資產(chǎn)證券合同范本

資產(chǎn)證券合同范本1.甲方（買方/出租方/委托方）：

名稱：XXX資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱“甲方”）

地址：中華人民共和國XX省XX市XX區(qū)XX路XX號XX大廈XX層

法定代表人：張三

聯(lián)系方式：依照我國法律規(guī)定，甲方的官方聯(lián)系方式以其在工商行政管理部門登記的為準。

乙方（賣方/承租方/服務(wù)提供方）：

名稱：XXX證券有限公司（以下簡稱“乙方”）

地址：中華人民共和國XX省XX市XX區(qū)XX路XX號XX大廈XX層

法定代表人：李四

聯(lián)系方式：依照我國法律規(guī)定，乙方的官方聯(lián)系方式以其在工商行政管理部門登記的為準。

合同簡介：

鑒于甲方作為一家專業(yè)的資產(chǎn)管理公司，具備豐富的資產(chǎn)證券化操作經(jīng)驗和能力；乙方作為一家具有資質(zhì)的證券公司，擁有廣泛的投資者資源和專業(yè)的證券發(fā)行團隊。雙方在資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)領(lǐng)域存在良好的合作前提和共同的發(fā)展愿景。

為了充分發(fā)揮雙方在資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)領(lǐng)域的優(yōu)勢，實現(xiàn)互利共贏，甲乙雙方在平等、自愿、公平、誠實信用的原則基礎(chǔ)上，就甲方委托乙方發(fā)行資產(chǎn)支持證券（以下簡稱“證券”）事宜，達成如下合同：

一、定義

1.1資產(chǎn)支持證券：指甲方以其合法擁有的基礎(chǔ)資產(chǎn)作為支持，通過設(shè)立特殊目的載體，由乙方負責發(fā)行并募集資金的一種金融工具。

1.2基礎(chǔ)資產(chǎn)：指甲方合法擁有的、具備現(xiàn)金流入屬性的各類資產(chǎn)，包括但不限于應(yīng)收賬款、租賃債權(quán)、信貸資產(chǎn)等。

1.3特殊目的載體：指甲方為發(fā)行資產(chǎn)支持證券而設(shè)立的、獨立于甲方及乙方法人人格的實體。

二、雙方權(quán)利與義務(wù)

（以下內(nèi)容將在后續(xù)章節(jié)詳細闡述）

三、價格與支付條件

（以下內(nèi)容將在后續(xù)章節(jié)詳細闡述）

四、履行期限

（以下內(nèi)容將在后續(xù)章節(jié)詳細闡述）

五、違約責任

（以下內(nèi)容將在后續(xù)章節(jié)詳細闡述）

六、不可抗力

（以下內(nèi)容將在后續(xù)章節(jié)詳細闡述）

七、爭議解決

（以下內(nèi)容將在后續(xù)章節(jié)詳細闡述）

八、其他條款

（以下內(nèi)容將在后續(xù)章節(jié)詳細闡述）

九、附則

（以下內(nèi)容將在后續(xù)章節(jié)詳細闡述）

十、簽署

（以下內(nèi)容將在后續(xù)章節(jié)詳細闡述）

本合同由甲乙雙方于上述日期在中華人民共和國XX省XX市XX區(qū)簽署，一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。

甲方（買方/出租方/委托方）：XXX資產(chǎn)管理有限公司

乙方（賣方/承租方/服務(wù)提供方）：XXX證券有限公司

簽署日期：____年____月____日

（注：本合同范本僅供參考，具體條款請根據(jù)實際情況及雙方需求進行調(diào)整。）

第一條合同目的與范圍

本合同的主要目的在于明確甲乙雙方在資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)中的合作關(guān)系，規(guī)范雙方的權(quán)利與義務(wù)，確保資產(chǎn)支持證券的順利發(fā)行與交易。具體內(nèi)容包括：甲方負責提供具備證券化條件的基礎(chǔ)資產(chǎn)，乙方負責發(fā)行、承銷及管理該資產(chǎn)支持證券，雙方共同推進資產(chǎn)證券化項目的實施，實現(xiàn)資產(chǎn)的有效盤活和投資回報的最大化。

第二條定義

2.1資產(chǎn)證券化：指甲方將其合法擁有并有權(quán)處置的基礎(chǔ)資產(chǎn)，通過設(shè)立特殊目的載體，由乙方負責發(fā)行資產(chǎn)支持證券，向投資者募集資金的過程。

2.2基礎(chǔ)資產(chǎn)池：指甲方提供的、具備一定規(guī)模的、可用于發(fā)行資產(chǎn)支持證券的基礎(chǔ)資產(chǎn)集合。

2.3發(fā)行規(guī)模：指甲方委托乙方發(fā)行的資產(chǎn)支持證券的總額度。

2.4評級機構(gòu)：指甲方和乙方共同選定的，對資產(chǎn)支持證券進行信用評級的獨立第三方機構(gòu)。

第三條雙方權(quán)利與義務(wù)

一、甲方的權(quán)力和義務(wù)

1.1甲方有權(quán)按照合同約定向乙方提供符合條件的基礎(chǔ)資產(chǎn)，并確保該資產(chǎn)的合法性、有效性和真實性。

1.2甲方應(yīng)配合乙方完成資產(chǎn)支持證券的發(fā)行、承銷及管理工作，提供必要的文件資料，并承擔相關(guān)費用。

1.3甲方有權(quán)獲得資產(chǎn)支持證券發(fā)行所得的募集資金，并按照約定用途使用。

1.4甲方應(yīng)確保特殊目的載體的合法設(shè)立，并對其履行監(jiān)督職責，確?；A(chǔ)資產(chǎn)的獨立性和安全性。

1.5甲方應(yīng)履行信息披露義務(wù)，及時向乙方及投資者披露與資產(chǎn)支持證券相關(guān)的重大信息。

二、乙方的權(quán)力和義務(wù)

2.1乙方有權(quán)根據(jù)合同約定，對甲方提供的基礎(chǔ)資產(chǎn)進行審查，確保其符合發(fā)行條件。

2.2乙方負責資產(chǎn)支持證券的發(fā)行、承銷及管理工作，確保發(fā)行程序的合規(guī)性。

2.3乙方有權(quán)獲得甲方支付的發(fā)行費用及承銷傭金。

2.4乙方應(yīng)配合甲方完成基礎(chǔ)資產(chǎn)的證券化工作，為甲方提供專業(yè)意見和建議。

2.5乙方應(yīng)確保資產(chǎn)支持證券的投資者能夠按時獲得投資回報，并承擔相應(yīng)的信息披露義務(wù)。

2.6乙方應(yīng)建立風險防范機制，對可能影響資產(chǎn)支持證券安全的因素進行監(jiān)控，并及時采取措施。

（注：本合同范本僅供參考，具體條款請根據(jù)實際情況及雙方需求進行調(diào)整。）

第四條價格與支付條件

4.1證券發(fā)行價格：甲方同意按照雙方協(xié)商確定的發(fā)行價格，向乙方支付發(fā)行資產(chǎn)支持證券的相關(guān)費用。

4.2支付方式：甲方應(yīng)通過銀行轉(zhuǎn)賬方式向乙方支付發(fā)行費用及承銷傭金。

4.3支付時間：甲方應(yīng)在資產(chǎn)支持證券發(fā)行成功后五個工作日內(nèi)，支付乙方相應(yīng)的發(fā)行費用及承銷傭金。

4.4乙方收到甲方支付的費用后，應(yīng)向甲方出具相應(yīng)的發(fā)票或收據(jù)。

第五條履行期限

5.1合同有效期限：本合同自簽署之日起生效，至資產(chǎn)支持證券全部償付完畢之日止。

5.2關(guān)鍵時間節(jié)點：

5.2.1基礎(chǔ)資產(chǎn)交割日：雙方約定為合同生效之日起十個工作日內(nèi)，甲方將基礎(chǔ)資產(chǎn)轉(zhuǎn)移至特殊目的載體。

5.2.2證券發(fā)行日：雙方約定為合同生效之日起個月內(nèi)，乙方完成資產(chǎn)支持證券的發(fā)行工作。

5.2.3證券償付日：資產(chǎn)支持證券的償付期限為發(fā)行之日起不超過五年，具體償付計劃由雙方協(xié)商確定。

第六條違約責任

6.1甲方違約情形：

6.1.1甲方未按照約定時間、金額、方式向乙方支付發(fā)行費用及承銷傭金的，應(yīng)向乙方支付違約金，違約金金額為應(yīng)付未付金額的5%。

6.1.2甲方提供的基礎(chǔ)資產(chǎn)存在法律瑕疵或真實性問題時，應(yīng)承擔由此給乙方及投資者造成的全部損失。

6.2乙方違約情形：

6.2.1乙方未按照約定完成資產(chǎn)支持證券的發(fā)行、承銷及管理工作的，應(yīng)向甲方支付違約金，違約金金額為發(fā)行費用及承銷傭金總額的5%。

6.2.2乙方在發(fā)行過程中存在違法違規(guī)行為，導(dǎo)致資產(chǎn)支持證券發(fā)行失敗的，應(yīng)承擔由此給甲方及投資者造成的全部損失。

6.3雙方同意，如發(fā)生違約行為，守約方有權(quán)要求違約方支付違約金并賠償損失。如違約金不足以彌補守約方損失的，違約方還應(yīng)承擔額外賠償責任。

6.4在合同履行過程中，如雙方發(fā)生爭議，應(yīng)友好協(xié)商解決。協(xié)商不成的，可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

（注：本合同范本僅供參考，具體條款請根據(jù)實際情況及雙方需求進行調(diào)整。）

第七條不可抗力

7.1不可抗力指在合同履行期間，由于不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，導(dǎo)致一方或雙方無法履行或部分履行合同的情形。這些情形包括但不限于自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、恐怖襲擊、重大政策變動、公共衛(wèi)生事件等。

7.2發(fā)生不可抗力事件時，受影響的一方應(yīng)立即通知對方，并提供相關(guān)證明文件。在不可抗力事件持續(xù)期間，受影響方的合同義務(wù)將相應(yīng)暫停履行，不視為違約。

7.3不可抗力事件結(jié)束后，受影響方應(yīng)盡快恢復(fù)合同的履行，并在合理時間內(nèi)通知對方。如不可抗力事件導(dǎo)致合同無法繼續(xù)履行，雙方應(yīng)協(xié)商解決合同終止或變更事宜。

7.4發(fā)生不可抗力事件，受影響方不承擔由此造成的違約責任，但應(yīng)盡合理努力減輕不可抗力事件的影響，并采取適當措施減少損失。

第八條爭議解決

8.1雙方在合同履行過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。

8.2若協(xié)商不成，雙方同意將爭議提交至合同簽訂地有管轄權(quán)的人民法院進行訴訟解決。

8.3在爭議解決期間，除爭議事項外，雙方應(yīng)繼續(xù)履行合同的其他條款。

8.4除非雙方另有約定，爭議解決過程中的所有費用，包括但不限于訴訟費、律師費、鑒定費等，由敗訴方承擔。

8.5雙方同意，在爭議解決期間，應(yīng)保持必要的溝通，共同維護合同的穩(wěn)定履行，避免損失擴大。

（注：本合同范本僅供參考，具體條款請根據(jù)實際情況及雙方需求進行調(diào)整。）

第九條其他條款

9.1通知方式：本合同項下的任何通知、要求、文件或其它通信，應(yīng)以書面形式送達對方指定的地址。通過掛號信、特快專遞或?qū)Ｈ诉f送等方式進行，發(fā)送方應(yīng)保留發(fā)送記錄作為證明。

9.2合同變更：本合同的任何修改或補充，必須以書面形式作出，并經(jīng)雙方簽字蓋章確認后生效。

9.3終止條件：如發(fā)生以下情況，一方有權(quán)書面通知另一方終止本合同：

9.3.1雙方協(xié)商一致終止合同的；

9.3.2一方違反本合同的規(guī)定，經(jīng)另一方給予合理期限仍不改正的；

9.3.3發(fā)生不可抗力事件，導(dǎo)致合同無法履行或履行已無意義的；

9.3.4法律、法規(guī)或政策變動，導(dǎo)致合同無法繼續(xù)履行的。

9.4合同終止后，雙方應(yīng)按照合同約定及法律規(guī)定處理合同終止后的相關(guān)事宜。

第十條附則

10.1本合同附件包括但不限于：

10.1.1基礎(chǔ)資產(chǎn)清單；

10.1.2評級機構(gòu)的評級報告；

10.1.3雙方協(xié)商確定的其他文件。