02-IT供應(yīng)商關(guān)系管理(分類(lèi)分級(jí))模型方案-131205v1.4

外包商關(guān)系管理信息科技部19十一月202419十一月20242目錄背景介紹及管理目的1關(guān)系管理應(yīng)用5關(guān)系分類(lèi)模型2關(guān)系管理價(jià)值4關(guān)系分類(lèi)結(jié)果3《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)信息科技外包風(fēng)險(xiǎn)管理指引》第十九條：銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立與自身規(guī)模、市場(chǎng)地位相適應(yīng)的供應(yīng)商關(guān)系管理策略。通過(guò)準(zhǔn)入和退出機(jī)制合理管控各類(lèi)高風(fēng)險(xiǎn)服務(wù)提供商的數(shù)量，實(shí)現(xiàn)以下目標(biāo)：防范行業(yè)壟斷和機(jī)構(gòu)集中度風(fēng)險(xiǎn)，通過(guò)引入適當(dāng)?shù)母?jìng)爭(zhēng)在降低采購(gòu)成本的同時(shí)提高服務(wù)質(zhì)量…19十一月20243背景介紹及管理目的監(jiān)管要求現(xiàn)狀需要提升外包價(jià)值提高管理效率降低外包風(fēng)險(xiǎn)背景介紹及管理目的（續(xù)）4低高重要性重要型差優(yōu)中重點(diǎn)合作型消極淘汰型積極淘汰型普通合作型基本關(guān)系延伸關(guān)系特殊關(guān)系變革型知識(shí)獨(dú)有型高集中度應(yīng)急備選行業(yè)重點(diǎn)戰(zhàn)略合作型重要性特殊情況績(jī)效特殊情況一般型A.實(shí)現(xiàn)差異化管控B.實(shí)現(xiàn)價(jià)值導(dǎo)向性管理（關(guān)系布局調(diào)整）關(guān)系評(píng)估模型19十一月20245針對(duì)每一個(gè)服務(wù)子領(lǐng)域，應(yīng)用下面判定模型對(duì)外包商關(guān)系進(jìn)行評(píng)估低高外包商重要性外包商績(jī)效一般外包商重要外包商差優(yōu)中重點(diǎn)合作型外包商消極淘汰外包商積極淘汰外包商普通合作型外包商基本關(guān)系一般外包商重要外包商延伸關(guān)系重點(diǎn)合作型外包商普通合作型外包商消極淘汰外包商積極淘汰外包商特殊關(guān)系戰(zhàn)略合作外包商知識(shí)獨(dú)有型外包商變革型外包商應(yīng)急備選外包商高集中度外包商行業(yè)重點(diǎn)外包商操作風(fēng)險(xiǎn)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)……不可接受的風(fēng)險(xiǎn)年終判定例外判定關(guān)系評(píng)估模型（續(xù)）19十一月20246針對(duì)每一個(gè)服務(wù)子領(lǐng)域，應(yīng)用下面判定模型對(duì)外包商關(guān)系進(jìn)行評(píng)估延伸關(guān)系重點(diǎn)合作型外包商（取消）普通合作型外包商（取消）特殊關(guān)系戰(zhàn)略合作外包商（取消）變革型外包商（取消）應(yīng)急備選外包商（取消）關(guān)系判定

管理導(dǎo)向不可接受的風(fēng)險(xiǎn)包括但不限于：供應(yīng)商出現(xiàn)在銀監(jiān)會(huì)公布的黑名單中

銀行內(nèi)部審計(jì)或外部第三方審計(jì)報(bào)告表明供

應(yīng)商存在重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

項(xiàng)目合作中發(fā)現(xiàn)供應(yīng)商的服務(wù)水平明顯下降且無(wú)改進(jìn)意向

項(xiàng)目合作中發(fā)現(xiàn)供應(yīng)商發(fā)生重大違規(guī)行為

供應(yīng)商市場(chǎng)地位發(fā)生重大變化延伸關(guān)系重點(diǎn)合作型外包商普通合作型外包商特殊關(guān)系戰(zhàn)略合作外包商變革型外包商應(yīng)急備選外包商影響的關(guān)系類(lèi)型供應(yīng)商關(guān)系調(diào)整例外流程19十一月20247在定期供應(yīng)商關(guān)系評(píng)估后，由于以下特殊情況的出現(xiàn)，需要考慮對(duì)個(gè)別供應(yīng)商的關(guān)系進(jìn)行實(shí)時(shí)調(diào)整：

供應(yīng)商出現(xiàn)在銀監(jiān)會(huì)公布的黑名單中

銀行內(nèi)部審計(jì)或外部第三方審計(jì)報(bào)告表明供應(yīng)商存在重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

項(xiàng)目合作中發(fā)現(xiàn)供應(yīng)商的服務(wù)水平明顯下降

項(xiàng)目合作中發(fā)現(xiàn)供應(yīng)商發(fā)生重大違規(guī)行為

供應(yīng)商市場(chǎng)地位發(fā)生重大變化……關(guān)系劃分因素及計(jì)算邏輯19十一月20248外包商重要性評(píng)分=采購(gòu)內(nèi)容重要性評(píng)分+采購(gòu)金額占比評(píng)分采購(gòu)內(nèi)容重要性采購(gòu)金額比例權(quán)重70%30%分值1~51~5采購(gòu)金額占比=子領(lǐng)域外包商項(xiàng)目總金額÷子領(lǐng)域所有項(xiàng)目總金額×100%項(xiàng)目1內(nèi)容重要性項(xiàng)目2內(nèi)容重要性。。。項(xiàng)目n內(nèi)容重要性權(quán)重1/n1/n。。。1/n分值1~5系統(tǒng)重要性技術(shù)依賴(lài)程度市場(chǎng)壟斷性特殊價(jià)值權(quán)重60%15%15%10%分值1~5系統(tǒng)類(lèi)別(已有系統(tǒng))系統(tǒng)用戶范圍(新系統(tǒng))系統(tǒng)影響范圍(新系統(tǒng))權(quán)重100%50%50%分值1~51~5外包商績(jī)效評(píng)分=上一年度外包商績(jī)效考核結(jié)果（優(yōu)、中、差）重要性績(jī)效各因素權(quán)重可根據(jù)管理導(dǎo)向進(jìn)行調(diào)整關(guān)系評(píng)估機(jī)制19十一月20249關(guān)系分類(lèi)劃分標(biāo)準(zhǔn)基本關(guān)系一般外包商外包商重要性為“低”，即<3.2重要外包商外包商重要性為“高”，即>=3.2延伸關(guān)系重點(diǎn)合作型外包商滿足下列條件之一：（1）外包商屬于“重要外包商”；且外包商“績(jī)效水平”=優(yōu)；（2）招行有長(zhǎng)期合作意愿的企業(yè)；普通合作型外包商外包商屬于“一般外包商”；且外包商“績(jī)效水平”=優(yōu)；消極淘汰外包商滿足下列條件之一：1.外包商屬于“重要外包商”；且外包商“績(jī)效水平”=差；2.外包商屬于“知識(shí)獨(dú)有型外包商”且“績(jī)效水平”=差；積極淘汰外包商外包商屬于“一般外包商”；且外包商“績(jī)效水平”=差；特殊關(guān)系戰(zhàn)略合作外包商滿足下列條件之一：1.外包商屬于重要性>=4的“重要外包商”；或2.國(guó)家政策鼓勵(lì)合作或招行有積極合作意愿的企業(yè)；變革型外包商存在“特殊價(jià)值”=5分的項(xiàng)目；或績(jī)效考核結(jié)果中的“學(xué)習(xí)與發(fā)展”存在加分；應(yīng)急備選外包商“績(jī)效水平”=優(yōu)；且愿意與招行簽訂應(yīng)急相關(guān)條款；高集中度外包商滿足下列條件之一：1.“子領(lǐng)域采購(gòu)金額比例”=5分；2.“子領(lǐng)域采購(gòu)金額比例”>=4分的子領(lǐng)域數(shù)>=3個(gè)；知識(shí)獨(dú)有型外包商1.外包商重要性評(píng)估中“市場(chǎng)壟斷性”=5分；或2.原廠服務(wù)壟斷性評(píng)估中“市場(chǎng)壟斷性”=5分行業(yè)重點(diǎn)外包商參見(jiàn)銀監(jiān)會(huì)提供列表判定標(biāo)準(zhǔn)判定時(shí)間序號(hào)時(shí)間點(diǎn)適用對(duì)象時(shí)間點(diǎn)1新合同簽訂時(shí)更新外包商關(guān)系；時(shí)間點(diǎn)2每年終外包商考核結(jié)束后所有合作的外包商判定人處室職責(zé)外包關(guān)系管理牽頭部門(mén)牽頭組織外包商關(guān)系判定工作并審核判定結(jié)果外包關(guān)系管理執(zhí)行部門(mén)評(píng)估確定外包商關(guān)系供應(yīng)商使用部門(mén)提供評(píng)估建議及評(píng)估數(shù)據(jù)績(jī)效判定處室績(jī)效水平劃分外包商績(jī)效考核管理執(zhí)行部門(mén)根據(jù)年終績(jī)效考核情況，劃分優(yōu)中差績(jī)效分?jǐn)?shù)線19十一月202410目錄背景介紹及管理目的1關(guān)系管理應(yīng)用5關(guān)系分類(lèi)模型2關(guān)系管理價(jià)值4關(guān)系分類(lèi)結(jié)果319十一月202411外包商關(guān)系判定結(jié)果-2013年注：1.對(duì)當(dāng)前正在合作的82家外包商進(jìn)行評(píng)估；2.針對(duì)2012年參與考核的外包商，外包商績(jī)效水平采用2012年結(jié)果，其余外包商績(jī)效水平均認(rèn)定為“中”6家6家76家8家1家2家6家1家19十一月202412外包商關(guān)系判定結(jié)果-重要外包商和戰(zhàn)略合作序號(hào)重要外包商子領(lǐng)域1國(guó)際商業(yè)機(jī)器（中國(guó)）有限公司軟件開(kāi)發(fā)咨詢(xún)基礎(chǔ)設(shè)施運(yùn)維應(yīng)用運(yùn)維2中國(guó)惠普有限公司軟件開(kāi)發(fā)3文思人力外包4信雅達(dá)系統(tǒng)工程股份有限公司人力外包5上海華訊網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)有限公司基礎(chǔ)設(shè)施運(yùn)維6微軟（中國(guó)）有限公司深圳分公司基礎(chǔ)設(shè)施運(yùn)維序號(hào)戰(zhàn)略合作外包商子領(lǐng)域1國(guó)際商業(yè)機(jī)器（中國(guó)）有限公司基礎(chǔ)設(shè)施運(yùn)維19十一月202413外包商關(guān)系判定結(jié)果-重點(diǎn)合作型序號(hào)重點(diǎn)合作型外包商子領(lǐng)域1國(guó)際商業(yè)機(jī)器（中國(guó)）有限公司基礎(chǔ)設(shè)施運(yùn)維軟件開(kāi)發(fā)應(yīng)用運(yùn)維咨詢(xún)2上海華訊網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)有限公司基礎(chǔ)設(shè)施運(yùn)維3微軟（中國(guó)）有限公司深圳分公司基礎(chǔ)設(shè)施運(yùn)維4中國(guó)惠普有限公司軟件開(kāi)發(fā)19十一月202414外包商關(guān)系判定結(jié)果-普通合作型序號(hào)普通合作型外包商子領(lǐng)域1中國(guó)惠普有限公司基礎(chǔ)設(shè)施運(yùn)維人力外包應(yīng)用運(yùn)維咨詢(xún)2微軟（中國(guó)）有限公司深圳分公司軟件開(kāi)發(fā)3上海華訊網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)有限公司軟件開(kāi)發(fā)咨詢(xún)應(yīng)用運(yùn)維4華青融天技術(shù)有限公司應(yīng)用運(yùn)維桌面運(yùn)維咨詢(xún)基礎(chǔ)設(shè)施運(yùn)維5深圳市贊融電子技術(shù)有限公司基礎(chǔ)設(shè)施運(yùn)維應(yīng)用運(yùn)維咨詢(xún)6上海萬(wàn)得信息技術(shù)股份有限公司軟件開(kāi)發(fā)7博彥人力外包8深圳市深信服電子科技有限公司基礎(chǔ)設(shè)施運(yùn)維19十一月202415外包商關(guān)系判定結(jié)果-高集中度以及知識(shí)獨(dú)有型序號(hào)高集中度外包商子領(lǐng)域1國(guó)際商業(yè)機(jī)器（中國(guó)）有限公司基礎(chǔ)設(shè)施運(yùn)維應(yīng)用運(yùn)維咨詢(xún)2文思人力外包序號(hào)知識(shí)獨(dú)有外包商子領(lǐng)域1國(guó)際商業(yè)機(jī)器（中國(guó)）有限公司基礎(chǔ)設(shè)施運(yùn)維、軟件開(kāi)發(fā)、應(yīng)用運(yùn)維2邁盛仕國(guó)際金融系統(tǒng)科技（北京）有限公司應(yīng)用運(yùn)維3中國(guó)惠普有限公司應(yīng)用運(yùn)維4甲骨文股份有限公司應(yīng)用運(yùn)維5CISCO基礎(chǔ)設(shè)施運(yùn)維6EMC基礎(chǔ)設(shè)施運(yùn)維序號(hào)變革型外包商子領(lǐng)域1國(guó)際商業(yè)機(jī)器（中國(guó)）有限公司軟件開(kāi)發(fā)19十一月202416目錄背景介紹及管理目的1關(guān)系管理應(yīng)用5關(guān)系分類(lèi)模型2關(guān)系管理價(jià)值4關(guān)系分類(lèi)結(jié)果3A.差異化管控的效果17供應(yīng)商管理領(lǐng)域準(zhǔn)入盡調(diào)應(yīng)急風(fēng)險(xiǎn)管理全部供應(yīng)商（98家）無(wú)差異管控差異管控流程環(huán)節(jié)工作事項(xiàng)317重要：3重要：17一般：3一般：9重要（7家）一般（91家）流程環(huán)節(jié)工作事項(xiàng)316重要：3重要：16一般：2一般：10流程環(huán)節(jié)工作事項(xiàng)214重要：2重要：14一般：1一般：7流程環(huán)節(jié)工作事項(xiàng)516重要：5重要：16一般：4一般：8關(guān)系管理價(jià)值合規(guī)合規(guī)31131329510當(dāng)前關(guān)系管理價(jià)值（續(xù)）18低高重要性績(jī)效一般重要差優(yōu)中重點(diǎn)合作型消極淘汰型積極淘汰型普通合作型戰(zhàn)略合作特殊關(guān)系非特殊關(guān)系變革型知識(shí)獨(dú)有型高集中度應(yīng)急備選行業(yè)重點(diǎn)外包商當(dāng)前布局未來(lái)布局低高重要性績(jī)效一般重要差優(yōu)中重點(diǎn)合作型消極淘汰型積極淘汰型普通合作型準(zhǔn)入選擇退出調(diào)整手段布局存在的問(wèn)題：變革型供應(yīng)商較少，引入創(chuàng)新不足；存在較多知識(shí)獨(dú)有型（壟斷型）供應(yīng)商，導(dǎo)致管理措施可能因其壟斷性而無(wú)法獲得實(shí)際效果；存在較多高集中度供應(yīng)商，存在集中度風(fēng)險(xiǎn)；優(yōu)化后的布局特點(diǎn)：變革型供應(yīng)商較多，可以更好的引入創(chuàng)新；不存在知識(shí)獨(dú)有型（壟斷型）供應(yīng)商，各項(xiàng)管理措施都可實(shí)現(xiàn)預(yù)期效果；不存在高集中度供應(yīng)商，無(wú)集中度風(fēng)險(xiǎn)；存在應(yīng)急備選型供應(yīng)商，可以在發(fā)生外包服務(wù)中斷時(shí)快速替換原有供應(yīng)商，保持服務(wù)連續(xù)性導(dǎo)向性調(diào)整B.關(guān)系布局導(dǎo)向性管理效果鼓勵(lì)導(dǎo)向避免導(dǎo)向戰(zhàn)略合作特殊關(guān)系非特殊關(guān)系變革型知識(shí)獨(dú)有型高集中度應(yīng)急備選行業(yè)重點(diǎn)外包商鼓勵(lì)導(dǎo)向避免導(dǎo)向19十一月202419目錄背景介紹及管理目的1關(guān)系管理應(yīng)用5關(guān)系分類(lèi)模型2關(guān)系管理價(jià)值4關(guān)系分類(lèi)結(jié)果319十一月202420關(guān)系管理應(yīng)用管理環(huán)節(jié)一般重點(diǎn)重點(diǎn)合作普通合作型消極淘汰積極淘汰戰(zhàn)略合作變革型應(yīng)急備選高集中度知識(shí)獨(dú)有型行業(yè)重點(diǎn)外包商關(guān)系管理戰(zhàn)略投資（可選）項(xiàng)目級(jí)外包決策項(xiàng)目范圍引入監(jiān)理準(zhǔn)入與市場(chǎng)調(diào)研準(zhǔn)入管理定期交流選擇與盡職調(diào)查招投標(biāo)盡職調(diào)查人員背景調(diào)查與保密合同管理合同管理服務(wù)質(zhì)量管理知識(shí)轉(zhuǎn)移應(yīng)急管理應(yīng)急管理價(jià)值考核考核激勵(lì)外包風(fēng)險(xiǎn)管理預(yù)警管理檢查評(píng)估報(bào)備管理內(nèi)部審計(jì)差異化管控基本關(guān)系應(yīng)用特殊關(guān)系應(yīng)用延伸關(guān)系應(yīng)用應(yīng)用優(yōu)先級(jí)：<<關(guān)系布局調(diào)整19十一月202421附錄-關(guān)系管理應(yīng)用實(shí)例1-一般、重要關(guān)系應(yīng)用后續(xù)準(zhǔn)入中原則上需達(dá)到A級(jí)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)由外包管理部門(mén)專(zhuān)人至少每半年一次與外包商交流其經(jīng)營(yíng)管理情況三年內(nèi)完成所有次重點(diǎn)外包商的服務(wù)中斷應(yīng)急演練，每家至少覆蓋子領(lǐng)域50%以上的項(xiàng)目；三年內(nèi)完成所有重點(diǎn)外包商的現(xiàn)場(chǎng)走訪（檢查），了解（檢查）其內(nèi)控管理、安全管理、風(fēng)險(xiǎn)管理等情況，針對(duì)非駐場(chǎng)外包，原則上需每年進(jìn)行一次現(xiàn)場(chǎng)走訪（檢查），也可視情況采用由外包商提供相關(guān)材料作為檢查依據(jù)的非現(xiàn)場(chǎng)形式對(duì)外包商進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，至少在三年內(nèi)覆蓋所有重點(diǎn)外包商。評(píng)估內(nèi)容包括：外包商合規(guī)情況、服務(wù)的執(zhí)行效果等（監(jiān)管要求）招行內(nèi)部審計(jì)部門(mén)每三年對(duì)重點(diǎn)外包商所提供該子領(lǐng)域內(nèi)外包活動(dòng)進(jìn)行一次全面審計(jì)準(zhǔn)入提高管控效率及效果，減少管控成本措施（一般、重要）效果目的應(yīng)急風(fēng)險(xiǎn)管理針對(duì)一般外包商，應(yīng)用基本外包商管理措施，無(wú)特殊關(guān)系管理應(yīng)用實(shí)現(xiàn)對(duì)外包商差異化，有重點(diǎn)的管理，越重點(diǎn)的外包商的管理力度越強(qiáng)子領(lǐng)域內(nèi)每個(gè)項(xiàng)目都應(yīng)指定至少一家備選外包商；少于一家時(shí)進(jìn)行預(yù)警提示對(duì)其進(jìn)行盡職調(diào)查并形成重要外包商盡職調(diào)查報(bào)告19十一月202422附錄-關(guān)系管理應(yīng)用實(shí)例2-重點(diǎn)合作型后續(xù)準(zhǔn)入中原則上需達(dá)到A級(jí)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)信息技術(shù)部部領(lǐng)導(dǎo)每年至少一次與外包商高級(jí)管理層進(jìn)行見(jiàn)面溝通，分享科技方面的信息、發(fā)展規(guī)劃等外包主管部門(mén)牽頭負(fù)責(zé)聯(lián)絡(luò)相關(guān)處室與外包商管理層溝通解決跨項(xiàng)目的一些重要工作事項(xiàng)外包主管部門(mén)每半年（或定期）牽頭組織相關(guān)業(yè)務(wù)處室，召開(kāi)專(zhuān)項(xiàng)溝通（會(huì)議），與外包商管理層分享業(yè)務(wù)需求、產(chǎn)品或服務(wù)信息等在外包商年度座談會(huì)上公布每年度的重點(diǎn)合作供應(yīng)商名單招行與外包商簽訂該子領(lǐng)域的框架合同準(zhǔn)入定期交流考核激勵(lì)合同管理獲得高效且靈活的服務(wù)，正向激勵(lì)外包商提高服務(wù)質(zhì)量雙方信息高度共享，互利機(jī)會(huì)穩(wěn)固掌控縮減商務(wù)流程，減少談判成本，提高效率外包商獲得榮譽(yù)利益，服務(wù)積極性提高外包商獲得新項(xiàng)目機(jī)會(huì)增加，服務(wù)積極性提高外包商關(guān)系作為信息技術(shù)部評(píng)審單一來(lái)源的考慮因素招投標(biāo)現(xiàn)場(chǎng)介紹該外包商為該子領(lǐng)域的重點(diǎn)合作型外包商針對(duì)該子領(lǐng)域項(xiàng)目，召開(kāi)采購(gòu)審議會(huì)時(shí)，需考慮將該類(lèi)外包商納入項(xiàng)目備選范圍招投標(biāo)關(guān)系應(yīng)用措施效果目的關(guān)系應(yīng)用19十一月202423附錄-關(guān)系管理應(yīng)用實(shí)例3-普通合作型外包商關(guān)系作為信息技術(shù)部評(píng)審單一來(lái)源的考慮因素招投標(biāo)現(xiàn)場(chǎng)介紹該外包商在該子領(lǐng)域績(jī)效優(yōu)秀，為該領(lǐng)域的普通合作型外包商外包主管部門(mén)不定期牽頭組織相關(guān)業(yè)務(wù)處室，召開(kāi)專(zhuān)項(xiàng)溝通（會(huì)議），與外包商管理層分享業(yè)務(wù)需求、產(chǎn)品或服務(wù)信息等招投標(biāo)定期交流外包商獲得新項(xiàng)目機(jī)會(huì)增加，服務(wù)積極性提高雙方信息共享程度提高，互利機(jī)會(huì)增多正向激勵(lì)外包商提高服務(wù)質(zhì)量措施效果目的19十一月202424附錄-關(guān)系管理應(yīng)用實(shí)例4-積極淘汰關(guān)系應(yīng)用該類(lèi)外包商后續(xù)1年內(nèi)原則上不予準(zhǔn)入，可視情況給予有條件B級(jí)準(zhǔn)入建議取消該子領(lǐng)域的單一來(lái)源采購(gòu)資格建議相關(guān)業(yè)務(wù)處室停止在該子領(lǐng)域內(nèi)與其開(kāi)展新的合作建議相關(guān)處室收回該外包商在該子領(lǐng)域績(jī)效考核較差的項(xiàng)目招投標(biāo)現(xiàn)場(chǎng)提示招標(biāo)組評(píng)審人員該外包商上期績(jī)效考核結(jié)果較差該子領(lǐng)域的每個(gè)項(xiàng)目都應(yīng)指定至少一備選外包商；少于一家時(shí)進(jìn)行預(yù)警提示準(zhǔn)入招投標(biāo)反向激勵(lì)外包商提高服務(wù)質(zhì)量，及時(shí)淘汰不合格外包商考核激勵(lì)應(yīng)急管理外包商獲得新項(xiàng)目機(jī)會(huì)減少外包商丟失已有項(xiàng)目外包商被淘汰后外包服務(wù)得以持續(xù)措施效果目的關(guān)系應(yīng)用19十一月202425附錄-關(guān)系管理應(yīng)用實(shí)例5-消極淘汰針對(duì)非“知識(shí)獨(dú)有型”外包商的該類(lèi)外包商，建議取消該子領(lǐng)域的單一來(lái)源采購(gòu)資格建議相關(guān)處室積極尋找其他公司開(kāi)展合作外包管理部門(mén)不定期組織相關(guān)處室，約談外包商高級(jí)管理層，溝通當(dāng)前項(xiàng)目服務(wù)情況及相關(guān)問(wèn)題招投標(biāo)現(xiàn)場(chǎng)提示招標(biāo)組評(píng)審人員該外包商上期績(jī)效考核結(jié)果較差該子領(lǐng)域的每個(gè)項(xiàng)目都應(yīng)指定至少一備選外包商；少于一家時(shí)進(jìn)行預(yù)警提示該類(lèi)外包商后續(xù)1年內(nèi)原則上不予準(zhǔn)入，可視情況給予有條件準(zhǔn)入準(zhǔn)入招投標(biāo)反向激勵(lì)外包商提高服務(wù)質(zhì)量，及時(shí)淘汰不合格外包商，降低因外包商退出引發(fā)的服務(wù)中斷、服務(wù)水平下降的風(fēng)險(xiǎn)定期交流建議項(xiàng)目管理部門(mén)提高項(xiàng)目過(guò)程中的監(jiān)控頻率一年內(nèi)完成所有該類(lèi)外包商的服務(wù)中斷應(yīng)急演練，每家至少覆蓋子領(lǐng)域內(nèi)50%以上項(xiàng)目應(yīng)急管理風(fēng)險(xiǎn)管理外包商獲得新項(xiàng)目機(jī)會(huì)減少外包商被淘汰后外包服務(wù)得以持續(xù)已合作項(xiàng)目質(zhì)量得以保障措施效果目的19十一月202426附錄-關(guān)系管理應(yīng)用實(shí)例6-戰(zhàn)略合作具有實(shí)際投資關(guān)系的后續(xù)準(zhǔn)入中可直接獲得A級(jí)準(zhǔn)入資格信息科技部領(lǐng)導(dǎo)每年至少一次與外包商高級(jí)管理層進(jìn)行見(jiàn)面溝通，分享科技方面的信息、發(fā)展規(guī)劃等外包管理部門(mén)牽頭負(fù)責(zé)聯(lián)絡(luò)相關(guān)處室與外包商管理層溝通解決跨項(xiàng)目的一些重要工作事項(xiàng)外包管理部門(mén)每半年（或定期）牽頭組織相關(guān)業(yè)務(wù)處室，召開(kāi)專(zhuān)項(xiàng)溝通（會(huì)議），與外包商管理層分享業(yè)務(wù)需求、產(chǎn)品或服務(wù)信息等在外包商年度座談會(huì)上公布每年度的戰(zhàn)略合作外包商名單招行與外包商簽訂該子領(lǐng)域的框架合同準(zhǔn)入定期交流考核激勵(lì)合同管理獲得高效且靈活的服務(wù)，正向激勵(lì)外包商提高服務(wù)質(zhì)量雙方信息高度共享，互利機(jī)會(huì)穩(wěn)固掌控縮減商務(wù)流程，減少談判成本，提高效率外包商獲得榮譽(yù)利益，服務(wù)積極性提高外包商獲得新項(xiàng)目機(jī)會(huì)增加，服務(wù)積極性提高外包商關(guān)系作為信息技術(shù)部評(píng)審單一來(lái)源的考慮因素招投標(biāo)現(xiàn)場(chǎng)介紹該外包商為該子領(lǐng)域的戰(zhàn)略合作外包商針對(duì)該子領(lǐng)域項(xiàng)目，召開(kāi)采購(gòu)審議會(huì)時(shí)，需考慮將該類(lèi)外包商納入項(xiàng)目備選范圍招投標(biāo)戰(zhàn)略投資建議戰(zhàn)略投資或入股外包商關(guān)系應(yīng)用與外包商形成戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系，實(shí)現(xiàn)共贏措施效果目的關(guān)系應(yīng)用19十一月202427附錄-關(guān)系管理應(yīng)用實(shí)例7-變革型該外包商關(guān)系類(lèi)型作為有條件準(zhǔn)入的考慮因素外包管理部門(mén)定期牽頭組織相關(guān)業(yè)務(wù)處室，召開(kāi)專(zhuān)項(xiàng)溝通（會(huì)議），與外包商管理層分享業(yè)務(wù)需求、產(chǎn)品或服務(wù)信息等準(zhǔn)入定期交流獲得高效且靈活的服務(wù)，正向激勵(lì)外包商提高服務(wù)質(zhì)量雙方信息高度共享，互利機(jī)會(huì)穩(wěn)固掌控外包商獲得新項(xiàng)目機(jī)會(huì)增加，服務(wù)積極性提高招投標(biāo)現(xiàn)場(chǎng)提示招標(biāo)組評(píng)審人員該外包商為該子領(lǐng)域的特殊價(jià)值供應(yīng)商，上期績(jī)效考核結(jié)果及項(xiàng)目創(chuàng)新效果較好招投標(biāo)戰(zhàn)略投資建議戰(zhàn)略投資或入股外包商與外包商形成戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系，實(shí)現(xiàn)共贏措施效果目的關(guān)系應(yīng)用附錄-關(guān)系管理應(yīng)用實(shí)例8-應(yīng)急備選針對(duì)單一來(lái)源項(xiàng)目，在同等條件下應(yīng)優(yōu)先考慮將該類(lèi)型外包商納入備選范圍為某外包商選擇項(xiàng)目的監(jiān)理外包商時(shí)，在同等條件下應(yīng)優(yōu)先考慮該子領(lǐng)域的應(yīng)急備選外包商后續(xù)準(zhǔn)入中原則上需達(dá)到A級(jí)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)該類(lèi)外包商應(yīng)至少每年參加一次相應(yīng)子領(lǐng)域的應(yīng)急演練外包管理部門(mén)不定期牽頭組織相關(guān)項(xiàng)目管理部門(mén)與應(yīng)急備選外包商定期交流項(xiàng)目或未來(lái)規(guī)劃信息，提高應(yīng)急處置能力招行與外包商在該子領(lǐng)域簽訂框架合同在外包商年度座談會(huì)上表彰該類(lèi)外包商為招行業(yè)務(wù)的連續(xù)性做出的貢獻(xiàn)準(zhǔn)入招投標(biāo)保障服務(wù)連續(xù)性項(xiàng)目級(jí)外包決策應(yīng)急管理合同管理考核激勵(lì)應(yīng)急備選外包商具備持續(xù)提供服務(wù)的能力中斷服務(wù)得以快速恢復(fù)外包商獲得新項(xiàng)目機(jī)會(huì)增加，服務(wù)積極性提高項(xiàng)目實(shí)施監(jiān)控效果提高縮減應(yīng)急項(xiàng)目的商務(wù)流程，減少談判成本，提高效率外包商獲得榮譽(yù)利益，服務(wù)積極性提高措施效果目的關(guān)系應(yīng)用關(guān)系管理應(yīng)用實(shí)例9-高集中度該類(lèi)外包商后續(xù)1年內(nèi)原則上不予準(zhǔn)入，可視情況給予有條件準(zhǔn)入針對(duì)非同時(shí)屬于“知識(shí)獨(dú)有型”的高集中度外包商，建議取消該子領(lǐng)域的單一來(lái)源采購(gòu)資格招投標(biāo)現(xiàn)場(chǎng)提示招標(biāo)組評(píng)審人員該外包商為該子領(lǐng)域的高集中度外包商，具有監(jiān)管指引明確提出的集中度風(fēng)險(xiǎn)三年內(nèi)完成所有高集中度外包商的應(yīng)急演練該子領(lǐng)域應(yīng)指定至少一家備選外包商；少于一家時(shí)進(jìn)行預(yù)警提示外包商每半年向招行提供財(cái)務(wù)報(bào)告，招行從財(cái)務(wù)等相關(guān)指標(biāo)檢查外包商的持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力，出現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)預(yù)警外包商需實(shí)時(shí)向招行報(bào)告其運(yùn)營(yíng)過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)事件情況，包括財(cái)務(wù)、內(nèi)控、安全管理等方面每年視情況抽取不重復(fù)的10%的外包商進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)走訪（檢查），了解（檢查）其內(nèi)控管理、安全管理、風(fēng)險(xiǎn)管理等情況,針對(duì)非駐場(chǎng)外包，原則上需每年進(jìn)行一次現(xiàn)場(chǎng)走訪（檢查），也可視情況采用由外包商提供相關(guān)材料作為檢查依據(jù)的非現(xiàn)場(chǎng)形式;外包商需在該子領(lǐng)域的外包服務(wù)中斷應(yīng)急預(yù)案中明確外包服務(wù)優(yōu)先級(jí)，并全程參與外包服務(wù)應(yīng)急演練準(zhǔn)入招投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)急管理外包商的集中度被逐步降低外包商高集中度風(fēng)險(xiǎn)（集中性的服務(wù)中斷、安全事件）被有效控制消除高集中度外包商措施效果目的關(guān)系應(yīng)用合同中簽訂明確的服務(wù)承諾條款以及嚴(yán)格的知識(shí)轉(zhuǎn)移條款對(duì)該子領(lǐng)域的項(xiàng)目進(jìn)行分割，將小部分項(xiàng)目?jī)?nèi)容外包給招行認(rèn)可的其他外包商（如當(dāng)前外包商的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手或者招行的應(yīng)急備選外包商），上述其他外包商即為知識(shí)獨(dú)有外包商的監(jiān)理對(duì)該子領(lǐng)域的項(xiàng)目進(jìn)行分割，將小部分項(xiàng)目?jī)?nèi)容外包給招行認(rèn)可的其他外包商（如當(dāng)前外包商的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手或者招行的應(yīng)急備選外包商），使知識(shí)獨(dú)有型外包商與上述其他外包商進(jìn)行合作開(kāi)發(fā)后續(xù)準(zhǔn)入中原則上需達(dá)到A級(jí)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)；該外包商類(lèi)型可作為有條件準(zhǔn)入的考慮因素招投標(biāo)過(guò)程中應(yīng)積極實(shí)施控制價(jià)格的措施，如增加同業(yè)調(diào)研等招標(biāo)現(xiàn)場(chǎng)提示招標(biāo)組評(píng)審人員該外包商為該子領(lǐng)域知識(shí)獨(dú)有型外包商，后續(xù)服務(wù)過(guò)程中可能對(duì)其產(chǎn)生依賴(lài)招行與外包商簽訂該子領(lǐng)域的框架合同