投資基金真題

（）A.投資者可以以相同的無風(fēng)險利率進(jìn)行無限制C.資本資產(chǎn)定價模型只能告訴投資者市場風(fēng)險的大小,卻無法告訴投資者APT明確指出了影響資產(chǎn)收益率的因素都D.APT建立在"一價原理"的基礎(chǔ)上A.只要一項資產(chǎn)能夠以不同的價格在兩個市場進(jìn)行交易,則存在套（）7.以下對外資參股基金管理公司的敘述，正確是A.外資參股基金管理公司只能由境外股東與境內(nèi)股東共同出資設(shè)立基金管B.境外股東在最近一年未受到過當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機(jī)構(gòu)和司法機(jī)關(guān)的重D.境外股東在外資參股基金管理公司的持股比例累計不得超過33%;在我國加入WTO后38.在我國，基金主要發(fā)起人為按照國家有D.基金管理公司的辦事處不需要承擔(dān)法律責(zé)任，但分公司需要承D.中國證監(jiān)會對基金的核準(zhǔn)表示中國證監(jiān)會對基金風(fēng)險和收益的實質(zhì)性A.APT理論未指明影響證券期望收益率的因素（）（）（）（）（）（）19、根據(jù)我國的規(guī)定，封閉式基金的存續(xù)時間不得少于年，最低募集數(shù)額不得少于()億元：期（）（）（）（）（）()。務(wù)。()。（）中，只有一項最符合題目要求，請將答題卡上相應(yīng)選項涂黑，不涂、錯涂均不得分。1.目前，我國基金管理公司新增股東的出資()不得A.半年內(nèi)C.二年內(nèi)2.按照基金規(guī)模是否固定，證券投資基金可以劃分為()。C.開放式基金和封閉式基金D.契約型基金和公司型基金3.一般來說，開放式基金的申購贖回價是以()為基礎(chǔ)計算的。A.基金單位資產(chǎn)凈值B.基金市場供求關(guān)系C.基金發(fā)行時的面值D.基金發(fā)行時的價格金融債券，該基金屬于()基金。A.貨幣市場B.債券5.在歐洲，()是主要的證券投資基金銷售渠道。A.商業(yè)銀行B.證券公司6.證券投資基金運作中的三方當(dāng)事人一般是指基金的()。A.發(fā)起人、管理人和投資人B.管理人、托管人和投資人C.托管人、發(fā)起人和投資人D.受益人、管理人和投資人7.證券投資基金在投資過程中出現(xiàn)的正常經(jīng)營性虧損由()。8.目前，我國開放式基金由()設(shè)立。9.目前，我國基金管理公司自批準(zhǔn)籌建之日起()個月內(nèi)必須開業(yè)。A.610.基金管理公司應(yīng)按照基金契約的規(guī)定及時、足額向()支付基金11.封閉式基金溢價發(fā)行是指()。A.基金按高于面值的價格發(fā)行B.基金按低于面值的價格發(fā)行C.基金按等于面值的價格發(fā)行D.12.根據(jù)我國規(guī)定，證券投資基金年報中需列示報告期內(nèi)新增及剔除的()股票基金認(rèn)購、申購、贖回業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)與有關(guān)機(jī)構(gòu)簽訂()。A.注冊登記協(xié)議B.托管協(xié)議C.投資管理協(xié)議D.委托代理協(xié)議14.()在公司型基金中是一個有形機(jī)構(gòu)，在契約型基金中是一個無形15.依照《開放式證券投資基金試點辦法》贖回業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國人民銀行審查批準(zhǔn)。A.所有者與保管者的關(guān)系B.持有與監(jiān)督的關(guān)系17.依照《證券投資基金行業(yè)公約》現(xiàn)定，()是基金業(yè)共同遵守的行為18.受托負(fù)責(zé)證券投資基金具體投資操作A.注冊制B.核準(zhǔn)制20.一般來說，夏普比率受非系統(tǒng)風(fēng)險()影響。A.同方向B.反方向21.()是契約型基金的核心法律框架和制定其他文件的重要依據(jù)。22.基金管理公司的高級管理人員在非經(jīng)營性機(jī)構(gòu)兼職的，應(yīng)當(dāng)報()備案。A.所任職的非經(jīng)營性機(jī)構(gòu)B.聘任單位C.證券交易所23.目前，我國開放式基金募集期內(nèi)，凈銷售額超過()的，基金方可成立。A.1億元人民幣B.2億元人民幣C.5億元人民幣D.1024.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，我國封閉式基金的募集期限為自基金批準(zhǔn)之日起()內(nèi)。A.一個月B.二個月C.三個月D.四個月25.商業(yè)銀行提供基金咨詢時，正確的做法是()。式基金可轉(zhuǎn)換為開放式基金。27.基金清算后的全部剩余資產(chǎn)，在扣除()后向投資人分配。A.基金清算費用B.基金管理費28.目前，我國1個基金投資于股票、債券的比例，不得低于該基金資產(chǎn)總值的(A.40%B.C.80%29.投資人可以通過基賬戶買賣()。A.封閉式基金30.目前，我國證券投資基金的()應(yīng)代表基金以基金的名義開設(shè)證券賬戶。A.基金發(fā)起人B.基金持有人C.基金托管人D.基金管理人31.依照《開放式證券投資基金試點辦法》規(guī)定，開放式基金贖回費收入在扣除基本手續(xù)費后，余額應(yīng)當(dāng)歸()所有。32.依據(jù)《開放式證券投資基金試點辦法》規(guī)定，基金管理公司的以下(33.依照《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定，合理的基金費用可以從()中支付。A.管理人收益B.托管人收益C.基金資產(chǎn)34.目前，我國證券投資基金管理費按()計提。35.我國證券投資基金托管費以()為基礎(chǔ)計提。36.依照《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定，封閉式基金募集不成功，()必須承擔(dān)基金募集費用。A.基金發(fā)起人B.基金持有人C.基金托管人D.基金管理人37.以下說法正確的是()。A.封閉式基金的交易不是在基金投資人之A.由基金管理人自主決定，無需報請中國證監(jiān)會越接近增長型的股票，其投資組合的平均P/B比率()。40.目前，我國對基金管理人運用基金資產(chǎn)買賣股票按照2‰的稅率征收()A.印花稅B.營業(yè)稅41.目前，我國對基金管理人從事基金管理活動取得的收入()。42.一般情況下，基金管理公司內(nèi)部制定和監(jiān)督執(zhí)行風(fēng)險控制政策的機(jī)構(gòu)是()。A.投資決策委員會B.風(fēng)險控制委員會C.董事會D.基金持有人43.基金管理公司監(jiān)察稽核的目的是檢查和評價公司()的合規(guī)性、合理性及有效性。A.董事會B.監(jiān)事會C.內(nèi)部控制制度44.()全面負(fù)責(zé)基金管理公司日常的監(jiān)察稽核工作。A.董事會B.監(jiān)事會C.總經(jīng)理D.督45.證券投資交易的買賣價差越小，投資人為達(dá)成交易所需要付出的成本和代價()。46.我國基金管理人對外披露的基金中期報告需由()復(fù)核。47.社?；鹜顿Y管理人必須提取社?；鹜顿Y管理風(fēng)險準(zhǔn)備金，專項用于()。A.彌補(bǔ)社?；鹜顿Y的虧損B.擴(kuò)大社保基金的投資規(guī)模C.支付社?；鸬馁M用D.彌補(bǔ)高風(fēng)險股票投資的虧損48.下列不屬于貨幣市場工具的是()。A.短期國債B49.投資管理的目標(biāo)可以表述為：在既定的收益水平下()風(fēng)險。50.對于投資者來說，風(fēng)險與收益()。C.完全無關(guān)51.我國證券投資基金持有的未上市股票以()估值。52.在現(xiàn)代風(fēng)險收益模型中，風(fēng)險是用()定義的。A.資產(chǎn)價格的波動率B.資產(chǎn)收益率的波動率C.資產(chǎn)可能虧損的幅度D.資產(chǎn)虧損的概率分布53.在其他條件相同的情況下，選擇相關(guān)度()的資產(chǎn)會導(dǎo)致投資組合風(fēng)險的提高。A.高B.低54.有效的資產(chǎn)配置()降低投資風(fēng)險，提高投資收益。55.動態(tài)調(diào)整策略中屬于消極型長期再平衡資產(chǎn)配置策略的是()。（）（）（）（）（）19、根據(jù)我國的規(guī)定，封閉式基金的存續(xù)時間不得少于年，最低募集數(shù)額不得少于()億元：期（）（）（）金單位凈值為。股的收盤價分別為30元、20元和10元，銀行存款為10000萬元，對托管人或管理計算基金單位凈值為。（）（）60、不在公司擔(dān)任具體管理職務(wù)的董事，因履行職責(zé)到達(dá)公司現(xiàn)場的時間每年應(yīng)當(dāng)不少于()。()。（）（）（）（）（）19、根據(jù)我國的規(guī)定，封閉式基金的存續(xù)時間不得少于年，最低募集數(shù)額不得少于()億元：期（）（）（）應(yīng)付的報酬為5000萬元，應(yīng)付稅金為5000萬元，基金單位為20000萬，請會計原則，計算基金單位凈值為。（）（）于。義務(wù)。