《證券投資學(xué)》習(xí)題匯編

《證券投資學(xué)》習(xí)題(1-6章)

—.單項(xiàng)選擇

1.證券經(jīng)紀(jì)商的收入來源是o

A、買賣價(jià)差B、傭金C、股利和利息D、稅金

2.貼現(xiàn)債券的發(fā)行屬于()

A、平價(jià)方式B、折價(jià)方式C、溢價(jià)方式D、時(shí)價(jià)方式

3.世界上歷史最悠久的股價(jià)指數(shù)是()

A、金融時(shí)報(bào)指數(shù)B、道瓊斯股價(jià)指數(shù)C、標(biāo)準(zhǔn)普爾股價(jià)指數(shù)D、日經(jīng)指數(shù)

4.在我國(guó)股票發(fā)行通常采用()方式。

A、平價(jià)B、溢價(jià)C、時(shí)價(jià)D、貼現(xiàn)

5.股份公司向股東送股體現(xiàn)了資本增值收益，這種送股的資金來源是O

A、公積金B(yǎng)、稅后利潤(rùn)C(jī)、借入資金D、社會(huì)閑置資金

6.優(yōu)先股票的“優(yōu)先”體現(xiàn)在()

A、對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)參與權(quán)的優(yōu)先B、認(rèn)購(gòu)新發(fā)行股票的優(yōu)先

C、公司盈利很多時(shí)，其股息高于普通股股利D、股利分配和剩余資產(chǎn)清償?shù)膬?yōu)先

7.以銀行金融機(jī)構(gòu)為中介進(jìn)行的融資活動(dòng)場(chǎng)所是()

A、直接融資市場(chǎng)B、間接融資市場(chǎng)C、資本市場(chǎng)D、貨幣市場(chǎng)

8.公司不以任何資產(chǎn)作擔(dān)保而發(fā)行的債券是()

A、信用公司債B、保證公司債C、抵押公司債D、信托公司債

9.()是股份有限公司最基本的籌資工具。

A、普通股票B、優(yōu)先股票C、公司債券D、銀行貸款

10.()的投資者可以享受稅收優(yōu)惠。

A、優(yōu)先股票B、公司債券C、政府債券1)、金融債券

11.一般來講，公司債券與政府債券比較()

A、公司債券風(fēng)險(xiǎn)小,收益低B、公司債券風(fēng)險(xiǎn)大,收益高

C、公司債券風(fēng)險(xiǎn)小,收益高I)、公司債券風(fēng)險(xiǎn)大,收益低

12.我國(guó)證券交易所實(shí)行()。

A、公司制B、會(huì)員制C、股份制D、合伙制

13.股份有限公司的設(shè)立，一般有兩種方法()

A、公募設(shè)立和私募設(shè)立B、發(fā)起設(shè)立和募集設(shè)立

C、直接設(shè)立和委托設(shè)立D、直接設(shè)立和投標(biāo)設(shè)立

14.貼現(xiàn)債券的發(fā)行屬于()

A、平價(jià)方式B、折價(jià)方式C、溢價(jià)方式D、時(shí)價(jià)方式

15.金融機(jī)構(gòu)證券是金融機(jī)構(gòu)為籌集資金而發(fā)行的證券，以下不屬于這類證券的是()

A、大額可轉(zhuǎn)讓定期存單B、銀行承兌匯票C、銀行本票I)、銀行股票

16.世界上第一個(gè)股票交易所是()

A、紐約證券交易所B、阿姆斯特丹證券交易所C、倫敦證券交易所I)、美國(guó)證券交易所

17.以下不屬于證券交易所的職責(zé)的是()

A、提供交易場(chǎng)所和設(shè)施B、制定交易規(guī)則C、制定交易價(jià)格D、公布行情

18.根據(jù)市場(chǎng)組織形式的不同，可以將證券市場(chǎng)劃分為()。

A、發(fā)行市場(chǎng)和流通巾場(chǎng)B、國(guó)內(nèi)市場(chǎng)和國(guó)外市場(chǎng)C、場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)和場(chǎng)外后場(chǎng)D、現(xiàn)貨巾場(chǎng)和期貨市場(chǎng)

19.證券交易所通過()方式形成證券交易價(jià)格。

A協(xié)商定價(jià)B拍賣C投標(biāo)D公開競(jìng)價(jià)

20.借款人在境外市場(chǎng)發(fā)行，不以發(fā)行所在國(guó)貨幣為面值的國(guó)際債券是()。

A歐洲債券B外國(guó)債券C揚(yáng)基債券D武士債券

21.股份有限公司進(jìn)行破產(chǎn)清算時(shí)，資產(chǎn)清償?shù)南群箜樞蚴?)。

A債權(quán)人、優(yōu)先股東、普通股東B債權(quán)人、普通股東、優(yōu)先股東

C普通股東、優(yōu)先股東、債權(quán)人D優(yōu)先股東、普通股東、債權(quán)人

22.證券交易所是我國(guó)證券市場(chǎng)的()機(jī)構(gòu)。

A監(jiān)管B自律C交易D會(huì)員

23.公司債券比相同期限政府債券的利率高，這是對(duì)()的補(bǔ)償。

A信用風(fēng)險(xiǎn)B利率風(fēng)險(xiǎn)C政策風(fēng)險(xiǎn)D通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)

24.下列不屬于固定收益證券的是()

A優(yōu)先股B固定收益?zhèn)疌股票

25.下列屬于資本證券的是（）

A匯票B存單C提單D股票

26.上海證券交易所的最高權(quán)力機(jī)關(guān)是（）

A監(jiān)察委員會(huì)B總經(jīng)理C會(huì)員大會(huì)D理事會(huì)

27.證券市場(chǎng)按品種結(jié)構(gòu)關(guān)系，可以分為（）。

A股票市場(chǎng)、債券市場(chǎng)和基金市場(chǎng)B發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng)

C集中市場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng)D國(guó)內(nèi)市場(chǎng)和國(guó)際市場(chǎng)

28.中央銀行在證券市場(chǎng)上買賣有價(jià)證券是在開展它的（）業(yè)務(wù)。

A政策性B公開市場(chǎng)操作C投融資D保值

29.以下不屬于資本證券的是（）。

A股票B銀行匯票C債券D基金

30.以下不屬于貨幣證券的是（）。

A銀行匯票B銀行本票C銀行支票D銀行股票

31.在證券市場(chǎng)上，通過（）引導(dǎo)資本的流動(dòng)從而實(shí)現(xiàn)資本的合理配置功能。

A政府指導(dǎo)B行政手段C證券價(jià)格D以上都不對(duì)

32.發(fā)行人通過中介機(jī)構(gòu)向不特定的社會(huì)公眾投資者公開發(fā)行的證券是（）。

A上市證券B公募證券C私募證券D非上市證券

33.我國(guó)最早的股票發(fā)行制度是（）。

A行政審批制B證券發(fā)行上市核準(zhǔn)制C政府分配制D以上都不對(duì)

34.股票市場(chǎng)的發(fā)行人為（）。

A金融機(jī)構(gòu)B股份有限公司C有限責(zé)任公司D政府

35.股票的資本利得是指（）。

A股息B紅利C股票買賣的差價(jià)D股息和紅利

36.外資股是指股份公司向（）地區(qū)投資者發(fā)行的股票。D外國(guó)和我國(guó)香港、澳門、臺(tái)灣

37.B股股票是以記名股票形式，以（）標(biāo)明面值，以（）認(rèn)購(gòu)、買賣，在（）證券交易所上市交易的股

票。

A外幣人民幣境內(nèi)B人民幣外幣境內(nèi)

C外幣人民幣境外D人民幣外幣境外

38.注冊(cè)地在內(nèi)地、上市地在香港的股票是（）。

A、H股B、B股C、N股D、S股

39.紅籌股是指（）注冊(cè)，在（）上市，主要業(yè)務(wù)在（）或大部分股東權(quán)益來自（）的股票。

A香港中國(guó)境外中國(guó)大陸中國(guó)大陸B(tài)香港中國(guó)境外香港香港

C中國(guó)境外香港中國(guó)大陸中國(guó)大陸D中國(guó)大陸香港香港香港

40.下列債券中風(fēng)險(xiǎn)最小的是（）。

A、國(guó)債B、政府保證證券C、金融債券D、公司債券

41.債券的風(fēng)險(xiǎn)與股票的風(fēng)險(xiǎn)相比，債券的風(fēng)險(xiǎn)（）。

A、較大B、相同C、較小D、不能確定

42.中央政府發(fā)行的債券叫（）。

A、政府債券B、政府保證債券C、金融債券D、國(guó)債

43.在美國(guó)發(fā)行的外國(guó)債券是（）。

A、武士債券B、揚(yáng)基債券C、龍債券1）、熊貓債券

44.信用公司債屬于（）。

A、無擔(dān)保證券B、抵押證券C、擔(dān)保證券D、以上均不正確

45.國(guó)際債券是指一國(guó)借款人在國(guó)際證券市場(chǎng)上以（）為面值向（）投資者發(fā)行的債券。

A、本幣本國(guó)B、外幣外國(guó)C、本幣外國(guó)D、外幣本國(guó)

46.外國(guó)債券是指某?國(guó)借款人在本國(guó)以外的某?國(guó)家發(fā)行以（）為面值的債券。

A、本國(guó)貨幣B、外國(guó)貨幣C、發(fā)行地國(guó)家的貨幣D、以上都可以

47.在日本市場(chǎng)發(fā)信的外國(guó)債券稱為（）。

A、揚(yáng)基債券B、武士債券C、龍債券D、日本債券

48.歐洲債券是指借款人在本國(guó)境外市場(chǎng)發(fā)行的，以（）為面值的國(guó)際債券。

A、本國(guó)貨幣B、發(fā)行地國(guó)家的貨幣C、第三國(guó)的貨幣D、以上都可以

49.債券的本質(zhì)是證明（）的證書。

A、所有權(quán)關(guān)系B、債權(quán)債務(wù)關(guān)系C、收益關(guān)系D、管理關(guān)系

50.下面說法正確的是（）。

A、股票是虛擬資本，而債券不是B、債券是虛擬資本，而股票不是

C、兩者都是虛擬資本D、兩者都是真實(shí)資本

51.下面說法正確的是（）。

A、股票是間接融資，而債券是直接融資B、債券是間接融資，而股票是直接融資

C、兩者都是間接融資D、兩者都是直接融資

52.通過證券發(fā)行來籌集資金屬于（）。

A、直接融資B、間接融資:、一級(jí)融資D、二級(jí)融資

53.我國(guó)目前股票發(fā)行實(shí)行的是（）。

A、注冊(cè)制B、核準(zhǔn)制

C、注冊(cè)制配之以發(fā)行審核制和保薦人制度D、核準(zhǔn)制配之以發(fā)行審核制和保薦人制度

54.在我國(guó)，申請(qǐng)上市的股份有限公司其公司股本總額必須不少于人民幣（）。

A、1000萬(wàn)元B、3000萬(wàn)元C、5000萬(wàn)元1）、4000萬(wàn)元

55、我國(guó)交易所規(guī)定的每次申報(bào)和成交的最小數(shù)量單位是（）。

A、1股B、1手C、10股I）、50股

56、場(chǎng)外交易市場(chǎng)采取的組織方式是（）。

A、代理制B、經(jīng)紀(jì)制C、自助制D、做市商制

57、場(chǎng)外交易市場(chǎng)是按（）方式?jīng)Q定證券交易價(jià)格的。

A、公開競(jìng)價(jià)B、連續(xù)競(jìng)價(jià)C、議價(jià)方式D、集中報(bào)價(jià)

58、場(chǎng)外交易中，證券交易的模式是（）。

A、一對(duì)多B、一對(duì)一C、多對(duì)一l）^任意的

59、以樣本股的發(fā)行量或成交量作為權(quán)數(shù)計(jì)算的股價(jià)平均數(shù)是（）。

A、簡(jiǎn)單算數(shù)股價(jià)平均數(shù)B、修正股價(jià)平均數(shù)C、加權(quán)股價(jià)平均數(shù)D、綜合股價(jià)平均數(shù)

60、通常所說的道瓊斯指數(shù)是指它的（）。

A、工業(yè)股價(jià)平均數(shù)B、運(yùn)輸業(yè)股價(jià)平均數(shù)C、公用事業(yè)股價(jià)平均數(shù)D、股價(jià)綜合平均數(shù)

61.公司在將法定公積金轉(zhuǎn)為資本時(shí)，所留存的該項(xiàng)公積金不得少于注冊(cè)資本的（）。

A、15%B、20%C、25%D、30%

62、上海證券交易所編制并公布的以全部上市股票為樣本，以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計(jì)算的股價(jià)

指數(shù)是（）。

A、上證綜合指數(shù)B、深證綜合指數(shù)C、上證180指數(shù)D、深證成分股指數(shù)

63、深圳證券交易所編制并公布的以全部上市股票為樣本，以指數(shù)計(jì)算日股份為權(quán)數(shù)進(jìn)行加權(quán)平均計(jì)算的股

價(jià)指數(shù)是（）。

A、上證綜合指數(shù)B、深證綜合指數(shù)C、上證180指數(shù)仄深證成分股指數(shù)

64、證券投資基金通過公開發(fā)售基金份額，由（）托管。

A、基金托管人B、基金管理人C、基金承銷商I）、基金發(fā)起人

65、證券投資基金通過公開發(fā)售基金份額，由（）管理和運(yùn)用資金。

A、基金托管人B、基金管理人C、基金承銷商D、基金發(fā)起人

66、證券投資基金在美國(guó)被稱為（）。

A、單位信托基金B(yǎng)、證券投資信托基金C、共同基金D、信托基金

67、證券投資基金在英國(guó)和我國(guó)香港地區(qū)被稱為（）。

A、單位信托基金B(yǎng)、證券投資信托基金C、共同基金D、信托基金

68、證券投資基金在日本和我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)被稱為（）。

A、單位信托基金B(yǎng)、證券投資信托基金C、共同基金D、信托基金

69、一般認(rèn)為，證券投資基金起源于（）。

A、美國(guó)B、意大利C、德國(guó)1）、英國(guó)

70、契約型證券投資基金反映的是（）關(guān)系。

A、債券債務(wù)關(guān)系B、所有權(quán)關(guān)系C、信托關(guān)系D、股權(quán)

71、證券投資基金籌集的資金主要是投向（）。

A、實(shí)業(yè)B、有價(jià)證券C、房地產(chǎn)D、第三產(chǎn)業(yè)

72、按基金的組織形式不同，基金可分為（）。

A、契約型托基金和公司型基金B(yǎng)、開放式基金和封閉式基金

C、債券基金和股票基金D、成長(zhǎng)型基金和收入型基金

73、契約型基金的運(yùn)營(yíng)依據(jù)是（）。

A、公司章程B、募集說明書C、上市說明書D、基金契約

74、公司型基金的運(yùn)營(yíng)依據(jù)是（）。

A、公司章程B、募集說明書C、上市說明書1）、基金契約

75、基金按是否可自山贖回和規(guī)模是否固定，可分為（）。

A、契約型托基金和公司型基金B(yǎng)、開放式基金利封閉式基金

C、債券基金和股票基金1）、成長(zhǎng)型基金和收入型基金

76、封閉式基金的交易方式是（）。

A、在證券交易所內(nèi)轉(zhuǎn)讓B、通過基金管理人申購(gòu)或贖回

C、在銀行買賣D、通過基金托管人申購(gòu)或贖回

77、與開放式基金相比，封閉式基金的交易價(jià)格會(huì)更直接受到（）的影響。

A、單位基金份額凈值B、市場(chǎng)供求C、申購(gòu)和贖回量1）、所持證券的漲跌

78、開放式基金的交易價(jià)格取決于（）。

A、每一基金份額總資產(chǎn)值的大小B、市場(chǎng)供求C、每一基金份額凈資產(chǎn)值的大小D、基金面值的大小

79、開放式基金公布基金份額資產(chǎn)凈值的時(shí)間是（）。

A、每個(gè)季度公布一次B、每個(gè)月公布一次C、每周公布一次D、每個(gè)交易日連續(xù)公布

80、下列基金的收益與股票市場(chǎng)平均收益率最接近的是（）。

A、指數(shù)基金B(yǎng)、股票基金C、債券基金D、貨幣市場(chǎng)基金

81、按投資標(biāo)的分類，基金可分為（）。

A、契約型托基金和公司型基金B(yǎng)、開放式基金和封閉式基金

C、債券基金和股票基金D、成長(zhǎng)型基金和收入型基金

82、在契約型基金中，基金持有人要對(duì)基金的重大事項(xiàng)作出決議，是通過召開（）進(jìn)行的。

A、基金持有人大會(huì)B、股東大會(huì)C、董事會(huì)D、基金三方當(dāng)事人大會(huì)

83、我國(guó)《基金法》規(guī)定，基金管理人由依法設(shè)立的（）擔(dān)任。

A、商業(yè)銀行B、證券公司C、信托投資公司D、基金管理公司

84、我國(guó)《基金法》規(guī)定，基金管理公司的注冊(cè)資本不得低于（）人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本。

A、1000萬(wàn)元B、5000萬(wàn)元C、1億元D、5億元

85、我國(guó)《基金法》規(guī)定，基金管理公司的主要股東注冊(cè)資本不得低于（）人民幣。

A、2億元B、3億元C、1億元D、5億元

86、下列不是基金管理人職責(zé)的是（）。

A、召集基金份額持有人大會(huì)B、向投資者承諾收益

C、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案D、編制中期和年度基金報(bào)告

87、我國(guó)《基金法》規(guī)定，基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的（）擔(dān)任。

A、商業(yè)銀行B、證券公司C、信托投資公司D、基金管理公司

88、基金持有人與基金管理人之間的關(guān)系是（）。

A、債權(quán)關(guān)系B、相互平衡的關(guān)系C、委托與受托關(guān)系D、隸屬關(guān)系

89、基金管理人人與基金托管人之間的關(guān)系是（）。

A、債權(quán)關(guān)系B、相互平衡的關(guān)系C、委托與受托關(guān)系D、隸屬關(guān)系

90、基金持有人與基金托管人之間的關(guān)系是（）。

A、債權(quán)關(guān)系B、相互平衡的關(guān)系C、委托與受托關(guān)系D、隸屬關(guān)系

91、基金管理費(fèi)通常按照每個(gè)估值日基金凈資產(chǎn)的一定比率（年率），（）。

基金持有人與基金管理人之間的關(guān)系是（）。

A、逐月計(jì)提，按年支付B、逐周計(jì)提，按月支付C、逐日計(jì)提，按周支付D、逐日計(jì)提，按月支付

92、基金托管費(fèi)通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比率提取,（）。

A、逐月計(jì)算，按年支付B、逐周計(jì)算，按月支付C、逐口計(jì)算，按周支付D、逐日計(jì)算，按月支付

93、某基金總資產(chǎn)為40億元人民幣,總負(fù)債為10億元人民幣，發(fā)行在外的基金份數(shù)為20億份，則該基金的

基金份額資產(chǎn)凈值為（）。

A、2元B、1.5元C、2.5元D、1元

94、下列是開放式基金特有風(fēng)險(xiǎn)的是（）。

A、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)B、管理風(fēng)險(xiǎn)C、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)D、巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)

95、基金資產(chǎn)的名義持有人是（）。

A、基金投資者B、基金管理人C、基金托管人D、基金發(fā)起人

96、按我國(guó)現(xiàn)行的做法,投資者入市應(yīng)事先到證券登記結(jié)算公司及其代理點(diǎn)開立（）。

A、資金賬戶B、證券賬戶C、結(jié)算賬戶D、委托賬戶

97、投資者用于證券交易資金清算的專用賬戶是（）。

A、證券委托賬戶B、證券交易賬戶C、證券交易結(jié)算資金賬戶D、證券賬戶

98、在申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位方面，我國(guó)《上海、深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定：A股、債券現(xiàn)貨申報(bào)價(jià)

格最小纓動(dòng)單位為（）。

A、0.1元人民幣B、0.01元人民幣C、1元人民幣D、5元人民幣

99、在申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位方面，目前規(guī)定：基金申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為（）。

A、0.1元人民幣B、0.01元人民幣C、0.001元人民幣I）、0.005元人民幣

100、在我國(guó)現(xiàn)行情況下，若委托指令沒有注明有效期的，則視該指令為（）。

A、無效委托指令B、1個(gè)月有效委托指令C、當(dāng)日有效委托指令D、1周有效委托指令

101、證券市場(chǎng)的市場(chǎng)屬性集中體現(xiàn)在（）環(huán)節(jié)上。

A、開戶B、委托C、審查D、競(jìng)價(jià)成交

102、在集中撮合處理中，按照（）的成交順序依此成交，直至成交條件不滿足為止。

A、時(shí)間優(yōu)先B、價(jià)格優(yōu)先C、價(jià)格優(yōu)先、同等條件下時(shí)間優(yōu)先D、時(shí)間優(yōu)先、同等條件下價(jià)格優(yōu)先

103、有甲、乙、丙投資者三人，均申報(bào)買入同一股票，申報(bào)價(jià)格和申報(bào)時(shí)間分別為：甲的買入價(jià)11.30元，

時(shí)間10：25；乙的買入價(jià)11.40元，時(shí)間10：30；丙的買入價(jià)11.40元，時(shí)間10：25。那么，這三位

投資者交易的優(yōu)先順序?yàn)椋ǎ?/p>

A、乙、甲、丙B、甲、丙、乙C、甲、乙、丙D、丙、乙、甲

104,所謂集合競(jìng)價(jià)，是在每個(gè)交易日上午（），證券交易所電腦主機(jī)對(duì)9：15至該時(shí)間接受的全部有效委

托進(jìn)行一次集中撮合處理的過程。

A、9：20B、9：25C、9：30I）、9：35

105、我國(guó)目前規(guī)定，每個(gè)交易日（）為連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)間。

A、9：30至11：30、13：00至15：00B、9：00至H：30、13：00至15：30

C、9：00至11：30、13：00至15：00D、9：30至11：30、13：00至15：30

106、某股票即使時(shí)揭示的最低5筆賣出申報(bào)價(jià)格分別為15.60元、15.55元、15.50元、15.40元、15.35

元，申報(bào)數(shù)量都為1000股。若此時(shí)該股票有一筆買入申報(bào)進(jìn)入交易系統(tǒng)，價(jià)格為15.55元，數(shù)量也為

1000股，理成交價(jià)應(yīng)為（）。

A、15.55元B、15.50元C、15.45元D、15.35元

107、根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，ST股票在一個(gè)交易日內(nèi)的交易價(jià)格相對(duì)上一交易日收市價(jià)格的漲跌幅度不得超過

（）?

A、10%B、5%C、15%D,20%

108、證券交易的競(jìng)價(jià)結(jié)果有三種可能，不可能的是（）。

A、全部成交B、部分成交C、不成交D、推遲成交

109、我國(guó)證券交易所證券交易開盤價(jià)產(chǎn)生的方式一般是（）。

A、集合競(jìng)價(jià)方式B、做市商撮合方式C、連續(xù)競(jìng)價(jià)方式D、交易所決定

110、證券交易所證券交易的收盤價(jià)為當(dāng)日該證券最后一筆交易前（）所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)（含最

后一筆交易）。

A、1分鐘B、2分鐘C、3分鐘D、5分鐘

111、我國(guó)證券交易所是在A股股權(quán)登記日（）對(duì)該證券作除權(quán)除息處理的。

A、前一交易日B、當(dāng)日C、后第三個(gè)交易日D、次一交易日

112、除權(quán)（息）II的證券買賣，除了證券交易所另有規(guī)定的以外，按（）作為計(jì)算漲跌幅度的基準(zhǔn)。

A、前收盤價(jià)B、新股股價(jià)C、除權(quán)（息）價(jià)D、今開盤價(jià)

113、在網(wǎng)上定價(jià)市值配售的情況下，投資者每持有上市流通股票市值（），限購(gòu)新股1000股，市值不足此

金額的部個(gè)不賦予申購(gòu)權(quán)。

A、1000元B、5000元C、8000元D、10000元

114、在股指數(shù)期權(quán)市場(chǎng)上，如果預(yù)期股后會(huì)在交易完成后迅速上漲，以下交易風(fēng)險(xiǎn)最大的是（）。

A、賣出看漲期權(quán)B、賣出看跌期權(quán)C、買入看漲期權(quán)D、買入看跌期權(quán)

二、多項(xiàng)選擇

1.以下屬于固定收益證券的有：

A優(yōu)先股票B普通股票C認(rèn)股權(quán)證D債券

2.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的主要業(yè)務(wù)有（）

A、代理證券發(fā)行B、基金管理C、研究及咨詢服務(wù)D、代理證券買賣E、吸收公眾存款

3.證券交易所的職責(zé)主要體現(xiàn)為：

A提供交易場(chǎng)所和設(shè)施B制定交易規(guī)則C制定交易價(jià)格D公布行情

4.《中華人民共和國(guó)公司法》中所稱的“公司”是指:

A無限責(zé)任公司B有限責(zé)任公司C兩合公司D股份有限公司

5.股份公司股東大會(huì)主要行使卜列職權(quán):

A選舉總經(jīng)理和總會(huì)計(jì)B決定公司經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃

C選舉董事和監(jiān)事D審議批準(zhǔn)董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)的報(bào)告

6.股份有限公司的普通股東具有以下法定權(quán)利：

A經(jīng)營(yíng)管理參與權(quán)B優(yōu)先認(rèn)股權(quán)C盈利分配權(quán)D剩余財(cái)產(chǎn)分配權(quán)

7.與其他形式的債券相比，記賬式債券的發(fā)行與交易：

A無紙化B效率高C成本低D流動(dòng)性強(qiáng)

8.債券與股票的相同點(diǎn)表現(xiàn)為：

A都是有價(jià)證券B都有明確的償還期C都是籌資工具D都是所有權(quán)的代表

9.證券發(fā)行市場(chǎng)由（）組成。

A發(fā)行人B應(yīng)募人C證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)D證券交易所

10.我國(guó)現(xiàn)行的股票類型包括（）

A、國(guó)有股B、法人股C、公眾股D、外資股E國(guó)有法人股

11.中央政府發(fā)行債券的目的主要是（）

A、籌集建設(shè)資金B(yǎng)、彌補(bǔ)財(cái)政赤字C、進(jìn)行宏觀調(diào)控D、獲取發(fā)行收入

12.證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)的具體方式為()

A、直接發(fā)行B、包銷C、代銷D、組團(tuán)承銷

13.場(chǎng)外交易市場(chǎng)是（）

A、高度組織化制度化的市場(chǎng)B、柜臺(tái)巾場(chǎng)C、分散的無形市場(chǎng)D、擁有眾多證券種類的市場(chǎng)

14.證券流通市場(chǎng)由（）構(gòu)成

A、股票市場(chǎng)B、債券市場(chǎng)C、證券交易所D、場(chǎng)外交易市場(chǎng)

15.股份有限公司的組織結(jié)構(gòu)主要包括（）

A,股東大會(huì)B、董事會(huì)C、監(jiān)事會(huì)D、總經(jīng)理

16.與普通股東比較，優(yōu)先股東的優(yōu)先權(quán)體現(xiàn)為（）等方面。

A、公司盈利分配B、認(rèn)購(gòu)增發(fā)新股C、投票權(quán)D、公司剩余財(cái)產(chǎn)分配

17.債券的發(fā)行主體有（）

A、中央政府B、個(gè)人C、金融機(jī)構(gòu)D、企業(yè)

18.按照發(fā)行主體不同，債券可以分為（）。

A、政府債券B、金融債券C、公司債券D、教育債券

19.與股票比較，債券風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較少，其原因是（）

A、債券利息固定B、債券有固定的本金償還期C、債券價(jià)格波動(dòng)小D、債券投資者更注重安全

20.證券市場(chǎng)按照市場(chǎng)功能的不同，可以劃分為（）

A、發(fā)行市場(chǎng)和流通后場(chǎng)B、一級(jí)后場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)C、初級(jí)市場(chǎng)和次級(jí)市場(chǎng)D、第一市場(chǎng)和第二市場(chǎng)

21.證券評(píng)級(jí)的作用包括（）

A有利于保護(hù)投資者的利益B有利于發(fā)行者降低證券的發(fā)行成本

D有利于承俏商衡量證券承銷風(fēng)險(xiǎn)D有利于證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的運(yùn)作

22.下列屬于會(huì)員制證券交易所的特點(diǎn)是（）

A交易損失由買賣雙方自己承擔(dān)B向交易各方收取相當(dāng)于成交金額一定比例的傭金

D自律自治D以盈利為目的

23.未申請(qǐng)上市或不符合在證券交易所掛牌交易條件的證券稱為（）。

A非掛牌證券B非上市證券C場(chǎng)外證券D停牌證券

24.按募集方式分類，有價(jià)證券可分為（）。

A公募證券B外部證券C私募證券D內(nèi)部證券

25.按有價(jià)證券品種分類，證券市場(chǎng)可分為（）。

A股票市場(chǎng)B債券市場(chǎng)C基金市場(chǎng)D黃金市場(chǎng)

26.證券市場(chǎng)參與者由（）構(gòu)成。

A證券發(fā)行人B證券投資人C證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)D證券市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)

27.境外上市外資股主要由（）構(gòu)成。

A、L股B、B股C、H股D、N股E、S股

28.優(yōu)先股票的特征是（）。

A、股息率固定B、股息分派優(yōu)先C、剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先D、一般無表決權(quán)

29債券包含的含義是（）。

A：發(fā)行人是借入資金的經(jīng)濟(jì)主體B、投資者是出借資金的經(jīng)濟(jì)主體

C、發(fā)行人需要在一定時(shí)期付息還本D、它是表明債權(quán)、債務(wù)關(guān)系的法律憑證

E、它反映了發(fā)行者和投資者之間的債權(quán)、債務(wù)關(guān)系

30.債券的特征是（）。

A、償還性B、流動(dòng)性C、安全性D、收益性E、風(fēng)險(xiǎn)性

31.債券收益可以表現(xiàn)為（）。

A、利息收入B、資本損益C、股息D、股票股利E、現(xiàn)金股利

32.債券按發(fā)行主體不同可分為（）。

A、政府債券B、金融債券C、公司債券D、單利債券E、附息債券

33.國(guó)際債券分為（）。

A、外國(guó)債券B、歐洲債券C、揚(yáng)基債券1）、武士債券E、龍債券

34.記賬式國(guó)債的特點(diǎn)是（）。

A、發(fā)行無紙化B、交易無紙化C、效率高D、成本低E、交易安全

35、以下屬于證券交易所的特征的是（）。

A、有固定的交易場(chǎng)所和交易時(shí)間B、交易的對(duì)象限于合乎一定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券

C、參加交易者為具備會(huì)員資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，交易采取經(jīng)紀(jì)制

D、通過公開競(jìng)價(jià)的方式?jīng)Q定交易價(jià)格

E、集中了證券的供求雙方，具有較高的成交速度和成交率

36、上海、深圳證券交易所的價(jià)格決定采用的方式是（）。

A、隨機(jī)競(jìng)價(jià)B、連續(xù)競(jìng)價(jià)C、集合競(jìng)價(jià)D、協(xié)議定價(jià)

37、以下屬于我國(guó)證券交易所職能的是（）

A、提供證券交易所的場(chǎng)所和設(shè)施B、接受上市申請(qǐng)、安排證券上市

C、對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)管D、管理和公布市場(chǎng)信息E、制定證券法規(guī)

38、以下屬于場(chǎng)外交易所市場(chǎng)特征的是（）。

A、場(chǎng)外交易市場(chǎng)是一個(gè)分散的無形市場(chǎng)

B、場(chǎng)外交易市場(chǎng)的組織方式采取做市商制

C、場(chǎng)外交易市場(chǎng)以未能或無需在證券交易所批準(zhǔn)上市的股票和債券為主

D、場(chǎng)外交易市場(chǎng)的管理比證券交易所寬松

E、場(chǎng)外交易市場(chǎng)是一個(gè)以議價(jià)方式進(jìn)行證券交易的市場(chǎng)

39、我國(guó)主要的股票價(jià)格指數(shù)有（）。

A、上證綜合指數(shù)B、上證180指數(shù)C、深證成分股指數(shù)D、深證綜合指數(shù)

40、以下屬于場(chǎng)外交易市場(chǎng)的是（）。

A、NASDAQB、EASDAQC、深圳證券交易所D、紐約證券交易所

41、國(guó)際上通行的證券發(fā)行制度主要有（）。

A、注冊(cè)制B、核準(zhǔn)制C、審核制D、審批制

42、證券承銷方式主要有（）。

A、全額包銷B、余額包銷C、分銷D、代銷

43、以下屬于證券發(fā)行市場(chǎng)的中介機(jī)構(gòu)的是（）。

A、證券承銷商B、會(huì)計(jì)審計(jì)機(jī)構(gòu)C、律師事務(wù)所D、投資咨詢公司E、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)

44、國(guó)際證券市場(chǎng)上著名的股價(jià)指數(shù)有（）。

A、道瓊斯工業(yè)股價(jià)平均指數(shù)B、《金融時(shí)報(bào)》100股價(jià)指數(shù)

C、日經(jīng)225股價(jià)指數(shù)D、標(biāo)準(zhǔn)普爾500股價(jià)指數(shù)

45、道瓊斯指數(shù)包括（）幾組指標(biāo)。

A、工業(yè)股價(jià)平均數(shù)B、公用事業(yè)股價(jià)平均數(shù)C、股價(jià)綜合平均數(shù)D、運(yùn)輸業(yè)股價(jià)平均數(shù)

46、證券投資基金的主要當(dāng)事人有（）。

A、基金持有人B、基金管理人C、基金托管人1）、基金發(fā)起人

47、證券投資基金的特點(diǎn)有（）。

A、收益顯著B、集合投資C、分散風(fēng)險(xiǎn)D、專業(yè)理財(cái)

48、證券投資基金的作用有（）。

A、為中小投資者拓寬了投資渠道B、為中小企業(yè)拓寬了融資渠道

C、有利于證券市場(chǎng)的穩(wěn)定和發(fā)展D、有利于證券市場(chǎng)的國(guó)際化

49、證券投資基金的主要投向是（）。

A、實(shí)業(yè)B、股票C、債券D、房地產(chǎn)

50、下列關(guān)于證券投資基金的收益和風(fēng)險(xiǎn)的說法正確的是（）。

A、基金的收益有可能高于債券B、基金的收益有可能高于股票

C、基金的風(fēng)險(xiǎn)有可能低于債券D、基金的風(fēng)險(xiǎn)有可能低于股票

51、封閉式基金與開放式基金的主要區(qū)別有（）O

A、期限不同B、發(fā)行規(guī)模限制不同

C、基金份額交易方式不同D、基金份額交易價(jià)格計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)不同

E、基金份額資產(chǎn)凈值公布的時(shí)間不同F(xiàn)、投資策略不同

52、開放式基金的申購(gòu)價(jià)和贖回價(jià)一般是（）。

A、申購(gòu)價(jià)=基金份額凈資產(chǎn)值+申購(gòu)費(fèi)B、申購(gòu)價(jià)=基金份額凈資產(chǎn)值-申購(gòu)費(fèi)

C、贖回價(jià)=基金份額凈資產(chǎn)值+贖回費(fèi)D、贖回價(jià)=基金份額凈資產(chǎn)值-贖回費(fèi)

53、投資者在買賣開放式基金時(shí)要支付的費(fèi)用是（）O

A、管理費(fèi)B、托管費(fèi)C、申購(gòu)費(fèi)D、贖回費(fèi)

54、貨幣市場(chǎng)基金的投資對(duì)象是（）。

A、銀行短期存款B、國(guó)庫(kù)券C、銀行承兌匯票D、商業(yè)票據(jù)

55、指數(shù)基金的優(yōu)勢(shì)是（）。

A、費(fèi)用低廉B、風(fēng)險(xiǎn)較小C、可獲得市場(chǎng)平均收益率D、可作為避險(xiǎn)套利的工具

56、下列關(guān)于基金當(dāng)事人及其相互關(guān)系的說法中正確的是（）。

A、基金管理人接受基金持有人的委托，負(fù)責(zé)對(duì)所籌集的信托資金進(jìn)行具體的投濱決策和日常管理

B、基金管理人和基金托管人對(duì)基金持有人負(fù)責(zé)

C、基金持有人是基金資產(chǎn)的終極所有者和基金投資收益的收益人

D、基金管理人與基金托管人的關(guān)系是相互平衡的關(guān)系

57、基金收益的來源可能是（）。

A、利息B、股息C、紅利D、資本利得

58、證券投資基金的分配方式通常有（）。

A、分配基金資產(chǎn)組合中的證券B、分配現(xiàn)金C、分配基金份額的認(rèn)購(gòu)證D、分配基金份額

59、封閉式基金投資存在的風(fēng)險(xiǎn)主要有（）。

A、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)B、管理風(fēng)險(xiǎn)

C、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)D、巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)

投資學(xué)（第7章習(xí)題）

一、單項(xiàng)選擇題

1、除期限外，如果兩種債券的息票利率、面值和收益率都相同,那么價(jià)格折扣或升水較小的債券一般是

()O

A.兩者中期限較長(zhǎng)的那個(gè)債券B.兩者中發(fā)行較早的那個(gè)債券

C.兩者中期限較短的那個(gè)債券D.兩者中發(fā)行較晚的那個(gè)債券

2、在美國(guó)證券市場(chǎng)上，免稅債券到期收益率與類似的應(yīng)納稅債券到期收益率相比，（）

A.前者-?般高于后者B.前者一般低于后者

C.兩者是相同的D.后者更接近銀行利率

3、影響債券價(jià)格的內(nèi)部因素之一是（）。

A.銀行利率B.外匯匯率風(fēng)險(xiǎn)

C.稅收待遇D.市場(chǎng)利率

4、影響債券定價(jià)的外部因素之一是（）。

A.通貨膨脹水平B.市場(chǎng)性

C.提前贖回規(guī)定D.拖欠的可能性

5、在估計(jì)股票內(nèi)在價(jià)值的模型中，零增長(zhǎng)模型實(shí)際上是假定股利增長(zhǎng)率等于零時(shí)的（）

A.不變?cè)鲩L(zhǎng)模型B.可變?cè)鲩L(zhǎng)模型

C.兩階段增長(zhǎng)模型D.三階段增長(zhǎng)模型

6、提前贖回條款是一種選擇權(quán)，擁有者是（）。

A.債券的持有人B.債券的發(fā)行人

C.債券的合伙人D.債券的中介人

7、根據(jù)債券定價(jià)原理，如果一種息票債券的市場(chǎng)價(jià)格等于其面值，那么（）。

A.債券到期收益率大于其票面利率B.債券到期收益率小于其票面利率

C.債券到期收益率等于其票面利率D.債券到期收益率等于其必要收益率

8、政府債券收益率、公司債券收益率與銀行利率相比，一般性的結(jié)論是（）。

A.政府債券收益率低于銀行利率，公司債券收益率高于銀行利率

B.政府債券收益率、公司債券收益率均低于銀行利率

C.政府債券收益率、公司債券收益率均高于銀行利率

D.政府債券收益率高于銀行利率，公司債券收益率低于銀行利率

9、如果一種債券的市場(chǎng)價(jià)格下降，其到期收益率一般會(huì)（）。

A.大于其應(yīng)得收益率B.小于其應(yīng)得收益率

C.下降D.上升

10、一種資產(chǎn)的內(nèi)在價(jià)值等于預(yù)期現(xiàn)金流的（）。

A.未來值B.市場(chǎng)值

C.現(xiàn)值D.賬面值

11、折價(jià)出售的債券的到期收益率與該債券的票面利率之間的關(guān)系是（）。

A.長(zhǎng)期債券的到期收益率大于其票面利率，短期債券的票面利率大于到期收益率

B.到期收益率大于票面利率

C.到期收益率小于票面利率

D.到期收益率等于票面利率

12、在其他條件不變的情況下，當(dāng)債券的應(yīng)得收益率發(fā)生變化時(shí)，距離到期日越長(zhǎng)的債券，其價(jià)格的波動(dòng)幅

度就（），但隨著債券到期日的延長(zhǎng)，債券價(jià)格的波動(dòng)率是（）的。

A.越大遞減B.越大遞增

C.越小遞減D.越小遞增

13、如果描寫利率期限結(jié)構(gòu)的收益率曲線具有“債券期限越長(zhǎng)，其收益率越高”的特征，那么這種收益率曲

線屬于（）。

A.正向的B.反向的

C.水平的D.拱形的

14、描寫利率期限結(jié)構(gòu)的“反向的”收益率曲線意味著（）。

A.短期債券收益率比長(zhǎng)期債券收益率高，預(yù)期市場(chǎng)收益率會(huì)上升

B.長(zhǎng)期債券收益率比短期債券收益率高，預(yù)期市場(chǎng)收益率會(huì)下降

C.長(zhǎng)期債券收益率比短期債券收益率高，預(yù)期市場(chǎng)收益率會(huì)上升

D.短期債券收益率比長(zhǎng)期債券收益率高，預(yù)期市場(chǎng)收益率會(huì)下降

15、債券的拖欠可能性與其內(nèi)在價(jià)值、與投資者要求的收益率之間的關(guān)系具有的特征是：拖欠可能性越大,

()O

A.則要求的收益率越高，而內(nèi)在價(jià)值越低

B.則要求的收益率越高，內(nèi)在價(jià)值也越高

C.則要求的收益率越低，內(nèi)在價(jià)值也越低

D.則要求的收益率越低，而內(nèi)在價(jià)值越高

16、假設(shè)有如下國(guó)債數(shù)據(jù):

國(guó)債到期期限息票率到期收益率

A6年5%8%

B6年8%8%

上述兩種債券的面值相同，均在每年年末支付利息。那么，債券A的理論價(jià)格（）。

A.小于債券B的面值B.大于債券B的面值

C.等于債券B的面值D.等于債券B的理論價(jià)格

17、假設(shè)有如下國(guó)債數(shù)據(jù)：

國(guó)債到期期限息票率

A10年8%

B10年4%

上述兩種債券的面值相同，均在每年年末支付利息。從理論上講，當(dāng)應(yīng)得收益率發(fā)生變化時(shí)，債券B的

價(jià)格變化幅度與債券A的價(jià)格變化幅度相比，（）。

A.前者小于后者B.前者大于后者

C.前者等于后者

D.前者是否大于后者取決于債券B的面值是否小于債券A的面值

18、在貸款或融資活動(dòng)進(jìn)行時(shí)，貸款者和借款者并不能自由地在利率預(yù)期的基礎(chǔ)上將證券從一個(gè)償還期部分

替換成另一個(gè)償還期部分，或者說市場(chǎng)是低效的。這是（）。

A.市場(chǎng)預(yù)期理論的觀點(diǎn)B.數(shù)理分析理論的觀點(diǎn)

C.流動(dòng)性偏好理論的觀點(diǎn)D.市場(chǎng)分割理論的觀點(diǎn)

19、根據(jù)市場(chǎng)預(yù)期理論，如果即期利率隨著期限增加而提高，即利率期限結(jié)構(gòu)呈上升趨勢(shì)，表明投資者預(yù)期

未來即期利率會(huì)（）。

A.下降B.上升

C.不變D.先升后降

20、根據(jù)流動(dòng)性偏好理論，多數(shù)投資者認(rèn)為投資于長(zhǎng)期債券要承擔(dān)較高的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)，這是因?yàn)殚L(zhǎng)期債券未來

收益（）。

A.會(huì)下降B.會(huì)升IWJ

C.會(huì)不變D.會(huì)有更強(qiáng)的不確定性

21、使用貨幣按照某種利率進(jìn)行投資的機(jī)會(huì)是有價(jià)值的。這種價(jià)值被稱為貨幣的（）。

A.機(jī)會(huì)價(jià)值B.使用價(jià)值

C.忖間價(jià)值D.經(jīng)濟(jì)價(jià)值

22、市盈率的計(jì)算公式為（）。

A.每股價(jià)格乘以每股收益B.每股收益加上每股價(jià)格

C.每股價(jià)格除以每股收益D.每股收益除以每股價(jià)格

23、如果一種債券的市場(chǎng)價(jià)格下降，其到期收益率（）。

A.一般會(huì)上升B.一般會(huì)不變

C.一般會(huì)下降D.上升下降與否取決于債券是否是附息債券

24、平價(jià)、折價(jià)和溢價(jià)債券在整個(gè)期限內(nèi)，它們的價(jià)格與到期日的關(guān)系是：平價(jià)債券的價(jià)格在整個(gè)期限內(nèi)

（）;折價(jià)債券的價(jià)格隨著到期日的臨近而（）；溢價(jià)債券的價(jià)格則隨著到期日的臨近而（），但在

到期日的價(jià)格三者（）債券面值。

A.上升保