2024年期貨居間業(yè)務(wù)管理規(guī)范

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

2024年期貨居間業(yè)務(wù)管理規(guī)范本合同目錄一覽第一條：居間業(yè)務(wù)的定義與范圍1.1：居間業(yè)務(wù)的定義1.2：居間業(yè)務(wù)的范圍第二條：居間人的資格與條件2.1：居間人的資格要求2.2：居間人的條件第三條：居間合同的簽訂與解除3.1：居間合同的簽訂流程3.2：居間合同的解除條件第四條：居間人的權(quán)利與義務(wù)4.1：居間人的權(quán)利4.2：居間人的義務(wù)第五條：期貨公司的權(quán)利與義務(wù)5.1：期貨公司的權(quán)利5.2：期貨公司的義務(wù)第六條：居間業(yè)務(wù)的管理與監(jiān)督6.1：居間業(yè)務(wù)的管理制度6.2：居間業(yè)務(wù)的監(jiān)督機制第七條：居間業(yè)務(wù)的費用與報酬7.1：居間業(yè)務(wù)的費用標(biāo)準(zhǔn)7.2：居間業(yè)務(wù)的報酬支付第八條：居間業(yè)務(wù)的風(fēng)險控制8.1：風(fēng)險識別與評估8.2：風(fēng)險控制措施第九條：違約責(zé)任與爭議解決9.1：違約責(zé)任9.2：爭議解決方式第十條：保密條款10.1：保密信息的范圍與內(nèi)容10.2：保密信息的泄露責(zé)任第十一條：法律法規(guī)與合規(guī)性要求11.1：適用法律法規(guī)11.2：合規(guī)性要求第十二條：合同的生效、變更與終止12.1：合同的生效條件12.2：合同的變更程序12.3：合同的終止條件第十三條：合同的爭議解決方式13.1：爭議解決的方式13.2：爭議解決的程序第十四條：其他條款14.1：其他事項14.2：附錄條款第一部分：合同如下：第一條：居間業(yè)務(wù)的定義與范圍1.1：居間業(yè)務(wù)的定義本合同所稱居間業(yè)務(wù)，是指居間人根據(jù)期貨公司的委托，在期貨公司和客戶之間從事的介紹業(yè)務(wù)，包括但不限于提供市場信息、協(xié)助交易、促進雙方交流等。1.2：居間業(yè)務(wù)的范圍居間業(yè)務(wù)的具體范圍包括但不限于：（1）為期貨公司提供客戶資源，協(xié)助期貨公司開發(fā)新客戶；（2）協(xié)助客戶了解期貨公司的業(yè)務(wù)規(guī)則、交易品種、交易方式等；（3）為客戶提供市場分析、投資建議等咨詢服務(wù)；（4）協(xié)助客戶與期貨公司之間的交易結(jié)算、風(fēng)險管理等服務(wù)；（5）其他與期貨交易相關(guān)的居間服務(wù)。第二條：居間人的資格與條件2.1：居間人的資格要求（1）具有完全民事行為能力的自然人或者合法成立的企業(yè)法人；（2）無重大違法違規(guī)記錄，信譽良好；（3）具備期貨交易相關(guān)的專業(yè)知識和業(yè)務(wù)能力；（4）具備與期貨公司合作所需的辦公場所、通信設(shè)施等基本條件；（5）期貨公司要求的其他條件。2.2：居間人的條件（1）具備合法的居間業(yè)務(wù)資格，取得期貨公司居間業(yè)務(wù)許可；（2）與期貨公司簽訂居間合同，明確雙方權(quán)利義務(wù)；（3）遵守國家法律法規(guī)、期貨交易所規(guī)則以及期貨公司的相關(guān)規(guī)定；（4）按照合同約定提供居間服務(wù)，維護期貨公司合法權(quán)益；（5）妥善保管客戶資料，保護客戶隱私。第三條：居間合同的簽訂與解除3.1：居間合同的簽訂流程居間合同的簽訂流程如下：（1）期貨公司向居間人發(fā)出合作意向書；（2）居間人收到意向書后，按照約定時間提交相關(guān)資料；（3）期貨公司對居間人提交的資料進行審核；（4）雙方協(xié)商一致，簽訂居間合同；（5）合同簽訂后，居間人按照合同約定開展居間業(yè)務(wù)。3.2：居間合同的解除條件居間合同的解除條件如下：（1）雙方協(xié)商一致，可以解除合同；（2）合同約定的解除條件出現(xiàn)，根據(jù)合同約定解除合同；（3）一方違反合同約定，嚴(yán)重?fù)p害對方合法權(quán)益，對方有權(quán)解除合同；（4）因國家法律法規(guī)、政策變化等原因，導(dǎo)致合同無法繼續(xù)履行，雙方協(xié)商解除合同；（5）其他符合合同約定的解除條件。第四條：居間人的權(quán)利與義務(wù)4.1：居間人的權(quán)利（1）按照合同約定獲取居間報酬；（2）在合同約定的范圍內(nèi)，獨立開展居間業(yè)務(wù)；（3）要求期貨公司提供相關(guān)的業(yè)務(wù)培訓(xùn)、資料支持等；（4）對期貨公司的業(yè)務(wù)提出建議和意見；（5）合同約定的其他權(quán)利。4.2：居間人的義務(wù)（1）遵守國家法律法規(guī)、期貨交易所規(guī)則以及期貨公司的相關(guān)規(guī)定；（2）按照合同約定提供居間服務(wù)，維護期貨公司合法權(quán)益；（3）妥善保管客戶資料，保護客戶隱私；（4）不得利用居間業(yè)務(wù)從事不正當(dāng)交易行為；（5）合同約定的其他義務(wù)。第五條：期貨公司的權(quán)利與義務(wù)5.1：期貨公司的權(quán)利（1）要求居間人按照合同約定提供居間服務(wù)；（2）審核居間人提交的客戶資料，拒絕不符合要求的客戶；（3）根據(jù)合同約定，向居間人支付報酬；（4）對居間人的業(yè)務(wù)進行監(jiān)督和檢查；（5）合同約定的其他權(quán)利。5.2：期貨公司的義務(wù)（1）為居間人提供開展居間業(yè)務(wù)所需的條件和便利；（2）對居間人進行業(yè)務(wù)培訓(xùn)和指導(dǎo)；（3）按時支付居間報酬，保障居間人的合法權(quán)益；（4）為居間人提供必要的業(yè)務(wù)支持；（5）合同約定的其他義務(wù)。第六條：居間業(yè)務(wù)的管理與監(jiān)督6.1：居間業(yè)務(wù)的管理制度（1）居間業(yè)務(wù)的操作流程和規(guī)范；（2）居間業(yè)務(wù)的風(fēng)險控制措施；（3）客戶資料的保管和保密制度；（4）居間報酬的支付方式和時間第八條：居間業(yè)務(wù)的風(fēng)險控制8.1：風(fēng)險識別與評估居間人應(yīng)根據(jù)期貨公司的要求，對客戶進行風(fēng)險識別和評估，確?？蛻袅私馄谪浗灰椎娘L(fēng)險，并根據(jù)客戶的風(fēng)險承受能力推薦適當(dāng)?shù)慕灰撞呗浴?.2：風(fēng)險控制措施（1）遵守期貨交易所的風(fēng)險管理制度，嚴(yán)格執(zhí)行期貨公司的風(fēng)險控制要求；（2）及時向期貨公司報告客戶交易情況，確保期貨公司能夠有效監(jiān)控客戶風(fēng)險；（3）協(xié)助客戶建立和完善風(fēng)險管理體系，提供風(fēng)險管理咨詢和服務(wù)；（4）不得誤導(dǎo)客戶進行高風(fēng)險交易，不得協(xié)助客戶進行內(nèi)幕交易和市場操縱等違法行為。第九條：違約責(zé)任與爭議解決9.1：違約責(zé)任居間人和期貨公司均應(yīng)嚴(yán)格遵守合同約定，如一方違約，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償對方因此造成的損失。9.2：爭議解決方式如合同履行過程中發(fā)生爭議，雙方應(yīng)協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第十條：保密條款10.1：保密信息的范圍與內(nèi)容保密信息包括合同內(nèi)容、雙方商業(yè)秘密、客戶資料等，未經(jīng)對方同意，不得向第三方泄露。10.2：保密信息的泄露責(zé)任如居間人泄露保密信息，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償期貨公司因此造成的損失。第十一條：法律法規(guī)與合規(guī)性要求11.1：適用法律法規(guī)本合同的簽訂、履行、解除及爭議解決均適用中華人民共和國法律。11.2：合規(guī)性要求居間人和期貨公司均應(yīng)遵守國家法律法規(guī)、期貨交易所規(guī)則以及雙方的約定，確保居間業(yè)務(wù)的合規(guī)性。第十二條：合同的生效、變更與終止12.1：合同的生效條件本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。12.2：合同的變更程序合同變更應(yīng)由雙方協(xié)商一致，并以書面形式簽訂變更協(xié)議。12.3：合同的終止條件合同終止條件如下：（1）合同約定的期限屆滿；（2）雙方協(xié)商一致解除合同；（3）一方違約，對方有權(quán)解除合同；（4）因國家法律法規(guī)、政策變化等原因，導(dǎo)致合同無法繼續(xù)履行；（5）其他符合合同約定的終止條件。第十三條：合同的爭議解決方式如合同履行過程中發(fā)生爭議，雙方應(yīng)協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第十四條：其他條款14.1：其他事項本合同未涉及的事項，雙方應(yīng)遵守國家法律法規(guī)、期貨交易所規(guī)則以及雙方的行業(yè)慣例。14.2：附錄條款附錄包括本合同的附件、補充協(xié)議等，與合同具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正第一條：第三方概念界定1.1：第三方定義本合同所稱第三方，是指除甲乙方之外，與本合同無關(guān)的個體或組織，包括但不限于中介方、評估機構(gòu)、監(jiān)管機構(gòu)、客戶等。1.2：第三方責(zé)任劃分第三方對于本合同的履行不承擔(dān)任何責(zé)任。甲乙方之間因履行本合同產(chǎn)生的權(quán)利義務(wù)，不應(yīng)涉及第三方。第二條：第三方介入情形及處理2.1：第三方介入情形（1）客戶因期貨交易產(chǎn)生糾紛，要求第三方介入調(diào)解；（2）監(jiān)管機構(gòu)因履行監(jiān)管職責(zé)，要求查閱合同相關(guān)資料；（3）中介方提供服務(wù)，協(xié)助甲乙方處理合同履行中的事務(wù)；（4）其他涉及第三方的情形。2.2：第三方介入處理甲乙方應(yīng)在第三方介入后，積極協(xié)助第三方完成相關(guān)事務(wù)，包括但不限于提供合同資料、解釋合同條款、配合調(diào)查等。第三條：第三方責(zé)任限額3.1：第三方責(zé)任限定第三方對于甲乙方因履行本合同產(chǎn)生的損失，不承擔(dān)賠償責(zé)任。3.2：第三方權(quán)利限制第三方不享有本合同約定的任何權(quán)利，包括但不限于居間報酬、違約賠償?shù)?。第四條：甲乙方與第三方的權(quán)利義務(wù)4.1：甲乙方的權(quán)利義務(wù)甲乙方應(yīng)按照本合同約定履行各自的義務(wù)，對于第三方的介入，甲乙方不承擔(dān)額外義務(wù)。4.2：第三方的權(quán)利義務(wù)第三方介入時，僅履行合同約定的義務(wù)，不享有合同外的權(quán)利，對于因履行本合同產(chǎn)生的糾紛，第三方不承擔(dān)責(zé)任。第五條：第三方介入的額外條款5.1：中介方介入如合同履行中涉及中介方，中介方的責(zé)任范圍限于其服務(wù)范圍內(nèi)的事務(wù)，對于超出服務(wù)范圍的事務(wù)，中介方不承擔(dān)責(zé)任。5.2：評估機構(gòu)介入評估機構(gòu)介入時，應(yīng)按照合同約定的評估標(biāo)準(zhǔn)和方法進行評估，對于評估結(jié)果，甲乙方應(yīng)予以認(rèn)可。5.3：監(jiān)管機構(gòu)介入監(jiān)管機構(gòu)介入時，甲乙方應(yīng)積極配合，提供相關(guān)資料，確保合同履行符合國家法律法規(guī)和監(jiān)管要求。第六條：第三方介入的說明6.1：第三方介入的條件第三方介入應(yīng)符合國家法律法規(guī)、期貨交易所規(guī)則以及雙方的約定。6.2：第三方介入的程序第三方介入應(yīng)通過甲乙方協(xié)商一致，并以書面形式進行確認(rèn)。6.3：第三方介入的效力第三方介入不影響甲乙方依據(jù)本合同享有的權(quán)利和承擔(dān)的義務(wù)。第七條：合同的變更與終止7.1：合同變更合同變更應(yīng)由甲乙方協(xié)商一致，并以書面形式簽訂變更協(xié)議。7.2：合同終止合同終止條件如下：（1）合同約定的期限屆滿；（2）甲乙方協(xié)商一致解除合同；（3）甲乙方違約，對方有權(quán)解除合同；（4）因國家法律法規(guī)、政策變化等原因，導(dǎo)致合同無法繼續(xù)履行；（5）其他符合合同約定的終止條件。第八條：爭議解決如合同履行過程中發(fā)生爭議，甲乙方應(yīng)協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第九條：保密條款甲乙方應(yīng)遵守國家法律法規(guī)、期貨交易所規(guī)則以及雙方的約定，保守合同中的商業(yè)秘密，未經(jīng)對方同意，不得向第三方泄露。第十條：法律法規(guī)與合規(guī)性要求甲乙方均應(yīng)遵守國家法律法規(guī)、期貨交易所規(guī)則以及雙方的約定，確保居間業(yè)務(wù)的合規(guī)性。第十一條：合同的生效、變更與終止本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。合同的變更、終止及爭議解決均適用中華人民共和國法律。第十二條：附錄附錄包括本合同的附件、補充協(xié)議等，與合同具有同等法律效力。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：附件一：居間業(yè)務(wù)許可證明附件二：居間人身份證明文件附件三：居間合同履行細(xì)則附件四：居間業(yè)務(wù)風(fēng)險控制措施附件五：客戶介紹協(xié)議附件六：監(jiān)管機構(gòu)要求提交的材料清單附件七：評估機構(gòu)評估報告附件八：中介方服務(wù)協(xié)議附件的詳細(xì)要求和說明：附件一：居間業(yè)務(wù)許可證明本附件應(yīng)包含期貨公司頒發(fā)的居間業(yè)務(wù)許可證明，證明居間人具備從事居間業(yè)務(wù)的資格。附件二：居間人身份證明文件本附件應(yīng)包含居間人的身份證明，包括但不限于身份證、護照等。附件三：居間合同履行細(xì)則本附件應(yīng)詳細(xì)列明居間合同的履行步驟、時間節(jié)點、雙方義務(wù)等具體事項。附件四：居間業(yè)務(wù)風(fēng)險控制措施本附件應(yīng)詳細(xì)描述居間業(yè)務(wù)的風(fēng)險控制措施，包括但不限于風(fēng)險識別、評估、報告和應(yīng)對流程。附件五：客戶介紹協(xié)議本附件應(yīng)明確客戶介紹的流程、雙方的權(quán)利義務(wù)以及客戶介紹費用的支付標(biāo)準(zhǔn)等。附件六：監(jiān)管機構(gòu)要求提交的材料清單本附件應(yīng)列出監(jiān)管機構(gòu)要求甲乙方提交的材料清單，包括材料名稱、提交時間、提交方式等。附件七：評估機構(gòu)評估報告本附件應(yīng)包含評估機構(gòu)對居間業(yè)務(wù)進行的評估報告，包括但不限于評估方法、評估結(jié)果和建議。附件八：中介方服務(wù)協(xié)議本附件應(yīng)明確中介方提供的服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)費用、服務(wù)期限等事項。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.居間人未按照約定提供居間服務(wù)，或提供的服務(wù)不符合質(zhì)量要求。2.居間人違反保密義務(wù)，泄露合同中的商業(yè)秘密。3.居間人進行不正當(dāng)競爭，損害期貨公司利益。4.期貨公司未按照約定支付居間報酬。5.期貨公司未履行合同約定的風(fēng)險控制義務(wù)。違約的責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：1.居間人違約，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。2.期貨公司違約，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。3.違約責(zé)任的認(rèn)定和計算，應(yīng)根據(jù)合同約定和法律規(guī)定進行。示例說明：如果居間人未按照約定提供居間服務(wù)，導(dǎo)致期貨公司損失了一筆交易，期貨公司可以要求居間人賠償損失。說明三：法律名詞及解釋：1.居間人：指在期貨公司和客戶之間從事介紹業(yè)務(wù)，協(xié)助雙方開展交易的個體或組織。2.期貨公司：指