自愿性認證獲證組織專項監(jiān)督檢查表

自愿性認證獲證組織專項監(jiān)督檢查表認證機構(gòu)：獲證組織（蓋章）：認證證書：序號檢查項目檢查要點檢查依據(jù)分值（取整數(shù)）評分準則檢查發(fā)現(xiàn)的問題評分（取整數(shù)）1獲證組織基本情況組織法定資質(zhì)證書是否具有法規(guī)要求的資質(zhì)文件及行政許可；資質(zhì)文件及行政許可是否有效；認證范圍是否超出資質(zhì)文件及行政許可范圍；獲證組織是否被列入“嚴重違法失信企業(yè)名單”?！墩J證機構(gòu)管理辦法》第十七條10符合：9-10分基本符合：6-8分不符合：0-5分查組織基本情況與上報信息是否相符組織的注冊和運營地址與認證證書中信息是否相符；組織獲證范圍內(nèi)實際人數(shù)是否與上報信息中組織人數(shù)是否相符?！墩J證機構(gòu)管理辦法》第十六條10符合：9-10分基本符合：6-8分不符合：0-5分查組織文件化信息情況：是否建立了文件化信息；文件化信息描述的獲證范圍是否在組織運營范圍內(nèi)；文件化信息描述與組織實際是否相符，如主要產(chǎn)品/服務內(nèi)容與流程等?！墩J證機構(gòu)管理辦法》第十六條10符合：9-10分基本符合：6-8分不符合：0-5分2認證基本情況查組織是否收到了機構(gòu)傳遞的以下材料并核實相關(guān)信息：是否有合同或受理通知，合同或受理通知是否有簽字蓋章；是否有最近一次的審核/評價計劃；是否有最近一次審核的審核/評價報告；核實審核/評價報告和審核/評價計劃中的審核/評價時間、地址、審核/評價組成員與實際情況是否一致，是否存在審核員未到現(xiàn)場、冒名頂替、無正當理由減少審核時間等情況；2021年12月1日起Q/E/S審核項目，可以通過認證人員現(xiàn)場審核網(wǎng)絡簽到監(jiān)管系統(tǒng)核實上述內(nèi)容（數(shù)據(jù)查詢路徑：認證行政監(jiān)管系統(tǒng)-認證活動-認證活動現(xiàn)場檢查）?！墩J證機構(gòu)管理辦法》第十六條、第十八條《認監(jiān)委關(guān)于認證人員現(xiàn)場審核網(wǎng)絡簽到監(jiān)管系統(tǒng)上線運行的通知》國認監(jiān)〔2021〕3號20符合：16-20分基本符合：11-15分不符合：0-10分遠程審核（未采用遠程審核方式，此項不評價）：采取遠程審核方式，理由是否充分；遠程審核起始日期、認證人員是否與實際一致；詢問組織有關(guān)人員，機構(gòu)遠程審核中召開首末次會議、與相關(guān)人員溝通、查閱相關(guān)資料、現(xiàn)場查看組織控制過程等采取何種信息和通信技術(shù)（ICT），是否與實際一致?！妒袌霰O(jiān)管總局辦公廳關(guān)于在新型冠狀病毒感染肺炎疫情防控期間實施好質(zhì)量認證相關(guān)工作的通知》市監(jiān)認證〔2020〕9號查組織過程控制情況：現(xiàn)場巡視重要過程、關(guān)鍵設(shè)備設(shè)施及監(jiān)視和測量資源配備及運行情況；查看重要過程是否有相關(guān)過程控制文件或操作制度；法律法規(guī)的遵守情況。注：各領(lǐng)域關(guān)鍵設(shè)備、重要過程及相關(guān)法律法規(guī)不同《認證機構(gòu)管理辦法》第十六條20符合：16-20分基本符合：11-15分不符合：0-10分證書和標志的管理正確使用認證證書； 獲得認證的產(chǎn)品、服務、管理體系發(fā)生重大變化時，獲得認證的組織和個人應當向認證機構(gòu)申請變更，未變更或者經(jīng)認證機構(gòu)調(diào)查發(fā)現(xiàn)不符合認證要求的，不得繼續(xù)使用該認證證書；正確使用產(chǎn)品認證標志，不得利用產(chǎn)品認證標志誤導公眾認為其服務、管理體系通過認證?！墩J證機構(gòu)管理辦法》第二十條《認證證書和認證標志管理辦法》第十條、第十八條10符合：9-10分基本符合：6-8分不符合：0-5分內(nèi)審和管評（按認證依據(jù)不要求內(nèi)審、管評的不扣分）是否按自身的規(guī)定頻次實施了內(nèi)審和管評；內(nèi)審、管理評審的記錄文件（包括計劃、報告、會議簽到表等）是否與實際相符?！墩J證機構(gòu)管理辦法》第十六條10符合：9-10分基本符合：6-8分不符合：0-5分3認證人員行為規(guī)范認證人員是否有收受財物、參與娛樂活動、旅游、亂報發(fā)票的現(xiàn)象?！墩J證及認證培訓、咨詢?nèi)藛T管理辦法》第十三條、第十四條10符合：8-10分基本符合：5-7分不符合：0-4分否決項和其他說明事項1.發(fā)現(xiàn)以下問題整體打分0分：認證人員（實習審核/檢查員除外）未按照認證規(guī)則要求，應當進入現(xiàn)場而未進入現(xiàn)場進行審核、檢查或者審查的；冒名頂替其他認證人員實施審核、檢查或者審查的；偽造認證檔案、記錄和資料的；認證證書載明的事項內(nèi)容嚴重失實的；拒不配合檢查，無法進入企業(yè)的，得0分；2.其他特殊情況打分說明：1)獲證組織體系運行/提供服務有重大問題審核組未發(fā)現(xiàn)的，認證基本情況部分直接打0分；2)獲證組織停產(chǎn)的，無法檢查的項目得0分，其他能夠正常實施檢查的項目正常打分；3)無法提供相關(guān)核查材料的，不能提供材料的檢查項目得0分，其他能夠提供的正常打分