股票發(fā)行承銷協(xié)議

合同編號(hào)：__________股票發(fā)行承銷協(xié)議甲方（發(fā)行人）：_______乙方（承銷商）：_______鑒于乙方是一家具備證券承銷業(yè)務(wù)資格的證券公司，愿意擔(dān)任甲方的股票承銷商；雙方為明確雙方在股票發(fā)行過程中的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：一、股票發(fā)行規(guī)模及價(jià)格1.甲方本次股票發(fā)行的總規(guī)模為_______股，每股面值_______元。2.乙方向甲方承諾，在股票發(fā)行過程中，按照不低于_______元的價(jià)格購(gòu)買甲方全部發(fā)行的股票。3.股票發(fā)行價(jià)格的具體數(shù)值由雙方在發(fā)行前協(xié)商確定，并報(bào)_______監(jiān)管部門審批。二、股票發(fā)行方式1.甲方本次股票發(fā)行采用_______方式進(jìn)行，包括但不限于網(wǎng)下詢價(jià)、網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行等方式。2.乙方應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管部門的要求，協(xié)助甲方完成股票發(fā)行工作。三、承銷責(zé)任1.乙方作為甲方股票的承銷商，應(yīng)對(duì)甲方股票的發(fā)行工作進(jìn)行全面負(fù)責(zé)，確保股票發(fā)行順利進(jìn)行。2.乙方應(yīng)承擔(dān)股票發(fā)行的風(fēng)險(xiǎn)，確保股票發(fā)行達(dá)到預(yù)期目標(biāo)。3.乙方應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管部門的要求，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露甲方股票發(fā)行的相關(guān)信息。四、承銷費(fèi)用1.乙方承銷甲方股票的費(fèi)用為_______元，具體費(fèi)用根據(jù)雙方協(xié)商確定。2.乙方應(yīng)在股票發(fā)行結(jié)束后，按照實(shí)際承銷金額的_______%支付承銷費(fèi)用。3.承銷費(fèi)用的支付方式、支付時(shí)間由雙方在發(fā)行前協(xié)商確定。五、股票發(fā)行時(shí)間1.甲方本次股票發(fā)行的預(yù)計(jì)時(shí)間為_______年_______月_______日至_______年_______月_______日。2.實(shí)際發(fā)行時(shí)間根據(jù)監(jiān)管部門審批情況和市場(chǎng)情況由雙方協(xié)商確定。六、信息披露1.甲方應(yīng)在股票發(fā)行前，向乙方提供股票發(fā)行的全部資料，包括但不限于公司章程、財(cái)務(wù)報(bào)表、法律意見書等。2.乙方應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管部門的要求，對(duì)甲方提供的信息進(jìn)行審核，并協(xié)助甲方進(jìn)行信息披露。3.股票發(fā)行過程中，甲方應(yīng)實(shí)時(shí)向乙方提供股票發(fā)行的最新情況，確保乙方及時(shí)了解發(fā)行進(jìn)度。七、違約責(zé)任1.任何一方違反本協(xié)議的約定，導(dǎo)致股票發(fā)行無法順利進(jìn)行，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。2.因不可抗力導(dǎo)致股票發(fā)行無法進(jìn)行，雙方應(yīng)立即協(xié)商解決辦法，減輕損失。八、爭(zhēng)議解決1.本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭(zhēng)議解決均適用_______法律。2.雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。九、其他約定1.本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為_______年。2.本協(xié)議一式兩份，甲、乙雙方各執(zhí)一份。甲方（蓋章）：乙方（蓋章）：簽訂日期：_______年_______月_______日注意事項(xiàng)及解決辦法：1.合同編號(hào)：在填寫合同編號(hào)時(shí)，應(yīng)確保編號(hào)的唯一性和準(zhǔn)確性，以便于合同的管理和查詢。2.發(fā)行規(guī)模及價(jià)格：在確定股票發(fā)行規(guī)模及價(jià)格時(shí)，應(yīng)充分考慮市場(chǎng)需求和公司實(shí)際情況，確保發(fā)行價(jià)格的合理性。3.發(fā)行方式：根據(jù)市場(chǎng)情況和監(jiān)管部門的要求，選擇合適的發(fā)行方式，以確保股票發(fā)行的順利進(jìn)行。4.承銷責(zé)任：承銷商應(yīng)全面負(fù)責(zé)股票發(fā)行的各項(xiàng)工作，確保信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整。5.承銷費(fèi)用：在確定承銷費(fèi)用時(shí)，應(yīng)合理計(jì)算，避免過高或過低的影響雙方利益。6.發(fā)行時(shí)間：根據(jù)市場(chǎng)情況和監(jiān)管部門的要求，合理確定股票發(fā)行的時(shí)間，以確保發(fā)行的順利進(jìn)行。7.信息披露：發(fā)行人和承銷商應(yīng)嚴(yán)格按照相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管部門的要求，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露股票發(fā)行的相關(guān)信息。8.違約責(zé)任：對(duì)于任何一方違反協(xié)議的行為，應(yīng)根據(jù)協(xié)議約定承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。9.爭(zhēng)議解決：在發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以依法向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。關(guān)鍵詞語的法律名詞解釋：1.股票發(fā)行：指公司為籌集資金而向公眾出售股票的行為。2.承銷商：指承擔(dān)股票發(fā)行承銷業(yè)務(wù)的證券公司。3.發(fā)行人：指進(jìn)行股票發(fā)行的公司。4.面值：指股票上標(biāo)明的金額，通常是股票的最低交易單位。5.發(fā)行價(jià)格：指股票發(fā)行時(shí)向投資者出售的價(jià)格。6.網(wǎng)下詢價(jià)：指發(fā)行人通過向機(jī)構(gòu)投資者詢價(jià)的方式確定股票發(fā)行價(jià)格。7.網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行：指通過互聯(lián)網(wǎng)向公眾投資者定價(jià)發(fā)行股票的方式。8.承銷費(fèi)用：指承銷商為承擔(dān)股票發(fā)行承銷業(yè)務(wù)而向發(fā)行人收取的費(fèi)用。9.違約責(zé)任：指合同當(dāng)事人違反合同約定應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任。10.信息披露：指公司在股票發(fā)行過程中，按照相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管部門的要求，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地向社會(huì)公眾披露公司信息的行為。11.爭(zhēng)議解決：指在合同履行過程中發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，通過協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等方式解決爭(zhēng)議的行為。特殊應(yīng)用場(chǎng)合：1.股票發(fā)行期間，市場(chǎng)行情波動(dòng)較大，需要雙方密切溝通，及時(shí)調(diào)整發(fā)行策略。2.發(fā)行人預(yù)計(jì)在未來一年內(nèi)有大額資金支出，需確保股票發(fā)行成功以籌集資金。3.承銷商在發(fā)行過程中發(fā)現(xiàn)發(fā)行人提供的信息存在誤導(dǎo)性，需要立即向監(jiān)管部門報(bào)告。4.發(fā)行人因故需要推遲發(fā)行時(shí)間，需與承銷商協(xié)商一致并報(bào)監(jiān)管部門批準(zhǔn)。5.發(fā)行人和承銷商在發(fā)行前需共同參加監(jiān)管部門組織的培訓(xùn)和審核。補(bǔ)充條款：1.雙方應(yīng)在股票發(fā)行期間保持密切溝通，及時(shí)分享市場(chǎng)信息，共同制定和調(diào)整發(fā)行策略。2.發(fā)行人承諾在股票發(fā)行前，向承銷商提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的公司信息和財(cái)務(wù)狀況，以確保發(fā)行順利進(jìn)行。3.承銷商在發(fā)現(xiàn)發(fā)行人提供的信息存在誤導(dǎo)性或其他違法行為時(shí)，應(yīng)立即向監(jiān)管部門報(bào)告，并協(xié)助監(jiān)管部門進(jìn)行調(diào)查。4.如發(fā)行人因故需要推遲發(fā)行時(shí)間，應(yīng)提前至少一個(gè)月通知承銷商，并共同協(xié)商新的發(fā)行時(shí)間，報(bào)監(jiān)管部門批準(zhǔn)。5.發(fā)行人和承銷商應(yīng)共同參加監(jiān)管部門組織的培訓(xùn)和審核，了解并遵守