證券行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制

證券行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制合同編號(hào)：__________地址：聯(lián)系電話：聯(lián)系人：地址：聯(lián)系電話：聯(lián)系人：鑒于甲方為證券行業(yè)從業(yè)機(jī)構(gòu)，依據(jù)《中華人民共和國證券法》、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》等法律法規(guī)的規(guī)定，為加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)控制，確保業(yè)務(wù)穩(wěn)健運(yùn)行，經(jīng)甲乙雙方友好協(xié)商，就乙方為甲方提供證券行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制服務(wù)事宜，達(dá)成如下協(xié)議：一、風(fēng)險(xiǎn)控制服務(wù)內(nèi)容1.1乙方根據(jù)甲方的業(yè)務(wù)特點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)控制需求，為甲方提供全面的風(fēng)險(xiǎn)控制咨詢服務(wù)。1.2乙方應(yīng)定期對(duì)甲方的風(fēng)險(xiǎn)控制體系進(jìn)行評(píng)估，并提出改進(jìn)意見和建議。1.3乙方應(yīng)在甲方發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件時(shí)，提供緊急協(xié)助，協(xié)助甲方制定應(yīng)對(duì)措施，確保甲方業(yè)務(wù)穩(wěn)健運(yùn)行。1.4乙方應(yīng)按照甲方的要求，定期提供風(fēng)險(xiǎn)控制培訓(xùn)，提高甲方員工的風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí)和能力。二、風(fēng)險(xiǎn)控制服務(wù)期限2.1本協(xié)議自雙方簽署之日起生效，有效期為____年。2.2除非一方提前終止本協(xié)議，否則本協(xié)議到期后自動(dòng)續(xù)約____年。三、風(fēng)險(xiǎn)控制服務(wù)費(fèi)用3.1乙方提供風(fēng)險(xiǎn)控制服務(wù)的費(fèi)用為人民幣_(tái)___元（大寫：____________________元整）。3.2甲方應(yīng)按照本協(xié)議約定的費(fèi)用支付方式，及時(shí)足額支付乙方服務(wù)費(fèi)用。四、費(fèi)用支付方式4.1甲方應(yīng)在本協(xié)議生效后____個(gè)工作日內(nèi)，向乙方支付首次服務(wù)費(fèi)用。4.2以后每年__月__日前，甲方應(yīng)向乙方支付當(dāng)年服務(wù)費(fèi)用。4.3甲方支付服務(wù)費(fèi)用后，乙方應(yīng)及時(shí)提供相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制服務(wù)。五、違約責(zé)任5.1任何一方違反本協(xié)議的約定，導(dǎo)致協(xié)議無法履行，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向?qū)Ψ街Ц哆`約金，違約金為本協(xié)議服務(wù)費(fèi)用的____%。5.2因不可抗力導(dǎo)致一方無法履行本協(xié)議的，該方應(yīng)立即通知對(duì)方，并在合理時(shí)間內(nèi)提供相關(guān)證明文件。對(duì)方應(yīng)在收到證明文件后，根據(jù)實(shí)際情況協(xié)商是否繼續(xù)履行本協(xié)議。六、爭(zhēng)議解決6.1雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。七、其他約定7.1本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。7.2本協(xié)議自甲乙雙方簽字（或蓋章）之日起生效。甲方（蓋章）：乙方（蓋章）：簽署日期：____年__月__日一、附件列表：1.甲乙雙方的公司章程或成立證書復(fù)印件2.甲乙雙方的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件3.甲乙雙方的法定代表人身份證明復(fù)印件4.甲乙雙方授權(quán)代表的授權(quán)委托書原件5.甲乙雙方簽訂的保密協(xié)議原件6.甲乙雙方簽訂的技術(shù)服務(wù)協(xié)議原件7.甲乙雙方簽訂的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬協(xié)議原件8.甲乙雙方簽訂的附加協(xié)議或補(bǔ)充協(xié)議原件（如有）二、違約行為及認(rèn)定：1.甲方未按照約定時(shí)間支付服務(wù)費(fèi)用的，視為違約。2.乙方未按照約定提供風(fēng)險(xiǎn)控制服務(wù)的，視為違約。3.甲方未按照約定提供必要的信息、資料及配合的，視為違約。4.乙方未按照約定保密甲方商業(yè)秘密的，視為違約。5.雙方未按照約定解決爭(zhēng)議的，視為違約。6.因不可抗力導(dǎo)致無法履行協(xié)議的，不視為違約，但需提供相關(guān)證明文件。三、法律名詞及解釋：1.證券行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制：指通過各種手段和措施，對(duì)證券業(yè)務(wù)中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)控和控制的過程。2.不可抗力：指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、社會(huì)事件等。3.違約金：指一方違反合同約定，應(yīng)向?qū)Ψ街Ц兜倪`約補(bǔ)償。4.風(fēng)險(xiǎn)控制服務(wù)費(fèi)用：指乙方為甲方提供風(fēng)險(xiǎn)控制服務(wù)所收取的費(fèi)用。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.甲方延遲支付服務(wù)費(fèi)用：乙方應(yīng)與甲方溝通，催促其按時(shí)支付；如甲方仍不支付，乙方可依法保留追討服務(wù)費(fèi)用的權(quán)利。2.乙方未按約定提供服務(wù)：甲方有權(quán)要求乙方在規(guī)定時(shí)間內(nèi)改正，如乙方仍不改正，甲方有權(quán)解除協(xié)議。3.甲方未提供必要信息：乙方應(yīng)與甲方溝通，說明提供信息的必要性，如甲方仍不提供，乙方有權(quán)暫停提供服務(wù)。4.商業(yè)秘密泄露：發(fā)現(xiàn)泄露情況時(shí)，應(yīng)及時(shí)采取補(bǔ)救措施，并追究責(zé)任人的法律責(zé)任。5.爭(zhēng)議解決：雙方應(yīng)通過友好協(xié)商解決，協(xié)商不成的，可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。五、所有應(yīng)用場(chǎng)景：1.甲方為證券公司，需要乙方提供風(fēng)險(xiǎn)控制服務(wù)。2.甲方