購合同時，必須貫徹平等互利、協(xié)商一致、等價有償?shù)脑瓌t

,以維護(hù)公司合法權(quán)益。

第五條供應(yīng)廠商調(diào)查評審

1、采購部在確立與供應(yīng)商的合作時，必須審查供應(yīng)商的資格、實力、規(guī)模

等情況；

2、采購合同簽訂過程中應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行公司關(guān)于供應(yīng)商管理的相關(guān)規(guī)定，不得

直接與未評審的供應(yīng)商簽訂合同。

★供應(yīng)商管理的相關(guān)規(guī)定詳見《供應(yīng)商管理制度》

第六條合同形式規(guī)范

1、標(biāo)準(zhǔn)采購合同的模版格式必須由公司統(tǒng)一制定；

2、采購合同一律采用書面形式簽訂，任何口頭形式的承諾本公司都不予接

受；

3、一般情況下，采購合同需采用公司統(tǒng)一制定的標(biāo)準(zhǔn)合同文本；特殊情況

下，采購逐級審核，并報總經(jīng)理批準(zhǔn)后，由采購部與客戶共同擬定采購合同。

特殊情況包括但不限于：供應(yīng)商提出按照本廠的模版簽訂合同"共應(yīng)商要

求修改合同模版中重要條款等。

第七條采購合同內(nèi)容規(guī)定

公司采購合同的簽訂應(yīng)包括但不限于以下8項內(nèi)容：

1、供需雙方全稱、簽約時間和地點；

2、擬采購產(chǎn)品的名稱、規(guī)格、型號、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、參數(shù)、單價、數(shù)量等；

3、產(chǎn)品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)及容差界限；

4、運輸方式、運費承擔(dān)方式、交貨期限、交貨地點及明確、具體的驗收方

法；

5、付款條件、付款方式及付款期限；

6、免除責(zé)任及限制責(zé)任條款；

7、違約責(zé)任及賠償條款；

8、具體談判業(yè)務(wù)時可選擇的其它與采購業(yè)務(wù)相關(guān)的條款。

第八條審批權(quán)限

采購合同的擬定，必須與采購物資申請表保持一致，每筆采購物資申請表

對應(yīng)一份采購合同。采購物資申請表依據(jù)公司規(guī)定審批通過后，采購部按照申

請表的批準(zhǔn)意見擬定采購合同，相關(guān)流程依照PM-CM采購合同管理流程執(zhí)行。

采購部應(yīng)當(dāng)將采購物資申請表復(fù)印后附在合同后，存檔備查，作為合同的

評審依據(jù)。

1、本公司對外簽訂金額重大（金額達(dá)到500萬元）或者性質(zhì)特殊（常規(guī)外）

的采購合同時，必須在物資申請通過后，經(jīng)過合同評審方可與供應(yīng)方簽訂合同

2、合同的評審：參與部門至少包括采購部、需求部門、財務(wù)部、技術(shù)質(zhì)管

部。評審?fù)ㄟ^后，評審結(jié)果交由采購分管領(lǐng)導(dǎo)審核，總經(jīng)理審批通過；

3、所有采購合同均需經(jīng)過財務(wù)部審核；重要的采購合同還需征詢法律專業(yè)

人員的意見。

第三章采購合同的履行

第九條合同履行原則

采購合同依法成立，即具有法律約束力。合同簽訂雙方必須本著"重合同

、守信譽”的原則，嚴(yán)格執(zhí)行合同所規(guī)定的義務(wù)，確保合同的實際履行或全面

履行。

第十條合同履行監(jiān)控

采購部應(yīng)隨時了解、掌握采購合同的履行情況，發(fā)現(xiàn)問題及時處理匯報。

否則，造成采購合同不能履行、不能完全履行或者延遲履行的，應(yīng)當(dāng)追究采購

部的責(zé)任。

第四章采購合同的變更和解除

第十一條變更與解除要求

1、供應(yīng)商提出變更、解除合同的要求時，采購部部長應(yīng)從維護(hù)本公司利益

的角度出發(fā)，采取恰當(dāng)?shù)奶幚矸绞剑ＷC公司的合法權(quán)益不受侵犯；

2、因供應(yīng)商原因造成合同變更與解除的，采購部部長必須要求其依據(jù)合同

規(guī)定賠償本公司損失；

3、因本公司過錯造成供應(yīng)商要求變更與解除合同的，應(yīng)主動承擔(dān)責(zé)任，以

免造成雙方損失擴(kuò)大，影響本公司聲譽；

4、因雙方原因造成供應(yīng)商要求變更與解除合同時，采購部應(yīng)當(dāng)及時與對方

積極協(xié)商，共同解決，爭取損失最小化。

第十二條變更、解除合同的流程

變更、解除合同，應(yīng)按合同簽訂的程序執(zhí)行。達(dá)成變更、解除協(xié)議后，必

要時可報公證機關(guān)重新公證，增強其法律效力。

第十三條合同變更與解除形式

采購合同的變更、解除一律采用書面形式，書面形式需包括合同雙方的信

件、函電、電傳等，所有口頭形式的變更本公司不予承認(rèn)。

第五章采購合同的糾紛處理

第十四條合同糾紛的處理原則

1、在處理合同糾紛時，必須堅持以事實為依據(jù)、以法律為準(zhǔn)繩，保障公司

合法權(quán)益不受侵犯；

2、合同糾紛處理以雙方協(xié)商解決為主、其它解決方式為次；

3、本合同員工在處理糾紛時，及時匯報上級領(lǐng)導(dǎo)，積極主動地做好各自應(yīng)

做的準(zhǔn)備工作，不互相推諉、指責(zé)、埋怨，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一意見、統(tǒng)一行動、一致對

外。

第十五條合同糾紛的處理方法

1、因?qū)Ψ截?zé)任引起的組紛，應(yīng)堅持保障本公司合法權(quán)益不受侵犯的原則；

2、因本公司責(zé)任引起的組紛，應(yīng)尊重對方的合法權(quán)益，主動承擔(dān)責(zé)任，并

盡量采取補救措施，減少雙方損失，挽回公司聲譽；

3、因合同雙方責(zé)任引起的組紛，應(yīng)實事求是，分清主次，合情合理解決；

4、協(xié)商達(dá)不到預(yù)期要求時可依合同約定的糾紛解決方式進(jìn)行訴訟或仲裁。

第六章采購合同資料保管

第十六條采購合同原件管理

1、簽訂生效的合同必須連續(xù)編號，其原件必須齊備并存檔，原件未及時上

交的，檔案管理人員應(yīng)及時向合同簽訂人員索取。如其拒不補交的，及時上報

采購部部長追收。

2、若合同原件為傳真件，需復(fù)印一份或掃描一份與傳真件一并存檔。

第十七條建立采購合同檔案

1、每份采購合同都必須有一個編號，編號必須連續(xù)，不得重復(fù)、遺漏；

2、每份存檔合同必須資料齊備，應(yīng)包括合同正本、副本及附件，合同的評

審記錄，變更、解除合同的協(xié)議（包括文書、電傳）等。

第十八條建立合同管理臺賬

1、采購部應(yīng)根據(jù)合同簽訂的先后順序，建立采購合同臺賬，方便查詢；

2、采購合同臺賬的主要內(nèi)容包括：合同編號、經(jīng)手人、簽約日期、合同標(biāo)

的、價金、對方單位、訂單計劃書編號等；

3、臺賬應(yīng)逐日填寫，做到準(zhǔn)確、及時、完整。

★采購合同臺賬詳見附件一

第十九條保管年限要求

采購合同按照時間、供應(yīng)商類別裝訂成冊，保存3年備查。保存期限的起點

為合同的簽訂日。

第二十條合同的清冊與銷毀

采購合同保存3年以上的，檔案管理人員應(yīng)將合同履行過程中出現(xiàn)問題但仍

未解決的供應(yīng)商合同，進(jìn)行清理并另冊保管，其它的合同報采購部部長批準(zhǔn)后

作銷毀處理。

第六部分供應(yīng)商管理制度

第一章供應(yīng)商管理概述

第一條適用范圍

本制度規(guī)定的供應(yīng)商，是指主要材料供應(yīng)商和采購量較大的輔助材料供應(yīng)

商，采購量非常少的輔助材料、行政辦公用品、辦公用品的供應(yīng)商不屬于本制

度規(guī)定的供應(yīng)商管理范圍。

第二條職責(zé)分工

1、供應(yīng)商的管理由采購部負(fù)責(zé)，需要其它部門配合相關(guān)工作的，由采購部

組織相關(guān)部門做好配合；

2、相關(guān)部門不配合或不積極配合的，采購部提請總經(jīng)理辦公室督促相關(guān)部

門做好配合；

3、如若相關(guān)部門仍不積極配合或不愿配合的，提請總經(jīng)理辦公室對相關(guān)部

門負(fù)責(zé)人的任職勝任能力考評；

4、技術(shù)質(zhì)管部負(fù)責(zé)對供應(yīng)商的品質(zhì)控制能力及環(huán)保指標(biāo)進(jìn)行評估與考核；

5、技術(shù)質(zhì)管部負(fù)責(zé)對供應(yīng)商的技術(shù)設(shè)計能力進(jìn)行評估與考核；

6、財務(wù)部負(fù)責(zé)對供應(yīng)商的價格成本進(jìn)行評估與考核；

7、采購部負(fù)責(zé)對供應(yīng)商的服務(wù)與交期進(jìn)行評估與考核；

8、總經(jīng)理負(fù)責(zé)合格供應(yīng)商的審批工作。

第二章供應(yīng)商選擇

第三條供應(yīng)商資訊來源

1、采購部員工根據(jù)材料類別收集不同材料的潛在供應(yīng)商信息;

2、供應(yīng)商信息的收集，可通過互聯(lián)網(wǎng)、企業(yè)黃頁、協(xié)會、合作伙伴、直接

聯(lián)系等各途徑獲取，并登記收集到的供應(yīng)商信息，主要包括：供應(yīng)商名稱、資

格證、規(guī)模、生產(chǎn)能力、產(chǎn)量、各檢測證書、認(rèn)證證書等，具體事項參照《供

應(yīng)商檔案》中所列信息進(jìn)行收集。

★《供應(yīng)商檔案》詳見附件二

第四條供應(yīng)商開發(fā)流程

1、采購部收集供應(yīng)商信息后，將收集到的相關(guān)信息及獲取的資料提交至采

購內(nèi)勤處，由采購內(nèi)勤依據(jù)相關(guān)資料完善《供應(yīng)商檔案》中“客戶基本信息"

、"資財狀況"、"營業(yè)狀況"、"生產(chǎn)狀況""與我司合作情況”作為評價

依據(jù)；如為首次合作廠商，則在"開始合作時間”處標(biāo)明首次合作；

2、采購部向潛在供應(yīng)商提出寄樣要求，并接收供應(yīng)商寄送的樣品；

3、采購部收到主要材料的樣品后，第一時間把樣品送到技術(shù)質(zhì)管部組織試

樣驗證；

4、技術(shù)質(zhì)管部作為驗證單位，對樣品組織驗證，驗證合格出具可行性報告

,并把驗證結(jié)果及時反饋給采購部；

5、采購部匯總試樣驗證合格的供應(yīng)商，組織相關(guān)部門進(jìn)行供應(yīng)商評審；

特別說明：為保障生產(chǎn)的穩(wěn)定性，降低過度依賴一家供應(yīng)商，同種材料的

供應(yīng)商原則上不低于兩家進(jìn)入供應(yīng)商評審；

6、采購部根據(jù)供應(yīng)商檔案中列明的各部門，組織供應(yīng)商評審；需要現(xiàn)場評

估的，組織相關(guān)人員進(jìn)行現(xiàn)場評估；

第五條主要材料供應(yīng)商評審：

1、技術(shù)質(zhì)管部對供應(yīng)商的品質(zhì)控制能力以及技術(shù)設(shè)計能力評估：品質(zhì)控制

能力包括，品質(zhì)計劃、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量控制體系、退貨記錄、對供應(yīng)商的品質(zhì)

控制;技術(shù)設(shè)計能力包括，研發(fā)、新產(chǎn)品開發(fā)與引進(jìn)、革新;生產(chǎn)效率、廠房

設(shè)備、設(shè)備維修保養(yǎng)、產(chǎn)能；

2、財務(wù)部對供應(yīng)商的價格成本評估：原材料、存貨、毛成本；

3、采購部對供應(yīng)商的服務(wù)與交期評估：承諾、銷售服務(wù)、技術(shù)服務(wù)、投訴

回應(yīng)、行政服務(wù)、交期準(zhǔn)時、服務(wù)回應(yīng)、交貨時間、周轉(zhuǎn)時間、送貨時間/彈性

、地理位置。

第六條一般材料供應(yīng)商評審：

1、技術(shù)質(zhì)管部對供應(yīng)商的品質(zhì)控制能力、環(huán)保指標(biāo)以及技術(shù)設(shè)計能力評估

/

2、財務(wù)部對供應(yīng)商的價格成本評估；

3、采購部對供應(yīng)商的服務(wù)與交期評估。

第七條合格供應(yīng)商的評選

1、評審認(rèn)為供應(yīng)商有不合格項的，采購部督促供應(yīng)商提出整改措施，并由

技術(shù)質(zhì)管部監(jiān)督供應(yīng)商實施；不提供整改措施或整改措施不能有效實施的，取

消供應(yīng)商的入選資格；

2、供應(yīng)商評審合格后，采購部向供應(yīng)商下達(dá)小批量訂單，由技術(shù)質(zhì)管部組

織小批量生產(chǎn)測試；

主要材料和一般材料的小批量生產(chǎn)測試結(jié)果分析與評定由技術(shù)質(zhì)管部負(fù)責(zé)

3、小批量測試合格的，采購部向供應(yīng)商下達(dá)中批量訂單，由技術(shù)質(zhì)管部組

織中批量生產(chǎn)測試；中批量生產(chǎn)測試結(jié)果分析與評定由技術(shù)質(zhì)管部負(fù)責(zé)；

4、采購部匯總供應(yīng)商檔案評審意見、小批量生產(chǎn)測試可行性報告、中批量

生產(chǎn)測試可行性報告，對潛在供應(yīng)商綜合評定是否具備合格供方資格；

5、評定具備合格供方資格的供應(yīng)商后，由采購內(nèi)勤處整理生成候選供應(yīng)商

名單，并附供應(yīng)商檔案、相關(guān)可行性報告后，提交采購部長進(jìn)行審核；

6、采購部長審核通過后，提交采購分管領(lǐng)導(dǎo)審核，總經(jīng)理審批確定最終的

合格供應(yīng)商名單；

7、采購分管領(lǐng)導(dǎo)、總經(jīng)理認(rèn)為評選的供應(yīng)商有不合格項的，執(zhí)行第七條第

1項規(guī)定；

8、生成確定合格供應(yīng)商后，由采購內(nèi)勤將合格供應(yīng)商的資料整理存檔，對

于不合格供應(yīng)商的資料也應(yīng)進(jìn)行相應(yīng)的存檔，以便于為后續(xù)工作提供依據(jù)。

第八條對綜合評定符合公司要求的，公司領(lǐng)導(dǎo)審批通過的供應(yīng)商作為公司

的合格供應(yīng)商進(jìn)行管理與維護(hù)。

第九條供應(yīng)商評估結(jié)束，由采購部按照第五部分采購合同管理制度按照公

司需求與供應(yīng)商簽訂采購合同。

第三章供應(yīng)商考核

第十條采購部須每年年末組織對合格供應(yīng)商進(jìn)行考核；生產(chǎn)部、技術(shù)質(zhì)管

部對某家供應(yīng)商按質(zhì)按量供貨能力產(chǎn)生懷疑時，可提請采購部組織對該供應(yīng)商

進(jìn)行考核。

第十一條供應(yīng)商考核由采購部按照編制的《供應(yīng)商考核表》組織實施。

★《供應(yīng)商考核表》詳見附件三

第十二條生產(chǎn)部、技術(shù)質(zhì)管部對供應(yīng)材料的質(zhì)量、技術(shù)水平考核；財務(wù)部

對供應(yīng)商的價格成本付款條件考核；采購部對供應(yīng)商的服務(wù)、交期考核。

第十三條考核結(jié)束，采購部根據(jù)《供應(yīng)商考核表》考核情況在《供應(yīng)商檔

案》中作出備注。

第十四條考核有不合格項的，采購部提請供應(yīng)商整改，并跟蹤整改措施及

實施情況。

第十五條考核合格或整改合格的，若需要修訂采購合同，采購部組織修訂

采購合同。

第十六條整改仍不合格或不愿整改的，采購部在考核表中建議取消或降低

該供應(yīng)商的級別，并報分管領(lǐng)導(dǎo)審核、總經(jīng)理批。

第十七條總經(jīng)理批準(zhǔn)降級或取消供應(yīng)商資格后，采購部應(yīng)及時更新合格供

應(yīng)商明細(xì)表，需要尋找新的供應(yīng)商的，采購部組織新的供應(yīng)商評選工作。

第四章供應(yīng)商分級

第十八條為構(gòu)建戰(zhàn)略采購關(guān)系、提高采購效率、降低采購風(fēng)險和成本，須

對供應(yīng)商進(jìn)行分級。

第十九條供應(yīng)商分級的參考指標(biāo)包括：供應(yīng)商的供貨量、產(chǎn)品質(zhì)量、成本

與價格、交期、服務(wù)、賬期。

第二十條根據(jù)公司實際情況，將供應(yīng)商分為A、B、C三級。

1、A級供應(yīng)商，是指供應(yīng)量大、質(zhì)量好、賬期優(yōu)惠大，具有戰(zhàn)略合作價值

的供應(yīng)商；

2、B級供應(yīng)商，是指供應(yīng)量較大，質(zhì)量相對較好，賬期優(yōu)惠，相對有利的

供應(yīng)商；

3、C類供應(yīng)商，是指供應(yīng)量不大、質(zhì)量能夠滿足公司需要的供應(yīng)商。

第二十一條供應(yīng)商的分級評價、每個供應(yīng)商的定級由采購部組織實施，并

報分管領(lǐng)導(dǎo)審核、總經(jīng)理審批。

第二十二條因特殊情況特殊定級的供應(yīng)商，必須報總經(jīng)理審批同意。

第五章供應(yīng)商采購比例

第二十三條主要材料采購比例

1、A級供應(yīng)商的采購比例為60%;

2、B級供應(yīng)商采購比例為30%;

3、C級供應(yīng)商采購比例為10%;

4、年度采購比例上下波動以不超過5%為限；

主要材料范圍由采購部根據(jù)實際界定。

第二十四條輔助材料廠家數(shù)量多、采購分散，供應(yīng)商級別相對較低，采購

部根據(jù)實際確定供應(yīng)商的采購比例。

第二十五條采購部應(yīng)按規(guī)定的采購比例對不同類別的供應(yīng)商下達(dá)采購訂單

；不按規(guī)定比例下達(dá)采購訂單的，采購部部長提出整改措施并保證實施；如不

整改或整改后仍不合格的，由總經(jīng)理辦公室對采購部部長組織崗位勝任能力考

核。

第二十六條由于出現(xiàn)緊急采購，不能向公司合格供應(yīng)商名單中所列供應(yīng)商

進(jìn)行采購，或者不能按規(guī)定比例采購的，須報總經(jīng)理批準(zhǔn)。

緊急訂單的材料采購不納入采購比例計算。

第六章供應(yīng)商變更

第二十九條為保障供應(yīng)商優(yōu)勝劣汰，采購部在供應(yīng)商年度考核結(jié)束后，組

織供應(yīng)商的淘汰、新增、升級、降級。

第二十八條采購部每年度須保持供應(yīng)商的適當(dāng)淘汰制。

第二十九條供應(yīng)商考核

1、采購部需將變更的考核表提報分管領(lǐng)導(dǎo)審核、總經(jīng)理審批；

2、新增供應(yīng)商，嚴(yán)格按照前述供應(yīng)商選擇要求進(jìn)行評審確定，并報總經(jīng)理

審批；

3、對連續(xù)兩年保持不變的A級供應(yīng)商，采購部須將年度的考核結(jié)果報總經(jīng)

理審閱。

第七部分采購招投標(biāo)管理制度

第一章招投標(biāo)概述

第一條本公司所有零配件及其它批量物資招標(biāo)活動，均應(yīng)符合本辦法的原

則精神和采購工作規(guī)程。

第二條物資采購招標(biāo)應(yīng)充分體現(xiàn)公開、公平、公正和誠實信用原則，真正

讓有實力的廠商為公司服務(wù)，堅決杜絕采購工作中的人情關(guān)系。

第三條物資采購的招標(biāo)范圍包括：

1、形成一定批量的零配件、部件；

2、漿料；

4、

第四條任何部門和個人不得將依法進(jìn)行集中招標(biāo)采購的項目化整為零或者

以其它任何方式規(guī)避招標(biāo)。

第五條采購部負(fù)責(zé)匯總公司所有需要招標(biāo)的生產(chǎn)用品及零配件情況，具體

實施招標(biāo)事宜。

第六條本公司的招標(biāo)形式主要是邀請招標(biāo)，根據(jù)所需招標(biāo)的不同物資種類

,此種招標(biāo)方式至少邀請7-8家供應(yīng)廠商參與。

第二章招標(biāo)

第七條定義

招標(biāo)人，是指提出招標(biāo)項目并進(jìn)行招標(biāo)的法人或者其它組織。

第八條公司采購部目前采用的招標(biāo)方式主要為邀請招標(biāo)。

邀請招標(biāo)，是指招標(biāo)人以投標(biāo)邀請書的方式邀請?zhí)囟ǖ姆ㄈ嘶蚱渌M織投

標(biāo)。

第九條采購部每年年末制定下年度招標(biāo)明細(xì)。

第十條邀請招標(biāo)工作程序

1、采購內(nèi)勤根據(jù)以往的招標(biāo)采購記錄，各部門需求計劃，匯總公司所有需

要招標(biāo)的生產(chǎn)用品信息；

2、采購內(nèi)勤根據(jù)匯總的信息數(shù)據(jù)，編制招標(biāo)書；

3、招標(biāo)書首先遞交采購部部長審核，是否符合本年度的公司發(fā)展規(guī)劃，與

各部門的協(xié)調(diào)性；

4、采購部部長審核通過后,采購內(nèi)勤方可將招標(biāo)書向公司合格供應(yīng)商列表

中的供應(yīng)商發(fā)出招標(biāo)書，每種物資招標(biāo)書至少選擇7-8家合格供應(yīng)廠商投遞；

5、供應(yīng)廠商將標(biāo)書回傳至采購部后，采購內(nèi)勤將各家供應(yīng)廠商的標(biāo)書整理

交采購部部長，部長根據(jù)回標(biāo)情況，制作書面報告，并在標(biāo)書后面附上招標(biāo)明

細(xì)表，提交采購分管領(lǐng)導(dǎo)審核；

6、分管領(lǐng)導(dǎo)按照權(quán)限規(guī)定，對其權(quán)限內(nèi)的情況審批通過，確定招標(biāo)供應(yīng)廠

商，對其權(quán)限外的情況，提交總經(jīng)理審批，確定最終供應(yīng)方；

7、招標(biāo)信息確定后，采購內(nèi)勤負(fù)責(zé)將相關(guān)資料整理存檔。

第十一條在招標(biāo)過程中，參與招標(biāo)的任何人不得向他人透露已經(jīng)獲取招標(biāo)

文件的潛在投標(biāo)人的名稱、數(shù)量、價格以及可能影響公司競爭的有關(guān)招投標(biāo)的

其它情況。

第十二條招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)確定投標(biāo)人編制投標(biāo)文件所需的合理時間。

第三章投標(biāo)

第十三條投標(biāo)人，是指響應(yīng)招標(biāo)、參加投標(biāo)競爭的法人或者其它組織。

第十四條投標(biāo)人應(yīng)當(dāng)具備承擔(dān)招標(biāo)項目的能力和良好的資信。

第十五條投標(biāo)人應(yīng)當(dāng)按照投標(biāo)文件的要求編制投標(biāo)文件。投標(biāo)文件應(yīng)當(dāng)對

招標(biāo)文件提出的實質(zhì)性要求和條件作出響應(yīng)。投標(biāo)文件應(yīng)當(dāng)由投標(biāo)的法人代表

或者授權(quán)代理人簽署并加蓋投標(biāo)人的公章方可接受。

第十六條投標(biāo)人應(yīng)當(dāng)在招標(biāo)文件要求提交投標(biāo)文件的截止時間前，將投標(biāo)

文件回傳至同大海島公司。對于在招標(biāo)文件要求提交投標(biāo)文件的截止時間后送

達(dá)的投標(biāo)文件，招標(biāo)人原則上應(yīng)當(dāng)不予列入評標(biāo)范圍。

第八部分采購后評價與考核管理制度

第一章采購業(yè)務(wù)后評價

第一條采購業(yè)務(wù)的后評價主要由采購部部長組織負(fù)責(zé)，每年定期分析采購

業(yè)務(wù)在執(zhí)行過程中，各環(huán)節(jié)中存在的不足，發(fā)現(xiàn)問題，及時跟進(jìn)，完善管理。

第二條采購部部長每年按照公司制定的年度工作計劃，組織本部門員工討

論研究采購流程，并對其在過去一年的工作中遇到的問題進(jìn)行匯總總結(jié)，討論

的環(huán)節(jié)主要包括：采購計劃管理、采購申請管理、采購合同管理、采購定價管

理、采購渠道、采購質(zhì)量、協(xié)調(diào)或合同簽訂與履行情況等。

第三條采購部應(yīng)當(dāng)對上述物資采購供應(yīng)活動的環(huán)節(jié)進(jìn)行評估和綜合分析，

及時發(fā)現(xiàn)采購業(yè)務(wù)薄弱環(huán)節(jié)，優(yōu)化采購流程，同時，嚴(yán)格員工業(yè)績考核體系，

促進(jìn)物資采購與生產(chǎn)、銷售等環(huán)節(jié)的有效銜接，不斷地提升工作質(zhì)量與工作效

率。

第四條對采購業(yè)務(wù)進(jìn)行整體評價、改進(jìn)與優(yōu)化流程管理，是整個部門的責(zé)

任，建議每位員工都發(fā)揮其積極作用，參與制定出更適合企業(yè)實際與發(fā)展戰(zhàn)略

的高效率流程。

第五條采購部對流程進(jìn)行優(yōu)化與改進(jìn)，通過《部門流程優(yōu)化報告》反映至

采購分管領(lǐng)導(dǎo)，領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，進(jìn)行流程與制度的修訂。

★《部門流程優(yōu)化報告》內(nèi)容詳見附件四

第六條如果流程與制度的修訂涉及其它部門，需要其它部門的協(xié)調(diào)與配合

,則由采購部組織牽頭，召開討論會，相關(guān)部門參與并發(fā)表意見，最終確定制

度修訂情況。

第七條采購部對流程與制度修訂并經(jīng)董事會批準(zhǔn)后，應(yīng)及時將修訂后的制

度報至公司辦公室備案，新制度由公司辦公室統(tǒng)一發(fā)文后執(zhí)行。

第八條形成新的流程與制度后，公司辦公室應(yīng)當(dāng)及時督促員工認(rèn)真學(xué)習(xí)，

并將新制度的學(xué)習(xí)、執(zhí)行情況納入員工考核體系。

第二章員工考核

第九條為了提高采購部的整體工作績效，配合公司規(guī)范化管理，特制定員

工考核體系。

第十條采購部與本部門每位員工定期（每月）簽訂員工績效合同，員工考

核通過績效合同體現(xiàn)。

第十一條采購部針對本部門不同崗位從事工作內(nèi)容的不同，分別制定崗位

績效合同，每月與本崗位員工確認(rèn)一次。

第十二條績效合同的內(nèi)容主要包括：

1、姓名；

2、所屬部門；

3、考核時間；

4、考核指標(biāo)；

5、量化指標(biāo)及計算方法；

6、數(shù)據(jù)名稱及提供者;

7、考核人及考核方法；

8、考核目標(biāo)值、實際值、得分；

9、日?？己?；

10、考核人簽字確認(rèn)。

★《績效合同》詳見附件五

第十三條績效合同簽訂后，采購部將其交至人力資源部，存檔備案，作為

考核依據(jù)。

第九部分附則

第一條本制度未盡事宜，按照國家有關(guān)法律、法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定

執(zhí)行；如與日后中頒布的法律、法規(guī)或經(jīng)修改后的《公司章程》相抵觸時，按

照修改后的國家有關(guān)法律、法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定執(zhí)行。

第二條本制度由采購部負(fù)責(zé)解釋及修訂。

第三條本制度自公司董事會審議批準(zhǔn)之日起執(zhí)行，修改時亦同。

附件一：采購合同臺賬

附件二：供應(yīng)商檔案

附件三：供應(yīng)商考核表

附件四：部門流程優(yōu)化報告

附件五：績效合同

附件一：采購合同臺賬

合同主要條款合同履行情況

合同變更、

序號合同編號供應(yīng)商名稱簽訂時間約定交實際交交貨收貨付款付款備注

品種規(guī)格數(shù)量單價付款方式付款時間解除情況

貨時間貨時間數(shù)量憑證時間金額

附件二：供應(yīng)商檔案

鞍鋼亞盛特種材料有限責(zé)任公司一供應(yīng)商檔案

檔案信息

檔案編號：

編制人：

檔案建立/更新時間：

客戶基本信息

供應(yīng)商編號：供應(yīng)商級別：

采購物資類型：供應(yīng)商名稱：

供應(yīng)商傳真/電話：供應(yīng)商地址：

供應(yīng)商信用等級：供應(yīng)商網(wǎng)址：

供應(yīng)商性質(zhì)：□國有□民營□合資□私立□其它成立時間：

供應(yīng)商負(fù)責(zé)人：負(fù)責(zé)人聯(lián)系方式：

主要經(jīng)營項目：供應(yīng)商規(guī)模：

配合意愿：辦公面積：

供應(yīng)商簡介：

資財狀況

開戶銀行：賬號：

稅務(wù)：稅額：□增值稅□出口發(fā)票□其它

付款方式：是否對賬：

對賬頻率/日期：附發(fā)票方法：□隨貨□對賬時口收款時

付款日期：其它說明：

營業(yè)狀況

資本總額：月營銷額：

月產(chǎn)量：員工人數(shù)：

業(yè)務(wù)人數(shù)：擁有車輛：

鞍鋼亞盛特種材料有限責(zé)任公司一供應(yīng)商檔案

生產(chǎn)狀況

工程技術(shù)人員總數(shù)：人員素質(zhì)：

主要生產(chǎn)設(shè)備名稱及型號：購入日期：

其它說明：

與我司合作情況

開始合作時間：是否為公司年度協(xié)議客戶：

主要采購的產(chǎn)品：以往采購價格：

是否發(fā)生過退換貨：退換貨原因：

是否簽訂質(zhì)保協(xié)議：給予我公司付款期間：

是否提供售后服務(wù)：設(shè)備返修頻率：

其它說明：

評審情況

采購部評審意見：

財務(wù)部評審意見：

技術(shù)質(zhì)管部評審意見：

初評不合格，供應(yīng)商整改情況：

質(zhì)管部、采購部對整改監(jiān)督：

總經(jīng)理審批：

考核記錄

考核日期采購部質(zhì)管部生產(chǎn)部技術(shù)部研發(fā)部設(shè)備部財務(wù)部

鞍鋼亞盛特種材料有限責(zé)任公司一供應(yīng)商檔案

備注：檔案后應(yīng)附供應(yīng)商的資質(zhì)文件、小批量生產(chǎn)測試評估、中批量測試評估表、供應(yīng)商考核表

附件三：供應(yīng)商考核表

鞍鋼亞盛特種材料有限責(zé)任公司一供應(yīng)商考核表

供應(yīng)商名稱供應(yīng)商編號

該供應(yīng)商所屬類別