DB14∕T 2127-2020 化工企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分級管控與隱患排查治理體系建設(shè)指南

ICS03.100.01A02DB14山西省市場監(jiān)督管理局發(fā)布IDB14/T2127—2020 12規(guī)范性引用文件 13術(shù)語和定義 14基本要求 35風(fēng)險(xiǎn)分級管控 46隱患排查治理 77成果與應(yīng)用 8風(fēng)險(xiǎn)分級管控和隱患排查治理的效果 109持續(xù)改進(jìn) 附錄A（資料性附錄）分析記錄表格 12附錄B（資料性附錄）工作危害分析法（JHA） 附錄C（資料性附錄）危險(xiǎn)和可操作性研究分析法（HAZOP） 附錄D（資料性附錄）安全檢查表法（SCL） 附錄E（資料性附錄）預(yù)先危險(xiǎn)性分析法（PHA） 附錄F（資料性附錄）故障模式和影響分析（FMEA） 附錄G（資料性附錄）風(fēng)險(xiǎn)矩陣法（LS） 附錄H（資料性附錄）作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析評價(jià)法（LEC） 參考文獻(xiàn) DB14/T2127—2020本標(biāo)準(zhǔn)按照GB/T1.1-2009給出的規(guī)則起草。本標(biāo)準(zhǔn)由山西省應(yīng)急管理廳提出并監(jiān)督實(shí)施。本標(biāo)準(zhǔn)由山西省安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)歸口。本標(biāo)準(zhǔn)起草單位：太原科技大學(xué)，山西省安全生產(chǎn)科學(xué)研究院。本標(biāo)準(zhǔn)主要起草人：謝建林、龐杰文、李媛、朱建國、高勇宏、馬秀萍、韓小紅。DB14/T2127—2020本標(biāo)準(zhǔn)是依據(jù)國家安全生產(chǎn)法律法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)規(guī)程，充分借鑒和吸收國際、國內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)管理、隱患排查治理相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、現(xiàn)代安全管理理念、化工企業(yè)的安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理及隱患排查治理經(jīng)驗(yàn)，融合職業(yè)健康安全管理體系及安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化等相關(guān)要求，結(jié)合山西省安全生產(chǎn)實(shí)際編制而成。本標(biāo)準(zhǔn)目的是規(guī)范和指導(dǎo)山西省化工企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控和隱患排查治理工作，以期降低企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)，杜絕或減少各種隱患，減少安全生產(chǎn)事故的發(fā)生。1DB14/T2127—2020化工企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分級管控與隱患排查治理體系建設(shè)指南本標(biāo)準(zhǔn)給出了山西省化工企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控和隱患排查治理體系建設(shè)的術(shù)語和定義、基本要求、風(fēng)險(xiǎn)分級管控、隱患排查治理、成果與應(yīng)用、風(fēng)險(xiǎn)分級管控和隱患排查治理效果、持續(xù)改進(jìn)等內(nèi)容的指導(dǎo)建議。本標(biāo)準(zhǔn)適用于山西省化工企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控和隱患排查治理體系建設(shè)工作。2規(guī)范性引用文件下列文件對于本文件的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅所注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB6441企業(yè)職工傷亡事故分類GB/T7826系統(tǒng)可靠性分析技術(shù)失效模式和影響分析（FMEA）程序GB18218危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源辨識(shí)GB/T23694風(fēng)險(xiǎn)管理術(shù)語GB/T24353風(fēng)險(xiǎn)管理原則與實(shí)施指南GB/T27921風(fēng)險(xiǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)評估技術(shù)AQ/T3049危險(xiǎn)與可操作性分析（HAZOP分析）應(yīng)用導(dǎo)則危險(xiǎn)化學(xué)品企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)隱患排查治理導(dǎo)則應(yīng)急〔2019〕78號(hào)3術(shù)語和定義下列術(shù)語和定義適用于本文件。3.1安全風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生危險(xiǎn)事件或有害暴露的可能性，與隨之引發(fā)的人身傷害、健康損失或財(cái)產(chǎn)損失的嚴(yán)重性的組合。3.2可接受風(fēng)險(xiǎn)根據(jù)企業(yè)法律義務(wù)和職業(yè)健康安全方針已被企業(yè)降至可容許程度的風(fēng)險(xiǎn)。3.3重大風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生事故可能性與事故后果二者結(jié)合后風(fēng)險(xiǎn)值被認(rèn)定為重大的風(fēng)險(xiǎn)類型。2DB14/T2127—20203.4風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)伴隨的設(shè)施、部位、場所和區(qū)域，以及在設(shè)施、部位、場所和區(qū)域?qū)嵤┑陌殡S風(fēng)險(xiǎn)的作業(yè)活動(dòng)，或以上兩者的組合。3.5危險(xiǎn)源可能導(dǎo)致人身傷害和（或）健康損害的根源、狀態(tài)或行為，或其組合。3.6危險(xiǎn)源辨識(shí)識(shí)別危險(xiǎn)源的存在并確定其特性的過程。3.7安全風(fēng)險(xiǎn)評估以實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)安全為目的，運(yùn)用系統(tǒng)安全工程原理和方法，對系統(tǒng)中存在的已辨識(shí)的風(fēng)險(xiǎn)類別進(jìn)行分析，判斷系統(tǒng)發(fā)生事故的可能性及其嚴(yán)重程度，從而為制定防范措施和管理決策提供科學(xué)依據(jù)。3.8風(fēng)險(xiǎn)分級通過采用科學(xué)、合理方法對危險(xiǎn)源所伴隨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性或定量評價(jià)，根據(jù)評價(jià)結(jié)果劃分等級。風(fēng)險(xiǎn)分級的目的是確定風(fēng)險(xiǎn)管控的優(yōu)先順序。3.9安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控根據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)不同級別、所需控制資源、控制能力及控制措施復(fù)雜和難易程度等因素確定不同控制層級的風(fēng)險(xiǎn)控制方式。3.10事故隱患生產(chǎn)經(jīng)營單位違反安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程和安全生產(chǎn)管理制度的規(guī)定，或者因其他因素在生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)中存在可能導(dǎo)致事故發(fā)生的人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、場所的不安全因素和管理上的缺陷。3.11隱患排查3DB14/T2127—2020企業(yè)組織安全生產(chǎn)管理人員、工程技術(shù)人員、崗位員工以及其他相關(guān)人員依據(jù)國家法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和企業(yè)管理制度，采取一定的方式和方法，對照風(fēng)險(xiǎn)分級管控措施的有效落實(shí)情況，對本單位的事故隱患進(jìn)行排查的工作過程。3.12隱患治理消除或控制隱患的活動(dòng)或過程。3.13隱患信息包括隱患名稱、位置、狀態(tài)描述、可能導(dǎo)致后果及其嚴(yán)重程度、治理目標(biāo)、治理措施、職責(zé)劃分、治理期限等信息的總稱。4基本要求4.1工作機(jī)構(gòu)4.1.1企業(yè)應(yīng)成立由主要負(fù)責(zé)人牽頭的雙重預(yù)防體系建設(shè)工作機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)制定完善本企業(yè)雙重預(yù)防體系建設(shè)相關(guān)工作制度和工作方案。4.1.2雙重預(yù)防體系建設(shè)工作制度應(yīng)明確目標(biāo)、責(zé)任人員及其責(zé)任范圍、工作程序、分級標(biāo)準(zhǔn)、資金投入、建檔監(jiān)控、考核標(biāo)準(zhǔn)等。考核標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)將各部門、各崗位雙重預(yù)防體系建設(shè)落實(shí)情況納入安全績效獎(jiǎng)懲。4.1.3雙重預(yù)防體系建設(shè)工作方案應(yīng)明確工作目標(biāo)、實(shí)施內(nèi)容、責(zé)任部門、保障措施、工作進(jìn)度和工作要求等相關(guān)內(nèi)容。企業(yè)各部門應(yīng)根據(jù)雙重預(yù)防體系建設(shè)工作方案，制定本部門的工作計(jì)劃，層層分解、落實(shí)責(zé)任。4.2人員培訓(xùn)4.2.1企業(yè)應(yīng)對雙重預(yù)防體系建設(shè)所需的相關(guān)知識(shí)開展分層次、有針對性的人員培訓(xùn)。4.2.2企業(yè)應(yīng)明確人員培訓(xùn)的責(zé)任部門、目標(biāo)、內(nèi)容、對象、時(shí)間，細(xì)化保障措施。4.2.3企業(yè)應(yīng)強(qiáng)化對專業(yè)技術(shù)人員的培訓(xùn)，使專業(yè)技術(shù)人員具備雙重預(yù)防體系建設(shè)所需的相關(guān)知識(shí)和能力，能夠?qū)ζ髽I(yè)員工進(jìn)行內(nèi)部培訓(xùn)并帶領(lǐng)員工以正確的方法開展工作。4.2.4企業(yè)應(yīng)組織對全體員工開展關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理理論、風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評估方法和雙重預(yù)防體系建設(shè)的技巧與方法等內(nèi)容的培訓(xùn)，使全體員工掌握雙重預(yù)防體系建設(shè)相關(guān)知識(shí)，尤其是具備參與風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評估和管控的能力。4.3資料收集開展危險(xiǎn)源辨識(shí)前應(yīng)準(zhǔn)備的基礎(chǔ)資料：a)國家現(xiàn)行相關(guān)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范；b)安全管理方面，如管理制度、操作規(guī)程、責(zé)任制、應(yīng)急預(yù)案、各類作業(yè)票證等c)原輔材料、中間產(chǎn)品和產(chǎn)品的理化特性；d)區(qū)域位置圖、總圖、工藝布置圖等相關(guān)圖紙；e)作業(yè)現(xiàn)場和周邊條件（水文地質(zhì)、氣象條件、周邊環(huán)境等）；4DB14/T2127—2020f)詳細(xì)的工藝、裝置設(shè)備說明書和流程圖；g)相關(guān)工藝、設(shè)施的安全分析報(bào)告；h)主要設(shè)備清單及其布置；i)設(shè)備試運(yùn)行方案、維修措施及應(yīng)急處置；j)設(shè)備運(yùn)行、檢修、試驗(yàn)及故障記錄；k)本企業(yè)及相關(guān)行業(yè)事故案例；l)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理資料。5風(fēng)險(xiǎn)分級管控5.1風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)確定5.1.1風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分原則對于設(shè)施、部位、場所、區(qū)域風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的劃分，應(yīng)遵循大小適中、便于分類、功能獨(dú)立、易于管理、范圍清晰的原則，可按照生產(chǎn)裝置、儲(chǔ)存罐區(qū)、裝卸站臺(tái)、作業(yè)場所等功能分區(qū)進(jìn)行。5.1.2風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查應(yīng)按生產(chǎn)功能明確、管理責(zé)任和空間界限清晰的原則，對生產(chǎn)（工作）流程的階段、場所、裝置、設(shè)施、作業(yè)活動(dòng)或上述任意幾種的組合等進(jìn)行。化工企業(yè)應(yīng)對生產(chǎn)經(jīng)營全過程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查，形成包括風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱、區(qū)域位置、可能導(dǎo)致事故類型及后果的基本信息，并建立《風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)臺(tái)賬》，為下一步進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)及風(fēng)險(xiǎn)分析做好準(zhǔn)備。5.2危險(xiǎn)源辨識(shí)5.2.1危險(xiǎn)源辨識(shí)的內(nèi)容對照安全管理法規(guī)、技術(shù)規(guī)范、事故案例、未遂事件等辨識(shí)人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、不良環(huán)境和管理缺陷等事故原因，如：a)人的不安全行為應(yīng)考慮作業(yè)過程所有的常規(guī)活動(dòng)、非常規(guī)活動(dòng)和特殊作業(yè)活動(dòng)。非常規(guī)活動(dòng)是指異常狀態(tài)、緊急狀態(tài)的活動(dòng)。b)物的不安全狀態(tài)應(yīng)考慮正常、異常、緊急三種狀態(tài)。c)不良環(huán)境應(yīng)考慮內(nèi)部環(huán)境和外部環(huán)境，包括環(huán)境中涉及機(jī)械能、電能、熱能、化學(xué)能、放射能、生物因素、人機(jī)工程因素的七個(gè)方面。d)管理缺陷應(yīng)考慮與法律法規(guī)的符合性、自身管理需要及更新情況。判斷危險(xiǎn)源造成的事故類別及后果:a)危險(xiǎn)源造成的事故類別，包括物體打擊、車輛傷害、機(jī)械傷害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災(zāi)、高處墜落、坍塌、鍋爐爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息，以及其它傷害等；b)危險(xiǎn)源引發(fā)的后果，包括人身傷害、傷亡疾病、財(cái)產(chǎn)損失、停工、違法、影響商譽(yù)、工作環(huán)境破壞、環(huán)境污染等。按照GB18218進(jìn)行危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源辨識(shí)和分級。5.2.2危險(xiǎn)源辨識(shí)的方法5DB14/T2127—2020設(shè)備設(shè)施危險(xiǎn)源辨識(shí)宜采用安全檢查表分析（SCL）、故障模式分析（FMEA）、預(yù)先危險(xiǎn)性分析（PHA）等方法，作業(yè)活動(dòng)危險(xiǎn)源辨識(shí)宜采用作業(yè)危害分析法（JHA）等方法，對于復(fù)雜的工藝宜采用危險(xiǎn)與可操作性分析法（HAZOP）或類比法、事故樹分析法等方法進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)。5.2.3建立危險(xiǎn)源辨識(shí)清單危險(xiǎn)源清單項(xiàng)目至少應(yīng)包括責(zé)任部門、班組/崗位、生產(chǎn)區(qū)域、生產(chǎn)設(shè)施（風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱、場所）、能量源或能量載體、事故類型及后果等內(nèi)容。5.3風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)5.3.1風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法企業(yè)應(yīng)選擇以下的評價(jià)方法對危險(xiǎn)源所伴隨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性、定量評價(jià)并根據(jù)評價(jià)結(jié)果劃分等級：a)風(fēng)險(xiǎn)矩陣分析法（LS）；b)作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法（LEC）；c)風(fēng)險(xiǎn)程度分析法（MES）；d)危險(xiǎn)指數(shù)方法(RR)。5.3.2重大風(fēng)險(xiǎn)確定有以下情形的可確定為重大風(fēng)險(xiǎn)：a)涉及重大隱患的作業(yè)活動(dòng)、場所或設(shè)施。b)涉及毒性氣體、液化氣體、劇毒液體的一級或二級重大危險(xiǎn)源的風(fēng)險(xiǎn)。c)經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)確定為重大風(fēng)險(xiǎn)的。5.3.3風(fēng)險(xiǎn)級別確定完成危險(xiǎn)源辨識(shí)后，應(yīng)對潛在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析評價(jià)，依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)判定準(zhǔn)則對風(fēng)險(xiǎn)度進(jìn)行分析判斷，確定風(fēng)險(xiǎn)等級。風(fēng)險(xiǎn)一般分為輕度危險(xiǎn)、顯著危險(xiǎn)、高度危險(xiǎn)、極其危險(xiǎn)4級。按風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)各危險(xiǎn)源評價(jià)出的最高風(fēng)險(xiǎn)級別作為該風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的風(fēng)險(xiǎn)級別。5.4風(fēng)險(xiǎn)管控5.4.1風(fēng)險(xiǎn)管控的要求風(fēng)險(xiǎn)分析評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)等級判定，應(yīng)對每項(xiàng)控制措施進(jìn)行評審，確定可行性、有效性。存在缺失、失效的狀況，應(yīng)制定落實(shí)改進(jìn)措施，降低風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)管控應(yīng)遵循風(fēng)險(xiǎn)級別越高管控層級越高的原則，對于操作難度大、技術(shù)含量高、風(fēng)險(xiǎn)等級高、可能導(dǎo)致嚴(yán)重后果的作業(yè)活動(dòng)應(yīng)重點(diǎn)進(jìn)行管控。上一級負(fù)責(zé)管控的風(fēng)險(xiǎn)，下一級必須同時(shí)負(fù)責(zé)管控，并逐級落實(shí)具體措施。風(fēng)險(xiǎn)管控層級可進(jìn)行增加或合并，企業(yè)應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分級管控的基本原則，結(jié)合本單位機(jī)構(gòu)設(shè)置情況，合理確定各級風(fēng)險(xiǎn)的管控層級。企業(yè)應(yīng)建立安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控工作制度，制定工作方案，分別落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)層、管理層、員工層的風(fēng)險(xiǎn)管控職責(zé)和管控清單，確保風(fēng)險(xiǎn)分級管控各項(xiàng)措施落實(shí)到位。企業(yè)應(yīng)結(jié)合安全風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)和以下五方面制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施，包括以下方面的內(nèi)容：a)工程技術(shù)；b)安全管理；c)人員培訓(xùn)；d)個(gè)體防護(hù)；6DB14/T2127—2020e)應(yīng)急處置。企業(yè)要高度關(guān)注運(yùn)營情況和危險(xiǎn)源變化后的風(fēng)險(xiǎn)狀況，動(dòng)態(tài)評估、調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)等級和管控措施，確保安全風(fēng)險(xiǎn)始終處于受控范圍內(nèi)。風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果為重大風(fēng)險(xiǎn)和較大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)明確不可容許的危險(xiǎn)內(nèi)容及可能觸發(fā)事故的因素，立即采取針對性安全措施，并制定應(yīng)急措施，將風(fēng)險(xiǎn)降至企業(yè)可接受安全風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)；風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果為一般風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，對現(xiàn)有控制措施的充分性進(jìn)行評估，檢查并確認(rèn)控制程序和措施已經(jīng)落實(shí)，需要時(shí)可增加控制措施；風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果為低風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，維持現(xiàn)有管控措施，對執(zhí)行情況進(jìn)行審核。對于操作及作業(yè)活動(dòng)，應(yīng)涵蓋生產(chǎn)經(jīng)營全過程所有常規(guī)和非常規(guī)狀態(tài)的作業(yè)活動(dòng)。對于系統(tǒng)、大型機(jī)組或重要設(shè)備開、停車，檢維修，動(dòng)火、受限空間等操作難度大、技術(shù)含量高、風(fēng)險(xiǎn)等級高、可能導(dǎo)致嚴(yán)重后果的作業(yè)活動(dòng)應(yīng)進(jìn)行重點(diǎn)管控。作為重大安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管控的，必須制定重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施。重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施應(yīng)至少包括以下內(nèi)容：a)建立完善安全管理規(guī)章制度和安全操作規(guī)程，并采取有效措施保證其得到執(zhí)行。b)建立健全安全監(jiān)測監(jiān)控體系并保證其有效性和可靠性。c)明確關(guān)鍵裝置、重點(diǎn)部位的責(zé)任人或者責(zé)任機(jī)構(gòu)，并定期對安全生產(chǎn)狀況進(jìn)行檢查，及時(shí)消除事故隱患。d)在重大安全風(fēng)險(xiǎn)的工作場所和崗位，設(shè)置明顯的告知牌及警示標(biāo)志。e)以崗位安全風(fēng)險(xiǎn)及防控措施、應(yīng)急處置方法為重點(diǎn)，強(qiáng)化員工風(fēng)險(xiǎn)教育和技能培訓(xùn)。5.4.2編制風(fēng)險(xiǎn)分級管控清單企業(yè)應(yīng)在每一輪危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)后，編制包括全部風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)各類風(fēng)險(xiǎn)信息的風(fēng)險(xiǎn)分級管控清單，清單的主要項(xiàng)目包括風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、場所部位、生產(chǎn)設(shè)施、能量源或能量載體、事故類型、風(fēng)險(xiǎn)等級、管控措施、責(zé)任部門、責(zé)任人等，并按規(guī)定及時(shí)更新。5.4.3安全風(fēng)險(xiǎn)公告警示企業(yè)應(yīng)建立完善安全風(fēng)險(xiǎn)公告制度，并針對辨識(shí)評估出的安全風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)教育和技能培訓(xùn)，確保所有管理者和員工都掌握安全風(fēng)險(xiǎn)的基本情況及防范、應(yīng)急措施。a)根據(jù)各風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的風(fēng)險(xiǎn)等級，在企業(yè)平面布置圖上填涂相應(yīng)的顏色，重大風(fēng)險(xiǎn)為紅色，較大風(fēng)險(xiǎn)為橙色，一般風(fēng)險(xiǎn)為黃色，低風(fēng)險(xiǎn)為藍(lán)色，形成安全風(fēng)險(xiǎn)四色圖。b)企業(yè)應(yīng)公告本單位的主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)類別、風(fēng)險(xiǎn)等級、管控措施和應(yīng)急措施，對重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)在醒目位置和重點(diǎn)區(qū)域分別設(shè)置安全風(fēng)險(xiǎn)公告欄，制作崗位安全風(fēng)險(xiǎn)告知卡，標(biāo)明主要安全風(fēng)險(xiǎn)、可能引發(fā)事故隱患類別、事故后果、管控措施、應(yīng)急措施及報(bào)告方式等內(nèi)容。對于一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)可采用設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)告知牌和崗位安全風(fēng)險(xiǎn)告知卡等形式進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)公告警示。5.5信息化管理企業(yè)應(yīng)利用信息化技術(shù)，建立安全風(fēng)險(xiǎn)信息管理系統(tǒng)，形成電子化的安全風(fēng)險(xiǎn)分布圖。安全風(fēng)險(xiǎn)信息管理系統(tǒng)可以與隱患排查治理等相關(guān)信息管理系統(tǒng)相融合。5.6文件管理企業(yè)應(yīng)完整保存體現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管控過程的記錄資料，并分類建檔管理。至少應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)管控制度、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)臺(tái)賬、危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)表，以及風(fēng)險(xiǎn)分級管控清單等內(nèi)容的文件化成果；涉及重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，其辨識(shí)、評價(jià)過程記錄，風(fēng)險(xiǎn)控制措施及其實(shí)施和改進(jìn)記錄等，應(yīng)單獨(dú)建檔管理。7DB14/T2127—20206隱患排查治理6.1隱患分級與分類6.1.1分級基本要求根據(jù)隱患整改、治理和排除的難度及其可能導(dǎo)致事故后果和影響范圍，分為一般事故隱患和重大事故隱患。一般事故隱患危害和整改難度較小，發(fā)現(xiàn)后能夠立即整改排除的隱患。重大事故隱患危害和整改難度較大，無法立即整改排除，需要全部或者局部停產(chǎn)停業(yè)，并經(jīng)過一定時(shí)間整改治理方能排除的隱患，或者因外部因素影響致使生產(chǎn)經(jīng)營單位自身難以排除的隱患。存在《化工和危險(xiǎn)化學(xué)品生產(chǎn)經(jīng)營單位重大生產(chǎn)安全事故隱患判定標(biāo)準(zhǔn)》（安監(jiān)總管三〔2017〕121號(hào)）中規(guī)定情形的為重大事故隱患。6.1.2分類基本要求事故隱患分為基礎(chǔ)管理類隱患和生產(chǎn)現(xiàn)場類隱患。基礎(chǔ)管理類隱患基礎(chǔ)管理類隱患包括以下方面存在的問題或缺陷：a)生產(chǎn)經(jīng)營單位資質(zhì)證照；b)安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)及人員；c)安全生產(chǎn)責(zé)任制；d)安全生產(chǎn)管理制度；e)教育培訓(xùn)；f)安全生產(chǎn)管理檔案；g)安全生產(chǎn)投入；h)應(yīng)急管理；i)職業(yè)衛(wèi)生基礎(chǔ)管理；j)相關(guān)方安全管理；k)基礎(chǔ)管理其他方面。生產(chǎn)現(xiàn)場類隱患生產(chǎn)現(xiàn)場類隱患包括以下方面存在的問題或缺陷：a)設(shè)備設(shè)施；b)場所環(huán)境；c)從業(yè)人員操作行為；d)消防及應(yīng)急設(shè)施；8DB14/T2127—2020e)供配電設(shè)施；f)職業(yè)衛(wèi)生防護(hù)設(shè)施；g)輔助動(dòng)力系統(tǒng)；h)現(xiàn)場其他方面。6.2隱患排查內(nèi)容6.2.1基本要求企業(yè)應(yīng)依據(jù)確定的各類風(fēng)險(xiǎn)的全部控制措施和基礎(chǔ)安全管理要求，編制包含全部應(yīng)該排查的項(xiàng)目清單。隱患排查項(xiàng)目清單包括生產(chǎn)現(xiàn)場類隱患排查清單和基礎(chǔ)管理類隱患排查清單。實(shí)施隱患排查前，應(yīng)根據(jù)排查類型、人員數(shù)量、時(shí)間安排和季節(jié)特點(diǎn)，在排查項(xiàng)目清單中選擇確定具有針對性的具體排查項(xiàng)目，作為隱患排查的內(nèi)容。6.2.2生產(chǎn)現(xiàn)場類隱患排查清單應(yīng)以各類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)為基本單元，依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系中各風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的控制措施和標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程要求，編制該排查單元的排查清單。至少應(yīng)包括：a)與風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)對應(yīng)的設(shè)備設(shè)施和作業(yè)名稱；b)排查內(nèi)容；c)排查標(biāo)準(zhǔn)；d)排查方法。6.2.3基礎(chǔ)管理類隱患排查清單應(yīng)依據(jù)基礎(chǔ)管理相關(guān)內(nèi)容要求，逐項(xiàng)編制排查清單。至少應(yīng)包括：a)基礎(chǔ)管理名稱；b)排查內(nèi)容；c)排查標(biāo)準(zhǔn)；d)排查方法。6.3隱患排查方式6.3.1企業(yè)應(yīng)根據(jù)安全生產(chǎn)法律法規(guī)和安全風(fēng)險(xiǎn)管控情況，按照化工過程安全管理的要求，結(jié)合生產(chǎn)工藝特點(diǎn)，針對可能發(fā)生安全事故的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，全面開展安全風(fēng)險(xiǎn)隱患排查工作，做到安全風(fēng)險(xiǎn)隱患排查全覆蓋，責(zé)任到人。6.3.2安全風(fēng)險(xiǎn)隱患排查形式包括日常排查、綜合性排查、專業(yè)性排查、季節(jié)性排查、重點(diǎn)時(shí)段及節(jié)假日前排查、事故類比排查、復(fù)產(chǎn)復(fù)工前排查和外聘專家診斷式排查等。6.4隱患排查頻次6.4.1企業(yè)應(yīng)根據(jù)法律、法規(guī)要求，結(jié)合企業(yè)生產(chǎn)工藝特點(diǎn)，確定隱患排查類型的頻次。一般應(yīng)滿足：a)裝置操作人員現(xiàn)場巡檢間隔不得大于2小時(shí)，涉及重點(diǎn)監(jiān)管的危險(xiǎn)化工工藝、重點(diǎn)監(jiān)管的危險(xiǎn)化學(xué)品和重大危險(xiǎn)源的生產(chǎn)、儲(chǔ)存裝置和部位的操作人員現(xiàn)場巡檢間隔不得大于1小時(shí)；b)基層車間（裝置）直接管理人員（工藝、設(shè)備技術(shù)人員）、電氣、儀表人員每天至少兩次對裝置現(xiàn)場進(jìn)行相關(guān)專業(yè)檢查；c)基層車間應(yīng)結(jié)合班組安全活動(dòng)，至少每周組織一次隱患排查；基層單位（廠）應(yīng)結(jié)合崗位責(zé)任制檢查，至少每月組織一次隱患排查；9DB14/T2127—2020d)企業(yè)應(yīng)根據(jù)季節(jié)性特征及本單位的生產(chǎn)實(shí)際，每季度開展一次有針對性的季節(jié)性隱患排查；e)重大活動(dòng)、重點(diǎn)時(shí)段及節(jié)假日前必須進(jìn)行隱患排查；f)企業(yè)至少每半年組織一次，基層單位至少每季度組織一次綜合性排查和專業(yè)排查，兩者可結(jié)合進(jìn)行；g)當(dāng)同類企業(yè)發(fā)生安全事故時(shí)，應(yīng)舉一反三，及時(shí)通過類比分析，進(jìn)行專項(xiàng)隱患排查。6.4.2當(dāng)發(fā)生以下情形之一時(shí)，應(yīng)根據(jù)情況及時(shí)組織進(jìn)行相關(guān)專業(yè)性排查：a)公布實(shí)施有關(guān)新法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范或原有適用法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范重新修訂的；b)組織機(jī)構(gòu)和人員發(fā)生重大調(diào)整的；c)裝置工藝、設(shè)備、電氣、儀表、公用工程或操作參數(shù)發(fā)生重大改變的；d)外部安全生產(chǎn)環(huán)境發(fā)生重大變化的；e)發(fā)生安全事故或?qū)Π踩鹿?、事件有新認(rèn)識(shí)的；f)氣候條件發(fā)生大的變化或預(yù)報(bào)可能發(fā)生重大自然災(zāi)害前。6.5隱患治理6.5.1隱患治理要求隱患治理實(shí)行分級治理、分類實(shí)施的原則。主要包括崗位糾正、班組治理、車間治理、公司治理等。隱患治理應(yīng)做到方法科學(xué)、資金到位、治理及時(shí)有效、責(zé)任到人、按時(shí)完成。能立即整改的隱患必須立即整改，無法立即整改的隱患，治理前要研究制定防范措施，落實(shí)監(jiān)控責(zé)任，防止隱患發(fā)展為事故。6.5.2事故隱患治理流程事故隱患治理流程包括：通報(bào)隱患信息、下發(fā)隱患整改通知、實(shí)施隱患治理、治理情況反饋、驗(yàn)收等環(huán)節(jié)。隱患排查結(jié)束后，將隱患名稱、存在位置、不符合狀況、隱患等級、治理期限及治理措施要求等信息向從業(yè)人員進(jìn)行通報(bào)。隱患排查組織部門應(yīng)制發(fā)隱患整改通知書，應(yīng)對隱患整改責(zé)任單位、措施建議、完成期限等提出要求。隱患存在單位在實(shí)施隱患治理前應(yīng)當(dāng)對隱患存在的原因進(jìn)行分析，并制定可靠的治理措施。隱患整改通知制發(fā)部門應(yīng)當(dāng)對隱患整改效果組織驗(yàn)收。6.5.3一般隱患治理對于一般事故隱患，根據(jù)定性定量評價(jià)分級后，由企業(yè)各級（公司、車間、部門、班組等）負(fù)責(zé)人或者有關(guān)人員負(fù)責(zé)組織整改，整改情況要安排專人進(jìn)行確認(rèn)。6.5.4重大隱患治理經(jīng)判定或評估屬于重大事故隱患的，企業(yè)應(yīng)當(dāng)及時(shí)組織評估。評估內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括事故隱患的類別、影響范圍和風(fēng)險(xiǎn)程度以及對事故隱患的監(jiān)控措施、治理方式、治理期限的建議等內(nèi)容。企業(yè)應(yīng)根據(jù)評估結(jié)果制定重大事故隱患治理方案。治理方案應(yīng)當(dāng)包括下列主要內(nèi)容：a)治理的目標(biāo)和任務(wù)；b)采取的方法和措施；c)經(jīng)費(fèi)和物資的落實(shí)；d)負(fù)責(zé)治理的機(jī)構(gòu)和人員；e)治理的時(shí)限和要求；f)防止整改期間發(fā)生事故的安全措施。6.5.5隱患治理驗(yàn)收DB14/T2127—2020隱患治理完成后，應(yīng)根據(jù)隱患級別組織相關(guān)人員對治理情況進(jìn)行驗(yàn)收，實(shí)現(xiàn)閉環(huán)管理。重大隱患治理工作結(jié)束后，企業(yè)應(yīng)當(dāng)組織對治理情況進(jìn)行復(fù)查評估。對政府督辦的重大隱患，按《危險(xiǎn)化學(xué)品企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)隱患排查治理導(dǎo)則》（應(yīng)急〔2019〕78號(hào)）及相關(guān)規(guī)定執(zhí)行上報(bào)。6.6信息化管理6.6.1企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立隱患排查治理臺(tái)賬或數(shù)據(jù)庫，主要內(nèi)容應(yīng)包括隱患排查任務(wù)、隱患和問題、整改工作記錄、復(fù)查驗(yàn)收記錄。6.6.2企業(yè)應(yīng)建立完善企業(yè)隱患排查信息管理系統(tǒng)，做好隱患信息的登記、分類分級、整改、跟蹤等工作。6.6.3企業(yè)的隱患排查信息管理系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)與當(dāng)?shù)卣块T的隱患排查治理信息系統(tǒng)互聯(lián)互通，并將統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)及時(shí)上報(bào)負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門，全過程記錄報(bào)告隱患排查治理情況。6.7文件管理企業(yè)在隱患排查治理體系策劃、實(shí)施及持續(xù)改進(jìn)過程中，應(yīng)完整保存體現(xiàn)隱患排查全過程的記錄資料，并分類建檔管理。至少應(yīng)包括隱患排查治理制度、隱患排查治理臺(tái)賬、隱患排查治理清單等內(nèi)容的文件成果；涉及重大事故隱患的，其排查、評估記錄，隱患整改復(fù)查驗(yàn)收記錄等，應(yīng)保留紙質(zhì)記錄并單獨(dú)建檔管理。7成果與應(yīng)用7.1成果化工企業(yè)雙重預(yù)防體系建設(shè)應(yīng)至少實(shí)現(xiàn)以下工作成果：a)建立安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控和隱患排查治理制度；b)建立安全風(fēng)險(xiǎn)清單和數(shù)據(jù)庫；c)繪制安全風(fēng)險(xiǎn)四色分布圖和作業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)比較圖；d)制定重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施；e)設(shè)置重大安全風(fēng)險(xiǎn)公告欄和制作崗位安全風(fēng)險(xiǎn)告知卡；f)建立隱患排查治理臺(tái)帳或數(shù)據(jù)庫；g)制定重大事故隱患治理實(shí)施方案；h)建立完善安全風(fēng)險(xiǎn)和隱患排查信息管理系統(tǒng)并實(shí)現(xiàn)與監(jiān)管部門信息系統(tǒng)對接。7.2應(yīng)用化工企業(yè)雙重預(yù)防體系建設(shè)成果應(yīng)在以下方面取得應(yīng)用：a)風(fēng)險(xiǎn)管控措施的制定和改進(jìn)；b)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)結(jié)果和管控措施培訓(xùn)；c)安全風(fēng)險(xiǎn)告知；d)將安全風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)結(jié)果體現(xiàn)在隱患排查治理工作中；e)隱患排查治理工作閉環(huán)管理，確保責(zé)任到人，隱患整改及時(shí)。8風(fēng)險(xiǎn)分級管控和隱患排查治理的效果8.1風(fēng)險(xiǎn)分級管控的效果DB14/T2127—2020通過實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)分級管控，企業(yè)應(yīng)至少在以下方面有所改進(jìn)：a)每一輪風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和評價(jià)后，應(yīng)使原有管控措施得到改進(jìn)，或者通過增加新的管控措施提高安全可靠性；b)完善重大風(fēng)險(xiǎn)場所、部位的警示標(biāo)識(shí)；c)涉及重大風(fēng)險(xiǎn)部位的作業(yè)、屬于重大風(fēng)險(xiǎn)的作業(yè)建立專人監(jiān)護(hù)制度；d)員工對所從事崗位的風(fēng)險(xiǎn)有更充分的認(rèn)識(shí)，安全技能和應(yīng)急處置能力進(jìn)一步提高；e)保證風(fēng)險(xiǎn)控制措施持續(xù)有效的制度得到改進(jìn)和完善，風(fēng)險(xiǎn)管控能力得到加強(qiáng)；f)根據(jù)改進(jìn)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，完善隱患排查項(xiàng)目清單，使隱患排查工作更有針對性。8.2隱患排查治理的效果通過實(shí)施隱患排查治理，企業(yè)應(yīng)至少在以下方面有所改進(jìn)：a)將存在重大安全風(fēng)險(xiǎn)和較大安全風(fēng)險(xiǎn)的場所、環(huán)節(jié)、部位及其管控措施作為隱患排查治理工作的重點(diǎn)；b)形成完善的隱患排查治理制度，明確主要負(fù)責(zé)人、分管負(fù)責(zé)人、部門和崗位人員隱患排查治理的職責(zé)范圍和工作任務(wù)；c)制定符合企業(yè)實(shí)際的隱患排查治理清單，明確和細(xì)化隱患排查事項(xiàng)、內(nèi)容和頻次；d)建立完善的資金投入和使用制度；e)完善事故隱患排查治理激勵(lì)約束機(jī)制，鼓勵(lì)從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)、報(bào)告事故隱患；f)形成事故隱患排查、治理、評估、核銷全過程的信息檔案管理制度；g)形成隱患排查治理工作閉環(huán)管理，包括計(jì)劃、排查、登記、治理、評估和驗(yàn)收環(huán)節(jié)。9持續(xù)改進(jìn)9.1評審企業(yè)每年至少對安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控與隱患排查治理體系進(jìn)行一次系統(tǒng)性評審或更新。企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)非常規(guī)作業(yè)活動(dòng)、新增功能性區(qū)域、裝置或設(shè)施等適時(shí)開展危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)。9.2更新企業(yè)應(yīng)主動(dòng)根據(jù)以下情況變化的影響，及時(shí)針對變化范圍開展風(fēng)險(xiǎn)分析，及時(shí)更新風(fēng)險(xiǎn)信息，并實(shí)施相應(yīng)的隱患排查治理工作：a)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)等增減、修訂變化所引起風(fēng)險(xiǎn)程度的改變；b)發(fā)生事故后，有對事故、事件或其他信息的新認(rèn)識(shí)，對相關(guān)危險(xiǎn)源的再評價(jià)；c)組織機(jī)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整；d)補(bǔ)充新辨識(shí)出的危險(xiǎn)源評價(jià)；e)風(fēng)險(xiǎn)程度變化后，需要對風(fēng)險(xiǎn)控制措施進(jìn)行的調(diào)整。9.3溝通企業(yè)應(yīng)建立不同職能和層級間的內(nèi)部溝通和用于與相關(guān)方的外部安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控與隱患排查治理溝通機(jī)制，及時(shí)有效傳遞風(fēng)險(xiǎn)信息，樹立內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)管控信心，提高風(fēng)險(xiǎn)管控與隱患排查治理效果和效率。重大風(fēng)險(xiǎn)信息更新后應(yīng)及時(shí)組織相關(guān)人員進(jìn)行培訓(xùn)，并實(shí)施相應(yīng)的隱患排查治理工作。DB14/T2127—2020（資料性附錄）分析記錄表格表A.1風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)登記臺(tái)賬1234表A.2作業(yè)活動(dòng)清單表A.3設(shè)備設(shè)施清單填表說明：1.設(shè)備十大類別:爐類、塔類、起重運(yùn)輸類、其他設(shè)備類。2.參照設(shè)備設(shè)施臺(tái)帳，按照十大類別歸類，按照單元或裝置進(jìn)行劃分，同一單元或裝置內(nèi)介DB14/T2127—2020表A.4工作危害分析（JHA）記錄表單位：風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)崗位：工作任務(wù)：施育護(hù)置表A.5典型危險(xiǎn)和可操作性研究分析（HAZOP）記錄表單位：風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)崗位：工作任務(wù)：后果性性表A.6安全檢查表分析（SCL）記錄表序號(hào)表A.7預(yù)先危險(xiǎn)性分析（PHA）記錄表序號(hào)素DB14/T2127—2020表A.8典型故障模式及影響分析（FMEA）記錄表式響級表A.9作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)分級控制清單點(diǎn)能量源或能量載體12表A.10設(shè)備設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)分級控制清單評價(jià)級別管控級別載體果管控層級責(zé)任單位責(zé)任人備注序號(hào)工程控制管理措施培訓(xùn)教育個(gè)體防護(hù)應(yīng)急處置1表A.11風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)列表DB14/T2127—2020表A.12危險(xiǎn)源統(tǒng)計(jì)表備注表A.13風(fēng)險(xiǎn)等級對照表DB14/T2127—2020表A.14現(xiàn)場管理類隱患排查清單級事件(標(biāo)準(zhǔn))………排查周期/組排查周期/組織級別(示例：每期/組織級別施123DB14/T2127—2020表A.15基礎(chǔ)管理類隱患排查清單DB14/T2127—2020（資料性附錄）工作危害分析法（JHA）B.1方法概述通過對工作過程的逐步分析，找出具有危險(xiǎn)的工作步驟，進(jìn)行控制和預(yù)防，是辨識(shí)危害因素及其風(fēng)險(xiǎn)的方法之一。適合于對作業(yè)活動(dòng)中存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析。包括作業(yè)活動(dòng)劃分、選定、危險(xiǎn)源辨識(shí)等步驟。B.2作業(yè)活動(dòng)劃分按生產(chǎn)流程、區(qū)域位置、裝置、作業(yè)任務(wù)、生產(chǎn)階段／服務(wù)階段或部門劃分。包括但不限于：——日常操作：工藝、設(shè)備設(shè)施操作、現(xiàn)場巡檢；——異常情況處理：停水、停電、停氣（汽）、停風(fēng)、停止進(jìn)料的處理，設(shè)備故障處理；——開停車：開車、停車及交付前的安全條件確認(rèn)；——作業(yè)活動(dòng)：動(dòng)火、受限空間、高處、臨時(shí)用電、動(dòng)土、斷路、吊裝、盲板抽堵等特殊作業(yè)；采樣分析、檢尺、測溫、設(shè)備檢測（測厚、動(dòng)態(tài)監(jiān)測）、脫水排凝、人工加料（劑）、汽車裝卸車、火車裝卸車、成型包裝、庫房叉車轉(zhuǎn)運(yùn)、加熱爐點(diǎn)火、機(jī)泵機(jī)組盤車、鐵路槽車洗車、輸煤機(jī)檢查、清膠清聚合物、清罐內(nèi)污油等危險(xiǎn)作業(yè)；場地清理及綠化保潔、設(shè)備管線外保溫防腐、機(jī)泵機(jī)組維修、儀表儀器維修、設(shè)備管線開啟等其他作業(yè)；——管理活動(dòng)：變更管理、現(xiàn)場監(jiān)督檢查、應(yīng)急演練、公眾聚集活動(dòng)等；——按崗位工作任務(wù)和作業(yè)流程劃分作業(yè)活動(dòng)，填入《作業(yè)活動(dòng)清單》（見附錄A）。B.3工作危害分析（JHA）評價(jià)步驟評價(jià)步驟如下：a)將《作業(yè)活動(dòng)清單》中的每項(xiàng)活動(dòng)分解為若干個(gè)相連的工作步驟；b)根據(jù)GB/T13861的規(guī)定，辨識(shí)每一步驟的危險(xiǎn)源及潛在事件；c)根據(jù)GB6441規(guī)定，分析造成的后果；d)識(shí)別現(xiàn)有控制措施。從工程控制、管理措施、培訓(xùn)教育、個(gè)體防護(hù)、應(yīng)急處置等方面評估現(xiàn)有控制措施的有效性；e)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)判定準(zhǔn)則評估風(fēng)險(xiǎn)，判定等級；f)將分析結(jié)果，填入《工作危害分析（JHA）評價(jià)記錄》（見附錄A）中。DB14/T2127—2020（資料性附錄）危險(xiǎn)和可操作性研究分析法（HAZOP）C.1方法概述HAZOP分析是對危險(xiǎn)與可操作性問題進(jìn)行詳細(xì)識(shí)別的過程，由一個(gè)小組完成。HAZOP分析包括辨識(shí)潛在的偏離設(shè)計(jì)目的的偏差、分析其可能的原因并評估相應(yīng)的后果。C.2適用的作業(yè)活動(dòng)HAZOP技術(shù)最初是化學(xué)行業(yè)用來分析流體介質(zhì)處理和物料輸送中的安全問題所開發(fā)的技術(shù)。HAZOP尤其適用于識(shí)別系統(tǒng)（現(xiàn)有或擬建）的缺陷，包括物料輸送、人員流動(dòng)或數(shù)據(jù)傳輸，按預(yù)定工序運(yùn)行的事件和活動(dòng)或該工序的控制程序。HAZOP還是新系統(tǒng)設(shè)計(jì)和開發(fā)所需的重要工具，也可以有效地用于分析一個(gè)給定系統(tǒng)在不同運(yùn)行狀態(tài)下的危險(xiǎn)和潛在問題，如：開車、備用、正常運(yùn)行、正常停車和緊急停車等。HAZOP不僅能運(yùn)用到連續(xù)過程，也可用于間歇和非穩(wěn)態(tài)過程及工序。HAZOP可視為價(jià)值工程和風(fēng)險(xiǎn)管理整個(gè)過程不可分割的一部分。C.3危險(xiǎn)與可操作性研究分析（HAZOP）評價(jià)步驟評價(jià)步驟如下：a)確定分析范圍和目標(biāo)；b)確定職責(zé)；c)選擇分析小組；d)制定分析計(jì)劃；e)收集數(shù)據(jù)；f)商定記錄樣式；g)估算時(shí)間；h)安排時(shí)間進(jìn)度；i)將系統(tǒng)分解為若干部分；j)選擇某一部分并明確設(shè)計(jì)目的k)對每個(gè)要素使用引導(dǎo)詞確定偏差l)識(shí)別原因和后果m)確定是否存在重大問題n)識(shí)別保護(hù)、檢測和顯示裝置o)確定可能的補(bǔ)救/減緩措施（可選）p)對建議措施達(dá)成一致意見q)依次對每個(gè)要素重復(fù)以上步驟，然后對系統(tǒng)每個(gè)部分重復(fù)以上步驟r)記錄分析情況s)簽署分析資料t)完成分析報(bào)告DB14/T2127—2020u)跟蹤措施的執(zhí)行情況v)必要時(shí)重新分析系統(tǒng)某些部分w)完成最終輸出報(bào)告DB14/T2127—2020（資料性附錄）安全檢查表法（SCL）D.1方法概述依據(jù)相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范，對工程、系統(tǒng)中已知的危險(xiǎn)類別、設(shè)計(jì)缺陷以及與一般工藝設(shè)備、操作、管理有關(guān)的潛在危險(xiǎn)有害因素進(jìn)行判別檢查。適用于對設(shè)備設(shè)施、建構(gòu)筑物、安全間距、作業(yè)環(huán)境等存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析。包括編制安全檢查表、列出設(shè)備設(shè)施清單、進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)等步驟。D.2安全檢查表編制依據(jù)編制依據(jù)包括：——有關(guān)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范及規(guī)定；——國內(nèi)外事故案例和企業(yè)以往事故情況；——系統(tǒng)分析確定的危險(xiǎn)部位及防范措施；——分析人員的經(jīng)驗(yàn)和可靠的參考資料；——有關(guān)研究成果，同行業(yè)或類似行業(yè)檢查表等。D.3編制安全檢查表編制工作包括：——確定編制人員。包括熟悉系統(tǒng)的工段長、安全員、技術(shù)員、設(shè)備員等各方面人員；——熟悉系統(tǒng)。包括系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)、功能、工藝流程、操作條件、布置和已有的安全衛(wèi)生設(shè)施；——收集資料。收集有關(guān)安全法律、法規(guī)、規(guī)程、標(biāo)準(zhǔn)、制度及本系統(tǒng)過去發(fā)生的事故事件資料，作為編制安全檢查表的依據(jù)；——編制表格。確定檢查項(xiàng)目、檢查標(biāo)準(zhǔn)、不符合標(biāo)準(zhǔn)的情況及后果、安全控制措施等要素（參照附錄A中表A.6相關(guān)欄目內(nèi)容，可單獨(dú)編制或直接采用該表）。D.4安全檢查表分析評價(jià)分析評價(jià)步驟如下：——列出《設(shè)備設(shè)施清單》（見附錄A）；——依據(jù)《設(shè)備設(shè)施清單》，按功能或結(jié)構(gòu)劃分為若干危險(xiǎn)源，對照安全檢查表逐個(gè)分析潛在的危——對每個(gè)危險(xiǎn)源，按照《安全檢查表分析（SCL）評價(jià)記錄》（見附錄A）進(jìn)行全過程的系統(tǒng)分析和記錄。D.5檢查表分析要求綜合考慮設(shè)備設(shè)施內(nèi)外部和工藝危害。識(shí)別順序：DB14/T2127—2020a)廠址、地形、地貌、地質(zhì)、周圍環(huán)境、周邊安全距離方面的危害；b)廠區(qū)內(nèi)平面布局、功能分區(qū)、設(shè)備設(shè)施布置、內(nèi)部安全距離等方面的危害；c)具體的建構(gòu)筑物。DB14/T2127—2020（資料性附錄）預(yù)先危險(xiǎn)性分析法（PHA）E.1方法概述預(yù)先危險(xiǎn)性分析（PHA）也稱初始危險(xiǎn)分析，是安全評價(jià)的一種方法。是在每項(xiàng)生產(chǎn)活動(dòng)之前，特別是在設(shè)計(jì)的開始階段，對系統(tǒng)存在危險(xiǎn)類別、出現(xiàn)條件、事故后果等進(jìn)行概略地分析，盡可能評價(jià)出潛在的危險(xiǎn)性。預(yù)先危險(xiǎn)性分析適用于固有系統(tǒng)中采取新的方法，接觸新的物料、設(shè)備和設(shè)施的危險(xiǎn)性評價(jià)。該法一般在項(xiàng)目的發(fā)展初期使用。當(dāng)只希望進(jìn)行粗略的危險(xiǎn)和潛在事故情況分析時(shí)，也可以用PHA對已建成的裝置進(jìn)行分析。E.2預(yù)先危險(xiǎn)性分析的主要功能主要功能包括：——識(shí)別與系統(tǒng)有關(guān)的一切主要危害；——鑒別產(chǎn)生危險(xiǎn)的原因；——估計(jì)事故出現(xiàn)后產(chǎn)生的后果；——提出消除或控制危險(xiǎn)性的防范措施。E.3預(yù)先危險(xiǎn)性分析評價(jià)分析評價(jià)步驟如下：a)危害辨識(shí)；b)通過經(jīng)驗(yàn)判斷、技術(shù)診斷等方法，查找系統(tǒng)中存在的危險(xiǎn)、有害因素；c)確定可能事故類型；d)根據(jù)過去的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，分析危險(xiǎn)、有害因素對系統(tǒng)的影響，分析事故的可能類型；e)針對已確定的危險(xiǎn)、有害因素，制定預(yù)先危險(xiǎn)性分析表；f)確定危險(xiǎn)、有害因素的危害等級，按危害等級排定次序，以便按計(jì)劃處理；g)制定預(yù)防事故發(fā)生的安全對策措施。DB14/T2127—2020（資料性附錄）故障模式和影響分析（FMEA）F.1方法概述故障模式與影響分析即“潛在失效模式及后果分析”，或簡稱為FMEA。FMEA是在產(chǎn)品設(shè)計(jì)階段和過程設(shè)計(jì)階段，對構(gòu)成產(chǎn)品的子系統(tǒng)、零件，對構(gòu)成過程的各個(gè)工序逐一進(jìn)行分析，找出所有潛在的失效模式，并分析其可能的后果，從而預(yù)先采取必要的措施，以