2024年全程股權(quán)債權(quán)融資協(xié)議指南

合同編號(hào)：__________全程股權(quán)債權(quán)融資協(xié)議名稱：__________注冊(cè)地址：__________法定代表人：__________聯(lián)系電話：__________電子：__________名稱：__________注冊(cè)地址：__________法定代表人：__________聯(lián)系電話：__________電子：__________鑒于甲方為一家具有發(fā)展?jié)摿Φ钠髽I(yè)，需要進(jìn)行融資以支持其業(yè)務(wù)發(fā)展；乙方為一家愿意對(duì)甲方進(jìn)行股權(quán)債權(quán)融資的投資機(jī)構(gòu)，雙方為共同發(fā)展和實(shí)現(xiàn)互利共贏，達(dá)成如下協(xié)議：第一條融資金額和用途第二條融資方式2.1本協(xié)議項(xiàng)下的融資方式為_______（股權(quán)融資/債權(quán)融資）。2.2投資方同意按照本協(xié)議的約定，向融資方提供人民幣_(tái)______元（大寫：_______________________元整）的融資資金。第三條融資期限3.1本協(xié)議項(xiàng)下的融資期限為_______年，自本協(xié)議簽署之日起計(jì)算。第四條股權(quán)/債權(quán)比例和調(diào)整4.1融資方同意在融資期間內(nèi)，將投資方所投資的融資總額的_______%計(jì)入融資方的注冊(cè)資本/發(fā)行在外的債權(quán)比例。4.2投資方同意在融資期間內(nèi)，按照本協(xié)議的約定參與融資方的經(jīng)營(yíng)管理，并有權(quán)按照約定的條件和程序調(diào)整其在融資方的股權(quán)/債權(quán)比例。第五條還款方式和期限5.1融資方同意按照本協(xié)議的約定，在融資期限屆滿后，以_______方式（一次性還款/分期還款）向投資方還款。5.2融資方應(yīng)在本協(xié)議約定的還款期限內(nèi)，按照約定的還款方式和期限，向投資方支付人民幣_(tái)______元（大寫：_______________________元整）的還款金額。第六條利息和費(fèi)用6.1本協(xié)議項(xiàng)下的融資資金，融資方應(yīng)按照約定的利率支付利息，具體利率為_______%。6.2融資方應(yīng)承擔(dān)與本協(xié)議項(xiàng)下融資相關(guān)的其他費(fèi)用，包括但不限于融資顧問費(fèi)、律師費(fèi)、評(píng)估費(fèi)等。第七條信息披露和保密7.1融資方同意按照本協(xié)議的約定，向投資方及時(shí)提供融資方的財(cái)務(wù)報(bào)告、業(yè)務(wù)發(fā)展等相關(guān)信息。7.2投資方同意對(duì)融資方的商業(yè)秘密和機(jī)密信息予以保密，并不得向任何第三方透露。第八條違約責(zé)任8.1若融資方違反本協(xié)議的約定，未能按時(shí)足額還款或未能按照約定的用途使用融資資金，投資方有權(quán)要求融資方支付違約金，違約金金額為融資總額的_______%。8.2若投資方違反本協(xié)議的約定，未能按時(shí)足額提供融資資金或未能按照約定的方式參與經(jīng)營(yíng)管理，融資方有權(quán)要求投資方支付違約金，違約金金額為融資總額的_______%。第九條爭(zhēng)議解決9.1本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)的法律。9.2凡因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭(zhēng)議，雙方應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。第十條其他約定10.1本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，一式兩份，雙方各執(zhí)一份。10.2本協(xié)議未盡事宜，雙方可另行協(xié)商并簽訂補(bǔ)充協(xié)議。甲方（融資方）：__________乙方（投資方）：__________簽署日期：2024年_______月_______日注意事項(xiàng)及解決辦法：1.注意事項(xiàng)：（1）確保合同主體合格：融資方和投資方應(yīng)具備合法的法人資格，具備簽訂和履行合同的能力。（2）明確融資用途：融資方應(yīng)明確融資資金的具體用途，確保資金用于合法、合理的業(yè)務(wù)發(fā)展。（3）合理設(shè)定融資比例：融資方和投資方應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況合理設(shè)定股權(quán)/債權(quán)比例，避免因比例過(guò)高或過(guò)低導(dǎo)致權(quán)益失衡。（4）注意保密條款：涉及商業(yè)秘密和機(jī)密信息的內(nèi)容，雙方應(yīng)嚴(yán)格遵守保密義務(wù)，防止信息泄露。（5）違約責(zé)任：明確雙方在違約情況下的責(zé)任承擔(dān)，包括違約金等違約責(zé)任。2.解決辦法：（1）協(xié)商解決：雙方在履行過(guò)程中發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商的方式解決。（2）法律途徑：若協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟，通過(guò)法律途徑解決爭(zhēng)議。關(guān)鍵詞語(yǔ)的法律名詞解釋：1.融資方：指需要進(jìn)行融資以支持業(yè)務(wù)發(fā)展的企業(yè)或個(gè)人。2.投資方：指愿意對(duì)融資方進(jìn)行股權(quán)債權(quán)融資的投資機(jī)構(gòu)或個(gè)人。3.融資總額：指雙方約定的投資方應(yīng)向融資方提供的總?cè)谫Y金額。4.融資用途：指融資方承諾將融資資金用于的特定項(xiàng)目或業(yè)務(wù)發(fā)展。5.股權(quán)融資：指投資方通過(guò)購(gòu)買融資方的股份，獲得融資方股權(quán)的一種融資方式。6.債權(quán)融資：指投資方通過(guò)購(gòu)買融資方的債權(quán)，獲得融資方債務(wù)的一種融資方式。7.還款方式：指融資方在融資期限屆滿后，向投資方償還融資資金的方式。8.違約金：指在合同履行過(guò)程中，違約方應(yīng)支付給對(duì)方的一種經(jīng)濟(jì)賠償。9.信息披露：指合同雙方在合同履行過(guò)程中，向?qū)Ψ教峁┫嚓P(guān)信息的義務(wù)。10.保密義務(wù)：指合同雙方在合同履行過(guò)程中，對(duì)涉及商業(yè)秘密和機(jī)密信息的內(nèi)容負(fù)有保密義務(wù)。特殊應(yīng)用場(chǎng)合及補(bǔ)充條款：1.場(chǎng)合：融資方為初創(chuàng)企業(yè)，缺乏成熟的管理團(tuán)隊(duì)和穩(wěn)定的盈利模式。補(bǔ)充條款：投資方有權(quán)在合同期內(nèi)向融資方提供管理咨詢和運(yùn)營(yíng)指導(dǎo)，幫助融資方提升管理水平和盈利能力。2.場(chǎng)合：投資方為戰(zhàn)略投資者，希望獲得融資方的長(zhǎng)期股權(quán)，并參與公司決策。補(bǔ)充條款：投資方有權(quán)在合同期內(nèi)派員參與融資方的董事會(huì)，并有權(quán)對(duì)融資方的重大經(jīng)營(yíng)決策發(fā)表意見。3.場(chǎng)合：融資方所處行業(yè)存在較大的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。補(bǔ)充條款：雙方同意在合同期內(nèi)共同關(guān)注行業(yè)動(dòng)態(tài)，并在出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)及時(shí)采取措施，以降低風(fēng)險(xiǎn)對(duì)融資方的影響。4.場(chǎng)合：融資方在融資期間內(nèi)需進(jìn)行資產(chǎn)重組或業(yè)務(wù)調(diào)整。補(bǔ)充條款：投資方有權(quán)對(duì)融資方的資產(chǎn)重組和業(yè)務(wù)調(diào)整方案進(jìn)行審查，并有權(quán)要求融資方提供相關(guān)保障措施，以保護(hù)投資方的利益。5.場(chǎng)合：融資方經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)良好，希望提前還款。補(bǔ)充條款：融資方提前還款的，應(yīng)與投資方協(xié)商確定提前還款的條件和利率優(yōu)惠等事項(xiàng)。附件列表：1.融資方和